餐桌鹵味公司知識產(chǎn)權(quán)報告分析

1、泓域/餐桌鹵味公司知識產(chǎn)權(quán)報告分析餐桌鹵味公司知識產(chǎn)權(quán)報告分析xxx有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112341856 一、 知識消費(fèi)概述 PAGEREF _Toc112341856 h 3 HYPERLINK l _Toc112341857 二、 知識消費(fèi)的特征 PAGEREF _Toc112341857 h 6 HYPERLINK l _Toc112341858 三、 專利權(quán)的主體 PAGEREF _Toc112341858 h 12 HYPERLINK l _Toc112341859 四、 專利權(quán)的授予 PAGEREF _Toc1123418

2、59 h 16 HYPERLINK l _Toc112341860 五、 知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112341860 h 23 HYPERLINK l _Toc112341861 六、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112341861 h 39 HYPERLINK l _Toc112341862 七、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn) PAGEREF _Toc112341862 h 47 HYPERLINK l _Toc112341863 八、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級 PAGEREF _Toc112341863 h 59 HYPERLINK l _Toc1123418

3、64 九、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112341864 h 71 HYPERLINK l _Toc112341865 十、 競爭格局：休閑鹵味三足鼎立，餐桌鹵味格局分散 PAGEREF _Toc112341865 h 74 HYPERLINK l _Toc112341866 十一、 必要性分析 PAGEREF _Toc112341866 h 75 HYPERLINK l _Toc112341867 十二、 公司概況 PAGEREF _Toc112341867 h 76 HYPERLINK l _Toc112341868 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc1123

4、41868 h 76 HYPERLINK l _Toc112341869 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112341869 h 76 HYPERLINK l _Toc112341870 十三、 項目風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc112341870 h 77 HYPERLINK l _Toc112341871 十四、 項目風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc112341871 h 80 HYPERLINK l _Toc112341872 十五、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112341872 h 80 HYPERLINK l _Toc112341873 十六、 SW

5、OT分析說明 PAGEREF _Toc112341873 h 88知識消費(fèi)概述知識的“消費(fèi)”在多數(shù)場合下就是知識的“使用”，它不同于一般的商品消費(fèi)。一般商品的“消費(fèi)”是指滿足某種一次性或持續(xù)性需求后其價值消失或逐漸消失或轉(zhuǎn)移的活動或過程，如食品、飲料等一次性消費(fèi)品消費(fèi)后會永久消失，機(jī)器設(shè)備因在“消費(fèi)”過程中將其價值轉(zhuǎn)移到工業(yè)品中而不斷地折舊，最后會變成一堆廢鐵；農(nóng)產(chǎn)品因被加工后轉(zhuǎn)化為其他形態(tài)的商品后而不復(fù)存在等。但知識消費(fèi)或使用后不會消失，不會因價值轉(zhuǎn)移而折舊或轉(zhuǎn)化形態(tài)而不存在，它還可以以原態(tài)方式為不同年代、不同地域的消費(fèi)者繼續(xù)消費(fèi)，而且消費(fèi)者在消費(fèi)知識、滿足特定需求的同時，還能夠不斷創(chuàng)造出新

6、的知識。這些顯然使其有別于一般商品的消費(fèi)。那么，到底何為“知識消費(fèi)”？通常認(rèn)為，消費(fèi)是人類通過消費(fèi)品滿足自身各種需要的一種經(jīng)濟(jì)行為和過程，它包括消費(fèi)者的消費(fèi)需求產(chǎn)生的原因、消費(fèi)者滿足自己的消費(fèi)需求的方式、影響消費(fèi)者選擇的有關(guān)因素。它分為生產(chǎn)消費(fèi)和個人消費(fèi)。前者指物質(zhì)資料生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)資料和活勞動的使用和消耗；后者是指人們把生產(chǎn)出來的物質(zhì)資料和精神產(chǎn)品用于滿足個人生活需要的行為和過程，是“生產(chǎn)過程以外執(zhí)行生活職能”。比照這一定義，我們可將“知識消費(fèi)”界定為“人類通過知識產(chǎn)品來滿足自身各種需要的一種經(jīng)濟(jì)行為和過程”，意指人們受利益（含物質(zhì)利益、精神利益等）驅(qū)動通過學(xué)習(xí)和積累、獲取和使用知識的過程

7、。它也可以分為生產(chǎn)性消費(fèi)與最終消費(fèi)，前者指因研發(fā)等產(chǎn)生新知識的需要而消費(fèi)相關(guān)知識的行為，如為研究新產(chǎn)品而從他人處購買相關(guān)專利技術(shù)等就是例子；后者指不會帶來新的知識的消費(fèi)，如閱讀小說、收看電視劇等，主要為了消遣和帶來一些精神享受等消費(fèi)行為。知識的消費(fèi)者是知識的使用者；一般商品的消費(fèi)者是指為滿足自身需求通過交換獲得并使用產(chǎn)品或服務(wù)的個人或組織，需求、購買力和消費(fèi)行為能力是構(gòu)成消費(fèi)者的三要素。與此相對，知識消費(fèi)者的三要素是需求、獲取知識和使用知識的能力，它具有獲取、創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化知識的能力。但知識需求的動機(jī)或動力與一般商品消費(fèi)不同，它是多元的，一方面是為了獲得新知識，完善自我和發(fā)展自我；另一方面還可獲得

8、物質(zhì)金錢與更高的精神享受（如獲得一定的社會地位和為社會公眾所認(rèn)可、知曉）。知識消費(fèi)對消費(fèi)者的知識儲備等提出了較高要求，如使用高科技產(chǎn)品的消費(fèi)者，必須具備相應(yīng)的知識基礎(chǔ)；同時還要求消費(fèi)者具有較強(qiáng)的獲取知識、創(chuàng)新知識和轉(zhuǎn)化知識的能力。成為知識消費(fèi)者有更高的門檻和更強(qiáng)的行為能力之要求。就購買力而言，金錢不再是決定性因素，而智力因素及掌握知識的廣度和深度是決定性因素，誰擁有的知識越多，誰就成為知識消費(fèi)的最大受益者。知識消費(fèi)的客體（消費(fèi)對象）是“知識”本身，一般指人類至今為止所創(chuàng)造的所有知識，其中與人類日常行為關(guān)系緊密的基礎(chǔ)知識及科學(xué)技術(shù)、管理行為科學(xué)和文化藝術(shù)等知識最為重要。它們一般分為兩個層次：一是

9、滿足人們工作、學(xué)習(xí)和生活需要的一般知識，如不同領(lǐng)域的工作手冊、交往知識、飲食健康、個人電腦中計算機(jī)軟件、安全等方面的知識；它們通常不需要付出太多對價即可獲得。另一是被運(yùn)用于創(chuàng)造活動和生產(chǎn)活動的知識，如發(fā)明、文學(xué)藝術(shù)作品、管理知識等；這些知識常能夠在給知識提供者帶來財富（消費(fèi)者支付給他們的對價）的同時，也為消費(fèi)者帶來財富，因此它們通常是要付出對價的。知識消費(fèi)者也可分為個人、企業(yè)和國家等三類；其中個人是最廣泛的消費(fèi)者，而企業(yè)消費(fèi)知識除了給企業(yè)帶來收益（包括物質(zhì)財富和新知識），也給其員工帶來知識方面的巨大收益：當(dāng)然企業(yè)消費(fèi)知識通常與自己的經(jīng)營范圍相一致，限制于特定的領(lǐng)域。國家作為消費(fèi)者主要涉及購買龐

10、大系統(tǒng)的知識，用于國防、國計民生的領(lǐng)域，知識的賣方可以是國內(nèi)的，也可以是國外的。知識消費(fèi)的最常態(tài)就是其產(chǎn)業(yè)化，在市場價競爭中具有極大價值是那些具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，它們的產(chǎn)業(yè)化最為引人關(guān)注；但知識生產(chǎn)和運(yùn)用都離不開作為知識載體的人，故把知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力時，必須有人力資本（科技人才和管理人才）與金融資本（研發(fā)投入、風(fēng)險投入）的結(jié)合。知識消費(fèi)的特征（一）知識消費(fèi)的一般特征一般而言，知識消費(fèi)的特征如下：1、知識消費(fèi)的重復(fù)性和共享性知識可以被一人多次重復(fù)消費(fèi)，且不具磨損性；一旦某人消費(fèi)了某一個知識，該知識就可能變成其不可剝離的一部分。由于其無形性和可復(fù)制性，它可以被多人在同一或不同時間、同一或不同空

11、間為多人所消費(fèi)。知識消費(fèi)的無限重復(fù)和共享性是其他許多商品所不具備的。而且知識的使用價值在被該人消費(fèi)中不但沒有消失，反而會在不同載體轉(zhuǎn)移過程中可以創(chuàng)造出高于自身價值的價值。就一個社會整體而言，一項新知識通過消費(fèi)帶來的社會經(jīng)濟(jì)效益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于自身投入的費(fèi)用，效益遞增；如基因工程改造的農(nóng)作技術(shù)和醫(yī)藥衛(wèi)生的效益，太陽能、光伏技術(shù)、受控?zé)岷司圩兡艿瓤墒菇?jīng)濟(jì)增長從依靠稀缺資源轉(zhuǎn)到富有的自然資源，從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。2、知識消費(fèi)的相對整體性更強(qiáng)單一、分散的知識雖然各有其價值，但這些零碎知識合成的有機(jī)的知識整體，會產(chǎn)生數(shù)倍于單個知識的價值。在有些場合，某些知識被分割后往往一文不名，必須以整體的形態(tài)出現(xiàn)才可顯

12、示出價值。如某一專利技術(shù)，如果去掉某一部分可能就毫無價值：即使是從專利的角度看，技術(shù)方案是完整的，但如果不結(jié)合與其密切相關(guān)的專有技術(shù)，則該專利也會無價值。這是從更高一個層次來看知識的整體性?，F(xiàn)在很多跨國公司將核心技術(shù)不申請專利而作為專有技術(shù)持有，就是利用知識的整體性價值來獲取暴利的典型例子：技術(shù)受方購得的專利往往價格不高，甚至可以免費(fèi)獲得（如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的一部分專利技術(shù)），但這些技術(shù)的獲得通常無法生產(chǎn)出滿足市場需求的產(chǎn)品，往往還需要以昂貴的價格購得專有技術(shù)才可實現(xiàn)生產(chǎn)目的，否則所獲專利技術(shù)一文不值。3、知識消費(fèi)的增值性與自我滿足性知識在被消費(fèi)的過程中，具有不斷增強(qiáng)和豐富的可能性；同樣多的知識，進(jìn)

13、行不同的組合，或采用不同的使用方式，會產(chǎn)生不同的價值，多數(shù)場合會成倍放大知識的價值。知識消費(fèi)后，對消費(fèi)者而言，具有與生俱來的不可剝奪性，在消費(fèi)者身上隨著不斷消費(fèi)的知識的積累與沉淀，他自身知識的豐富性會使已經(jīng)消耗的知識具有更大的價值，如體現(xiàn)在一個人身上的氣質(zhì)、修養(yǎng)、容智和從容等所帶來的社會認(rèn)可與經(jīng)濟(jì)價值是一般商品消費(fèi)所無法產(chǎn)生的。知識消費(fèi)本身也是一個消費(fèi)者自我滿足并帶來創(chuàng)新的過程。知識產(chǎn)品消費(fèi)一般不存在“邊際效用遞減”現(xiàn)象，相反其滿足度呈遞增趨勢，如集郵者隨著一套郵票的收集越來越齊全而獲得的滿足度會越來越大。一個在證明數(shù)學(xué)公式的學(xué)生，在其一步步接近證明成功過程中，其滿足感也在日漸增強(qiáng)。在很多場合

14、，隨著知識的消耗越多，創(chuàng)新新知識的可能性就越大，其滿足感也會越來越強(qiáng)。實際上，消費(fèi)者通過知識消費(fèi)，特別是文化產(chǎn)品的消費(fèi)，尋求自身滿足感，在此基礎(chǔ)上，激發(fā)出更多新的感悟與觀點(diǎn)，是其重要的特征之一。4、知識消費(fèi)的多層次性知識經(jīng)濟(jì)下的消費(fèi)與其他經(jīng)濟(jì)形態(tài)下的消費(fèi)一樣，不可能做到均貧富，從某種意義上說，其消費(fèi)雖旨在追求所有人共同分享人類知識成果，但由于人的興趣、知識積累、經(jīng)驗、生活環(huán)境、智商及努力的程度不同，消費(fèi)的多層次性和不平等性比物質(zhì)財富的消費(fèi)更為突出。在一國之內(nèi)，由于知識掌握的數(shù)量和質(zhì)量不同，知識消費(fèi)呈現(xiàn)出無限的多層次性，而且這種多層次性與財富擁有的多少并不成正相關(guān)關(guān)系。知識經(jīng)濟(jì)依賴的是智力資源，

15、從事高新技術(shù)或知識的人員消費(fèi)的知識居于較高層次，他們消耗知識的同時，也在創(chuàng)造更多更新的知識，他們對社會發(fā)展呈良性循環(huán)態(tài)勢起重大作用；所以社會必須保證科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新者和高技術(shù)創(chuàng)業(yè)者的較高收入，以使創(chuàng)新層出不窮，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。對于一般知識的消費(fèi)集團(tuán)而言，它們在普遍意義上對知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到基礎(chǔ)性作用，也不能有所忽視。多層次性消費(fèi)的合理引導(dǎo)、安排和有序，是知識經(jīng)濟(jì)構(gòu)建的重要標(biāo)志之一；每個成員根據(jù)自己的特點(diǎn)和情況，消費(fèi)相應(yīng)的知識；各國可依國情制定適宜標(biāo)準(zhǔn)，并依法進(jìn)行調(diào)控。這樣的知識消費(fèi)，也為知識經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)和分配提供了保證。（二）知識消費(fèi)和傳統(tǒng)商品消費(fèi)的其他不同知識消費(fèi)還有一些難以歸納為“特征”，但和傳

16、統(tǒng)商品消費(fèi)比較有所不同的地方，現(xiàn)加以羅列，以供參考。（1）公共用品或準(zhǔn)公共用品大大增加與傳統(tǒng)的商品消費(fèi)相比較，由于主要類型知識產(chǎn)權(quán)（如專利權(quán)、著作權(quán)等）的時間性特征會使越來越多的知識進(jìn)入公有領(lǐng)域，人們使用的公共知識用品部分大大增加，而且公共用品日漸世界化。如中國的消費(fèi)者可以花較少的費(fèi)用，甚或免費(fèi)無償?shù)鼐涂梢詮囊蛱鼐W(wǎng)上獲取有關(guān)知識。圖書館等公用基礎(chǔ)設(shè)施為消費(fèi)者提供了較多便利，其提供的資料和公共服務(wù)，能讓消費(fèi)者以較低廉的價格獲得各種各樣他所需要的知識；如復(fù)印有關(guān)研究所需的外文參考文獻(xiàn)，就遠(yuǎn)比購買所有原版書要便宜、便捷。這類消費(fèi)多為教育消費(fèi)和休閑健身娛樂消費(fèi)，目的是為了消費(fèi)者提高自身素質(zhì)和創(chuàng)新能力以

17、獲取競爭優(yōu)勢，過質(zhì)量更高的生活，從而推動整個社會文明水平的進(jìn)步和發(fā)展。（2）知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)和保護(hù)更顯重要知識產(chǎn)權(quán)在知識經(jīng)濟(jì)中的權(quán)利歸屬確定及它們受到的保護(hù)應(yīng)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中的有關(guān)財產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等顯得更為重要。因為智力成果的無形性及易復(fù)制性使其確權(quán)顯得十分關(guān)鍵，專利制度及商標(biāo)制度中在特定區(qū)域范圍內(nèi)的“先申請原則”與“唯一性原則”就是確權(quán)重要性的體現(xiàn)，它們的目的是促使權(quán)利人及早申請獲得授權(quán)并排除他人獲得權(quán)利的可能性。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是為了維護(hù)創(chuàng)造發(fā)明人或創(chuàng)作人進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，以使他們的投入和付出能夠得到充分的回報，維持創(chuàng)新動力，進(jìn)而創(chuàng)造出更多的知識，推動社會進(jìn)步。雖然知識不會因消費(fèi)而被損耗掉，但是隨著新知

18、識的出現(xiàn)，原有的知識會貶值，甚至一文不值。一個國家在知識產(chǎn)權(quán)法律制度保障下的知識創(chuàng)新系統(tǒng)是其智力資源長興不衰、充滿活力的根本保證。為此，創(chuàng)新人才的創(chuàng)新積極性要得到維護(hù)的話，相應(yīng)的法律制度是不可缺少的重要保障。（3）知識經(jīng)濟(jì)背景下學(xué)習(xí)就是一種特殊的“消費(fèi)”知識的消費(fèi)和一般商品的消費(fèi)一樣，并非“免費(fèi)的午餐”，它們都需要付出代價。然而，對于知識的消費(fèi)，其前提是消費(fèi)者需要有一定的知識基礎(chǔ)或積累，即他在消費(fèi)某一知識前，要有必要的學(xué)習(xí)作為鋪墊，然后才可將新的知識消化進(jìn)而成為自己的東西；這使其與有形商品的消費(fèi)區(qū)別開來。這里“必要的學(xué)習(xí)”是需要成本的。不過，新知識的消費(fèi)過程實際上就是一個學(xué)習(xí)的過程。當(dāng)然，一個

19、人將知識像商品一樣來消費(fèi)，消費(fèi)到何種程度及給他帶來什么樣的收益，往往取決于該人實際運(yùn)用知識滿足自己消費(fèi)需求的能力。因此，在知識經(jīng)濟(jì)中每個人能消費(fèi)多少知識，依賴于該人的知識積累水平及學(xué)習(xí)和運(yùn)用能力；所以知識經(jīng)濟(jì)時代高級消費(fèi)者或富有者，是具有高知識水平和善于學(xué)習(xí)的人，如網(wǎng)絡(luò)高手在網(wǎng)絡(luò)時代其消費(fèi)知識的水平就高于一般人，其獲得的收益無疑也會高于一般人。（4）知識可以引導(dǎo)消費(fèi)知識引導(dǎo)消費(fèi)的現(xiàn)象在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代已經(jīng)出現(xiàn)，礦泉水就是最明顯的例子。當(dāng)人們了解并相信礦泉水對人體有益的知識以后，礦泉水，就身價百倍，在法國相當(dāng)于自來水的100倍的價格。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識本身就造就了產(chǎn)品，能夠引導(dǎo)了消費(fèi)，如互聯(lián)網(wǎng)消費(fèi)

20、就是在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)基礎(chǔ)上產(chǎn)生，Iphone是在高新技術(shù)發(fā)展后引導(dǎo)出新的消費(fèi)潮流等均是例證。（5）適度、科學(xué)的消費(fèi)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)提倡的是節(jié)儉式的低消費(fèi)，難以刺激和推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；工業(yè)經(jīng)濟(jì)提倡是物欲橫流的高消費(fèi)，造成世界資源的耗竭、環(huán)境污染和不可持續(xù)的發(fā)展。這兩者都不是人類理想的消費(fèi)方式。知識經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是逐步提高人民生活質(zhì)量，其指導(dǎo)思想是人類與自然和諧發(fā)展，它提倡的“與自然相和諧的科學(xué)消費(fèi)”方式能夠避開上述兩種消費(fèi)方式的不足，它既不主張盲目的苦行、節(jié)儉，也不提倡高消費(fèi)，而認(rèn)可適度、科學(xué)和綠色的消費(fèi)模式。專利權(quán)的主體任何自然人和單位均可以申請專利。所謂自然人，包括中國人和外國人。所謂單位，實踐中包括各國家機(jī)

21、關(guān)、社會團(tuán)體、公司、事業(yè)單位以及民辦非企業(yè)單位。但是，沒有經(jīng)常居所或營業(yè)場所的外國人或企業(yè)在我國申請專利，需委托專利代理機(jī)構(gòu)。專利屬于申請專利的人。那么，如何確定專利申請權(quán)人呢？一般情況下，發(fā)明人或設(shè)計人擁有專利申請權(quán)。發(fā)明人或設(shè)計人是指對發(fā)明創(chuàng)造的“實質(zhì)性特點(diǎn)”作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。“實質(zhì)性特點(diǎn)”是指發(fā)明創(chuàng)造的關(guān)鍵技術(shù)特征或者設(shè)計要點(diǎn)。由此可知，僅提出發(fā)明或設(shè)計的創(chuàng)意或構(gòu)思，但未提出具體的技術(shù)方案的人，或在發(fā)明創(chuàng)造的過程中，只負(fù)責(zé)后勤工作的人或僅提供物質(zhì)條件的人不屬于發(fā)明人或設(shè)計人的范疇。1、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的申請權(quán)歸于單位職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是指“執(zhí)行本單位的任務(wù)或主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)

22、明創(chuàng)造”。我國專利法規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)均屬于單位。什么屬于“執(zhí)行本單位的任務(wù)”所完成的發(fā)明創(chuàng)造呢？比較明顯的有：科研機(jī)構(gòu)的研究人員完成本單位所下達(dá)的科研任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造；企業(yè)的工程技術(shù)人員在本職工作范圍內(nèi)完成的新產(chǎn)品設(shè)計或新的工藝方法等。理解“執(zhí)行本單位的任務(wù)”時需把握兩點(diǎn)：（1）發(fā)明人和單位之間存在職務(wù)關(guān)系，而不論是否為長期的勞動關(guān)系或其他關(guān)系；即使因某一原因而離職的人在離職一年內(nèi)作出的單位指派工作或本職工作有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造也屬于職務(wù)發(fā)明。而退休后返聘到原單位工作，也屬于存在職務(wù)關(guān)系的情況；（2）發(fā)明創(chuàng)造所涉及的領(lǐng)域，屬于本職工作或單位交付的工作，而無論這些工作是否明確

23、為科研任務(wù)。即必須同時具備時間和任務(wù)兩個條件。“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”所完成的發(fā)明創(chuàng)造。即利用單位的資金、儀器、設(shè)備、原材料等；技術(shù)條件，包括單位未公開的技術(shù)資料等。此情形下，如果單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬做出約定，則從其約定。專利法（草案）擬明確單位對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的處置權(quán)，將在第六條第一款增加規(guī)定：單位對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)可以依法處置，實行產(chǎn)權(quán)激勵，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計人合理分享創(chuàng)新收益，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實施和運(yùn)用。雖然職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)均屬于單位，但是發(fā)明人或者設(shè)計人享有以下權(quán)利：（1）署名

24、權(quán)。不過發(fā)明人或者設(shè)計人也可以通過書面聲明放棄署名權(quán)。（2）獲得獎金、報酬的權(quán)利。在發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，單位應(yīng)根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬。（3）優(yōu)先受讓權(quán)。單位專利權(quán)人訂立專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。2、合作發(fā)明的申請權(quán)依約定，無約定則屬于發(fā)明人合作發(fā)明即合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，是指兩個以上的單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造。對于合作發(fā)明創(chuàng)造行為，屬于雙方合意進(jìn)行的民事行為，首先應(yīng)根據(jù)雙方的約定。若無，則根據(jù)專利法的規(guī)定，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共

25、同完成的單位或者個人；申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。換言之，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，可以由各方在合作開發(fā)合同中約定其申請專利的權(quán)利的歸屬，如沒有約定，由共同完成方享有。根據(jù)合同法第340條的規(guī)定：合作開發(fā)的當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的申請專利的權(quán)利的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利；合作開發(fā)的當(dāng)事人一方聲明放棄其共有的申請專利的權(quán)利的，可以由另一方單獨(dú)申請或者由其他各方共同申請；申請人取得專利權(quán)的，放棄申請專利的權(quán)利的一方可以免費(fèi)實施該專利；合作開發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。但是，實踐中卻另有規(guī)定，2019年7月1日起實施的人類遺傳資源管理條例

26、規(guī)定：“人類遺傳資源包括人類遺傳資源材料和人類遺傳資源信息。人類遺傳資源材料是指含有人體基因組、基因等遺傳物質(zhì)的器官、組織、細(xì)胞等遺傳材料。人類遺傳資源信息是指利用人類遺傳資源材料產(chǎn)生的數(shù)據(jù)等信息資料。”凡是利用我國人類遺傳資源開展國際合作科學(xué)研究，產(chǎn)生的成果申請專利的，應(yīng)當(dāng)由合作雙方共同提出申請，專利權(quán)歸合作雙方共有。研究產(chǎn)生的其他科技成果，其使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和利益分享辦法由合作雙方通過合作協(xié)議約定；協(xié)議沒有約定的，合作雙方都有使用的權(quán)利，但向第三方轉(zhuǎn)讓須經(jīng)合作雙方同意，所獲利益按合作雙方貢獻(xiàn)大小分享。專利權(quán)的授予我國專利法從兩個方面規(guī)定了專利權(quán)的授予范圍：即授予專利權(quán)所必需的條件和禁止授予專

27、利權(quán)的范圍。1、授予條件：新穎性、創(chuàng)造性和實用性根據(jù)發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計的功能特點(diǎn)，對發(fā)明和實用新型的授予條件統(tǒng)一要求為具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性；對外觀設(shè)計的授予條件要求為不屬于現(xiàn)有設(shè)計。現(xiàn)有技術(shù)是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，包括以專利和以其他方式為公眾所知的技術(shù)，但不包括處于保密狀態(tài)的技術(shù)。新穎性，是指申請專利的發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。我國國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布的專利審查指南中規(guī)定判斷新穎性的主要原則有兩個：（一）是否屬于同樣

28、的發(fā)明或者實用新型。發(fā)明或者實用新型專利申請與現(xiàn)有技術(shù)或者在先申請公布的相關(guān)內(nèi)容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問題和技術(shù)方案實質(zhì)上相同、預(yù)期效果相同，則認(rèn)為兩者為同樣的發(fā)明或者實用新型；（二）單獨(dú)對比原則。將發(fā)明或者實用新型專利申請的各項權(quán)利要求分別與每一項現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請中相關(guān)的技術(shù)內(nèi)容單獨(dú)地進(jìn)行比較，不能將其與幾項現(xiàn)有技術(shù)或者在先申請中的組合、或者與一份對比文件中的多項技術(shù)方案的組合進(jìn)行對比。創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實用新型具有實質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。突出的實質(zhì)性特點(diǎn)是指對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明是非顯而易見的。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)

29、人員在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上僅僅通過邏輯的推理、分析或?qū)嶒灴傻?，則不屬于具有突出的實質(zhì)性特點(diǎn)。顯著的進(jìn)步是指發(fā)明實現(xiàn)了新的功能或修正了現(xiàn)有技術(shù)的缺陷。實用性，是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。換言之，實用性就是指發(fā)明創(chuàng)造必須是能夠在產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用的，能夠解決技術(shù)問題。不具備實用性的情況如：發(fā)明不能被重復(fù)實施，違背了自然規(guī)律，如永動機(jī)，利用了獨(dú)一無二的自然條件的產(chǎn)品或是明顯脫離社會需求。專利審查指南中要求對實用性的審查要早于新穎性和創(chuàng)造性。實踐中，一般要將申請的文件與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對比，然后根據(jù)專利審查指南規(guī)定的審查細(xì)則確定是否具備。這時，由于這三個性質(zhì)均有一定的含義，可以被闡釋，能

30、否授權(quán)還需取決于專利申請人和專利審查員之間的溝通。一般，如果審查員認(rèn)為發(fā)明的某一項特征不具備這三個要素之一，會給出意見，這時，需要申請人或代理人積極回應(yīng)，作出相應(yīng)修改或聞明自己的理由。授予外觀設(shè)計專利權(quán)的條件是應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計；也沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。授予專利權(quán)的外觀設(shè)計與現(xiàn)有設(shè)計或者現(xiàn)有設(shè)計特征的組合相比，應(yīng)當(dāng)具有明顯區(qū)別。授予專利權(quán)的外觀設(shè)計不得與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突，這里所稱的在先取得的合法權(quán)利包括：商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、企業(yè)名稱權(quán)、肖像權(quán)、知名商品特有包裝或者表演使用權(quán)等。如A

31、在外灘拍了一張東方明珠的照片發(fā)表在網(wǎng)上，B將這種照片合成制作了一個含有該圖片的杯子并申請外觀設(shè)計，在這種情況下，B的外觀設(shè)計作品上含有A的著作權(quán)，因此是不能被授予外觀設(shè)計專利的。2、不授予專利權(quán)的范圍（1）違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造不授予專利權(quán)發(fā)明創(chuàng)造的目的違反國家法律，或者發(fā)明創(chuàng)造的制造、銷售和使用是國家法律明文禁止的。例如，用于賭博的設(shè)備、機(jī)器或工具。那么，我國刑法明令禁止販賣毒品，那么“一種用于制造麻醉品的方法”是否屬于這種情況呢？像麻醉品這種本身沒有違反國家法律，但是可能被濫用而違反國家法律的，則不屬此列。同樣的還有鎮(zhèn)靜劑、興奮劑和以娛樂為目的的棋牌等。發(fā)明創(chuàng)造違

32、反社會公德就是違反公眾普遍認(rèn)為是正當(dāng)?shù)牟⑶医邮艿膫惱淼赖掠^念。例如克隆人的方法。違反公共利益是指發(fā)明創(chuàng)造嚴(yán)重污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡、致人傷殘或者造成其他危害。例如，一種能使盜竊者進(jìn)入室內(nèi)時立即死亡的攻擊鎖具，由于這種發(fā)明帶來的負(fù)面效應(yīng)大于其正面效應(yīng)，所以不能授予專利。如果不按正常的方法使用發(fā)明創(chuàng)造，因而違反了國家法律、社會公德或者妨害公共利益的，只要其發(fā)明創(chuàng)造目的本身并沒有違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益，就可以授予專利權(quán)。例如，很多電子游戲機(jī)本是一種娛樂工具，有的人卻將其用于賭博，不能因此拒絕給予專利保護(hù)。（2）對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明

33、創(chuàng)造，不授予專利權(quán)遺傳資源是具有實際或者潛在價值的遺傳材料。自然界生存的幾百萬種生物種，各有其遺傳特性，保存、開發(fā)、利用這些遺傳特性，使生物得以繁衍、發(fā)展，可以為人類提供食物和食物源，為醫(yī)療保健提供藥用生物及生物生存環(huán)境資源，為工業(yè)提供原料，故應(yīng)當(dāng)重視并積極保護(hù)遺傳資源。根據(jù)生物多樣性公約規(guī)定，遺傳資源的利用應(yīng)當(dāng)遵循國家主權(quán)、知情同意、惠益分享的原則。同時，專利制度應(yīng)有助于實現(xiàn)保護(hù)遺傳資源的目標(biāo)。目前，一些國家已經(jīng)通過專利法律制度保護(hù)遺傳資源。我國是遺傳資源大國，為防止非法竊取我國遺傳資源進(jìn)行技術(shù)開發(fā)并申請專利，專利法第三次修訂時在第26條第5款增加規(guī)定：依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人應(yīng)當(dāng)

34、在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。并在第五條增加第2款明確規(guī)定：“對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。”所以這類發(fā)明創(chuàng)造的本身不一定違反法律、行政法規(guī)，之所以不授予專利權(quán)，是因為其所依賴的遺傳資源在獲取或者利用過程中違反了我國關(guān)于遺傳資源管理、保護(hù)的法律、行政法規(guī)。（3）科學(xué)發(fā)現(xiàn)不授予專利權(quán)科學(xué)發(fā)現(xiàn)對自然界中已經(jīng)客觀存在的未知物質(zhì)、現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識。這些發(fā)明和認(rèn)識的本身并不是一種技術(shù)方案，不是專利法意義上所說的發(fā)明創(chuàng)造，不能直接實施用以解決一定領(lǐng)域內(nèi)的特定技術(shù)問

35、題，因而不能被授予專利權(quán)。比如，居里夫人發(fā)現(xiàn)了雷，發(fā)現(xiàn)的過程不受專利保護(hù)。（4）智力活動的規(guī)則和方法不授予專利權(quán)智力活動的規(guī)則和方法是人的思維運(yùn)動，是一種抽象的東西，不具備技術(shù)特征，因而不能被授予專利權(quán)。比如，交通規(guī)則、乘法口訣、撲克牌的玩法等都不能獲得專利。雖然智力活動的規(guī)則和方法本身不能被授予專利權(quán)，但進(jìn)行智力活動的設(shè)備、裝置或者根據(jù)智力活動的規(guī)則和方法而設(shè)計制造的儀器、用具等，都可以獲得專利保護(hù)。（5）疾病的診斷和治療方法不授予專利權(quán)疾病的診斷方法，是指為識別、研究和確定有生命的人體或動物病因或病灶狀態(tài)的全過程。疾病的治療方法，是指為使有生命的人體或動物恢復(fù)或獲得健康，進(jìn)行阻斷、緩解或消

36、除病因或病灶的過程。這些方法和公眾的生存權(quán)密切相連，如果授予專利保護(hù)，勢必將影響這些方法的傳播，損害公眾的公共健康權(quán)利。也就違背了專利法的初衷。因此，不能獲得專利保護(hù)。（6）動物和植物品種不授予專利權(quán)動物和植物品種，是指以生物學(xué)方法培養(yǎng)出來的動植物新品種。動物和植物是有生命的物體，是自然生成的，是大自然的產(chǎn)物，不是人們創(chuàng)造出來的，不能以工業(yè)方法生產(chǎn)出來，因而不具備專利法意義上的創(chuàng)造性和使用性，故不能授予專利權(quán)。但是，對于動物和植物品種，可以通過專利法以外的其他法律保護(hù)。如我國頒布了中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例，對植物新品種的定義及品種權(quán)的內(nèi)容和歸屬等問題作了規(guī)定，對符合該條例的植物新品種予

37、以保護(hù)。對于動物和植物品種的生產(chǎn)方法，可以授予專利權(quán)。這里所講的“生產(chǎn)方法”，是指人工培育的方法。這類方法由于有技術(shù)成分的介入，并對最終達(dá)到的目的或效果起了主要的控制作用或者決定性的作用，因而可以被授予專利權(quán)。對于微生物和微生物方法可以獲得專利保護(hù)。（7）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)不授予專利權(quán)這類指利用加速器、反應(yīng)堆以及其他核反應(yīng)裝置，通過核裂變、核聚變等方法獲得的元素或化合物。由于用原子核變換方法獲得的物質(zhì)關(guān)系到國家的經(jīng)濟(jì)、國防、科研和公共生活的重大利益，關(guān)系國家安全，不宜公開，各國大多對此類物質(zhì)不授予專利權(quán)。專利法（草案）擬將“原子核變換方法”本身也作為不授予專利權(quán)的情形之一。（8）對平面

38、印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的設(shè)計，不授予專利權(quán)此規(guī)定是專利法在第三次修訂時增加的，不予授予專利權(quán)的主要原因是這些平面設(shè)計的主要作用是“標(biāo)識”即從同類產(chǎn)品中區(qū)分出來，而非使得產(chǎn)品的外觀更加美觀，同時如果賦予這些設(shè)計專利權(quán)，則與我國的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)的區(qū)分功能重疊，容易導(dǎo)致法律適用上的混淆，所以最好不授予專利權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊(yùn)含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進(jìn)了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫

39、恰恰是精心設(shè)計的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標(biāo)，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標(biāo)，就花費(fèi)了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標(biāo)，臺灣唯冠無權(quán)處置，拒絕將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場IPAD商標(biāo)之爭后來鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國大陸的商標(biāo)權(quán)

40、屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認(rèn)可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹(jǐn)慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標(biāo)的所進(jìn)行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理與實際運(yùn)作的各個層面。對于知識產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的盡職調(diào)查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測和評價相關(guān)的風(fēng)險問題和收益機(jī)會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險調(diào)查要復(fù)雜得多，因為知識產(chǎn)權(quán)（尤其是專利）有較

41、高的技術(shù)含量，法律程序也比較復(fù)雜。知識產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的盡職調(diào)查涉及法律、財務(wù)等多個層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動計劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時間安排等；在盡職調(diào)查的實施階段，要依據(jù)調(diào)查計劃，運(yùn)用調(diào)查方法，如專利、商標(biāo)檢索分析等開展調(diào)查，并對調(diào)查過程進(jìn)行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對所獲得的信息進(jìn)行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風(fēng)險或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報告；在盡職調(diào)查的結(jié)果

42、應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報告，判別企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風(fēng)險問題及其風(fēng)險成本，判別消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的難易程度，并為消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風(fēng)險調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術(shù)層面，比如專利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風(fēng)險調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查項目。1、專利權(quán)是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產(chǎn)

43、權(quán)局的授權(quán)，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買下也不能獨(dú)占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經(jīng)過審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。結(jié)果等你獲得專利權(quán)時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因為保護(hù)范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權(quán)是否被終止有些專利權(quán)可能因為沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，不需要花費(fèi)金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關(guān)系重大。3、專利權(quán)在哪里有效專利權(quán)具有地域效力，在中國申請的專利只

44、在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權(quán)，否則可能另有他人在美國享有專利權(quán)，買方的產(chǎn)品出口會受到專利侵權(quán)的指控。4、專利權(quán)何時到期在我國，發(fā)明專利的保護(hù)期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設(shè)計專利的保護(hù)期為自申請之日起10年，超過保護(hù)期后，專利技術(shù)就進(jìn)入公有領(lǐng)域，不能獨(dú)專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價值也就越低。5、專利權(quán)由誰享有只有專利權(quán)人才有權(quán)處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認(rèn)

45、一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請為個人的非職務(wù)專利，為未來埋伏權(quán)屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權(quán)人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權(quán)的話，賣方必須獲得共有專利權(quán)人的授權(quán)才能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發(fā)放過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權(quán)人已經(jīng)對外發(fā)放了獨(dú)占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權(quán)人的任何形

46、式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責(zé)任。如果專利權(quán)人已經(jīng)對他人發(fā)放過普通許可，買方有權(quán)再獲得普通許可時，需要評估專利權(quán)人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費(fèi)。在專利權(quán)人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權(quán)，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨(dú)占許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專利質(zhì)押等擔(dān)保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個專利風(fēng)險很大。一旦專利權(quán)人無法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)

47、擔(dān)保法第80條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專利權(quán)，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權(quán)人的此項專利侵犯其專利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請求確認(rèn)他為此項專利權(quán)的所有人。如果賣方的專利權(quán)正在發(fā)生諸如此類的爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風(fēng)險，無論是專利權(quán)被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認(rèn)歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，

48、還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專利技術(shù)不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數(shù)專利技術(shù)都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術(shù)僅僅是一個可能實現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠(yuǎn)，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因為中間還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗等。因此，買方應(yīng)當(dāng)評估專利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進(jìn)行市場應(yīng)用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場無法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當(dāng)然，越不成熟的技術(shù)，其交易價格就應(yīng)當(dāng)越低，因為買方還要跟進(jìn)很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依

49、賴于背景技術(shù)如果一項專利是在其他專利或者技術(shù)秘密（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進(jìn)獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術(shù)權(quán)利人的許可，才能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨(dú)買下這個專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進(jìn)技術(shù)或配套技術(shù)如果專利權(quán)人對其專利作了諸多的改進(jìn)，又申請了獨(dú)立的專利或，作為技術(shù)秘密加以保護(hù)，那么，應(yīng)當(dāng)要求賣方披露這些改進(jìn)技術(shù)的基本信息，以防止賣方日后拿著改進(jìn)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)來敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費(fèi)。在賣方披露這些改進(jìn)技術(shù)的

50、信息后，買方應(yīng)當(dāng)評估其知識產(chǎn)權(quán)是否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設(shè)缺乏改進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達(dá)到最優(yōu)的效果，那么，買下目標(biāo)專利，也許還是不能達(dá)到預(yù)期的目的。如果某一項專利或技術(shù)秘密，既不是目標(biāo)專利的背景技術(shù)，也不是目標(biāo)專利的改進(jìn)技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標(biāo)專利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標(biāo)專利的技術(shù)價值和商業(yè)價值。13、是否欠缺授權(quán)的實質(zhì)條件通過文獻(xiàn)檢索分析等途徑，檢查目標(biāo)專利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權(quán)，得以免費(fèi)實施。

51、14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權(quán)利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書。如果權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫得很窄，會影響專利的經(jīng)濟(jì)價值，因為它壟斷的市場有限；而權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因為太寬的保護(hù)范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請文件對專利技術(shù)的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計有些專利可以形成強(qiáng)大的技術(shù)壁壘，阻擋競爭對手的市場進(jìn)入或技術(shù)研發(fā)。而有些專利只能保護(hù)有限的范圍，競爭對手可以輕易進(jìn)行回避設(shè)計，繞過專利而不構(gòu)成侵權(quán)。買方可以通過技術(shù)和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設(shè)計。如果

52、易于回避設(shè)計，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什么關(guān)系，實則不然。因為沒有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術(shù)問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購高科技企業(yè)時，有的企業(yè)還十分看重并購是否包括目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專利開發(fā)的技術(shù)人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項交易的可行性。因為專利技術(shù)也需要更新?lián)Q代，對一項專利或一個專利組合進(jìn)行后續(xù)技術(shù)升級，如果缺少原始開發(fā)者，此項工作會變得非常困

53、難。17、專利權(quán)人是否具有足夠的技術(shù)能力如果專利權(quán)人具有強(qiáng)大的研究開發(fā)能力和技術(shù)支持能力，不僅可以持續(xù)改進(jìn)專利，使專利產(chǎn)品一直處于有利的競爭地位；而且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術(shù)落實到現(xiàn)實的生產(chǎn)經(jīng)營中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯(lián)營的興起，使得專利的風(fēng)險調(diào)查更為復(fù)雜。一個打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權(quán)實質(zhì)條件），相關(guān)專利是否在買方的目標(biāo)市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個不同的專利，而且在不同的國家獲得了授權(quán)，但實際上是同一個技術(shù)主題和技術(shù)內(nèi)容的專利，只

54、是在不同的國家使用了不同的名稱，或者在申請文件上有些許表達(dá)上的差異。而專利權(quán)人很可能把這些“名為數(shù)個、實為一個”的專利權(quán)，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權(quán)給買方，達(dá)到重復(fù)收費(fèi)的目的。（三）商標(biāo)交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查1、商標(biāo)是否核準(zhǔn)注冊 如果交易的商標(biāo)根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續(xù)展注冊，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?，從而妨礙自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊或未續(xù)展注冊的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標(biāo)法或反不正當(dāng)競爭法的保護(hù)，不過，要主張馳名商標(biāo)或有一定影響的商品名稱或外

55、觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標(biāo)雖然沒有核準(zhǔn)注冊，但可能已經(jīng)正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標(biāo)。這樣的商標(biāo)存在兩種結(jié)局：（1）可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒有獲得核準(zhǔn)注冊。（2）商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊，當(dāng)然是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會惹來一堆麻煩，應(yīng)對商標(biāo)異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權(quán)處置商標(biāo)查明商標(biāo)注冊的真實性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個注冊商標(biāo)嗎？它是不是這個注冊商標(biāo)的權(quán)

56、利人（注冊人或所有人），或者經(jīng)過權(quán)利人特別授權(quán)的代理人。如果商標(biāo)是共有的，他是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標(biāo)注冊證書、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、交易授權(quán)書，或者查詢商標(biāo)公告或中國商標(biāo)網(wǎng)，來了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰，目前誰有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨(dú)占許可的被許可人）都沒有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進(jìn)行質(zhì)押。對于那些從注冊人或前一權(quán)利人手中受讓注冊商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個商標(biāo)。因為受讓人自注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專用權(quán)，所以，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)

57、讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。在企業(yè)并購、特許經(jīng)營等活動中，也不要想當(dāng)然地認(rèn)為，對方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機(jī)發(fā)動機(jī)公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價收購了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風(fēng)險調(diào)查不能自由想象。3、商標(biāo)在何地有效權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕的是，你還要查看這個商標(biāo)注冊的國家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國注冊的商標(biāo)只在

58、中國境內(nèi)有效，在法國注冊的商標(biāo)只在法國境內(nèi)有效。如想取得中國境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認(rèn)這個商標(biāo)已經(jīng)在中國核準(zhǔn)注冊。如果你想使用這個商標(biāo)在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標(biāo)除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關(guān)國家也取得商標(biāo)注冊，否則在出口時會遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。4、商標(biāo)注冊何時到期商標(biāo)注冊皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續(xù)展注冊。關(guān)鍵的問題是，如果商標(biāo)注冊已經(jīng)快要到期了，要督促商標(biāo)注冊人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標(biāo)注冊人的續(xù)展注冊，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標(biāo)指定使用項目為何注冊商

59、標(biāo)的專用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解商標(biāo)注冊時的指定使用的商品或服務(wù)項目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓，因為這可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對方商標(biāo)注冊所指定的商品或服務(wù)項目一致，如果你需要實際使用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域是“在線游戲服務(wù)”（屬于41類）上，但對方的商標(biāo)注冊在“計算機(jī)游戲軟件”（第9類），那么你無論是購買他的商標(biāo)所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適。因此，檢查對方商標(biāo)注冊與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標(biāo)注冊是否

60、滿足授權(quán)條件商標(biāo)注冊需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對交易的商標(biāo)進(jìn)行評估以免將來商標(biāo)因為違反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對于商標(biāo)保護(hù)的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語的商標(biāo)，并不能限制他人（包括競爭對手）的合理使用或正當(dāng)表達(dá)。在美國曾經(jīng)有一個案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標(biāo)權(quán)人認(rèn)為該使用行為侵犯其商標(biāo)權(quán)。法院審理認(rèn)為“FishFri”是說明性詞語，“FishFri”商標(biāo)僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保