契約型基金合同范本

1、甲方 乙方基金合同合同編號(hào)：【 】基金管理人人： 基金投資人人： 重要提示本基金投資資于 ，基金凈值值會(huì)因?yàn)樽C證券市場(chǎng)波波動(dòng)等因素素產(chǎn)生波動(dòng)動(dòng)，投資者者根據(jù)所持持有的基金金份額享受受基金收益益，同時(shí)承承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。本基金金的投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)包括但但不限于：因整體政政治、經(jīng)濟(jì)濟(jì)、社會(huì)等等環(huán)境因素素對(duì)證券市市場(chǎng)產(chǎn)生影影響而形成成的系統(tǒng)性性風(fēng)險(xiǎn)，交交易對(duì)手方方信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，基金份份額持有人人無法在存存續(xù)期間贖贖回基金產(chǎn)產(chǎn)生的流動(dòng)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基基金管理人人在基金管管理實(shí)施過過程中產(chǎn)生生的管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，本基基金的特定定風(fēng)險(xiǎn)等?；鸸芾砣巳顺兄Z以誠誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)責(zé)的原則管管理和運(yùn)用用基金資產(chǎn)產(chǎn)，但投資資

2、者購買本本基金并不不等同于將將資金作為為存款存放放在銀行或或其它存款款類金融機(jī)機(jī)構(gòu)，基金金管理人不不保證基金金一定盈利利，也不保保證投資者者的投資本本金不受損損失或者取取得最低收收益。投資資有風(fēng)險(xiǎn)，投投資者認(rèn)購購、申購本本基金時(shí)應(yīng)應(yīng)認(rèn)真閱讀讀本基金的的基金合同同?；鸸芄芾砣说倪^過往業(yè)績不不代表未來來業(yè)績。本本合同（樣樣本）將按按中國證券券投資基金金業(yè)協(xié)會(huì)的的規(guī)定提請(qǐng)請(qǐng)備案，但但中國證券券投資基金金業(yè)協(xié)會(huì)接接受本合同同（樣本）的的備案并不不表明其對(duì)對(duì)本基金的的價(jià)值和收收益作出實(shí)實(shí)質(zhì)性判斷斷或保證，也也不表明投投資于本基基金沒有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣巳颂嵝淹顿Y資者基金投投資的“買者自負(fù)負(fù)”原則，在在

3、作出投資資決策后，基基金運(yùn)營狀狀況與基金金凈值變化化引致的投投資風(fēng)險(xiǎn)，由由投資者自自行負(fù)擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書書尊敬的投資資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，當(dāng)您認(rèn)認(rèn)購或申購購本基金的的基金份額額時(shí)，可能能獲得投資資收益，但但同時(shí)也面面臨著投資資風(fēng)險(xiǎn)。您您在作出投投資決策之之前，請(qǐng)仔仔細(xì)閱讀本本風(fēng)險(xiǎn)揭示示書和基金金合同，全全面認(rèn)識(shí)本本基金的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益特特征和產(chǎn)品品特性，認(rèn)認(rèn)真考慮基基金存在的的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素，并并充分考慮慮自身的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力，理性性判斷市場(chǎng)場(chǎng)，謹(jǐn)慎做做出投資決決策。根據(jù)有關(guān)法法律法規(guī)，基基金管理人人特作出如如下風(fēng)險(xiǎn)揭揭示：一、擬參與與的私募基基金的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)收益特征征私募基金是是在中國證證券投資基基金

4、業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)履行登記記手續(xù)的基基金管理人人接受合格格投資者委委托，與客客戶簽訂合合同，根據(jù)據(jù)合同約定定的方式、條件、要要求及限制制，通過特特定賬戶管管理委托資資產(chǎn)的活動(dòng)動(dòng)，具有專專業(yè)管理、組合投資資、分散風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)勢(shì)和特點(diǎn)。但是，參參與私募基基金投資也也存在著一一定的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，基金管管理人不承承諾投資者者的投資本本金不受損損失或者取取得最低收收益。投資資者在投資資私募基金金前，已了了解私募基基金的基礎(chǔ)礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益益特征等內(nèi)內(nèi)容，并認(rèn)認(rèn)真聽取基基金管理人人對(duì)相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則和和基金合同同內(nèi)容的講講解。二、私募基基金投資的的風(fēng)險(xiǎn)私募基金投投資面臨的的風(fēng)險(xiǎn)，包包括但不限限于：（一）市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)

5、險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)價(jià)格因受各各種因素的的影響而引引起的波動(dòng)動(dòng)，將使基基金資產(chǎn)面面臨潛在的的風(fēng)險(xiǎn)。主主要包括：（1）國家家貨幣政策策、財(cái)政政政策、產(chǎn)業(yè)業(yè)政策等的的變化對(duì)證證券市場(chǎng)產(chǎn)產(chǎn)生一定的的影響，導(dǎo)導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)價(jià)格水平波波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；（2）宏觀觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行行周期性波波動(dòng)，對(duì)股股票市場(chǎng)的的收益水平平產(chǎn)生影響響的風(fēng)險(xiǎn)；（3）上市市公司的經(jīng)經(jīng)營狀況受受多種因素素影響，如如市場(chǎng)、技技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都都可能導(dǎo)致致公司盈利利發(fā)生變化化，從而導(dǎo)導(dǎo)致股票價(jià)價(jià)格變動(dòng)的的風(fēng)險(xiǎn)。（二）信用用風(fēng)險(xiǎn)指本基金在在交易過程程中發(fā)生交交收違約，導(dǎo)導(dǎo)致基金財(cái)財(cái)產(chǎn)損失。信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)主要來自自于交易對(duì)對(duì)手、發(fā)行行人和擔(dān)保保人。在基基

6、金財(cái)產(chǎn)投投資運(yùn)作中中，如果基基金管理人人的信用研研究水平不不足，對(duì)信信用產(chǎn)品或或交易對(duì)手手的信用水水平判斷不不準(zhǔn)確，可可能使基金金財(cái)產(chǎn)承受受信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)所帶來的的損失。（三）流動(dòng)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指基金資產(chǎn)產(chǎn)不能迅速速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)現(xiàn)金等風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。1、市場(chǎng)整整體流動(dòng)性性風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)的的流動(dòng)性受受到價(jià)格、投資群體體等諸多因因素的影響響，在不同同狀況下，其其流動(dòng)性表表現(xiàn)是不均均衡的，具具體表現(xiàn)為為：在某些些時(shí)期成交交活躍，流流動(dòng)性好，而而在另一些些時(shí)期，則則可能成交交稀少，流流動(dòng)性差。在市場(chǎng)流流動(dòng)性出現(xiàn)現(xiàn)問題時(shí)，本本基金的操操作有可能能發(fā)生建倉倉成本增加加或變現(xiàn)困困難的情況況。2、個(gè)別投投資品種的的流動(dòng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)由于不

7、同投投資品種受受到市場(chǎng)影影響的程度度不同，即即使在整體體市場(chǎng)流動(dòng)動(dòng)性較好的的情況下，一一些單一投投資品種仍仍可能出現(xiàn)現(xiàn)流動(dòng)性問問題，這種種情況的存存在使得本本基金在進(jìn)進(jìn)行投資操操作時(shí)，可可能難以按按預(yù)期買入入或賣出相相應(yīng)數(shù)量的的證券，或或買入賣出出行為對(duì)證證券價(jià)格產(chǎn)產(chǎn)生比較大大的影響，增增加投資成成本。這種種風(fēng)險(xiǎn)在出出現(xiàn)個(gè)股和和個(gè)券停牌牌、漲跌停停板等情況況時(shí)表現(xiàn)得得尤為突出出。3、不可贖贖回風(fēng)險(xiǎn)本基金在存存續(xù)期間不不開放贖回回，基金投投資者無法法在存續(xù)期期間進(jìn)行基基金贖回操操作。（四）操作作風(fēng)險(xiǎn)1、在基金金財(cái)產(chǎn)管理理運(yùn)作過程程中，對(duì)主主要業(yè)務(wù)人人員如基金金投資經(jīng)理理的依賴可可能產(chǎn)生管管理風(fēng)險(xiǎn)

8、。可能因基基金管理人人對(duì)經(jīng)濟(jì)形形勢(shì)和證券券市場(chǎng)等判判斷有誤、獲取的信信息不完整整等影響基基金的收益益水平?；鸸芾砣巳撕突鹜型泄苋说墓芄芾硭?、管理手段段和管理技技術(shù)等對(duì)基基金收益水水平也存在在影響。2、在基金金財(cái)產(chǎn)管理理運(yùn)作過程程中，相關(guān)關(guān)當(dāng)事人在在業(yè)務(wù)各環(huán)環(huán)節(jié)操作過過程中，因因內(nèi)部控制制存在缺陷陷或者人為為因素，可可能造成操操作失誤或或違反操作作規(guī)程等引引致的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，例如越越權(quán)違規(guī)交交易、內(nèi)幕幕交易、欺欺詐、交易易錯(cuò)誤等。3、稅務(wù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)：在投投資各國或或地區(qū)市場(chǎng)場(chǎng)時(shí)，因各各國/地區(qū)區(qū)稅務(wù)法律律法規(guī)的不不同，可能能會(huì)就股息息、利息、資本利得得等收益向向各國/地地區(qū)稅務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)繳納稅稅金，包

9、括括預(yù)扣稅，該該行為可能能會(huì)使得資資產(chǎn)回報(bào)受受到一定影影響。各國國/地區(qū)的的稅收法律律法規(guī)的規(guī)規(guī)定可能變變化，或者者加以具有有追溯力的的修訂，所所以可能須須向該等國國家或地區(qū)區(qū)繳納委托托財(cái)產(chǎn)銷售售、估值或或者出售投投資當(dāng)日并并未預(yù)計(jì)的的額外稅項(xiàng)項(xiàng)。4、法律及及政治管制制風(fēng)險(xiǎn)：由由于各個(gè)國國家/地區(qū)區(qū)適用不同同法律法規(guī)規(guī)的原因，可可能導(dǎo)致基基金財(cái)產(chǎn)的的某些投資資行為在部部分國家/地區(qū)受到到限制或合合同不能正正常執(zhí)行，或或使基金違違反有關(guān)國國家/地區(qū)區(qū)法律法規(guī)規(guī)或基金合合同的規(guī)定定，從而使使得基金財(cái)財(cái)產(chǎn)面臨損損失的可能能性。（五） 本本基金特定定風(fēng)險(xiǎn)1、未設(shè)預(yù)預(yù)警止損線線風(fēng)險(xiǎn)本基金未設(shè)設(shè)預(yù)警止損損

10、線，在極極端情況下下,基金投投資者投入入的本金有有可能出現(xiàn)現(xiàn)全部損失失的風(fēng)險(xiǎn)。2、新三板板的投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)（1）本基基金主要投投資于新三三板企業(yè)或或擬在新三三板掛牌的的企業(yè)股票票或股權(quán)收收益權(quán)，新新三板掛牌牌(或擬掛掛牌)的企企業(yè)質(zhì)量參參差不齊，投投資新三板板風(fēng)險(xiǎn)較大大，基金份份額持有人人將面臨委委托財(cái)產(chǎn)的的實(shí)際投資資收益與理理想預(yù)期不不同，甚至至本金損失失的風(fēng)險(xiǎn)。（2）本基基金所投資資的企業(yè)由由于其市場(chǎng)場(chǎng)預(yù)測(cè)的不不準(zhǔn)確、管管理責(zé)任的的不到位、法律監(jiān)控控的不規(guī)范范、合作伙伙伴的違約約等導(dǎo)致基基金本金遭遭受損失，進(jìn)進(jìn)而基金份份額持有人人投資本金金遭受虧損損的風(fēng)險(xiǎn)。（3）信息息披露的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)：新三三板掛

11、牌公公司信息披披露要求和和標(biāo)準(zhǔn)低于于上市公司司的信息披披露標(biāo)準(zhǔn)，雖雖然管理人人不應(yīng)完全全依賴掛牌牌公司所披披露的信息息做出投資資決策，但但掛牌公司司的信息披披露可能影影響管理人人的投資決決策，從而而導(dǎo)致基金金財(cái)產(chǎn)損失失的風(fēng)險(xiǎn)。（4）本基基金到期后后，所投資資的優(yōu)質(zhì)股股權(quán)在變現(xiàn)現(xiàn)過程中可可能存在無無法找到合合適的交易易對(duì)手，致致使優(yōu)質(zhì)股股權(quán)賣出價(jià)價(jià)格較低，導(dǎo)導(dǎo)致基金財(cái)財(cái)產(chǎn)本金遭遭受較大幅幅度的損失失，進(jìn)而基基金份額持持有人投資資本金遭受受較大虧損損的風(fēng)險(xiǎn)。（5）流動(dòng)動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：雖然新三三板股權(quán)可可通過全國國中小企業(yè)業(yè)股份轉(zhuǎn)讓讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓讓、協(xié)議轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、證券券公司柜臺(tái)臺(tái)做市轉(zhuǎn)讓讓、達(dá)到股股票上市條條件

12、的，可可以直接向向證券交易易所申請(qǐng)上上市交易等等方式實(shí)現(xiàn)現(xiàn)退出，但但存在一定定期間內(nèi)無無法轉(zhuǎn)讓的的風(fēng)險(xiǎn)。（6）估值值風(fēng)險(xiǎn)：新新三板市場(chǎng)場(chǎng)交易方式式主要以協(xié)協(xié)議轉(zhuǎn)讓和和做市轉(zhuǎn)讓讓為主，且且無漲跌幅幅限制，本本基金對(duì)于于以做市方方式進(jìn)行交交易的股票票的每日估估值數(shù)據(jù)可可能出現(xiàn)較較大波動(dòng)幅幅。但隨著著新三板市市場(chǎng)的交易易量上升及及活躍度上上升，本基基金的估值值將越來越越趨于平穩(wěn)穩(wěn)和公允。（7）本基基金受基金金管理人研研究水平、投資管理理水平的直直接影響，在在參與新三三板企業(yè)股股權(quán)投資時(shí)時(shí)，投資經(jīng)經(jīng)理的判斷斷可能與公公司的實(shí)際際表現(xiàn)有一一定偏離，從從而對(duì)投資資收益產(chǎn)生生不利影響響，甚至本本金發(fā)生損損失

13、。（8）新三三板股權(quán)收收益權(quán)的相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：1）因國家家貨幣政策策、財(cái)政稅稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策策、投資政政策、金融融政策、相相關(guān)法律法法規(guī)的調(diào)整整以及經(jīng)濟(jì)濟(jì)周期的變變化等因素素，影響股股權(quán)收益權(quán)權(quán)變現(xiàn)，可可能對(duì)基金金資產(chǎn)收益益產(chǎn)生影響響。2）對(duì)股權(quán)權(quán)收益權(quán)回回購有相應(yīng)應(yīng)義務(wù)和責(zé)責(zé)任的當(dāng)事事人可能因因任何原因因未按約定定履行其約約定義務(wù)的的，或?qū)е轮鹿蓹?quán)收益益權(quán)無法實(shí)實(shí)現(xiàn)。4）股權(quán)收收益權(quán)的出出讓方因任任何原因違違反約定，導(dǎo)導(dǎo)致本基金金受讓股權(quán)權(quán)收益權(quán)后后，無法享享有股權(quán)收收益權(quán)相關(guān)關(guān)權(quán)利的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。5）若股權(quán)權(quán)收益權(quán)的的出讓方信信用狀況惡惡化，喪失失清償能力力甚至破產(chǎn)產(chǎn)，股權(quán)收收益權(quán)的回回收款與出出

14、讓方其他他資金混同同，從而給給股權(quán)收益益權(quán)造成損損失。特別風(fēng)險(xiǎn)提提示：本基金可投投資于未掛掛牌公司股股權(quán)，但因因本基金屬屬契約性基基金，本身身不具備法法人主體地地位，本基基金進(jìn)行投投資所應(yīng)獲獲股權(quán)無法法過戶到本本基金名下下，只能采采取由基金金管理人代代為持有的的方式處理理，基金管管理人如進(jìn)進(jìn)行不正當(dāng)當(dāng)行為運(yùn)作作或違反合合同約定進(jìn)進(jìn)行運(yùn)作，將將會(huì)對(duì)本基基金投資收收益產(chǎn)生不不利影響，甚甚至導(dǎo)致投投資者本金金發(fā)生損失失。本基金金合同的簽簽署，即表表明基金投投資者已充充分知悉和和認(rèn)可該種種操作模式式可能存在在的潛在風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，并愿愿意承擔(dān)此此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（六）主經(jīng)經(jīng)紀(jì)商交易易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)主經(jīng)紀(jì)商交交易系統(tǒng)具具有

15、普通證證券、期貨貨交易所交交易系統(tǒng)具具有的全部部風(fēng)險(xiǎn)，同同時(shí)具有程程序化自動(dòng)動(dòng)委托等量量化交易的的特有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，包括但但不限于政政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、違約風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、系系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力力事件產(chǎn)生生的風(fēng)險(xiǎn)等等各種風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（七）不可可抗力等其其他風(fēng)險(xiǎn)1、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害害等不可抗抗力因素的的出現(xiàn)，將將會(huì)嚴(yán)重影影響證券市市場(chǎng)的運(yùn)行行，可能導(dǎo)導(dǎo)致基金資資產(chǎn)的損失失；2、金融市市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)、代理商商違約等超超出本基金金和托管人人自身直接接控制能力力之外的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，也可可能導(dǎo)致本本基金投資資者的利益益受損。（八）產(chǎn)品品提前結(jié)束束的風(fēng)險(xiǎn)如基金存續(xù)續(xù)期間出現(xiàn)現(xiàn)基金合同同終止事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)，基金金存在提前

16、前結(jié)束的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)揭示示書的揭示示事項(xiàng)僅為為列舉性質(zhì)質(zhì)，未能詳詳盡列明投投資者參與與私募基金金投資所面面臨的全部部風(fēng)險(xiǎn)和可可能導(dǎo)致投投資者資產(chǎn)產(chǎn)損失的所所有因素。投資者簽署署本風(fēng)險(xiǎn)揭揭示書即表表明：1、投資者者已仔細(xì)閱閱讀本風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書、基金合同同等法律文文件，充分分理解相關(guān)關(guān)權(quán)利、義義務(wù)、本基基金運(yùn)作方方式及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)收益特征征，愿意承承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，委托事事項(xiàng)符合投投資者業(yè)務(wù)務(wù)決策程序序的要求；投資者聲聲明其符合合相關(guān)法律律法規(guī)、證證監(jiān)會(huì)及本本合同規(guī)定定的關(guān)于私私募基金合合格投資者者的相關(guān)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；投資資者承諾向向基金管理理人提供的的有關(guān)投資資目的、投投資偏好、投資限制制和風(fēng)險(xiǎn)承承受

17、能力等等情況真實(shí)實(shí)合法、完完整有效，不不存在任何何重大遺漏漏或誤導(dǎo)性性陳述，前前述信息資資料如發(fā)生生任何實(shí)質(zhì)質(zhì)性變更，投投資者應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)書面面告知基金金管理人或或銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)。2、投資者者聲明用于于認(rèn)購/申申購基金份份額的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)為投資者者擁有合法法所有權(quán)或或處分權(quán)的的資產(chǎn)，保保證該等財(cái)財(cái)產(chǎn)的來源源及用途符符合法律法法規(guī)和相關(guān)關(guān)政策規(guī)定定，不存在在非法匯集集他人資金金投資的情情形，不存存在利益輸輸送、關(guān)聯(lián)聯(lián)交易及洗洗錢等情況況，投資者者保證有完完全及合法法的權(quán)利委委托基金管管理人和基基金托管人人進(jìn)行基金金財(cái)產(chǎn)的投投資管理和和托管業(yè)務(wù)務(wù)。3、投資者者知悉并認(rèn)認(rèn)可，基金金管理人、基金托管管人未對(duì)基基金

18、財(cái)產(chǎn)的的收益狀況況作出任何何承諾或擔(dān)擔(dān)保，基金金的業(yè)績比比較基準(zhǔn)、年化收益益（率）等等類似表述述僅是投資資目標(biāo)，而而不是基金金管理人的的保證。4、投資者者知曉基金金管理人或或其關(guān)聯(lián)方方管理的其其他投資產(chǎn)產(chǎn)品與本基基金在投資資范圍上可可能存在重重疊或交叉叉，基金管管理人并不不保證本基基金投資的的產(chǎn)品在投投資收益或或投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)方面會(huì)優(yōu)優(yōu)于基金管管理人及其其關(guān)聯(lián)方管管理的、投投資范圍與與本基金存存在重疊和和交叉的其其他投資產(chǎn)產(chǎn)品?；鸾鸸芾砣嘶蚧蚱潢P(guān)聯(lián)方方管理的其其他投資產(chǎn)產(chǎn)品未出現(xiàn)現(xiàn)投資損失失或投資收收益未達(dá)預(yù)預(yù)期的情況況，并不意意味著本基基金不會(huì)出出現(xiàn)投資損損失或投資資收益未達(dá)達(dá)預(yù)期的情情況?；?/p>

19、金金份額持有有人不得因因本基金投投資收益劣劣于基金管管理人及其其關(guān)聯(lián)方管管理的其他他類似投資資產(chǎn)品，而而向基金管管理人提出出任何損失失或損害補(bǔ)補(bǔ)償?shù)囊笄蟆?、投資者者已充分了了解并謹(jǐn)慎慎評(píng)估自身身風(fēng)險(xiǎn)承受受能力，自自愿自行承承擔(dān)投資本本基金所面面臨的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)?；鸸芄芾砣艘约凹颁N售機(jī)構(gòu)構(gòu)已就基金金情況向投投資者作出出了詳細(xì)說說明?；鹜顿Y者者（自然人人簽字或機(jī)機(jī)構(gòu)蓋章）：法定代表人人或授權(quán)代代理人(簽簽字或蓋章章)：日期： 年年 月 日日合格投資者者承諾書 ：本人/本單單位作為符符合中國證證券監(jiān)督管管理委員會(huì)會(huì)規(guī)定的私私募證券投投資基金的的合格投資資者（即個(gè)個(gè)人投資者者的金融資資產(chǎn)不低于于 3

20、000 萬元人人民幣或者者最近三年年個(gè)人年均均收入不低低于 500 萬元人人民幣，機(jī)機(jī)構(gòu)投資者者的凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于 10000 萬元人人民幣，或或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的的其他合格格投資者），具具有相應(yīng)的的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別別能力和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力，投資資資金來源源合法，沒沒有非法匯匯集他人資資金投資私私募基金。本人/本本單位在參參與貴公司司發(fā)起設(shè)立立的私募基基金的投資資過程中，如如果因存在在欺詐、隱隱瞞或其他他不符合實(shí)實(shí)際情況的的陳述所產(chǎn)產(chǎn)生的一切切責(zé)任，由由本人/本本單位自行行承擔(dān)，與與貴公司無無關(guān)。特此承諾。基金投資者者(自然人人簽字或機(jī)機(jī)構(gòu)蓋章)：法定代表人人或授權(quán)代代理人(簽簽字或蓋章章)：日期： 年

21、年 月 日日投資者告知知書尊敬的投資資者：本基金通過過直銷機(jī)構(gòu)構(gòu)（即基金金管理人）和和基金管理理人委托的的代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行銷售售。基金投投資者認(rèn)購購或申購本本基金，以以人民幣貨貨幣資金形形式交付，在在直銷機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)購或申申購的投資資者須將認(rèn)認(rèn)購資金從從在中國境境內(nèi)開立的的自有銀行行賬戶劃款款至募集清清算賬戶，在在代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)購或申申購的投資資者按代銷銷機(jī)構(gòu)的規(guī)規(guī)定繳付資資金。募集清算賬賬戶由基金金管理人委委托外包服服務(wù)機(jī)構(gòu)開開立，該賬賬戶僅用于于本基金募募集期間和和存續(xù)期間間認(rèn)購、申申購和贖回回資金的歸歸集與支付付。募集清清算賬戶是是外包服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)接受受基金管理理人委托代代為提供基基金服務(wù)的的專用

22、賬戶戶，并不代代表外包服服務(wù)機(jī)構(gòu)接接受投資者者的認(rèn)購或或申購資金金，也不表表明外包服服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)本基金的的價(jià)值和收收益作出實(shí)實(shí)質(zhì)性判斷斷或保證，也也不表明投投資于本基基金沒有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。在募募集清算賬賬戶的使用用過程中，基基金管理人人應(yīng)就其自自身操作不不當(dāng)?shù)仍蛞蛩斐傻牡膿p失承擔(dān)擔(dān)相關(guān)責(zé)任任，外包服服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)于基金管管理人的投投資運(yùn)作不不承擔(dān)任何何責(zé)任。募集清算賬賬戶信息如如下：賬戶名： 賬 號(hào)： 開戶行： 本人/機(jī)構(gòu)構(gòu)已認(rèn)真閱閱讀投資資者告知書書，清楚楚認(rèn)識(shí)并認(rèn)認(rèn)可關(guān)于募募集清算賬賬戶的上述述告知內(nèi)容容，并愿意意自行承擔(dān)擔(dān)由此可能能導(dǎo)致的一一切風(fēng)險(xiǎn)和和損失。基金投資者者(自然人人簽字或機(jī)機(jī)構(gòu)

23、蓋章)：法定代表人人或授權(quán)代代理人(簽簽字或蓋章章)：日期： 年年 月 日日目 錄風(fēng)險(xiǎn)揭示書書. 33一、前 言言. 111二、釋 義義. 111三、聲明與與承諾 . 13四、基金的的基本情況況 . 114五、基金份份額的分級(jí)級(jí) . 115六、基金份份額的募集集 . 15七、基金的的成立 . 177八、基金的的申購和贖贖回 . 17九、基金當(dāng)當(dāng)事人的權(quán)權(quán)利和義務(wù)務(wù) . 18十、基金的的托管 . 211十一、基金金份額的登登記 . 21十二、基金金的投資 . 223十三、基金金的財(cái)產(chǎn) . 225十四、投資資資金劃款款指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)認(rèn)和執(zhí)行 . 266十五、資金金清算交收收安排 . 266十六

24、、基金金資產(chǎn)的估估值和會(huì)計(jì)計(jì)核算 . 266十七、基金金的費(fèi)用與與稅收 . 277十八、基金金的收益分分配 . 28十九、信息息披露義務(wù)務(wù) . 29二十、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示 . 311二十一、基基金合同的的變更、終終止與基金金財(cái)產(chǎn)清算算 . 331二十二、違違約責(zé)任 . 333二十三、爭(zhēng)爭(zhēng)議的處理理 . 34二十四、基基金合同的的效力 . 344二十五、其其他事項(xiàng) . 35一、前 言言（一）訂立立本合同的的目的、依依據(jù)和原則則1、訂立本本合同的目目的是為了了明確基金金份額持有有人和基金金管理人的的權(quán)利、義義務(wù)及職責(zé)責(zé)，確?；鹨?guī)范運(yùn)運(yùn)作，保護(hù)護(hù)當(dāng)事人各各方的合法法權(quán)益。2、訂立合合同的依據(jù)據(jù)是中華華

25、人民共和和國合同法法（以下下簡(jiǎn)稱“合同法法”）、中中華人民共共和國證券券法（以以下簡(jiǎn)稱“證券法法”）、中中華人民共共和國證券券投資基金金法（以以下簡(jiǎn)稱“基金法法”）、私私募投資基基金監(jiān)督管管理暫行辦辦法（以以下簡(jiǎn)稱“暫行辦辦法”）、私私募投資基基金管理人人登記和基基金備案辦辦法（試行行）（以以下簡(jiǎn)稱“登記備備案辦法”）和其他他有關(guān)法律律、法規(guī)。若因法律律、法規(guī)的的制定或修修改導(dǎo)致本本合同的內(nèi)內(nèi)容與屆時(shí)時(shí)有效的法法律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定存存在沖突的的，應(yīng)當(dāng)以以屆時(shí)有效效的法律、法規(guī)的規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)，本本合同當(dāng)事事人應(yīng)及時(shí)時(shí)對(duì)本合同同進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)變更和調(diào)調(diào)整。3、訂立本本合同的原原則是平等等自愿、誠誠實(shí)信用、

26、充分保護(hù)護(hù)本合同當(dāng)當(dāng)事人的合合法權(quán)益。 (二)本本合同的當(dāng)當(dāng)事人包括括基金份額額持有人和和基金管理理人?；鸾鸱蓊~持有有人自簽訂訂本合同即即成為本合合同的當(dāng)事事人。在本本合同存續(xù)續(xù)期間，基基金份額持持有人自全全部贖回本本基金之日日起，不再再是本基金金的投資人人和本合同同的當(dāng)事人人。除本合合同另有約約定外，每每份基金份份額具有同同等的合法法權(quán)益。（三）中國國證券投資資基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)接受本本合同的備備案并不構(gòu)構(gòu)成對(duì)私募募基金管理理人投資能能力、持續(xù)續(xù)合規(guī)情況況的認(rèn)可；不作為對(duì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)安全的保保證。二、釋 義義在本合同中中，除上下下文另有規(guī)規(guī)定外，下下列用語應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有如如下含義：1、本合同同：指

27、合同及及其附件，以以及任何對(duì)對(duì)其有效的的變更和補(bǔ)補(bǔ)充。2、本基金金：指 。3、本合同同當(dāng)事人：指受本合合同約束，根根據(jù)本合同同享有權(quán)利利并承擔(dān)義義務(wù)的基金金管理人和和基金份額額持有人。4、私募投投資基金：指在中華華人民共和和國境內(nèi)，以以非公開方方式向合格格投資者募募集資金設(shè)設(shè)立的投資資基金。5、托管協(xié)協(xié)議：指基基金管理人人與基金托托管人就本本基金簽訂訂之米多多 托管管協(xié)議及及其附件，以以及對(duì)該托托管協(xié)議的的任何有效效變更和補(bǔ)補(bǔ)充6、基金投投資者：指指依法可以以投資私募募投資基金金，具備相相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別能力和和承擔(dān)與投投資本基金金相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)能力的個(gè)個(gè)人投資者者、機(jī)構(gòu)投投資者以及及法律法規(guī)規(guī)或中國

28、證證監(jiān)會(huì)允許許購買私募募投資基金金的其他合合格投資者者。7、基金管管理人：指指 。8、基金托托管人：指指 。9、基金份份額持有人人：指簽署署本合同，履履行出資義義務(wù)并且取取得基金份份額的基金金投資者。10、外包包服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)：指接受受基金管理理人委托，根根據(jù)與其簽簽訂的金融融外包服務(wù)務(wù)協(xié)議中約約定的服務(wù)務(wù)范圍，為為本基金提提供份額注注冊(cè)登記、基金估值值等服務(wù)的的機(jī)構(gòu)，本本基金的外外包服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)為 。11、銷售售機(jī)構(gòu)：指指符合中國國證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的條件件，取得基基金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格并并與基金管管理人簽署署本基金銷銷售服務(wù)協(xié)協(xié)議，代為為辦理本基基金銷售業(yè)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)構(gòu)。12、中國國證券投資資基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)或

29、基金金業(yè)協(xié)會(huì)：指由證券券投資基金金行業(yè)相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)自愿愿結(jié)成的全全國性、行行業(yè)性、非非營利性社社會(huì)組織。13、中國國證監(jiān)會(huì)：指中國證證券監(jiān)督管管理委員會(huì)會(huì)。14、中登登公司：指指中國證券券登記結(jié)算算有限責(zé)任任公司，包包括其上海海分公司和和深圳分公公司。15、交易易日：指上上海證券交交易所和深深圳證券交交易所的正正常交易日日。16、工作作日：指基基金管理人人辦理日常常業(yè)務(wù)的營營業(yè)日。17、開放放日：指基基金管理人人辦理基金金申購、贖贖回業(yè)務(wù)的的工作日。18、開放放期（如有有）： 指指基金管理理人辦理基基金申購、贖回業(yè)務(wù)務(wù)的所有工工作日。19、T 日：指本本基金的認(rèn)認(rèn)購、申購購、贖回、分紅、投投資交

30、易等等特定行為為發(fā)生日。20、T+n 日： 指 TT 日后的的第 n 個(gè)工作日日，當(dāng) nn 為負(fù)數(shù)數(shù)時(shí)表示 T 日前前的第 nn 個(gè)工作作日。21、基金金財(cái)產(chǎn)、基基金資產(chǎn)：指基金份份額持有人人擁有合法法所有權(quán)或或處分權(quán)、委托基金金管理人管管理并由基基金托管人人托管的作作為本合同同標(biāo)的的財(cái)財(cái)產(chǎn)。22、托管管資金賬戶戶、托管賬賬戶：指基基金托管人人為基金財(cái)財(cái)產(chǎn)在具有有基金托管管資格的商商業(yè)銀行開開立的銀行行結(jié)算賬戶戶，用于基基金財(cái)產(chǎn)中中現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)的歸集、存放與支支付，該賬賬戶不得存存放其他性性質(zhì)的資金金。23、證券券賬戶：指指根據(jù)中國國證監(jiān)會(huì)有有關(guān)規(guī)定和和中登公司司等相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)的有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則則，

31、由基金金管理人或或基金托管管人為基金金財(cái)產(chǎn)在中中登公司上上海分公司司、深圳分分公司開設(shè)設(shè)的專用證證券賬戶、在中央國國債登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)責(zé)任公司及及銀行間市市場(chǎng)清算所所股份有限限公司開立立的有關(guān)賬賬戶。24、證券券交易資金金賬戶、證證券資金賬賬戶：指基基金管理人人為基金財(cái)財(cái)產(chǎn)在證券券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)構(gòu)下屬的證證券營業(yè)部部開立的證證券交易資資金賬戶，用用于基金財(cái)財(cái)產(chǎn)證券交交易結(jié)算資資金的存管管、記載交交易結(jié)算資資金的變動(dòng)動(dòng)明細(xì)以及及場(chǎng)內(nèi)證券券交易清算算。證券交交易資金賬賬戶按照“第三方存存管”模式與托托管賬戶建建立一一對(duì)對(duì)應(yīng)關(guān)系，由由基金托管管人通過銀銀證轉(zhuǎn)賬的的方式完成成資金劃付付。25、募集集清算賬戶

32、戶：指由外外包服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)接受基基金管理人人委托代為為提供基金金服務(wù)的專專用賬戶，用用于本基金金募集期間間和存續(xù)期期間認(rèn)購、申購和贖贖回資金的的收付。募募集清算賬賬戶是外包包服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)接受基金金管理人委委托代為提提供基金服服務(wù)的專用用賬戶，并并不代表外外包服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)接受投投資者的認(rèn)認(rèn)購或申購購資金，也也不表明外外包服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)對(duì)本基基金的價(jià)值值和收益作作出實(shí)質(zhì)性性判斷或保保證，也不不表明投資資于本基金金沒有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。在募集集清算賬戶戶的使用過過程中，除除非有足夠夠的證據(jù)證證明是因外外包服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)的原因因造成的損損失外，基基金管理人人應(yīng)就其自自身操作不不當(dāng)?shù)仍蛞蛩斐傻牡膿p失承擔(dān)擔(dān)相關(guān)責(zé)任任，外包服

33、服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)于基金管管理人的投投資運(yùn)作不不承擔(dān)任何何責(zé)任。26、基金金資產(chǎn)總值值：指本基基金擁有的的各類有價(jià)價(jià)證券、銀銀行存款本本息及其他他資產(chǎn)的價(jià)價(jià)值總和。27、基金金資產(chǎn)凈值值：指本基基金資產(chǎn)總總值減去負(fù)負(fù)債后的價(jià)價(jià)值。28、基金金單位凈值值、基金份份額凈值：指計(jì)算日日基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值除以以計(jì)算日基基金份額總總數(shù)所得的的數(shù)值。29、基金金資產(chǎn)估值值：指計(jì)算算、評(píng)估基基金資產(chǎn)和和負(fù)債的價(jià)價(jià)值，以確確定本基金金資產(chǎn)凈值值和基金份份額凈值的的過程。30、募集集期：指本本基金的初初始銷售期期間。31、存續(xù)續(xù)期：指本本基金成立立至清算完完畢之間的的期間。32、認(rèn)購購：指在募募集期間，基基金投資者者按照

34、本合合同的約定定購買本基基金份額的的行為。33、申購購：指在基基金開放日日，基金投投資者按照照本合同的的規(guī)定購買買本基金份份額的行為為。34、贖回回：指在基基金開放日日，基金份份額持有人人按照本合合同的規(guī)定定將本基金金份額兌換換為現(xiàn)金的的行為。35、不可可抗力：指指本合同當(dāng)當(dāng)事人不能能預(yù)見、不不能避免并并不能克服服的客觀情情況。三、聲明與與承諾(一)基金金投資者的的聲明與承承諾1、基金投投資者聲明明其符合相相關(guān)法律法法規(guī)、證監(jiān)監(jiān)會(huì)及本合合同規(guī)定的的關(guān)于私募募證券投資資基金合格格投資者的的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，其投資資本基金的的財(cái)產(chǎn)為其其擁有合法法所有權(quán)或或處分權(quán)的的資產(chǎn)，保保證財(cái)產(chǎn)的的來源及用用途符合國

35、國家有關(guān)規(guī)規(guī)定，不存存在非法匯匯集他人資資金投資的的情形，保保證有完全全及合法的的授權(quán)委托托基金管理理人和基金金托管人進(jìn)進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資管管理和托管管業(yè)務(wù)，保保證沒有任任何其他限限制性條件件妨礙基金金管理人和和基金托管管人對(duì)該財(cái)財(cái)產(chǎn)行使相相關(guān)權(quán)利且且該權(quán)利不不會(huì)為任何何其他第三三方所質(zhì)疑疑。2、基金投投資者聲明明已充分理理解本合同同全文，了了解相關(guān)權(quán)權(quán)利、義務(wù)務(wù)，了解有有關(guān)法律法法規(guī)及所投投資基金的的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征，愿愿意承擔(dān)相相應(yīng)的投資資風(fēng)險(xiǎn)，本本投資事項(xiàng)項(xiàng)符合其業(yè)業(yè)務(wù)決策程程序的要求求。3、基金投投資者承諾諾其向基金金管理人或或代理銷售售機(jī)構(gòu)提供供的有關(guān)投投資目的、投資偏好好、投資限限制

36、和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力等基本情情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確、合法法，不存在在任何虛假假記載、誤誤導(dǎo)性陳述述或者重大大遺漏。4、前述信信息資料如如發(fā)生任何何實(shí)質(zhì)性變變更，應(yīng)及及時(shí)書面告告知基金管管理人或代代理銷售機(jī)機(jī)構(gòu)。5、基金投投資者知悉悉并認(rèn)可，基基金管理人人、基金托托管人未對(duì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的收益狀狀況作出任任何承諾或或擔(dān)保。（二）基金金管理人保保證已在簽簽署本合同同前充分地地向基金投投資者說明明了有關(guān)法法律法規(guī)和和相關(guān)投資資工具的運(yùn)運(yùn)作市場(chǎng)及及方式，同同時(shí)揭示了了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；已經(jīng)了了解基金投投資者的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知知能力和承承受能力，對(duì)對(duì)基金投資資者的財(cái)務(wù)務(wù)狀況進(jìn)行行了充分評(píng)評(píng)估?；鸾鸸芾砣顺谐?/p>

37、諾依照恪恪盡職守、誠實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則則管理和運(yùn)運(yùn)用基金財(cái)財(cái)產(chǎn)，但不不保證基金金財(cái)產(chǎn)一定定盈利，也也不保證投投資者的投投資本金不不受損失或或者取得最最低收益。（三）基金金管理人有有權(quán)依據(jù)本本合同聘任任外包服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)，但但基金管理理人將相關(guān)關(guān)基金運(yùn)營營事項(xiàng)委托托外包服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)代為為辦理并不不意味著基基金管理人人放棄相應(yīng)應(yīng)事項(xiàng)的管管理職責(zé)，外外包服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)不是本本基金合同同的當(dāng)事人人，不受本本合同直接接約束。外外包服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)的具體體權(quán)利義務(wù)務(wù)由基金管管理人同其其簽訂的 協(xié)議另另行約定。基金管理理人就外包包服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)質(zhì)量向基金金投資者負(fù)負(fù)責(zé)。（四） 基基金托管人人承諾依照照恪盡職守守

38、、誠實(shí)信信用、謹(jǐn)慎慎勤勉的原原則，按照照本合同的的規(guī)定安全全保管基金金財(cái)產(chǎn)，并并履行本合合同約定的的其他義務(wù)務(wù)。由于本本基金的設(shè)設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)運(yùn)作模式而而產(chǎn)生的經(jīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任和和法律責(zé)任任，基金托托管人不予予承擔(dān)。四、基金的的基本情況況（一）基金金的名稱：米多 。（二）基金金的類別；契約型基基金。（三）基金金的運(yùn)作方方式： 運(yùn)運(yùn)作。（四）基金金的投資目目標(biāo)：主要要投資于 ，在嚴(yán)嚴(yán)格控制投投資風(fēng)險(xiǎn)的的前提下，力力爭(zhēng)為基金金投資者創(chuàng)創(chuàng)造較高的的當(dāng)期收益益和回報(bào)。（五）基金金的存續(xù)期期限： 個(gè)月月。本基金金管理人可可決定提前前終止本基基金。本基基金到期前前，若本基基金所持有有的股權(quán)或或股票收益益權(quán)出

39、現(xiàn)企企業(yè)股東不不能履行回回購義務(wù)等等無法變現(xiàn)現(xiàn)的情況，管管理人有權(quán)權(quán)將本基金金期限延長長至相應(yīng)的的股權(quán)或股股票全部變變現(xiàn)并分配配完成日止止。（六）基金金份額的面面值：人民民幣 1.00 元元。（七）基金金的預(yù)期收收益率： 1100萬-300萬萬，年化 ；300萬-10000萬（含3300萬），年化化 ；1000萬萬以上（含含10000萬），年年化 。（八）本基基金的封閉閉期：自基基金成立之之日起至本本基金終止止之日封閉閉運(yùn)作。（九）其他他除本合同另另有約定外外，基金應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)定為為均等份額額，每份基基金份額具具有同等的的合法權(quán)益益。 五、基金份份額的分級(jí)級(jí)本基金存續(xù)續(xù)期間不分分級(jí)。六、基金份份額

40、的募集集（一）基金金份額的初初始銷售期期間、銷售售方式1、初始銷銷售期間本基金初始始銷售期間間自基金發(fā)發(fā)售之日起起原則上不不超過1個(gè)個(gè)月，募集集期間 (或稱認(rèn)購購期、發(fā)行行期)自 年 月 日起至自 年 月 日止，同時(shí)基基金管理人人有權(quán)根據(jù)據(jù)本基金銷銷售的實(shí)際際情況延長長或縮短初初始銷售期期，此類變變更適用于于所有銷售售機(jī)構(gòu)。延延長或縮短短初始銷售售期的相關(guān)關(guān)信息通過過基金管理理人網(wǎng)站公公告或通過過其他方式式告知基金金份額持有有人，即視視為履行完完畢延長或或縮短初始始銷售期的的程序?；鸸芾砣巳税l(fā)布公告告提前結(jié)束束初始銷售售的，本基基金自公告告之時(shí)起不不再接受認(rèn)認(rèn)購申請(qǐng)。2、銷售方方式本基金通

41、過過直銷機(jī)構(gòu)構(gòu)（基金管管理人）和和基金管理理人委托的的代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行銷售售。管理人人可以根據(jù)據(jù)需要增加加、變更基基金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)?；甬a(chǎn)品直直銷機(jī)構(gòu)的的聯(lián)系方式式為：名稱： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話： （二）基金金份額的銷銷售對(duì)象達(dá)到法律法法規(guī)規(guī)定的的資產(chǎn)規(guī)模模或者收入入水平，并并且具備相相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)別能力力和風(fēng)險(xiǎn)承承擔(dān)能力、其基金份份額認(rèn)購金金額不低于于本合同約約定限額的的自然人、法人和依依法成立的的組織或中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)可的其其他合格投投資者。（三）基金金份額的認(rèn)認(rèn)購和持有有限額基金投資者者認(rèn)購本基基金，以人人民幣轉(zhuǎn)賬賬形式交付付?；鸩徊唤邮墁F(xiàn)金金方式認(rèn)購購，在直銷銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購購的投資者者須將

42、認(rèn)購購資金從在在中國境內(nèi)內(nèi)開立的自自有銀行賬賬戶一次性性全額劃款款至募集清清算賬戶，在在代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)購的投投資者按代代銷機(jī)構(gòu)的的規(guī)定繳付付資金。投資者在初初始銷售期期間的認(rèn)購購金額不得得低于1000萬元人人民幣（不不含認(rèn)購費(fèi)費(fèi)用），并并可多次認(rèn)認(rèn)購，初始始銷售期間間追加認(rèn)購購金額為 萬元元人民幣的的整數(shù)倍。（四）募集集清算賬戶戶信息基金管理人人委托基金金外包服務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)開立立募集清算算賬戶，該該賬戶僅用用于本基金金募集期間間和存續(xù)期期間認(rèn)購、申購和贖贖回資金的的歸集與支支付。募集集清算賬戶戶是外包服服務(wù)機(jī)構(gòu)接接受基金管管理人委托托代為提供供基金服務(wù)務(wù)的專用賬賬戶，并不不代表外包包服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)接受投

43、資資者的認(rèn)購購、申購資資金，也不不表明外包包服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)本基金金的價(jià)值和和收益作出出實(shí)質(zhì)性判判斷或保證證，也不表表明投資于于本基金沒沒有風(fēng)險(xiǎn)。募集清算賬賬戶信息如如下：賬戶名： 賬號(hào)： 開戶行： （五）基金金份額的認(rèn)認(rèn)購費(fèi)用本基金沒有有認(rèn)購費(fèi)用用。（六）認(rèn)購購申請(qǐng)的確確認(rèn)當(dāng)日的認(rèn)購購申請(qǐng)可以以在當(dāng)日下下午 155：00 點(diǎn)前撤銷銷，認(rèn)購申申請(qǐng)確認(rèn)后后不得撤銷銷。銷售機(jī)機(jī)構(gòu)受理認(rèn)認(rèn)購申請(qǐng)并并不表示對(duì)對(duì)該申請(qǐng)成成功的確認(rèn)認(rèn)，而僅代代表銷售機(jī)機(jī)構(gòu)確實(shí)收收到了認(rèn)購購申請(qǐng)。認(rèn)認(rèn)購的確認(rèn)認(rèn)以基金份份額登記機(jī)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)準(zhǔn)。本基金的人人數(shù)規(guī)模上上限為 2200 人人。基金管管理人在初初始銷售期期間每

44、個(gè)工工作日可接接受的人數(shù)數(shù)限制內(nèi)，按按照“時(shí)間優(yōu)先先、金額優(yōu)優(yōu)先”的原則確確認(rèn)有效認(rèn)認(rèn)購申請(qǐng)。超出基金金人數(shù)規(guī)模模上限的認(rèn)認(rèn)購申請(qǐng)為為無效申請(qǐng)請(qǐng)。通過代代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行認(rèn)購的的，人數(shù)規(guī)規(guī)模控制以以基金管理理人和代銷銷機(jī)構(gòu)約定定的方式為為準(zhǔn)。（七）認(rèn)購購申請(qǐng)的款款項(xiàng)支付認(rèn)購采用全全額交款方方式，若資資金在規(guī)定定時(shí)間內(nèi)未未全額到賬賬則認(rèn)購不不成功，即即為無效申申請(qǐng)，已交交付的委托托款項(xiàng)將退退回基金投投資者指定定的資金賬賬戶，不計(jì)計(jì)利息。（八）認(rèn)購購份額的計(jì)計(jì)算方式認(rèn)購份額=認(rèn)購金額額面值認(rèn)購份額保保留到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后 22 位，小小數(shù)點(diǎn)后第第 3 位位四舍五入入，由此產(chǎn)產(chǎn)生的誤差差計(jì)入基金金財(cái)產(chǎn)。（九）

45、初始始銷售期間間投資者資資金的管理理初始銷售期期間，投資資者的認(rèn)購購資金應(yīng)存存入本基金金募集清算算賬戶，在在基金初始始銷售行為為結(jié)束前，任任何機(jī)構(gòu)和和個(gè)人不得得動(dòng)用，投投資人認(rèn)購購資金所產(chǎn)產(chǎn)生的利息息計(jì)入基金金財(cái)產(chǎn)。（十）初始始銷售失敗敗的處理方方式初始銷售期期限屆滿，本本基金未能能成立的，基基金管理人人應(yīng)當(dāng)：1、以其固固有財(cái)產(chǎn)承承擔(dān)因銷售售行為而產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)務(wù)和費(fèi)用。2、在初始始銷售期限限屆滿后 30 日日內(nèi)返還基基金投資者者已繳納的的款項(xiàng)，并并加計(jì)銀行行同期活期期存款利息息。七、基金的的成立(一)基金金成立的條條件本基金募集集期結(jié)束后后，符合下下列條件的的，基金管管理人將全全部募集資資金劃

46、入托托管賬戶，基基金托管人人核實(shí)資金金到賬情況況，并向基基金管理人人出具基金金資金到賬賬確認(rèn)函，基基金成立：基金份額持持有人人數(shù)數(shù)不超過 200 人，基金金的初始資資產(chǎn)合計(jì)不不低于 110 000萬元人民民幣，中國國證監(jiān)會(huì)另另有規(guī)定的的除外。基金管理人人于基金成成立時(shí)在基基金管理人人網(wǎng)站專區(qū)區(qū)或通過其其他途徑發(fā)發(fā)布基金成成立公告。(二)基金金的備案基金管理人人在募集完完成后 220 個(gè)工工作日內(nèi)，向向基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)辦理基基金備案手手續(xù)。(三)不能能滿足基金金成立條件件的處理方方式基金募集期期限屆滿，不不能滿足基基金設(shè)立條條件的，基基金管理人人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)下列責(zé)任任：1、以其固固有財(cái)產(chǎn)承承擔(dān)因募集集

47、行為而產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)務(wù)和費(fèi)用；2、在募集集期限屆滿滿后 300 個(gè)工作作日內(nèi)返還還基金投資資者已繳納納的款項(xiàng)，并并加計(jì)銀行行同期活期期存款利息息。八、基金的的申購和贖贖回（一）申購購和贖回的的場(chǎng)所本基金存續(xù)續(xù)期間不開開放申購和和贖回。（二）基金金份額的非非交易過戶戶非交易過戶戶是指不采采用申購、贖回等交交易方式，將將一定數(shù)量量的基金份份額按照一一定的規(guī)則則從某一基基金份額持持有人賬戶戶轉(zhuǎn)移到另另一基金份份額持有人人賬戶的行行為。非交交易過戶包包括繼承、捐贈(zèng)、司司法強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行以及基基金份額登登記機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)可、符合合法律法規(guī)規(guī)的其他類類型。辦理理非交易過過戶必須提提供基金份份額登記機(jī)機(jī)構(gòu)要求提提供的相

48、關(guān)關(guān)資料，接接收劃轉(zhuǎn)的的主體必須須是依法可可以持有本本基金份額額的合格投投資者。繼繼承是指基基金份額持持有人死亡亡，其持有有的基金份份額由其合合法的繼承承人繼承；捐贈(zèng)指基基金份額持持有人將其其合法持有有的基金份份額捐贈(zèng)給給福利性質(zhì)質(zhì)的基金會(huì)會(huì)或社會(huì)團(tuán)團(tuán)體；司法法強(qiáng)制執(zhí)行行是指司法法機(jī)構(gòu)依據(jù)據(jù)生效司法法文書將基基金份額持持有人持有有的基金份份額強(qiáng)制劃劃轉(zhuǎn)給其他他自然人、法人或其其他組織。辦理非交交易過戶必必須提供基基金份額登登記機(jī)構(gòu)要要求提供的的相關(guān)資料料，對(duì)于符符合條件的的非交易過過戶申請(qǐng)按按基金份額額登記機(jī)構(gòu)構(gòu)的規(guī)定辦辦理，并按按基金份額額登記機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。（三）基金金份額的凍凍結(jié)

49、與解凍凍本基金的基基金份額凍凍結(jié)與解凍凍包括但僅僅限于人民民法院、人人民檢察院院、公安機(jī)機(jī)關(guān)及其他他國家有權(quán)權(quán)機(jī)構(gòu)依法法要求的基基金份額凍凍結(jié)與解凍凍事項(xiàng)，以以及基金份份額登記機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律律法規(guī)的其其他情況下下的凍結(jié)與與解凍事項(xiàng)項(xiàng)。（四）基金金的質(zhì)押在不違反屆屆時(shí)有效的的法律法規(guī)規(guī)的條件下下,基金份份額登記機(jī)機(jī)構(gòu)可以辦辦理基金份份額的質(zhì)押押業(yè)務(wù)或其其他業(yè)務(wù)，公公布并實(shí)施施相應(yīng)的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則。（五）基金金份額的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓基金份額持持有人可通通過現(xiàn)時(shí)或或?qū)矸陕伞⒎ㄒ?guī)或或監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)允許的方方式辦理轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)費(fèi)用等按照照相關(guān)辦理理機(jī)構(gòu)的規(guī)規(guī)則執(zhí)行。九、基金當(dāng)當(dāng)事人

50、的權(quán)權(quán)利和義務(wù)務(wù)（一）基金金份額持有有人1、基金份份額持有人人的基本信信息基金投資者者簽署本合合同，履行行出資義務(wù)務(wù)并取得基基金份額，即即成為本基基金份額持持有人?；鸱蓊~持持有人的詳詳細(xì)情況在在合同簽署署頁列示。2、基金份份額持有人人的權(quán)利（1）分享享基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)收益；（2）參與與分配清算算后的剩余余基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（3）按照照本合同的的約定申購購和贖回基基金；（4）監(jiān)督督基金管理理人及基金金托管人履履行投資管管理和托管管義務(wù)的情情況；（5）按照照本合同約約定的時(shí)間間和方式獲獲得基金的的運(yùn)作信息息資料；（6）國家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。3、基金份份額持有人人的義

51、務(wù)（1）遵守守本合同；（2）交納納購買基金金份額的款款項(xiàng)及規(guī)定定的費(fèi)用；（3）在持持有的基金金份額范圍圍內(nèi)，承擔(dān)擔(dān)基金虧損損或者終止止的有限責(zé)責(zé)任；（4）及時(shí)時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向向基金管理理人告知其其投資目的的、投資偏偏好、投資資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力等基本本情況；（5）向基基金管理人人或銷售機(jī)機(jī)構(gòu)提供法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的信息息資料及身身份證明文文件，配合合基金管理理人或其銷銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行的盡職職調(diào)查；（6）不得得違反本合合同的規(guī)定定干涉基金金管理人的的投資行為為；（7）不得得從事任何何有損基金金及其他基基金份額持持有人、基基金管理人人管理的其其他資產(chǎn)及及基金托管管人托管的的其他資產(chǎn)產(chǎn)合法權(quán)益益的

52、活動(dòng)；（8）按照照本合同的的約定繳納納管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬酬以及因基基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作產(chǎn)生的的其他費(fèi)用用；（9）保守守商業(yè)秘密密，不得泄泄露基金投投資計(jì)劃、投資意向向等；（10）保保證投資資資金的來源源合法，主主動(dòng)了解所所投資品種種的風(fēng)險(xiǎn)收收益特征；（11）保保證其享有有簽署包括括本合同在在內(nèi)的基金金相關(guān)文件件的權(quán)利，并并就簽署行行為已履行行必要的批批準(zhǔn)或授權(quán)權(quán)手續(xù)，且且履行上述述文件不會(huì)會(huì)違反任何何對(duì)其有約約束力的法法律法規(guī)、公司章程程、合同協(xié)協(xié)議的約定定；（12）國國家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。（二）基金金管理人1、基金管管理人的基基本信息名稱： 住所： 法定代

53、表人人/負(fù)責(zé)人人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真： 郵政編碼：10000882、基金管管理人的權(quán)權(quán)利（1）按照照本合同的的約定，獨(dú)獨(dú)立管理和和運(yùn)用基金金財(cái)產(chǎn)；（2）依照照本合同的的約定，及及時(shí)、足額額獲得基金金管理人報(bào)報(bào)酬；（3）依照照有關(guān)規(guī)定定行使因基基金財(cái)產(chǎn)投投資所產(chǎn)生生的權(quán)利；（4）根據(jù)據(jù)本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督基金托托管人；對(duì)對(duì)于基金托托管人違反反本合同或或有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定定的行為，對(duì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利利益造成重重大損失的的，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)采取措措施制止；（5）自行行銷售或者者委托有基基金銷售資資格的機(jī)構(gòu)構(gòu)銷售基金金，制定和和調(diào)整有關(guān)關(guān)基金銷售售的業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，并對(duì)對(duì)銷售

54、機(jī)構(gòu)構(gòu)的銷售行行為進(jìn)行必必要的監(jiān)督督；（6）自行行擔(dān)任或者者委托第三三方機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行注冊(cè)登登記、估值值核算及信信息披露等等業(yè)務(wù)，并并對(duì)第三方方機(jī)構(gòu)的代代理行為進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督和和檢查,但但基金管理理人依法應(yīng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的的責(zé)任不因因委托而免免除；（7）基金金管理人有有權(quán)根據(jù)市市場(chǎng)情況對(duì)對(duì)本基金的的總規(guī)模、單個(gè)基金金投資者首首次認(rèn)購、申購金額額、每次申申購金額及及持有的本本基金總金金額限制進(jìn)進(jìn)行調(diào)整；（8）基金金管理人有有權(quán)減免投投資人的認(rèn)認(rèn)購費(fèi)、申申購費(fèi)；（9）依據(jù)據(jù)本合同及及有關(guān)法律律規(guī)定決定定基金收益益的分配方方案；（10）對(duì)對(duì)基金份額額持有人進(jìn)進(jìn)行盡職調(diào)調(diào)查或委托托代理銷售售機(jī)構(gòu)對(duì)基基金份額持持有人

55、進(jìn)行行盡職調(diào)查查，要求基基金份額持持有人提供供相關(guān)證明明文件、資資料，并在在上述文件件和資料發(fā)發(fā)生變更時(shí)時(shí)，及時(shí)提提交變更后后的相關(guān)文文件與資料料；（11）國國家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他權(quán)利。3、基金管管理人的義義務(wù)（1）辦理理基金的備備案手續(xù)；（2）自本本合同生效效之日起，按按照誠實(shí)信信用、勤勉勉盡責(zé)的原原則管理和和運(yùn)用基金金財(cái)產(chǎn)；（3）配備備足夠的具具有專業(yè)能能力的人員員進(jìn)行投資資分析、決決策，以專專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營方式管管理和運(yùn)作作基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（4）建立立健全內(nèi)部部風(fēng)險(xiǎn)控制制、監(jiān)察與與稽核、財(cái)財(cái)務(wù)管理及及人事管理理等制度，保保證所管理理的基金財(cái)財(cái)產(chǎn)與其管管理的其他他基

56、金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)和基金管管理人的固固有財(cái)產(chǎn)相相互獨(dú)立，對(duì)對(duì)所管理的的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別管理理、分別記記賬；（5）除依依據(jù)法律法法規(guī)、本合合同及其他他有關(guān)規(guī)定定外，不得得為基金管管理人及任任何第三人人謀取利益益，不得委委托第三人人運(yùn)作基金金財(cái)產(chǎn)；（6）辦理理或者委托托經(jīng)中國證證監(jiān)會(huì)認(rèn)定定可辦理證證券投資基基金份額登登記業(yè)務(wù)的的其他基金金份額登記記機(jī)構(gòu)代為為辦理基金金份額的注注冊(cè)登記事事宜；（7）按照照本合同的的約定接受受基金份額額持有人和和基金托管管人的監(jiān)督督；（8）以基基金管理人人的名義，代代表基金份份額持有人人利益行使使訴訟權(quán)利利或者實(shí)施施其他法律律行為；（9）進(jìn)行行基金會(huì)計(jì)計(jì)核算；（10）計(jì)計(jì)算基金份

57、份額凈值，并并向基金份份額持有人人進(jìn)行披露露；（11）根根據(jù)法律法法規(guī)和本合合同的規(guī)定定，編制基基金年度報(bào)報(bào)告，并向向基金份額額持有人進(jìn)進(jìn)行披露；（12）保保守商業(yè)秘秘密，不得得泄露基金金的投資計(jì)計(jì)劃、投資資意向等，監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另另有規(guī)定的的除外；（13）保保存基金資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的的全部會(huì)計(jì)計(jì)資料，并并妥善保存存有關(guān)的合合同、協(xié)議議、交易記記錄及其他他相關(guān)資料料；（14）公公平對(duì)待所所管理的不不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任任何有損基基金財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人利益的的活動(dòng)；（15）建建立并保存存基金份額額持有人名名冊(cè)，按規(guī)規(guī)定向基金金托管人提提供基金份份額持有人人名冊(cè)資料料；（16）確確保本基金金的設(shè)

58、立符符合相關(guān)法法規(guī)規(guī)定；（17）國國家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。十、基金的的托管本基金的托托管人為中中信建投證證券股份有有限公司，基基金托管人人和基金管管理人按照照基金法法、本合合同及其他他有關(guān)規(guī)定定訂立米米多 托托管協(xié)議。訂立米多資產(chǎn)產(chǎn) 托管協(xié)議議的目的的是明確基基金托管人人與基金管管理人之間間在基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的保管管、投資運(yùn)運(yùn)作、凈值值計(jì)算、收收益分配、信息披露露及相互監(jiān)監(jiān)督等相關(guān)關(guān)事宜中的的權(quán)利義務(wù)務(wù)及職責(zé)，確確?；鹭?cái)財(cái)產(chǎn)的安全全，保護(hù)基基金份額持持有人的合合法權(quán)益。十一、基金金份額的登登記（一）基金金注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)本基金的注注冊(cè)登記業(yè)業(yè)務(wù)指基金金的登記、存管、

59、清清算和結(jié)算算業(yè)務(wù)，具具體內(nèi)容包包括基金注注冊(cè)登記賬賬戶建立和和管理、基基金份額登登記、基金金交易確認(rèn)認(rèn)、資金清清算、權(quán)益益分配、保保管基金持持有人名冊(cè)冊(cè)等。（二）基金金注冊(cè)登記記辦理機(jī)構(gòu)構(gòu)本基金的注注冊(cè)登記業(yè)業(yè)務(wù)由基金金管理人自自行或其委委托的外包包服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理。基基金管理人人委托外包包服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)代為辦理理本基金注注冊(cè)登記業(yè)業(yè)務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)與外包包服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)簽訂相關(guān)關(guān)協(xié)議，并并列明代為為辦理基金金份額登記記機(jī)構(gòu)的權(quán)權(quán)限和職責(zé)責(zé)。(三) 注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)的權(quán)利利1、建立和和管理基金金份額持有有人的基金金注冊(cè)登記記賬戶；2、取得注注冊(cè)登記費(fèi)費(fèi)用和其他他相關(guān)費(fèi)用用；3、保管基基金份額持持有人的開開

60、戶資料、交易資料料、基金持持有人名冊(cè)冊(cè)等；4、在法律律法規(guī)允許許的范圍內(nèi)內(nèi)，制定和和調(diào)整注冊(cè)冊(cè)登記業(yè)務(wù)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則；5、法律法法規(guī)規(guī)定的的其他權(quán)利利。(四)注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)的義務(wù)：1、建立和和保管基金金份額持有有人賬戶資資料、交易易資料、基基金客戶資資料表等；2、配備足足夠的專業(yè)業(yè)人員辦理理本基金份份額的登記記業(yè)務(wù)；3、嚴(yán)格按按照法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定的的條件辦理理本基金份份額的登記記業(yè)務(wù)；4、嚴(yán)格按按照法律法法規(guī)和本基基金合同規(guī)規(guī)定計(jì)算業(yè)業(yè)績報(bào)酬（如如有），并并提供交易易信息和計(jì)計(jì)算過程明明細(xì)給基金金管理人；5、保持基基金份額持持有人名冊(cè)冊(cè)及相關(guān)的的認(rèn)購、申申購與贖回回等業(yè)務(wù)記記錄15年