北大2013秋第1講問題、態(tài)度與方法

1、 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引論北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院雙學(xué)位選修課，2013912北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院 mail to: 第1講 問題、態(tài)度與方法現(xiàn)象與規(guī)律態(tài)度的分野“看不見的”制度本課程簡(jiǎn)介第1節(jié) 現(xiàn)象與規(guī)律走科學(xué)之路，出發(fā)點(diǎn)基于一個(gè)信念：“現(xiàn)象后面總有規(guī)律”。為什么只是“信念”？因?yàn)樗鼜膩磉€沒有得到完全的證明。怎樣發(fā)現(xiàn)規(guī)律？臆想、聯(lián)想、碰撞根據(jù)重復(fù)發(fā)生的現(xiàn)象，歸納出規(guī)律農(nóng)諺：“七九河開，八九燕來”；給兔子下套的規(guī)律經(jīng)驗(yàn)科學(xué)：建立“假說型的理論（規(guī)律）”，然后再加以驗(yàn)證在科學(xué)傳統(tǒng)里吸取力量科學(xué)的出發(fā)點(diǎn)古希臘羅馬學(xué)術(shù)十五世紀(jì)文藝復(fù)習(xí)“言必稱希臘”十七世紀(jì)科學(xué)革命“希臘人錯(cuò)了”十八世紀(jì)啟蒙運(yùn)動(dòng)“宗教不過是迷

2、信”歐幾里德幾何學(xué)探求世界的本質(zhì)：水；土、火、水、氣；原子！蘇格拉底的問答文藝復(fù)興；科學(xué)革命：從地心說到日心說；牛頓力學(xué)達(dá)爾文進(jìn)化論；基于觀察、假說、推理和驗(yàn)證的經(jīng)驗(yàn)科學(xué)；啟蒙運(yùn)動(dòng)，把理性用于政府、神學(xué)、道德和社會(huì)的改造上；反對(duì)迷信，推崇進(jìn)步；百科全書John.Herst, The Shortest History of Europe (極簡(jiǎn)歐洲史） 孟德爾(Gregor Johann Mendel) (1822年 7月20日-1884年1月6日)是“現(xiàn)代遺傳學(xué)之父(father of modern genetics)”。1865年發(fā)現(xiàn)遺傳定律。 1822年7月20日，孟德爾1出生在奧地利西里

3、西亞海因策道夫村的一個(gè)貧寒的農(nóng)民家庭里，父親和母親都是園藝家。孟德爾童年受到園藝學(xué)熏陶,對(duì)植物非常感興趣。 1840年他考入奧爾米茨大學(xué),主攻古典哲學(xué),但他還學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和物理學(xué)。1843年大學(xué)畢業(yè)以后，21歲的孟德爾進(jìn)了布隆城奧古斯汀修道院，并在當(dāng)?shù)亟虝?huì)辦的一所中學(xué)教自然科學(xué)。后來，他又到維也納大學(xué)深造，受到相當(dāng)系統(tǒng)和嚴(yán)格的科學(xué)訓(xùn)練，也受到杰出科學(xué)家們的影響，如給多普勒當(dāng)物理學(xué)演示助手。這為他后來的科學(xué)實(shí)踐打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。孟德爾經(jīng)過長(zhǎng)期思索認(rèn)識(shí)到，理解那些使遺傳性狀代代恒定的機(jī)制更為重要。 1856年，從維也納大學(xué)回到布魯恩不久，孟德爾就開始了長(zhǎng)達(dá)8年的豌豆實(shí)驗(yàn)。孟德爾首先從許多種子商那里弄來了

4、34個(gè)品種的豌豆，從中挑選出22個(gè)品種用于實(shí)驗(yàn)。它們都具有某種可以相互區(qū)分的穩(wěn)定性狀，例如高莖或矮莖、圓料或皺科、灰色種皮或白色種皮等。 孟德爾通過人工培植這些豌豆，對(duì)不同代的豌豆的性狀和數(shù)目進(jìn)行細(xì)致入微的觀察、計(jì)數(shù)和分析。運(yùn)用這樣的實(shí)驗(yàn)方法需要極大的耐心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度。他酷愛自己的研究工作，經(jīng)常向前來參觀的客人十分自豪地說：“這些都是我的兒女！” 8個(gè)寒暑的辛勤勞作，孟德爾發(fā)現(xiàn)了生物遺傳的基本規(guī)律，并得到了相應(yīng)的數(shù)學(xué)關(guān)系式。人們分別稱他的發(fā)現(xiàn)為“孟德爾第一定律”和“孟德爾第二定律”，它們揭示了生物遺傳奧秘的基本規(guī)律。孟德爾的故事經(jīng)濟(jì)學(xué)家的故事經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也有規(guī)律嗎？從可觀察的現(xiàn)象出發(fā)，以國(guó)富論的開

5、篇為例：“扣針制造業(yè)是極微小的，一個(gè)勞動(dòng)者，如果對(duì)于這職業(yè)沒有受過相當(dāng)訓(xùn)練，又不知怎樣使用這職業(yè)上的機(jī)械，那么縱使竭力工作，也許一天也制造不出一枚扣針，要做二十枚，當(dāng)然是決不可能了。但按照現(xiàn)在的經(jīng)營(yíng)方法，一個(gè)人抽鐵絲，一個(gè)人拉直，一個(gè)人切截，一個(gè)人削尖線的一端，一個(gè)人磨另一端，以便裝上圓頭。要做圓頭，就（又）需要有二三種不同的操作。這樣，扣針的制造分為十八種操作。有些工廠，這十八種操作，分由十八個(gè)工人專門工人擔(dān)任。固然，有時(shí)一人也兼任二三門。我見過一個(gè)這種小工廠，只雇傭十個(gè)工人，因此在這一個(gè)工廠中，有幾個(gè)工人擔(dān)任二三種操作。像這樣一個(gè)小工廠的工人，雖很窮困，他們必要的機(jī)械設(shè)備，雖很簡(jiǎn)陋，但他們

6、如果勤勉努力，一日也能成針十二磅。以每磅中等針有四千枚計(jì)，這十個(gè)工人每日成針?biāo)娜f八千枚，即一人一日可成針?biāo)那О税倜丁Ｈ绻麄兏髯元?dú)立工作，不專習(xí)一種特殊業(yè)務(wù)，那么他們不論是誰，不但不能制出今日由適當(dāng)分工合作而制成的數(shù)量的二百四十分之一，就連這數(shù)量的四千八百分之一，恐怕也制造不出來。 （郭大力、王亞南譯本，1972版，第6頁(yè)）走經(jīng)驗(yàn)科學(xué)之路選一個(gè)小現(xiàn)象：花0.5元人民幣可以買到一支鉛筆。思考：這支毫不起眼的鉛筆，究竟是怎樣生產(chǎn)出來的？要經(jīng)過多少不同的工序和流程、經(jīng)由多少不同的勞動(dòng)者之間的合作？再思考：為什么它居然是如此地“便宜”？如果嚴(yán)格限制你完全不與他人合作，作為一位北京大學(xué)的本科生，要你獨(dú)立

7、生產(chǎn)一支鉛筆，估計(jì)要花費(fèi)多大的代價(jià)？練習(xí)1 我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長(zhǎng)在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松?，F(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場(chǎng)要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！” -圓木運(yùn)輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個(gè)交通體系；木材加工：.石墨：開采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸添加黏土：精煉工藝過程

8、，變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：.標(biāo)簽：.制造樹脂和炭黑；金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），.各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。 （我，鉛筆）倫納德里德（1958），秋風(fēng)譯I, Pencil鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識(shí)，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？使用鉛筆者對(duì)鉛筆的知識(shí)為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識(shí)，花費(fèi)如此之低的代價(jià)，就可以得到鉛筆，道理何在？（“理性的無知”）如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)

9、”？以上秩序的基礎(chǔ)究竟是什么？猜一猜答案吧思考鉛筆練習(xí)2， 看一件“粗劣呢絨上衣”（斯密，p22）,“就是許多勞動(dòng)者聯(lián)合生產(chǎn)的產(chǎn)物。為完成這種樸素的產(chǎn)品，必須由牧羊者、揀羊毛者、梳羊毛者、染工、粗梳工、織工、漂白工、裁縫工，以及其他許多人聯(lián)合起來工作。”練習(xí)3，背包、拉鏈、自行車、電腦、手機(jī)、iPad等等又如何？“如果考察這一切東西，并考慮到投入在這每樣?xùn)|西上的各種勞動(dòng)，我們就會(huì)覺得，沒有成千上萬人的幫助與合作，一個(gè)文明國(guó)度里的微不足道之人，即便按照我們的虛幻想象過普通簡(jiǎn)陋的生活，也無法獲得其日用品的供給”。道德愛心、同情心、關(guān)心他人、惻隱之心等等，對(duì)任何一個(gè)社會(huì)都很重要。不過在大規(guī)模分工生產(chǎn)

10、的過程中，愛心、同情、利他之心等美德，直接所起的作用很有限斯密的小結(jié)分工與生產(chǎn)效率分工水平與市場(chǎng)規(guī)模分工與資本分工與國(guó)民財(cái)富通過交易協(xié)調(diào)分工、專業(yè)化市場(chǎng)與價(jià)格機(jī)制“經(jīng)濟(jì)人”怎么實(shí)現(xiàn)互利“合作”？ 分工理論 價(jià)格理論 信息和知識(shí)理論在觀察的基礎(chǔ)上，問問題，猜答案練習(xí)4，從書本或報(bào)刊出發(fā)，也許很快就能對(duì)世界有一個(gè)成系統(tǒng)的看法，能按某個(gè)框架來“分析”現(xiàn)象。但是，一旦遭遇書本來不及討論的現(xiàn)象，思維也可能大亂。例證1：1400萬人民幣一頭羊。怎樣理解？例證2，荷蘭人均GDP 達(dá)5萬多美元，2011年高居世界人類發(fā)展指數(shù)第三位，同時(shí)卻又是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)之一，其中僅花卉出口占全球市場(chǎng)一半以上。練習(xí)5

11、, 那些非常復(fù)雜的產(chǎn)品，如原子彈、核武器、大型客機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、三峽大壩，也都可以靠自發(fā)的分工來生產(chǎn)嗎？還有，事關(guān)國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)品與服務(wù)，也可以依靠市場(chǎng)提供嗎？也可以由受“利潤(rùn)最大化”法則支配的自由企業(yè)，來負(fù)責(zé)供給嗎？我們還依然相信，“經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的背后必有規(guī)律”嗎？第2節(jié) 態(tài)度的分野I、尋找、發(fā)現(xiàn)、探查關(guān)注可觀察經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象里包含的“問題”嘗試提出理論衡量現(xiàn)有的理論再用可觀察的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)、推翻理論承認(rèn)“所知甚少” II、“理性為自然和社會(huì)立法”依托理性、規(guī)范世界；刻意設(shè)計(jì)、指導(dǎo)和改造世界、使之變得更合乎理性；回避檢驗(yàn)；“理性的自負(fù)”兩種態(tài)度經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅是由理論構(gòu)成的嗎？這是馬歇爾提出的問題，他自己的回答：

12、“理論是重要的，但它也只是正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)的一小部分，而不應(yīng)該占據(jù)大部分的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究時(shí)間.一般性推理是重要的，但是，對(duì)事實(shí)的廣泛而深入的研究同樣重要.結(jié)合了這兩個(gè)方面研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)才是唯一正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)?！薄斑@和今天人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的普遍看法不同”（科斯）“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”參考讀物：馬歇爾論方法（科斯，1973）針對(duì)“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”（“經(jīng)濟(jì)學(xué)只是一套方法”），科斯的回應(yīng)是：In this sense economists have no subject matter. R.Coase，1988,p.3“A test of any theory or science is its abi

13、lity to explain reality consistently”. A. Alchian: University Economics “堅(jiān)持理論要用可觀察到的行為來檢驗(yàn)其含義.過去不僅沒有探索和檢驗(yàn)這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來要受到經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的威脅時(shí)，就重新構(gòu)造理論，以使檢驗(yàn)變的無效（經(jīng)濟(jì)學(xué)家們）并不想面對(duì)事實(shí)的挑戰(zhàn)。” 斯蒂格勒：“效用理論的發(fā)展”中肯的批評(píng)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、獨(dú)立思考與想象力品味的培養(yǎng)什么是“好的”？什么才“重要”？遇到“現(xiàn)有理論難以理解的現(xiàn)象”時(shí)，要敏感、全力以赴：邊際分析怎樣解釋“自助餐”？“價(jià)格協(xié)調(diào)分工”怎樣解釋“企業(yè)”？ “ 固定匯率論”怎樣解釋“歐元

14、”？“供求均衡”怎樣理解刀郎羊之價(jià)？在觀察、發(fā)問、猜想之間，不斷反復(fù)練習(xí)，養(yǎng)成推敲事實(shí)、推敲理論的習(xí)慣理論怎樣發(fā)展？喂牛的是農(nóng)民“喂”鐵牛的是農(nóng)業(yè)工人給汽車加油的是加油站員工他們的區(qū)別究竟何在？練習(xí)6,“可控實(shí)驗(yàn)”與科學(xué)革命經(jīng)濟(jì)學(xué)能是一門精密科學(xué)嗎？增加數(shù)學(xué)表達(dá)，就可以增加經(jīng)濟(jì)學(xué)的精密性嗎？“實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)”？經(jīng)濟(jì)學(xué)的可控實(shí)驗(yàn)過于昂貴！“社會(huì)”就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)室經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)歷、體驗(yàn)的重要性經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)室在哪里？觀察經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，研究經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)重大困擾價(jià)值觀、道德評(píng)判與經(jīng)濟(jì)分析要不要給街上討乞孩子錢？中國(guó)要不要鼓勵(lì)留學(xué)？春節(jié)火車票要不要漲價(jià)？物價(jià)太高時(shí)，政府要不要管制物價(jià)？怎樣看“暴利行業(yè)”？還相信“人

15、的經(jīng)濟(jì)行為是有規(guī)律的”嗎？通過發(fā)現(xiàn)、闡釋經(jīng)濟(jì)規(guī)律，服務(wù)社會(huì)何處用心，何處用腦？第3節(jié) “看不見的”制度各位在哪里看見“制度”？交通規(guī)則：靠左走，還是靠右走？染發(fā)劑的顏色“自留地” vs.“大田”黑龍江墾區(qū)的變化“看不見的”制度1946年前門的標(biāo)語：車馬改靠右行！ 古代中國(guó)：道路，男子由右，婦人由左，車從中央（禮記）； 前有車，后有轍； 進(jìn)入硬質(zhì)路面+汽車時(shí)代， 沒轍了，引入外國(guó)規(guī)則： 上海等南方，從美、德，靠右行； 東三省、直隸山東，從日本左行； 抗戰(zhàn)勝利后，統(tǒng)一右行 但香港，還是左行新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想活動(dòng)的結(jié)果斯密、馬歇爾、奈特、哈耶克、費(fèi)雪、科斯、阿爾欽、巴澤爾、諾斯、 張五常、 德索托（H. deSoto）張培剛、孫冶方、顧準(zhǔn)共同關(guān)心的問題：制度對(duì)人行為的影響協(xié)調(diào)分工和交易的規(guī)則制度的形成與改變?cè)缓雎缘募s束條件：產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用與國(guó)家，列入經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍合格的經(jīng)濟(jì)學(xué)必定包含對(duì)制度的理解新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)F.Knight 1885-1972F.Hayek1899-1992 I.Fisher 1867-1947 R.Coase, 1910-H. deSoto, 1941- 張培剛，1913-D.North, 1920-Yoram Ba