自貢至瀘州大件公路工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案

1、精品齊魯行業(yè)資料 歡迎下載 趙魯賓編輯精品齊魯行業(yè)資料 歡迎下載 趙魯賓編輯PAGE 精品齊魯行業(yè)資料 歡迎下載 趙魯賓編輯自貢至瀘州大件公路工程PPP模式實(shí) 施 方 案自 貢 市 交 通 運(yùn) 輸 局二一五年九月PAGE 37目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc428829017 一、項(xiàng)目概況 PAGEREF _Toc428829017 h - 3 - HYPERLINK l _Toc428829018 (一)項(xiàng)目名稱 PAGEREF _Toc428829018 h - 3 - HYPERLINK l _Toc428829019 (二)基本情況 PAGERE

2、F _Toc428829019 h - 3 - HYPERLINK l _Toc428829021 (三)項(xiàng)目建設(shè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)表- 6 - HYPERLINK l _Toc428829022 (四)項(xiàng)目進(jìn)展情況- 7 - HYPERLINK l _Toc428829023 二、項(xiàng)目運(yùn)作方式- 7 - HYPERLINK l _Toc428829024 (一)采用PPP模式運(yùn)作的可行性和必要性 PAGEREF _Toc428829024 h - 7 - HYPERLINK l _Toc428829025 (二)本項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義 PAGEREF _Toc428829025 h -

3、9 - HYPERLINK l _Toc428829026 (三)項(xiàng)目運(yùn)作方式 PAGEREF _Toc428829026 h - 9 - HYPERLINK l _Toc428829027 (四)PPP模式特許經(jīng)營(yíng)期設(shè)置 PAGEREF _Toc428829027 h - 9 - HYPERLINK l _Toc428829028 (五)建設(shè)管理內(nèi)容分解 PAGEREF _Toc428829028 h - 10 - HYPERLINK l _Toc428829029 (六)項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制 PAGEREF _Toc428829029 h - 10 - HYPERLINK l _Toc428829

4、030 三、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc428829030 h - 10 - HYPERLINK l _Toc428829031 (一)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc428829031 h - 10 - HYPERLINK l _Toc428829032 (二)項(xiàng)目管理公司 PAGEREF _Toc428829032 h - 10 - HYPERLINK l _Toc428829033 (三)項(xiàng)目公司的組建 PAGEREF _Toc428829033 h - 11 - HYPERLINK l _Toc428829034 四、交易結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc428829034

5、 h - 11 - HYPERLINK l _Toc428829035 五、采購(gòu)方式 PAGEREF _Toc428829035 h - 12 - HYPERLINK l _Toc428829036 (一)采購(gòu)方式的選擇 PAGEREF _Toc428829036 h - 12 - HYPERLINK l _Toc428829037 (二)投資人的資格條件 PAGEREF _Toc428829037 h - 12 - HYPERLINK l _Toc428829038 (三)投標(biāo)保證金 PAGEREF _Toc428829038 h - 13 - HYPERLINK l _Toc4288290

6、39 (四)項(xiàng)目招標(biāo)標(biāo)的（控制價(jià)）及否決指標(biāo) PAGEREF _Toc428829039 h - 13 - HYPERLINK l _Toc428829040 (五)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組建 PAGEREF _Toc428829040 h - 15 - HYPERLINK l _Toc428829041 (六)評(píng)標(biāo)辦法及標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc428829041 h - 15 - HYPERLINK l _Toc428829042 (七)中標(biāo)侯選人推薦 PAGEREF _Toc428829042 h - 16 - HYPERLINK l _Toc428829043 (八)中標(biāo)人的確定及合同簽訂

7、PAGEREF _Toc428829043 h - 16 - HYPERLINK l _Toc428829044 六、項(xiàng)目投資及支出測(cè)算 PAGEREF _Toc428829044 h - 17 - HYPERLINK l _Toc428829045 (一)項(xiàng)目基本投資估算 PAGEREF _Toc428829045 h - 17 - HYPERLINK l _Toc428829046 (二)PPP模式項(xiàng)目估算投資 PAGEREF _Toc428829046 h - 18 - HYPERLINK l _Toc428829047 (三)特許經(jīng)營(yíng)收益分年測(cè)算 PAGEREF _Toc4288290

8、47 h - 18 - HYPERLINK l _Toc428829048 (四)項(xiàng)目公司當(dāng)年可用于還貸金額分年測(cè)算 PAGEREF _Toc428829048 h - 23 - HYPERLINK l _Toc428829049 (五)可行性缺口分年測(cè)算（政府支出責(zé)任） PAGEREF _Toc428829049 h - 23 - HYPERLINK l _Toc428829050 (六)缺口補(bǔ)貼差 PAGEREF _Toc428829050 h - 25 - HYPERLINK l _Toc428829051 (七)政府付費(fèi)的調(diào)價(jià)機(jī)制 PAGEREF _Toc428829051 h - 2

9、6 - HYPERLINK l _Toc428829052 七、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 PAGEREF _Toc428829052 h - 27 - HYPERLINK l _Toc428829053 八、項(xiàng)目合同體系 PAGEREF _Toc428829053 h - 27 - HYPERLINK l _Toc428829054 (一)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議關(guān)鍵條款 PAGEREF _Toc428829054 h - 28 - HYPERLINK l _Toc428829055 (二)合資合同關(guān)鍵條款 PAGEREF _Toc428829055 h - 31 - HYPERLINK l _Toc428829

10、056 九、項(xiàng)目的監(jiān)管體系 PAGEREF _Toc428829056 h - 32 - HYPERLINK l _Toc428829057 (一)履約監(jiān)管 PAGEREF _Toc428829057 h - 32 - HYPERLINK l _Toc428829058 (二)行政監(jiān)管 PAGEREF _Toc428829058 h - 32 - HYPERLINK l _Toc428829059 (三)公眾監(jiān)管 PAGEREF _Toc428829059 h - 32 - HYPERLINK l _Toc428829060 十、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃 PAGEREF _Toc428829060 h -

11、 32 - HYPERLINK l _Toc428829061 十一、項(xiàng)目推進(jìn)責(zé)任分解 PAGEREF _Toc428829061 h - 33 - HYPERLINK l _Toc428829062 附件：自貢至瀘州大件公路工程可行性缺口補(bǔ)貼計(jì)算表 PAGEREF _Toc428829062 h - 33 -一、項(xiàng)目概況項(xiàng)目名稱項(xiàng)目名稱：自貢至瀘州大件公路工程項(xiàng)目（下稱“本項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”）基本情況 1、項(xiàng)目背景簡(jiǎn)介自貢市、瀘州市均為四川省西部綜合交通樞紐建設(shè)規(guī)劃中確定的區(qū)域性次級(jí)交通樞紐。項(xiàng)目起于自貢市大安區(qū)北環(huán)路中段的大塘山，經(jīng)貢井區(qū)、自流井區(qū)、沿灘區(qū)、富順縣后進(jìn)入瀘州境內(nèi)，經(jīng)江陽區(qū)止于

12、瀘州火電廠趙壩碼頭，項(xiàng)目所經(jīng)區(qū)縣工業(yè)正處于迅速發(fā)展階段。良好的發(fā)展環(huán)境給地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，同時(shí)，也對(duì)區(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提出了新的要求。項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)現(xiàn)狀公路交通網(wǎng)絡(luò)主要由成渝高速公路、內(nèi)宜高速公路、成自瀘高速公路、樂自隆高速及原S305（現(xiàn)G348）、S206、S307（現(xiàn)G247線）等構(gòu)成。但從整體路網(wǎng)看，區(qū)域內(nèi)路網(wǎng)布局仍不合理，現(xiàn)狀自貢通往瀘州的普通公路僅原S207線，路網(wǎng)結(jié)構(gòu)功能單一。此外，自貢無大件公路的歷史始終制約著地區(qū)機(jī)械裝備制造業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，現(xiàn)狀公路無法不能滿足大件物品的運(yùn)輸要求。自貢作為老工業(yè)城市，在大型發(fā)電設(shè)備、大型冶金、化工設(shè)備、機(jī)車車輛、工程機(jī)械、石油

13、鉆井成套設(shè)備、現(xiàn)代化空中交通管制成套設(shè)備、數(shù)控機(jī)床等產(chǎn)品領(lǐng)域，形成了一大批具有較高技術(shù)水平的現(xiàn)代化裝備的生產(chǎn)制造能力，在國(guó)內(nèi)具有較為明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。自貢的重大裝備生產(chǎn)企業(yè)主要分布在市區(qū)附近，主要包括以下五個(gè)區(qū)域：北環(huán)路中段唐家山（東方鍋爐、華西能源、硬質(zhì)合金、四川玻璃）、貢井工業(yè)園區(qū)（長(zhǎng)征機(jī)床）、舒坪工業(yè)園區(qū)（久大鹽業(yè)、昊華西南化工）、板倉(cāng)工業(yè)園區(qū)、富順晨光工業(yè)園區(qū)。但由于自貢受不靠大江大河，無大件碼頭、也無大件公路等外圍條件的限制，一些本地大件生產(chǎn)企業(yè)將部分生產(chǎn)車間已遷到市外或省外，一些省外的大件生產(chǎn)企業(yè)也不愿落戶自貢。無大件運(yùn)輸通道的現(xiàn)實(shí)成為自貢裝備制造業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸，也成為影響和制約

14、全省重大裝備制造業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的主要問題之一。同時(shí)，瀘州港作為四川省內(nèi)最大的內(nèi)河港口之一，是四川港口南向開放的重要門戶和通江達(dá)海的橋頭堡，目前，長(zhǎng)江航道已具有級(jí)通航能力，能實(shí)現(xiàn)枯水期1000噸船舶晝夜通航。因此，結(jié)合四川省大件運(yùn)輸通道備選方案，根據(jù)自貢、瀘州兩市公路和水運(yùn)港口資源及發(fā)展規(guī)劃，考慮兩市經(jīng)貿(mào)往來、產(chǎn)業(yè)布局及經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)良性發(fā)展，修建一條自貢至瀘州的大件公路是十分必要的。自貢至瀘州大件公路建成后，將目前4個(gè)小時(shí)的行車時(shí)間，減至2個(gè)小時(shí)，將節(jié)省時(shí)間成本達(dá)50.0%。此外，修建大件運(yùn)輸通道，利用長(zhǎng)江水運(yùn)廉價(jià)優(yōu)勢(shì)，將極大的改善自貢市的工業(yè)投資環(huán)境，更好地承接國(guó)際、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，打通工業(yè)原料、產(chǎn)品

15、特別是大宗物品的便捷運(yùn)輸通道，降低物流成本，提高產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)占有率，將成為自貢推進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程的重要支撐。同時(shí)項(xiàng)目建設(shè)有利于增強(qiáng)川南城市間的合作，促進(jìn)川南經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。自貢市工業(yè)園區(qū)位置圖2、項(xiàng)目建設(shè)的必要性提升路網(wǎng)結(jié)構(gòu)功能，加快構(gòu)建區(qū)域性次級(jí)交通樞紐的建設(shè)步伐滿足自貢地區(qū)大件物品通江達(dá)海，促進(jìn)自貢裝備制造業(yè)全面發(fā)展的需要加速推進(jìn)川南一體化，共融成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)的需要改善沿線交通環(huán)境，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的需要開放南向水運(yùn)通道，打通出川大通道的需要服務(wù)于四川省大件運(yùn)輸通道整體規(guī)劃的需要自貢至瀘州大件公路區(qū)位圖3、項(xiàng)目線路走向及建設(shè)內(nèi)容推薦方案起于自貢市大安區(qū)北環(huán)路中段的大塘山（K0+

16、000，東方鍋爐廠區(qū)附近），路線由東向西至草學(xué)堂附近與S305線相交，經(jīng)貢井區(qū)艾葉鎮(zhèn)、長(zhǎng)土鎮(zhèn)、自流井舒坪工業(yè)園區(qū)、沿灘工業(yè)園區(qū)外圍、鄧關(guān)鎮(zhèn)西側(cè)，接上原S206線后，沿著既有道路方向前行，經(jīng)永年鎮(zhèn)馬家村、趙家坪后，沿著S207線于K62+480到達(dá)劉家壩村，經(jīng)橫溪河大橋、臨江大橋于K68+100到達(dá)觀音溪隧道，然后繼續(xù)沿著S207線前行，經(jīng)安溪鎮(zhèn)、趙化鎮(zhèn)、石道鄉(xiāng)后到達(dá)瀘州境（K89+880），進(jìn)瀘州境后，路線過石寨鄉(xiāng)后橫穿S207線（K90+960）,根據(jù)地形走勢(shì)，布設(shè)新線，于K97+340過通灘鎮(zhèn)中心村，K103+070經(jīng)過丹林鄉(xiāng)東側(cè)，K109+400經(jīng)過江北鎮(zhèn)西側(cè)，最后到達(dá)路線終點(diǎn)瀘州火電廠

17、趙壩碼頭（K114+780）。項(xiàng)目建設(shè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)表附表一、本項(xiàng)目主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表（摘自可研報(bào)告）序號(hào)項(xiàng)目名稱占地面積（畝）估算投資規(guī)模（億元）項(xiàng)目產(chǎn)出說明資金來源備注道路全長(zhǎng)（Km）車行道寬(m)中央分隔帶寬(m)兩側(cè)路肩各寬(m)1自貢至瀘州大件公路7769（拆遷房屋355946 m2）74.89114.781433PPP模式：使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)貼+（資源補(bǔ)貼，或有）6283.26萬元/公里，含土地費(fèi)用1.1自貢段630859.9589.886416.571.2瀘州段146114.9424.905802.09附表二、本項(xiàng)目公路主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)表（摘自可研報(bào)告）項(xiàng)目指標(biāo)名稱單位規(guī)范

18、值備注一綜合指標(biāo)1公路等級(jí)一級(jí)公路2設(shè)計(jì)速度Km/h60二路基指標(biāo)1路基寬度m23.002車道寬度m3.503車道數(shù)道4三路線指標(biāo)1圓曲線最小半徑m1352停車視距m753最大縱坡%64凸形豎曲線最小半徑m14005凹形豎曲線最小半徑m10006豎曲線最小長(zhǎng)度m50四橋梁、涵洞指標(biāo)1橋梁、涵洞寬度m23.002設(shè)計(jì)荷載公路級(jí)大件荷載按1000噸驗(yàn)算3設(shè)計(jì)洪水頻率1/100特大橋1/300五路面指標(biāo)1路面類型瀝青砼路面項(xiàng)目進(jìn)展情況目前，本項(xiàng)目可研報(bào)告已進(jìn)入審批階段，拆遷工作未開始。預(yù)計(jì)投資人確定后，90天內(nèi)可開工建設(shè)。二、項(xiàng)目運(yùn)作方式采用PPP模式運(yùn)作的可行性和必要性1、采用PPP模式運(yùn)作的可行

19、性（1）中央至地方都發(fā)布相關(guān)文件，鼓勵(lì)政府項(xiàng)目采取PPP模式實(shí)施，2014年以來，作為政府項(xiàng)目投融資模式改革方向的PPP（Public-Private Partnership）模式越來越得到重視，尤其是以下文件：A國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見（國(guó)發(fā)201443號(hào)）;B財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知（財(cái)金201476號(hào)）;C關(guān)于印發(fā)地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法的通知（財(cái)預(yù)2014351號(hào)）;D關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知（財(cái)金2014113號(hào)）;E國(guó)家發(fā)改委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見（發(fā)改投資20142724號(hào)）;F

20、四川省“政府與社會(huì)資本合作”項(xiàng)目管理辦法（試行）（川財(cái)金201486號(hào)）;G自貢市人民政府辦公室印發(fā)關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見的通知自府辦發(fā)201519號(hào)等文件明確提出了PPP模式的實(shí)施要求.2015年4月國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部等六部委聯(lián)合下發(fā)了基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法，交通部下發(fā)了交通運(yùn)輸部關(guān)于開展全面深化交通運(yùn)輸改革試點(diǎn)工作的通知（交政研發(fā)2014234號(hào)），從這些文件的指導(dǎo)思想看，政府投資項(xiàng)目已經(jīng)從過去的“補(bǔ)建設(shè)”向后續(xù)的“補(bǔ)運(yùn)營(yíng)”逐步轉(zhuǎn)變，即采取PPP投融資模式，政府需要從過去的“還本付息”轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮胶献?、給予收益補(bǔ)貼”。 （2）有利于政府減少當(dāng)期負(fù)債，加快本項(xiàng)目

21、建設(shè)進(jìn)程PPP模式引入社會(huì)資本可以突破政府資金、負(fù)債等瓶頸，高質(zhì)量地加快項(xiàng)目建設(shè)速度，盡快產(chǎn)生社會(huì)綜合效益，提升政府形象。該模式對(duì)本項(xiàng)目主要優(yōu)點(diǎn)在于：緩解政府短期資金壓力項(xiàng)目投資近期資金將主要由社會(huì)資本方籌集，政府僅需對(duì)本項(xiàng)目建設(shè)注入一定數(shù)額的資本金與長(zhǎng)期的運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼，大大緩解近期政府資金投入壓力。避免因舉債建設(shè)項(xiàng)目帶來政府新增債務(wù)、避免政府平臺(tái)公司因舉債建設(shè)本項(xiàng)目而增加負(fù)債。采取PPP投融資模式，政府方對(duì)本項(xiàng)目通過財(cái)政補(bǔ)貼（包括資本金注入、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼等）進(jìn)行支持，不會(huì)產(chǎn)生新增債務(wù)；在項(xiàng)目公司中由社會(huì)資本控股，項(xiàng)目的融資建設(shè)也不會(huì)引起參股的政府平臺(tái)公司的負(fù)債增加，因此采取PPP模式實(shí)施本項(xiàng)目有利于

22、政府控制負(fù)債規(guī)模。減少人員配備，有利于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本控制社會(huì)資本方委派工程類專業(yè)人員充實(shí)到PPP項(xiàng)目公司，加強(qiáng)項(xiàng)目公司專業(yè)力量，減輕政府專業(yè)人員配備的壓力，有利于項(xiàng)目的快速推進(jìn)。在當(dāng)前的政策環(huán)境中PPP合作模式是本項(xiàng)目比較可行的運(yùn)作方式。2、項(xiàng)目運(yùn)用PPP模式運(yùn)作的必要性根據(jù)自貢市財(cái)政資金的收入及支出安排，短期內(nèi)不能滿足本項(xiàng)目建設(shè)投入的需要，本項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作既符合政策要求，又能夠快速完成本項(xiàng)目建設(shè)，使其早日為自貢經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)揮積極的促進(jìn)作用。為了快速建成自貢至瀘州大件公路工程項(xiàng)目，在充分分析政策可行性和項(xiàng)目建設(shè)必要性的情況下，采取PPP模式完成本項(xiàng)目是必要的。本項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義通過市場(chǎng)

23、化運(yùn)作引入新的資金和機(jī)制，不僅有利于解決自貢市政府在交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理中面臨的諸多問題，緩解政府在短期內(nèi)對(duì)本項(xiàng)目的投資壓力，而且促進(jìn)了投資主體的多元化，發(fā)揮政府和社會(huì)資本各自的優(yōu)勢(shì)，形成互利合作關(guān)系，可以以最有利的成本為公眾提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)。項(xiàng)目運(yùn)作方式本項(xiàng)目屬于交通基礎(chǔ)設(shè)施新建工程，從財(cái)政部主導(dǎo)的PPP試點(diǎn)和出臺(tái)的有關(guān)政策文件來看，結(jié)合交通運(yùn)輸部關(guān)于開展全面深化交通運(yùn)輸改革試點(diǎn)工作的通知（交政研發(fā)2014234號(hào)），本項(xiàng)目可以采用PPP模式中的建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交的運(yùn)作方式，項(xiàng)目收益來自使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)貼+（資源補(bǔ)貼：或有）。自貢至瀘州大件公路資產(chǎn)屬于政府，

24、項(xiàng)目竣工后授予項(xiàng)目公司20年（或超過20年）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，特許經(jīng)營(yíng)期滿后，項(xiàng)目公司按照特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合同的約定，將政府資產(chǎn)無償移交給自貢市交通運(yùn)輸局和瀘州市交通運(yùn)輸局（下稱“市交通運(yùn)輸局”，后面如不帶“兩”字特指自貢市交通運(yùn)輸局）或市政府指定的其他財(cái)產(chǎn)接收人。本項(xiàng)目提供公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容：本項(xiàng)目建設(shè)完成后，主要提供的公共產(chǎn)品大件公路，主要提供公路通行服務(wù)。項(xiàng)目直接產(chǎn)出物屬性：項(xiàng)目名稱資產(chǎn)屬性備注產(chǎn)權(quán)屬性經(jīng)營(yíng)屬性自貢至瀘州大件公路政府所有可經(jīng)營(yíng)PPP模式特許經(jīng)營(yíng)期設(shè)置本項(xiàng)目PPP模式特許經(jīng)營(yíng)期暫定為23年，其中：建設(shè)期暫定為3年，運(yùn)營(yíng)期不低于20年。建設(shè)管理內(nèi)容分解1、政府部門：負(fù)責(zé)立項(xiàng)審批手續(xù)辦理，

25、負(fù)責(zé)項(xiàng)目監(jiān)督管理。2、項(xiàng)目管理公司：項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)通過政府采購(gòu)公開招標(biāo)方式確定項(xiàng)目管理公司，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目管理、造價(jià)咨詢、監(jiān)理等工作。3、投資人和政府授權(quán)單位組建的項(xiàng)目公司：負(fù)責(zé)項(xiàng)目投融資、建設(shè)、特許經(jīng)營(yíng)和養(yǎng)護(hù)、移交，該部分內(nèi)容納入PPP項(xiàng)目包。項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制項(xiàng)目公司在約定時(shí)間內(nèi)完成本項(xiàng)目投資、建設(shè)并經(jīng)驗(yàn)收合格后，對(duì)公路收費(fèi)權(quán)進(jìn)行特許經(jīng)營(yíng)，并自行負(fù)責(zé)公路經(jīng)營(yíng)和保養(yǎng)，對(duì)經(jīng)營(yíng)收入扣除經(jīng)營(yíng)成本、約定投資回收及投資收益后的不足部分由政府按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定分期向項(xiàng)目公司進(jìn)行補(bǔ)貼。項(xiàng)目公司通過獲得施工利潤(rùn)、車輛通行費(fèi)收費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)貼、資源補(bǔ)貼（或有）等來償還債務(wù)，并獲得合理回報(bào)。特許經(jīng)營(yíng)期滿時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)

26、將項(xiàng)目完整無償移交給兩市交通運(yùn)輸局或兩市政府指定的其他財(cái)產(chǎn)接收人。三、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自貢市人民政府、瀘州市人民政府（下稱“市政府”，后面如無特別說明特指自貢市人民政府）分別授權(quán)自貢市交通運(yùn)輸局、瀘州市交通運(yùn)輸局為本項(xiàng)目的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（下稱“市交通運(yùn)輸局”），具體工作由自貢市交通運(yùn)輸局承辦。項(xiàng)目管理公司市交通運(yùn)輸局根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見建市201492號(hào)、四川省人民政府關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)加快發(fā)展的意見（川府發(fā)201430號(hào)）等相關(guān)文件要求要求，通過政府采購(gòu)（公開招標(biāo)）方式選擇工程項(xiàng)目管理公司，全過程管理本項(xiàng)目。項(xiàng)目管理公司要求同時(shí)具備政府采購(gòu)、招標(biāo)代理

27、、工程造價(jià)、工程監(jiān)理等相應(yīng)資質(zhì)或資格（可組成聯(lián)合體）。項(xiàng)目管理公司承擔(dān)本項(xiàng)目社會(huì)投資人的采購(gòu)（公開招標(biāo)方式）、編制工程量清單及控制價(jià)、全過程造價(jià)管理、工程監(jiān)理等服務(wù)工作，其服務(wù)費(fèi)由采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)確定，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)支付。項(xiàng)目公司的組建本項(xiàng)目將組建項(xiàng)目公司（SPV），負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交。中標(biāo)的投資人（社會(huì)資本）應(yīng)與自貢市交通投資開發(fā)公司（下稱“市交投公司”）成立項(xiàng)目公司實(shí)施本項(xiàng)目（含特許經(jīng)營(yíng)）。社會(huì)資本持有項(xiàng)目公司70%股權(quán)，市交投公司持有項(xiàng)目公司30%股權(quán)，合資雙方均以現(xiàn)金出資，資本金按此比例出資到位。根據(jù)“國(guó)發(fā)200927號(hào)”文國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金比例的通知，鐵路、公

28、路、城市軌道交通項(xiàng)目，最低資本金比例為25%。建議本項(xiàng)目的項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金至少為項(xiàng)目投資總額的30%（暫定為人民幣22.5億元），項(xiàng)目建設(shè)的其他資金采用收費(fèi)權(quán)貸款籌集，不足部分由中標(biāo)的社會(huì)資本方籌集，資金的籌集成本要求不高于央行同期貸款基準(zhǔn)利率，高于部分由社會(huì)資本方承擔(dān)，不計(jì)入本項(xiàng)目公司成本，資金籌集方案必須經(jīng)過項(xiàng)目公司股東大會(huì)通過。政府投入的項(xiàng)目資本金來源：本項(xiàng)目可獲得交通部、省交通廳各類補(bǔ)貼合計(jì)800萬元/公里，共計(jì)9.2億元，其中政府應(yīng)投入資本金=22.5*30%=6.75億元，使用該資金支付，但在該部分資金未到位前，市財(cái)政應(yīng)予墊付，剩余2.45億元用于支付工程概算中未進(jìn)入PPP項(xiàng)目包

29、的部分。社會(huì)資本投入的項(xiàng)目資本金=22.5*70%=15.75億元,該資金必須在成立項(xiàng)目公司時(shí)一次到位。四、交易結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖如下：流程簡(jiǎn)介（1）市政府授權(quán)市交通運(yùn)輸局作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)；市交通運(yùn)輸局通過公開招標(biāo)的方式確定社會(huì)投資人。（2）市交通運(yùn)輸局與中標(biāo)人草簽特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，待中標(biāo)人和市交投公司成立項(xiàng)目公司后，再由市交通運(yùn)輸局和項(xiàng)目公司正式簽署。（3）市政府授權(quán)市交投公司代表市政府與社會(huì)資本簽訂合資協(xié)議，與中標(biāo)人組成項(xiàng)目公司。（4）項(xiàng)目公司以特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議為擔(dān)保與金融機(jī)構(gòu)簽定融資協(xié)議，進(jìn)行項(xiàng)目融資。（5）項(xiàng)目公司在市交通運(yùn)輸局及其他行業(yè)主管部門的監(jiān)督和考核下履行特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。（6）市政府授權(quán)市

30、財(cái)政局向項(xiàng)目公司支付可行性缺口補(bǔ)貼費(fèi)。（7）項(xiàng)目公司對(duì)本項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)和取得政府可行性缺口補(bǔ)貼形成收益。（8）經(jīng)營(yíng)期滿后，項(xiàng)目公司按特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議向兩市交通運(yùn)輸局或兩市政府指定的其他接收人無償移交資產(chǎn)。五、采購(gòu)方式采購(gòu)方式的選擇根據(jù)關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知（財(cái)金2014113號(hào)）以及政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法（財(cái)庫2014215號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，本項(xiàng)目擬采取政府采購(gòu)中的公開招標(biāo)方式選擇投資人。市交通運(yùn)輸局作為本項(xiàng)目的招標(biāo)人，通過招標(biāo)確定的項(xiàng)目管理公司作為招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，市財(cái)政局作為采購(gòu)招標(biāo)的監(jiān)管部門。本項(xiàng)目資格審查方式為資格預(yù)審，資格預(yù)審公告在四川省政府采購(gòu)網(wǎng)上

31、發(fā)布，公開邀請(qǐng)社會(huì)資本參與資格預(yù)審，資格預(yù)審采用合格制，只有通過資格預(yù)審的申請(qǐng)人才能參加下一輪投標(biāo)。項(xiàng)目通過資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在采購(gòu)方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，依法調(diào)整為競(jìng)爭(zhēng)性磋商的采購(gòu)方式。資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交市財(cái)政局備案。投資人的資格條件1、主體要求：投資人為依法注冊(cè)的獨(dú)立法人，或由不同法人組成的聯(lián)合體，聯(lián)合體的成員數(shù)量不得超過三家。2、資質(zhì)要求：投資人應(yīng)同時(shí)具有建設(shè)行政主管部門核發(fā)的公路工程施工總承包壹級(jí)及以上（含壹級(jí)）施工資質(zhì)，不具有上述資質(zhì)的投資人可聯(lián)合一家具有相應(yīng)施工資質(zhì)的企業(yè)組成聯(lián)合體參與投標(biāo)。3、財(cái)務(wù)實(shí)力：

32、投資人注冊(cè)資本金不低于人民幣5.0億元，聯(lián)合體投標(biāo)的投資人，成員企業(yè)注冊(cè)資金最少不低于人民幣3.0億元元。截止2014年12月31日投資人凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；如果投資人組成聯(lián)合體投標(biāo)，則聯(lián)合體每一成員的凈資產(chǎn)乘以其在聯(lián)合體內(nèi)所占股份比例之和應(yīng)滿足上述要求。4、技術(shù)能力：投資人應(yīng)具有實(shí)施本項(xiàng)目所需的技術(shù)能力和管理能力。5、企業(yè)信譽(yù)：投資人應(yīng)具有合法的法律地位，在過去三年內(nèi)沒有嚴(yán)重違約或不良行為。6、業(yè)績(jī)要求：投資人（或聯(lián)合體中的施工單位）近3年（2012-2014年）應(yīng)完成1個(gè)及以上類似項(xiàng)目。類似項(xiàng)目是指等級(jí)為一級(jí)及以上的的公路工程，里程不低于30km。投標(biāo)保證金投標(biāo)保證金不高于招標(biāo)標(biāo)的

33、的2%，本項(xiàng)目投標(biāo)保證金設(shè)定為人民幣5000萬元（可用保函）。項(xiàng)目招標(biāo)標(biāo)的（控制價(jià)）及否決指標(biāo)1、項(xiàng)目招標(biāo)標(biāo)的（控制價(jià)）項(xiàng)目招標(biāo)標(biāo)的（控制價(jià)）=建筑安裝工程費(fèi)+收費(fèi)權(quán)貸款額度+經(jīng)營(yíng)期投資收益（1）建筑安裝工程費(fèi) = 1 * GB3 工程量清單編制依據(jù)： 2013公路工程工程量清單計(jì)量計(jì)價(jià)規(guī)則；公路工程基本建設(shè)項(xiàng)目概算預(yù)算編制辦法JTGB 06-2007；公路工程預(yù)算定額JTB/TB 06-02-2007；公路工程機(jī)械臺(tái)班費(fèi)用定額JTB/TB 06-03-2007；公路工程概算定額JTB/TB 06-01-2007；政府審核通過的施工圖紙等。 = 2 * GB3 控制價(jià)編審依據(jù)：公路工程預(yù)算定額

34、（JTG/T B06-02-2007）及配套文件、自貢市、瀘州市工程造價(jià)信息及人、材、機(jī)、稅的相關(guān)調(diào)整文件。 = 3 * GB3 建筑安裝工程費(fèi)（控制價(jià)）的確定：按以上方法編制并送市財(cái)政評(píng)審中心審核確定。建筑安裝工程費(fèi)：按照財(cái)政評(píng)審價(jià)格（由自貢市財(cái)評(píng)中心評(píng)審）下浮報(bào)價(jià)，下浮比例不低于3%（含3%），工程量按照清單編審依據(jù)規(guī)定按實(shí)結(jié)算。（2）收費(fèi)權(quán)貸款額度：投標(biāo)人根據(jù)自身的財(cái)務(wù)信用等級(jí)和擬選用的資金支持單位的財(cái)務(wù)信用等級(jí)，結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際情況，在投標(biāo)前取得的銀行貸款預(yù)授信額度。本項(xiàng)目要求銀行授信貸款額度不低于35億元。（3）建設(shè)期、經(jīng)營(yíng)期投資收益項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按年化8.5%的收益率

35、核算項(xiàng)目公司建設(shè)期投資收益，計(jì)算基數(shù)為審計(jì)確定的建安工程費(fèi)和工程建設(shè)其他費(fèi)，建設(shè)期收益的計(jì)算基數(shù)=建筑安裝工程費(fèi)結(jié)算價(jià)+工程建設(shè)其他費(fèi)，工程建設(shè)其他費(fèi)是指PPP投資估算中的工程建設(shè)其他費(fèi)用部分，不包括已經(jīng)扣除部分的費(fèi)用。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按年化8.5%的收益率核算項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)期投資收益，計(jì)算基數(shù)為審計(jì)確定的建安工程費(fèi)和工程建設(shè)其他費(fèi)、建設(shè)期收益。按8.5%計(jì)算的經(jīng)營(yíng)期投資收益計(jì)算基數(shù)=建筑安裝費(fèi)用結(jié)算價(jià)+工程建設(shè)其他費(fèi)+建設(shè)期投資收益；， 2、招標(biāo)時(shí)的否決指標(biāo)本項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)設(shè)置四項(xiàng)否決指標(biāo)，投標(biāo)人在投標(biāo)文件中必須承諾遵守這四項(xiàng)要約，有一項(xiàng)不承諾遵照?qǐng)?zhí)行的，招標(biāo)人將不接受該投標(biāo)人的投標(biāo)文件，作廢標(biāo)處理。

36、（1）建設(shè)期投資收益（利息）社會(huì)資本在項(xiàng)目公司的項(xiàng)目資本金、項(xiàng)目投資中除銀行貸款外的不足部分：按8.5%計(jì)算建設(shè)期收益，市交投公司代表政府的出資不計(jì)算收益（包括建設(shè)期收益和經(jīng)營(yíng)期收益）。（2）特許經(jīng)營(yíng)期限本項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期暫定為23年，其中建設(shè)期3年，經(jīng)營(yíng)期20年。（3）公路養(yǎng)護(hù)公路養(yǎng)護(hù)必須嚴(yán)格按照部頒公路養(yǎng)護(hù)工程管理辦法、公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、公路工程竣工驗(yàn)收辦法及其他國(guó)家、四川省等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)成本。（4）項(xiàng)目缺口補(bǔ)貼：本項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成本，市政府除授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)收取車輛通行費(fèi)外，還需要市政府在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)對(duì)項(xiàng)目公司實(shí)施可行性缺口補(bǔ)貼，暫

37、按經(jīng)營(yíng)期起始年2.85億元（以后每年按4%增長(zhǎng)）列入本級(jí)財(cái)政預(yù)算（自貢市、瀘州市按比例分?jǐn)偅?，或采用其他資源進(jìn)行補(bǔ)貼，如果當(dāng)年項(xiàng)目公司收益+政府缺口補(bǔ)貼不足以彌補(bǔ)項(xiàng)目公司當(dāng)年開支的，其缺口差，通過減少支付社會(huì)資本的投資及收益，累計(jì)進(jìn)入下一年度收益來平衡項(xiàng)目公司收支。評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組建招標(biāo)人將按照財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法的通知（財(cái)庫2014215號(hào)）第七條的要求組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)。負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的資格預(yù)審和評(píng)審工作。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人代表和評(píng)審專家共9人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評(píng)審專家中至少應(yīng)當(dāng)包含

38、1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。招標(biāo)人代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。評(píng)標(biāo)辦法及標(biāo)準(zhǔn)1、評(píng)標(biāo)辦法評(píng)標(biāo)委員會(huì)將根據(jù)投標(biāo)人提交的信譽(yù)標(biāo)（投標(biāo)人資信文件、技術(shù)文件、業(yè)績(jī)文件、融資文件、法律文件等）、商務(wù)標(biāo)（建筑安裝工程費(fèi)、經(jīng)營(yíng)期投資收益、收費(fèi)權(quán)貸款額度等）因素，采用綜合評(píng)分法進(jìn)行評(píng)估。商務(wù)標(biāo)報(bào)價(jià)占評(píng)分的權(quán)重為60%，信譽(yù)標(biāo)占評(píng)分的權(quán)重為40%。2、商務(wù)標(biāo)評(píng)審指標(biāo)設(shè)置（1）建筑安裝工程總價(jià)：權(quán)重40%（2）經(jīng)營(yíng)期投資收益：權(quán)重40%（3）收費(fèi)權(quán)貸款額度：權(quán)重20%3、商務(wù)標(biāo)評(píng)分分值設(shè)定：本項(xiàng)目報(bào)價(jià)分為三個(gè)指標(biāo)：（1）建筑安裝工程總價(jià)（40分）是指投標(biāo)人在財(cái)政評(píng)審的單價(jià)基礎(chǔ)上下浮一定比例作為與項(xiàng)目公司

39、結(jié)算單價(jià)，該比率下浮不低于3%（含3%）；投標(biāo)人可根據(jù)企業(yè)自身管理水平、投標(biāo)策略自行確定下浮比率。招標(biāo)人不接受下浮比例低于3%（不含3%）的投標(biāo)報(bào)價(jià)。（2）經(jīng)營(yíng)期投資收益（40分）按百分比報(bào)價(jià),幅度為08.5%,該內(nèi)部收益率用于計(jì)算經(jīng)營(yíng)期投標(biāo)人的投資收益; 招標(biāo)人不接受內(nèi)部收益率高于8.5%(不含8.5%)的投標(biāo)人。（3）收費(fèi)權(quán)貸款額度（20分）：以取得授信額度總額報(bào)價(jià)，招標(biāo)人不接受授信額度低于35億元的投標(biāo)人。3、商務(wù)標(biāo)評(píng)分辦法（1）、建筑安裝工程單價(jià)下浮率：以下浮比例最大的為基準(zhǔn)價(jià)得滿分,與之相比每少下浮1%扣10分（不足1個(gè)百分點(diǎn)的部分采用內(nèi)插法計(jì)算）,本項(xiàng)最低得0分。（2）經(jīng)營(yíng)期投資收

40、益率：最低收益率為基準(zhǔn)價(jià)得滿分，每增加1個(gè)百分點(diǎn)（不足1個(gè)百分點(diǎn)部分采用內(nèi)插法計(jì)算）扣10分，本項(xiàng)最低得0分。 （3）收費(fèi)權(quán)貸款額度：取得最低35億元銀行授信額度的得基本分10分，每增加1億加1分，本項(xiàng)最多得20分。中標(biāo)侯選人推薦評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)審后，按照投標(biāo)人的總得分由高到低進(jìn)行排序，向招標(biāo)人推薦得分最高的1至3名為中標(biāo)候選人。中標(biāo)人的確定及合同簽訂1、采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)成立專門的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組，負(fù)責(zé)采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)前的談判和最終的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)工作。采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組成員及數(shù)量由招標(biāo)人確定，但應(yīng)當(dāng)至少包括市財(cái)政局、市交通運(yùn)輸局的代表，以及財(cái)務(wù)、法律等方面的專家。采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談

41、判工作組應(yīng)當(dāng)按照評(píng)審報(bào)告推薦的候選社會(huì)資本排名，依次與候選社會(huì)資本就項(xiàng)目合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行項(xiàng)目合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的候選社會(huì)資本即為預(yù)中標(biāo)社會(huì)資本。確認(rèn)談判不得涉及項(xiàng)目合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行重復(fù)談判。2、公示和中標(biāo)人確定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在預(yù)中標(biāo)社會(huì)資本確定后10個(gè)工作日內(nèi)，與預(yù)中標(biāo)社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將預(yù)中標(biāo)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件、響應(yīng)文件及有關(guān)補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的項(xiàng)目合同文本在四川省政府采購(gòu)網(wǎng)上進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。項(xiàng)目合同文本應(yīng)當(dāng)將預(yù)中標(biāo)社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。項(xiàng)目合同文

42、本涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公示期滿無異議后2個(gè)工作日內(nèi)，將中標(biāo)結(jié)果在四川省政府采購(gòu)網(wǎng)上進(jìn)行公告，同時(shí)發(fā)出中標(biāo)通知書。中標(biāo)結(jié)果公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址和聯(lián)系方式；項(xiàng)目名稱和項(xiàng)目編號(hào)；中標(biāo)社會(huì)資本的名稱、地址、法人代表；中標(biāo)標(biāo)的名稱、主要中標(biāo)條件（包括但不限于合作期限、服務(wù)要求、項(xiàng)目概算、回報(bào)機(jī)制）等；評(píng)標(biāo)委員會(huì)和采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組成員名單合同簽訂 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)通知書發(fā)出后30日內(nèi)，與中標(biāo)社會(huì)資本簽訂經(jīng)市政府審核同意的PPP項(xiàng)目合同。本項(xiàng)目將待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與招標(biāo)人重新簽署PPP項(xiàng)目合同，或者簽署關(guān)于繼承P

43、PP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在PPP項(xiàng)目合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)，將PPP項(xiàng)目合同在四川省政府采購(gòu)網(wǎng)上發(fā)布公告，但PPP項(xiàng)目合同中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。項(xiàng)目投資及支出測(cè)算本投資及支出測(cè)算只作為政府決策的參考依據(jù)。政府實(shí)際支出責(zé)任應(yīng)在項(xiàng)目竣工結(jié)算后，根據(jù)審計(jì)確定金額調(diào)整核定應(yīng)支出責(zé)任。項(xiàng)目基本投資估算項(xiàng)目基本投資估算序號(hào)項(xiàng)目名稱投資估算金額（萬元）備注自貢段瀘州段合計(jì)里程89.8824.9114.781建筑安裝工程費(fèi)361294.182700.21443994.312設(shè)備及工具、器具購(gòu)置費(fèi)1582.26409.891992.153工程建設(shè)其他費(fèi)用190835.7454836.

44、06245671.83.1其中：(1) 土地費(fèi)用120511.3137753.65158264.963.2(2) 建設(shè)期貸款利息43897.9410936.2854834.223.3(3) 勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、項(xiàng)目管理費(fèi)26426.496146.1332572.62又稱“資源消耗”4預(yù)備費(fèi)45833.2711430.8957264.165項(xiàng)目基本投資估算總金額599545.37149377.05748922.426其中不含息投資額694088.2PPP模式項(xiàng)目估算投資PPP項(xiàng)目投資估算序號(hào)項(xiàng)目名稱投資估算金額（萬元）備 注里 程114.781 建筑安裝工程費(fèi)443994.311.工程建設(shè)其他費(fèi)用中已扣

45、除了建設(shè)項(xiàng)目管理費(fèi)、研究試驗(yàn)費(fèi)、招標(biāo)代理、招標(biāo)控制價(jià)及清單編制費(fèi)、專項(xiàng)評(píng)估費(fèi)、聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)。 2.未計(jì)算預(yù)備費(fèi)。2 設(shè)備及工具、器具購(gòu)置費(fèi)1992.153 工程建設(shè)其他費(fèi)用172676.443.1其中：(1) 土地費(fèi)用158264.963.2 (2) 建設(shè)期貸款利息3.3 (3) 勘察設(shè)計(jì)費(fèi)14411.484 預(yù)備費(fèi)5項(xiàng)目基本投資估算總金額618662.96扣除政府投入項(xiàng)目資本金-67403.01787PPP項(xiàng)目投資估算總金額551259.8822特許經(jīng)營(yíng)收益分年測(cè)算特許經(jīng)營(yíng)收益是指特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司收入扣除項(xiàng)目支出后可用于回收社會(huì)投資人股權(quán)及還貸的資金，其金額包括：1、項(xiàng)目公司收入項(xiàng)目公

46、司收入主要有車輛通行費(fèi)收入，2019年收入情況如下：（1）根據(jù)預(yù)測(cè)交通量（單向）：區(qū) 段2017年2019年2020年2031年2036年備注大塘山草學(xué)堂57366790787716111212932017年2020年，全線平均交通量增長(zhǎng)率為8.8%；2020年2031年前，全線平均交通量增長(zhǎng)率為6.5%草學(xué)堂沿灘區(qū)78999350108392214129209沿灘區(qū)鄧關(guān)鎮(zhèn)6926819995041941425610鄧關(guān)鎮(zhèn)趙家坪6683791191711873324713趙家坪石寨鎮(zhèn)6080719783451704722488石寨鎮(zhèn)丹林鎮(zhèn)5776683779271619421363丹林鎮(zhèn)趙壩碼

47、頭5025594868961408818585全線加權(quán)平均值6460764788671811423900考慮到通行車輛中有少量特種車輛不需交納過路費(fèi)，如執(zhí)行公務(wù)的軍車、警車、消防車等，參考四川省現(xiàn)有免費(fèi)車所占比重，本項(xiàng)目有效收費(fèi)率按95%計(jì)。另外，應(yīng)根據(jù)國(guó)務(wù)院節(jié)假日高速公路免收車輛通行費(fèi)的規(guī)定，扣除節(jié)假日收通行費(fèi)的交通量，全年按335天計(jì)算。（2）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：全路段所有車輛平均按0.4元/車.公里計(jì)。（3）2019年車輛通行費(fèi)為：7647*0.4*114.78*335*0.95/10000*2=22346.82萬元2019年2020年，全線平均交通量增長(zhǎng)率為8.8%；2020年2028年前， 年

48、份2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年小計(jì)通行費(fèi)22347243132589427577293693127833311354773778340238307587年份2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年通行費(fèi)42854456394860651765551305871462530665947092375533578288合計(jì)885875全線平均交通量增長(zhǎng)率為6.5%，各年通行費(fèi)見上表（單位：萬元）：2、項(xiàng)目公司支出項(xiàng)目公司支出主要有營(yíng)業(yè)稅及附加、道路運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)、道路養(yǎng)護(hù)費(fèi)

49、用（含日常維護(hù)費(fèi)、大修理費(fèi)）、道路折舊費(fèi)、項(xiàng)目融資成本等。（1）營(yíng)業(yè)稅及附加該大件路車輛收費(fèi)涉及的稅種主要有營(yíng)業(yè)稅、城建稅、教育附加稅（含國(guó)家和地方）、所得稅等，因該道路收費(fèi)不足以償還付款，需政府缺口補(bǔ)貼，暫不計(jì)所得稅。2019年應(yīng)納稅額（單位：萬元）：序號(hào)稅種應(yīng)納稅目應(yīng)納稅額稅率稅金備注1營(yíng)業(yè)稅車輛通行費(fèi)22346.82 5%1117.34 2城建稅營(yíng)業(yè)稅1117.34 7%78.21 3教育附加稅（含國(guó)家和地方）營(yíng)業(yè)稅1117.34 5%55.87 合計(jì)1251.42 2019年2020年，全線平均交通量增長(zhǎng)率為8.8%；2020年2028年前，全線平均交通量增長(zhǎng)率為6.5%，各年?duì)I業(yè)稅及

50、附加詳下表（單位：萬元）。年份2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年合計(jì)營(yíng)業(yè)稅及附加125113621450154416451752186519872116225317225年份2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年?duì)I業(yè)稅及附加240025562722289930873288350237293972423032385合計(jì)49610（2）道路運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)參照S305公路現(xiàn)行人員配置，測(cè)算大件路2019年公路運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)（見下表，單位：萬元），不含公路養(yǎng)護(hù)費(fèi)用，此后逐年按3%遞增

51、。序號(hào)項(xiàng)目名稱單位數(shù)量單價(jià) （萬元/*）合價(jià)備注1工資及福利（含社保及公積金、生活補(bǔ)貼等）人706420本路線長(zhǎng)114.78公里，設(shè)兩個(gè)收費(fèi)站，收費(fèi)站每站設(shè)站長(zhǎng)1人，站務(wù)管理2人，收費(fèi)班長(zhǎng)4人，收費(fèi)員20人，系統(tǒng)維護(hù)員1人。兩站一共56人。另設(shè)監(jiān)控中心6人，管護(hù)路政人員6人（每20公里1人），管理人員高管2人，小計(jì)14人；項(xiàng)目公司及收費(fèi)站一共70人。3車輛使用費(fèi)公里114.780.445.91含行政車輛、收費(fèi)員工接送車輛、路政巡查車輛、工程搶險(xiǎn)車輛。根據(jù)項(xiàng)目情況配置，主要是油費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、保養(yǎng)費(fèi)、維修費(fèi)等費(fèi)用4水電費(fèi) 辦公用水電及收費(fèi)站水電公里114.780.222.965設(shè)備維修及采購(gòu)費(fèi)公里1

52、14.780.891.826收費(fèi)系統(tǒng)設(shè)備、辦公設(shè)備、站房折舊費(fèi)公里114.781114.7810運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)公里114.781114.78合計(jì)810.25此后,逐年按3% 的增長(zhǎng)率遞增,具體金額見下表：（單位：萬元）年份2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年合計(jì)運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)810834859885912939967996102610579286年份2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)10891121115511901225126213001339137914201

53、2480合計(jì)21766（3）公路養(yǎng)護(hù)費(fèi)用參考四川省現(xiàn)狀公路的養(yǎng)護(hù)費(fèi)用實(shí)際情況，確定本項(xiàng)目的日常養(yǎng)護(hù)費(fèi)為5萬元/公里；公路大修費(fèi)用主要為路面重新罩面費(fèi)用，本項(xiàng)目為瀝青混凝土路面，每8年進(jìn)行一次大修，大修費(fèi)用按路面造價(jià)的約四分之一計(jì)，為280萬元/公里（按2015年物價(jià)指數(shù)計(jì)算），大修年養(yǎng)護(hù)費(fèi)費(fèi)用減半。此后,逐年按3%遞增。本公路日常維護(hù)費(fèi)為：114.78*5=573.9萬元（大修年減半）大修費(fèi)為：114.78*280=32138.4萬元2019年計(jì)提大修費(fèi)為32138.4/8=4017.3萬元（此后,逐年按3%遞增）年份2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年202

54、6年2027年2028年合計(jì)日常維護(hù)費(fèi)5745916096276466656853537277496226計(jì)提大修理費(fèi)401741384262439045224657479749415089524246055公路養(yǎng)護(hù)費(fèi)用小計(jì)459147294871501751685322548252945816599152281年份2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年日常維護(hù)費(fèi)77179481884343489492194997710068407公路養(yǎng)護(hù)費(fèi)用小計(jì)5399556157285900607762596447664068397044618

55、94小計(jì)617063556546674365117153736875897816805070301日常維護(hù)費(fèi)合計(jì)14633計(jì)提大修理費(fèi)合計(jì)107949道路養(yǎng)護(hù)費(fèi)用合計(jì)1225822019年公路養(yǎng)護(hù)費(fèi)用為573.9+4017.3=4591.2萬元（大修年日常維護(hù)費(fèi)計(jì)一半）其中，2026年大修費(fèi)用為（單位：萬元）：年份2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年合計(jì)計(jì)提大修理費(fèi)40174138426243904522465747974941357242034年大修費(fèi)用為（單位：萬元）：年份2027年2028年2029年2030年2031年2032年2033年20

56、34年合計(jì)計(jì)提大修理費(fèi)5089524253995561572859006077625945255(4)公路折舊費(fèi)該大件路在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)按直線法折舊，特許經(jīng)營(yíng)期末公路殘值為50%，各年折舊費(fèi)為：748922*（1-50%）/20=18723萬元（5）項(xiàng)目融資成本該項(xiàng)目融資成本含社會(huì)投資人投資收益、銀行貸款利息，各年金額如下，具體計(jì)算金額分別詳“社會(huì)資本股權(quán)回購(gòu)”、“銀行貸款本息償還”。年份2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年合計(jì)社會(huì)投資人收益1710016657159251490613565118629604715444961613

57、112882銀行貸款利息25898258982589825898258982589825898260082591027850261054融資成本合計(jì)42998425554182340804394633776035502331623040629463373936年份2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年社會(huì)投資人收益銀行貸款利息273042550422103183161402791953744120193融資成本合計(jì)273042550422103183161402791953744120193社會(huì)投資人收益112882銀行貸款利息38

58、1247融資成本合計(jì)494129項(xiàng)目公司融資成本現(xiàn)值（單位：萬元）：年份2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年合計(jì)融資成本現(xiàn)值34058318002948427137247602235019824174691511113813235806年份2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年融資成本現(xiàn)值12077106428701680249143039116747342合計(jì)2831483、項(xiàng)目公司收益項(xiàng)目公司收益=車輛通行費(fèi)收入-營(yíng)業(yè)稅及附加-道路運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)-道路養(yǎng)護(hù)費(fèi)用-道路折舊

59、費(fèi)-項(xiàng)目融資成本2019年項(xiàng)目公司收益為：22346.82-1251.42-810.25-4591.2-18723-42998= -46027萬元，此后，項(xiàng)目公司各年收益為（單位：萬元）年份2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年合計(jì)項(xiàng)目公司收益-46027-43889-41832-39397-36540-33218-29228-24685-20304-17248-332368年份2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年項(xiàng)目公司收益-12832-8620-2643389611

60、5571909327894352153903343109155702合計(jì)-176666備注：項(xiàng)目公司特許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束時(shí)，大件路固定資產(chǎn)殘值為74.89*50%=37.45億元。項(xiàng)目公司收益現(xiàn)值（單元：萬元）：年份2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年合計(jì)項(xiàng)目公司收益現(xiàn)值-36458-32796-29490-26201-22926-19662-16321-13004-10090-8087-215035年份2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年項(xiàng)目公司收益現(xiàn)值-5676-359