國際貿(mào)易中的二元博弈與中國貿(mào)易政策的取向

1、國際貿(mào)易中的二元博弈與中國貿(mào)易政策的取向作者：溫祁平 轉(zhuǎn)貼自：溫祁平 點擊數(shù)：180國際貿(mào)易政策包括貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義兩種基本類型。近幾十年以來，經(jīng)過世界各國的努力，貿(mào)易自由化獲得了較大進展。但是同時，各國出于自身利益的考慮，為保護本國的利益和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也不斷采取一些貿(mào)易保護主義的措施。由此在國際貿(mào)易中產(chǎn)生了自由化和保護主義的二元博弈，國際貿(mào)易也正是在這種博弈中向前發(fā)展。這種博弈對世界各國經(jīng)濟有著重要影響。在當前我國已加入WTO的形勢下，如何在國際貿(mào)易中趨利避害，不能不重視貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義的二元博弈，從中探尋必要的對策。 貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義：理論及實踐 貿(mào)易自由化是指各國限

2、制和取消一切阻止、妨礙國際貿(mào)易自由開展的障礙，消除國際貿(mào)易中的歧視待遇，以實現(xiàn)全球范圍內(nèi)商品、服務(wù)的自由流動和資源的優(yōu)化配置。最早提出貿(mào)易自由化主張的是英國著名經(jīng)濟學家亞當斯密。1776年，亞當斯密在其代表作國民財富的性質(zhì)和原因的研究中，提出了著名的分工理論和絕對優(yōu)勢理論，倡導貿(mào)易自由化。他認為，“如果外國能比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就用我們有利地使用自己的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來的物品的一部分向他們購買?！?(P28)這樣，通過自由貿(mào)易，貿(mào)易雙方都可以發(fā)揮各自的絕對優(yōu)勢，進行專業(yè)化生產(chǎn)，提高生產(chǎn)效率，從自由貿(mào)易中獲益。后來，大衛(wèi)李嘉圖提出了比較優(yōu)勢理論，指出：“一個國家和一個人一樣，只

3、要出口那些它在生產(chǎn)率上最具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品或服務(wù)，它就會從貿(mào)易中獲益。”2(P114-115)到了20世紀初期，瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林提出的要素稟賦理論認為，在自由貿(mào)易中，一國通過出口那些在生產(chǎn)過程中密集使用該國相對豐裕要素的產(chǎn)品，進口那些在生產(chǎn)中密集使用該國相對稀缺要素的產(chǎn)品，就可以提高貿(mào)易雙方的要素使用效率，發(fā)揮各自的要素優(yōu)勢，提高它們的整體福利水平。 以上理論從不同角度出發(fā)，指出自由貿(mào)易可以使一國發(fā)揮其優(yōu)勢，從事專業(yè)化生產(chǎn)，獲得貿(mào)易利益。同時，通過自由貿(mào)易，各國參與國際競爭，有利于刺激國內(nèi)企業(yè)改進生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，提高生產(chǎn)效率?？梢允箛鴥?nèi)消費者享受到質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)品，更好地滿足消費者

4、的需求，增加消費者福利，提高各國乃至世界整體福利水平，實現(xiàn)資源的合理配置，促進世界經(jīng)濟的發(fā)展。國際貿(mào)易被許多學者視為經(jīng)濟增長的“發(fā)動機”。世界各國都積極采取措施，減少或消除貿(mào)易障礙，加入自由貿(mào)易的行列，推動貿(mào)易的自由化。貿(mào)易自由化過程就是貿(mào)易壁壘逐步減少與消除的過程。對于一國而言，通過對外開放，加入自由貿(mào)易協(xié)定或自由貿(mào)易組織，融入世界經(jīng)濟一體化的潮流，已成為開放經(jīng)濟條件下的必然選擇。 貿(mào)易自由化是世界經(jīng)濟發(fā)展的潮流，但在現(xiàn)實當中，由于不同國家經(jīng)濟發(fā)展具有不平衡性，一國的經(jīng)濟發(fā)展在不同階段也具有不同的特點，如果一味倡導貿(mào)易自由化，有時會對一國國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、就業(yè)和環(huán)境等產(chǎn)生不利的影響。為維護本國

5、利益，貿(mào)易保護主義的主張和政策便隨之出現(xiàn)和發(fā)展。 所謂貿(mào)易保護主義就是指國家采取各種措施，直接或間接限制外國商品的進口，使國內(nèi)市場免受外國競爭，以保護本國產(chǎn)業(yè)的成長和發(fā)展，維護本國利益的主張或思想。貿(mào)易保護主義政策最早由德國經(jīng)濟學家弗里德里希李斯特提出。1841年，李斯特在其政治經(jīng)濟學的國民體系一書中指出：“如果從一個國家的整體來考慮，限制政策并不只是出于憑空的理想，而是由于利益的分歧當一切國家還沒有在同一個法律體系下合成一體之前，這個政策是不能舍棄的。”3(P104)李斯特還指出，“財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍?！?(P118)按此觀點，貿(mào)易保護措施雖然會在當期提高進口品的價

6、格，降低消費者的福利，但它卻保護了本國當前處于發(fā)展階段的幼稚產(chǎn)業(yè)，有利于培養(yǎng)該國的“生產(chǎn)力”，犧牲眼前利益而獲取將來更大的利益。德國、西班牙、美國等國的經(jīng)濟發(fā)展史從正反兩方面驗證了這一理論的正確性。 在各國經(jīng)濟發(fā)展的初期，由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低，缺乏國際競爭力，若實行自由化政策，短期內(nèi)外國產(chǎn)品大量涌入本國市場，會對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成巨大的甚至毀滅性打擊，導致國際收支的惡化，不利于該國建立獨立完整的國民經(jīng)濟體系，使一國對它國產(chǎn)生依賴，嚴重時還會影響一國的主權(quán)完整。同時，由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受打擊，會產(chǎn)生大量的失業(yè)，造成社會動蕩不安。因而，在發(fā)展初期對國內(nèi)的某些產(chǎn)業(yè)進行保護是必要的、可行的。但貿(mào)易保護主義采

7、用國家的力量，限制外國商品的自由輸入，限制了國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)之間的自由競爭，使得國內(nèi)企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的動力不足，效率低下，人為地扭曲了市場對資源的配置，使資源配置效率低下。貿(mào)易保護使國內(nèi)市場上可供選擇的商品數(shù)量減少，相應(yīng)減少了消費者福利。由此來看，貿(mào)易保護是要付出代價的。但在特定的階段，它對一國經(jīng)濟的發(fā)展的確具有積極的意義。 總體看來，各國實施貿(mào)易保護主義的措施主要有關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘兩大類。關(guān)稅是指各國政府對通過關(guān)境的貨物征收的一種捐稅。由于大多數(shù)國家出于保護本國產(chǎn)業(yè)的目的，鼓勵出口，限制進口，因而作為貿(mào)易保護主義措施的關(guān)稅主要是指進口關(guān)稅。關(guān)稅是傳統(tǒng)的貿(mào)易保護主義措施。隨著關(guān)稅稅率的逐年降低，關(guān)稅的保

8、護作用正在逐漸削弱。非關(guān)稅壁壘是指利用一切非關(guān)稅措施對進口實行限制的手段。由于在二戰(zhàn)以后，通過多輪談判，關(guān)稅稅率有了很大幅度的降低，其保護性逐步減弱，于是各國便設(shè)置了許多非關(guān)稅壁壘，這已成為現(xiàn)代貿(mào)易保護的主要手段。據(jù)統(tǒng)計，全世界非關(guān)稅壁壘已達2700余種。最近幾年興起的反傾銷、技術(shù)壁壘、補貼等便是非關(guān)稅壁壘的主要形式。 貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義的二元博弈 貿(mào)易自由化和貿(mào)易保護主義是國際貿(mào)易領(lǐng)域的一對對立物，如果運用適當，都會促進一國經(jīng)濟和國際貿(mào)易的發(fā)展。各國究竟是采取貿(mào)易自由化政策還是貿(mào)易保護主義政策，其基本的出發(fā)點是本國利益，目的在于實現(xiàn)本國利益的最大化。由于一國所面臨的國際、國內(nèi)形勢在不斷

9、變化，因此各國在貿(mào)易政策上都會不斷進行調(diào)整，亦即存在著貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義政策之間的二元博弈。 從國際貿(mào)易發(fā)展的歷史和現(xiàn)實來看，貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護政策之間的二元博弈日益呈現(xiàn)出以下特征： 1.博弈的動態(tài)性。貿(mào)易政策的選擇與一國的經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢密切相關(guān)，要隨形勢變化保持動態(tài)調(diào)整。一般而言，在一國經(jīng)濟繁榮時期，往往會傾向于選擇自由貿(mào)易政策。而在一國經(jīng)濟衰退時期，則會傾向于選擇貿(mào)易保護政策。以美國為例，在20世紀50、60年代美國經(jīng)濟發(fā)展的鼎盛時期，美國積極倡導貿(mào)易自由化。在70年代經(jīng)濟滯脹時期，它便轉(zhuǎn)向了貿(mào)易保護主義。90年代之后，美國經(jīng)濟穩(wěn)定增長，出現(xiàn)了高增長率、低失業(yè)率、低通脹率的良好

10、態(tài)勢，貿(mào)易自由化又成為其貿(mào)易政策的首選。近幾年來，特別是911事件以來，美國經(jīng)濟持續(xù)低迷，于是貿(mào)易保護主義又重新在美國流行。具體到產(chǎn)業(yè)發(fā)展，各國為了塑造本國某些產(chǎn)業(yè)在國際市場上的優(yōu)勢地位，在這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展初期，往往采取保護主義措施。20世紀50、60年代，日本對本國的鋼鐵、汽車、造船以及電子產(chǎn)業(yè)進行了保護，直至它們具有競爭實力后才取消了保護政策，使日本在70年代之后，成為世界上主要的汽車和電子產(chǎn)品出口國。美國和歐洲對飛機制造業(yè)的保護也塑造了它們在飛機制造領(lǐng)域的優(yōu)勢，使得它們在國際市場上獲得了巨大的份額。 2.博弈的長期性。貿(mào)易自由化是國際貿(mào)易發(fā)展的基本趨勢，自由貿(mào)易對于促進各國經(jīng)濟發(fā)展起到了重

11、要的推動作用。在未來一段時期內(nèi)，貿(mào)易自由化只能得到進一步加強，而不會削弱。但對一國而言，由于世界經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，不管它發(fā)展到何種階段，總是存在著新興的幼稚產(chǎn)業(yè)需要保護。而且，在許多發(fā)達國家，現(xiàn)在也存在著如何保護衰退的產(chǎn)業(yè)，以避免產(chǎn)業(yè)空洞化的問題。因此，各國在順應(yīng)貿(mào)易自由化潮流的同時，都不會完全放棄貿(mào)易保護，使得兩者的博弈將會長期存在。 3.博弈的針對性。在國際貿(mào)易中，一國和許多國家都存在著貿(mào)易往來。盡管世界貿(mào)易組織反復強調(diào)貿(mào)易政策的非歧視性，但在貿(mào)易實踐中，都不可能對與其有貿(mào)易往來的國家采取整齊劃一的政策，而是從本國利益出發(fā)，區(qū)別對待，其貿(mào)易政策具有很強的針對性。同樣是進口紡織品，美國對墨西

12、哥的紡織品采取的是自由化政策，允許其自由輸入，而對中國的紡織品卻采取配額限制，實行貿(mào)易保護主義。同時，貿(mào)易政策的針對性還與一國的報復能力有關(guān)。當一國采取貿(mào)易保護主義政策時，往往會引起對方的報復措施，亦即也采取相應(yīng)的保護主義政策，使雙方都受害。于是，一國的報復能力便成為影響它國貿(mào)易政策的一個重要因素。當一國的報復能力較強時，它國便會逐步取消已實行的保護主義政策，而傾向于自由化；但當一國的報復能力很弱時，針對該國的貿(mào)易保護主義便會盛行。如歐盟和美國作為實力相當?shù)膬纱蠼?jīng)濟集團，在制定貿(mào)易政策時，往往會互相妥協(xié)，避免發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)而使兩敗俱傷。在今年美歐鋼鐵貿(mào)易戰(zhàn)中，由于美國對進口鋼鐵產(chǎn)品征收高額關(guān)稅，引

13、起歐盟不滿，揚言要進行報復，迫使美國宣布免除727種鋼鐵產(chǎn)品的高額關(guān)稅，在這種形勢下，歐盟也已宣布推遲對美國實行報復措施。因為美國是歐盟的最大貿(mào)易伙伴，每年的雙邊貿(mào)易額高達數(shù)千億美元，一旦實施制裁，必將引起美國的報復，從而給雙方帶來更大的損失。與此相反，西非經(jīng)濟貨幣聯(lián)盟對美、歐在棉農(nóng)補貼方面的抗議，卻并沒有引起美、歐的重視。 4.博弈政策的相互制約性。在國際貿(mào)易政策的二元博弈中，存在著自由貿(mào)易政策和保護主義政策兩種政策選擇。這兩種政策不是各自獨立的，而是相互影響、相互制約的。自由貿(mào)易是存在貿(mào)易保護情況下的自由貿(mào)易，貿(mào)易保護使得自由貿(mào)易的“自由”是一定限度內(nèi)的自由，是相對的自由，不是完全的絕對的

14、“自由”，貿(mào)易保護使得推進貿(mào)易自由化的步伐日益艱難。對于一國而言，盲目地、完全地推行貿(mào)易自由化是不可取的。同時，在貿(mào)易自由化潮流的壓力下，現(xiàn)代貿(mào)易保護主義的措施也朝新的方向發(fā)展。表現(xiàn)為：(1)形式和內(nèi)容上具有合理、合法性?，F(xiàn)代貿(mào)易保護主義措施大都有冠冕堂皇的理由及法律依據(jù)。如以保護環(huán)境、保護人類及動值物安全為名而設(shè)置的技術(shù)壁壘，其法律依據(jù)就是關(guān)貿(mào)總協(xié)定在“烏拉圭回合”中達成的技術(shù)壁壘協(xié)議。(2)保護方式具有隱蔽性。現(xiàn)代貿(mào)易保護主義都有合理、合法的理由，使得其些國家打著環(huán)境保護及人類安全的幌子，行貿(mào)易保護之實，轉(zhuǎn)移人們的視線，從而掩蓋了貿(mào)易保護主義的真正目的。(3)操作方式的靈活性?，F(xiàn)代貿(mào)易保護

15、手段缺乏國際范圍內(nèi)的統(tǒng)一規(guī)范，世界貿(mào)易組織在此方面的規(guī)定也模棱兩可，往往是各國根據(jù)實際情況自行設(shè)置，使得這些手段使用起來更加靈活。 從以上的分析我們可以看出，國際貿(mào)易政策的博弈是一個復雜的過程。在博弈的過程當中，各國通過選擇適當?shù)馁Q(mào)易策略，對刺激本國經(jīng)濟和世界經(jīng)濟的發(fā)展都起到了促進作用。同時，也使各國在世界經(jīng)濟的格局中不斷調(diào)整著自己的產(chǎn)業(yè)定位，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級。如20世紀50、60年代，日本從勞動密集型產(chǎn)業(yè)（如紡織品、玩具）向資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)（如鋼鐵、汽車、電子產(chǎn)品）轉(zhuǎn)換，發(fā)展中國家從初級產(chǎn)品的生產(chǎn)者向制成品生產(chǎn)者的轉(zhuǎn)換。博弈的過程也加深了各國之間的互相依賴。發(fā)展中國家從發(fā)達國家引進先進

16、設(shè)備和高新技術(shù)，發(fā)達國家除了從發(fā)展中國家進口勞動密集型產(chǎn)品外，還依賴發(fā)展中國家為其提供巨大的產(chǎn)品市場。發(fā)達國家之間通過互相合作和競爭，對自身的產(chǎn)業(yè)定位進行調(diào)整，以保持自己在某些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢地位，最大可能地獲得產(chǎn)業(yè)收益。 三、中國在二元博弈中的國際貿(mào)易政策取向 上述表明，貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義的二元博弈是推動國際貿(mào)易發(fā)展的重要因素，對各國經(jīng)濟發(fā)展有著重要影響。從理論上講，這種博弈使得國際間的貿(mào)易具有“公平性”、“合理性”，各國很難單純采取自由化或是保護主義政策實現(xiàn)其最大貿(mào)易利益，而是在二元博弈中尋求其貿(mào)易政策的適當位置。但在實際中，由于國際貿(mào)易又受各國經(jīng)濟和科技水平、經(jīng)濟實力等因素影響，使得不同

17、國家間的貿(mào)易并不一定“公平”、“合理”，尤其是在發(fā)達國家和發(fā)展中國家的貿(mào)易中。在國際經(jīng)濟舊秩序下，由于不合理的國際分工，發(fā)達國家壟斷著高科技、高附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)，而發(fā)展中國家則主要從事原材料、低級工業(yè)品等低附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)，使得貿(mào)易利益流向了發(fā)達國家，造成了發(fā)展中國家與發(fā)達國家的貧富差距進一步擴大。同時，國際上通行的國際貿(mào)易的慣例和規(guī)則大都是以發(fā)達國家為主導制定的，反映和維護的是發(fā)達國家的利益。近十幾年來，發(fā)達國家憑借其技術(shù)優(yōu)勢，制定了較高的貿(mào)易技術(shù)壁壘，使發(fā)展中國家望塵莫及，限制了發(fā)展中國家產(chǎn)品的自由出口。 因此，在一定程度上可以說，在國際經(jīng)濟舊秩序下，所謂的“自由貿(mào)易”和“公平競爭”只是對

18、發(fā)達國家的自由和公平，對于廣大發(fā)展中國家而言，存在著嚴重的不自由和不公平的狀況。發(fā)展中國家與發(fā)達國家的國際貿(mào)易政策博弈是一種不平等博弈，發(fā)展中國家處于不利地位。對發(fā)展中國家而言，如何提高在國際貿(mào)易政策博弈中的博弈能力和技巧，是發(fā)展中國家必須面對的一個問題。發(fā)展中國家只有加快自身經(jīng)濟發(fā)展步伐，提高本國的科技水平，才能在這場國際貿(mào)易政策的動態(tài)博弈中占據(jù)主動地位。 中國作為發(fā)展中國家，實行貿(mào)易自由化是大勢所趨。但在融入自由化潮流的過程中，一定要結(jié)合本國的實際，采取恰當?shù)牟呗?，具體說來，應(yīng)該注意以下幾方面的問題： 1.積極參與國際貿(mào)易博弈，逐步推行貿(mào)易自由化。隨著世界經(jīng)濟一體化步伐的加快，任何國家想孤

19、立于世界經(jīng)濟之外是不可能的。中國作為發(fā)展中國家，只有成為國際貿(mào)易博弈格局中的一員，才有可能在博弈當中獲得自身利益。但我國的經(jīng)濟發(fā)展水平和發(fā)達國家相比，存在著較大的差距，短期內(nèi)全面實行自由化會對我國市場造成巨大沖擊，給我國民族產(chǎn)業(yè)帶來巨大威脅，影響我國的經(jīng)濟社會穩(wěn)定。我國可對有競爭優(yōu)勢的行業(yè)和產(chǎn)品（如勞動力密集型行業(yè)）實行自由貿(mào)易，而對處于相對劣勢的行業(yè)和產(chǎn)品（如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)等）則要待其充分發(fā)展以后再實行自由貿(mào)易，做到“成熟一個，開放一個”，逐步實現(xiàn)自由化。 2.在博弈過程中要將自由化與國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)保護有機地結(jié)合起來。實行貿(mào)易自由化可使我國獲得一定的利益，有利于促進我國經(jīng)濟的發(fā)展。我國應(yīng)

20、積極參與自由化進程，在自由貿(mào)易當中發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，引進國外的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗。但由于我國尚處發(fā)展階段，許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展尚不成熟，市場競爭力很弱（如汽車工業(yè)和某些高新技術(shù)行業(yè)）。若對這些行業(yè)不予保護，而任由國外的強大對手肆意競爭，則會將這些產(chǎn)業(yè)消滅在襁褓之中，影響我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的完整。因此，必須采取有力措施保護這些幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大。但在選擇待保護的幼稚產(chǎn)業(yè)時，一定要選擇有發(fā)展前途的、未來收益高于保護代價的產(chǎn)業(yè)，一定要符合世界技術(shù)進步的潮流，這樣才有利于我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進步和發(fā)展。同時，要根據(jù)國際、國內(nèi)形勢靈活調(diào)整自己的國際貿(mào)易政策，提高政策的適應(yīng)性。 3.博弈手段要符合國際慣例。我國已成為世界

21、貿(mào)易組織的正式成員，要遵守世界貿(mào)易組織的有關(guān)慣例和規(guī)定。不僅要遵守自由貿(mào)易的慣例，也要遵守貿(mào)易保護的慣例。關(guān)稅是世界貿(mào)易組織惟一推崇的保護措施。我國應(yīng)進一步完善我國的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，根據(jù)我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征，制定有差別的關(guān)稅稅率。對于幼稚產(chǎn)業(yè)，可適當采用高關(guān)稅進行保護；對于發(fā)展成熟的產(chǎn)業(yè)，可采取低關(guān)稅乃至零關(guān)稅；對出口產(chǎn)業(yè)和進口替代產(chǎn)業(yè)所需的原材料、中間產(chǎn)品和資本貨物的進口采取低關(guān)稅，對制成品特別是最終消費品采用高關(guān)稅。使我國的關(guān)稅總水平降低到世界貿(mào)易組織許可的范圍內(nèi)，把有限的關(guān)稅保護的作用充分發(fā)揮出來。在必要時，也可使用WTO的保障條款進行保護。 4.制定我國自己的貿(mào)易保護政策體系，增強自身的保護能力。當前，我國主要采用的是關(guān)稅保護手段，非關(guān)稅手段采用較少。根據(jù)世界貿(mào)易組織的要求，各國