風(fēng)險(xiǎn)管理在質(zhì)保管理中的應(yīng)用

1、 HYPERLINK / HYPERLINK / 更多企業(yè)學(xué)院： 中小企業(yè)治理全能版183套講座+89700份資料總經(jīng)理、高層治理49套講座+16388份資料中層治理學(xué)院46套講座+6020份資料國學(xué)智慧、易經(jīng)46套講座人力資源學(xué)院56套講座+27123份資料各時(shí)期職員培訓(xùn)學(xué)院77套講座+ 324份資料職員治理企業(yè)學(xué)院67套講座+ 8720份資料工廠生產(chǎn)治理學(xué)院52套講座+ 13920份資料財(cái)務(wù)治理學(xué)院53套講座+ 17945份資料銷售經(jīng)理學(xué)院56套講座+ 14350份資料銷售人員培訓(xùn)學(xué)院72套講座+ 4879份資料淺談風(fēng)險(xiǎn)治理在質(zhì)保治理中的應(yīng)用周雪梅（核電秦山聯(lián)營有限公司質(zhì)保處）摘 要：本文

2、要緊介紹了秦山核電二期擴(kuò)建工程引入風(fēng)險(xiǎn)治理的方式來分析和解決質(zhì)保治理中所存在的問題。所謂風(fēng)險(xiǎn) HYPERLINK /Manages.aspx （RiskManagement），確實(shí)是人們對潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)不、量化，分級(jí)，并依照具體情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，即在主觀上盡可能有備無患或在無法幸免時(shí)亦能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)償措施，從而減少不必要的損失。關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)治理 質(zhì)保治理一、引言風(fēng)險(xiǎn)治理，本世紀(jì)三十年代創(chuàng)于美國。目前，在歐美發(fā)達(dá)國家，它已成為企業(yè)治理中的一項(xiàng)專門職能?，F(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展，使西方社會(huì)內(nèi)部的、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生變化，各部門之間的聯(lián)系更加錯(cuò)綜復(fù)雜，各種不確定、不穩(wěn)定因素大大增加。同時(shí)

3、，西方社會(huì)高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力所形成的買方市場，使企業(yè)的競爭日益激烈，特不在日新月異的需求變化的情況下，產(chǎn)品壽命周期日益縮短，技術(shù)革新的風(fēng)險(xiǎn)越來越大；再加上國際環(huán)境動(dòng)蕩不安，使涉外經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的防范與處理，成為企業(yè)進(jìn)軍國際市場的重大課題。因此，風(fēng)險(xiǎn)治理已受到西方企業(yè)治理者的高度重視。在我國，隨著經(jīng)濟(jì)體制的改革不斷深化，企業(yè)逐步成為相對獨(dú)立的經(jīng)營實(shí)體，并自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法和企業(yè)承包責(zé)任制的實(shí)施，以及破產(chǎn)法在部分地區(qū)的試行，促使我國的企業(yè)治理者不得不面對風(fēng)險(xiǎn)治理，例如許多承包經(jīng)營的企業(yè)，已開始建立風(fēng)險(xiǎn)基金或利用各種，以保障企業(yè)安全經(jīng)營。這講明，風(fēng)險(xiǎn)治理在我國已開始起步，但這種起步尚無系統(tǒng)的理論 HYPERL

4、INK /lunwenzhidao.aspx ，必須借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，制造一套適合我國國情的風(fēng)險(xiǎn)治理模式。秦山二期擴(kuò)建工程首次聘請美國華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)治理評估專家來關(guān)心我公司建立風(fēng)險(xiǎn)治理模式。建立風(fēng)險(xiǎn)治理模式要緊是解決企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)治理職能、如何識(shí)不和衡量損失風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)治理的對策、對策的選擇等等。筆者要緊是談?wù)勗O(shè)備的制造中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致設(shè)備制造質(zhì)量的不可靠，以及設(shè)備制造進(jìn)度的延誤，從而阻礙整個(gè)擴(kuò)建工程項(xiàng)目。二、風(fēng)險(xiǎn)治理的應(yīng)用（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不方法對各種風(fēng)險(xiǎn)因素和可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析，是風(fēng)險(xiǎn)治理的首要步驟。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不要回答下列問題：項(xiàng)目中存在哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素？這些因素會(huì)引起什么風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)造

5、成的后果有多大？忽視、縮小或夸大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的范圍、種類和造成的后果都會(huì)造成不必要的損失。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不的方法專門多，有頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、流程圖法、故障樹分析法、情景分析法等。這次美國華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)治理評估專家要緊是教我們使用頭腦風(fēng)暴法，頭腦風(fēng)暴法是最常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不方法，它借助專家的經(jīng)驗(yàn)，通過會(huì)議方式去分析和識(shí)不項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)者要善于發(fā)揮專家和分析人員的制造性思維，讓他們暢所欲言發(fā)表自己的看法，對風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)不，但不進(jìn)行評論，然后依照風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類。（二）設(shè)備制造中存在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不和分類依照對設(shè)備制造廠的質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)督的情況，我們用頭腦風(fēng)暴法對設(shè)備制造廠在質(zhì)保體系和項(xiàng)目治理中存在的某些問題

6、而可能導(dǎo)致進(jìn)度延期，質(zhì)量不可靠的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了歸納總結(jié)，要緊有如下幾個(gè)大的方面： 大綱、程序方面a)大綱中各級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和接口關(guān)系的描述不全。b)質(zhì)保部門歸屬不明確，或不足以保證其組織獨(dú)立性。c)不同部門使用質(zhì)保大綱的版本不同。d)大綱與核安全法規(guī)/導(dǎo)則和業(yè)主大綱不完全一致，e) 制造活動(dòng)已開展，但治理程序、工作程序未編制或未公布。f) 程序本身不適用或程序執(zhí)行性較差。風(fēng)險(xiǎn)：職能不清，容易造成項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)上的不順；不能做到有章可循。2、培訓(xùn)、人員資格方面a)專門工種人員不滿足要求,如核級(jí)焊工和無損檢測等無證或有證過期。b)人員缺乏經(jīng)驗(yàn)、不滿足要求，未能有效履行職責(zé)。c) 對業(yè)主的相關(guān)程序沒進(jìn)行針對性的

7、培訓(xùn)。d) 未制定培訓(xùn)打算。風(fēng)險(xiǎn)：不熟悉治理程序，尤其是對設(shè)備不符合治理程序不熟，可能導(dǎo)致對不符合項(xiàng)處理的拖期。3、設(shè)備及計(jì)量器具治理方面a) 沒有定期的設(shè)備保養(yǎng)打算b) 有時(shí)因生產(chǎn)任務(wù)緊張，有了打算不執(zhí)行c) 某些計(jì)量器具沒有按打算進(jìn)行檢定d) 報(bào)廢、封存、在用的計(jì)量器具混放。風(fēng)險(xiǎn)：沒有完好的設(shè)備，設(shè)備質(zhì)量的不可靠，可能造成制造產(chǎn)品質(zhì)量的不可靠。原材料的檢驗(yàn)方面：a)不按要求對原材料進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。b)不做標(biāo)識(shí)c)有些焊材庫也不滿足貯存要求。風(fēng)險(xiǎn)：原材料可能不符合要求，可能誤領(lǐng)。某些設(shè)備首次國產(chǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)： 秦山二期擴(kuò)建工程是在原有的1、2#機(jī)組的基礎(chǔ)了進(jìn)行翻版加改進(jìn)，設(shè)備的國產(chǎn)化比例要求更高了，許

8、多進(jìn)口設(shè)備改為國產(chǎn)，個(gè)不設(shè)備廠家沒有核電業(yè)績，首次生產(chǎn)核電設(shè)備。風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)不成熟，人員配備不充分，對核電治理沒有足夠的認(rèn)識(shí)等。某些不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)：如設(shè)備廠家廠址的搬遷，由于都市的重新規(guī)劃，一些大型的設(shè)備制造廠不得不進(jìn)行廠址的搬遷，制造基地的變更也可能造成人員的流失，有的涉及民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)制造許可證的申請問題等；政策上的變化如民用核安全設(shè)備監(jiān)督治理?xiàng)l例、民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)制造安裝和無損檢驗(yàn)監(jiān)督治理規(guī)定（HAF601）、民用核安全設(shè)備無損檢驗(yàn)人員資格治理規(guī)定（HAF602）、民用核安全設(shè)備焊工焊接操作工資格治理規(guī)定（HAF603）、進(jìn)口民用核安全設(shè)備監(jiān)督治理規(guī)定（HAF604）的頒布實(shí)施，涉及

9、取證要求會(huì)給業(yè)主設(shè)備制造帶來風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)的量化和分級(jí)（一）美國華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)治理評估專家提供的參考數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)不和分類以后，接下來確實(shí)是對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化和分級(jí)，首先必須確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，以及風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)峻程度。美國華盛頓集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)治理評估專家給我們提供了以下的參考。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率能夠分為5類：特不不可能 Very Unlikely (VU) X1%不可能 Unlikely (U) 1% X 25%可能Possible (P) 25%X75%專門可能Likely (L) 75%X90%特不可能Very Likely (VL) 90% X當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)差不多發(fā)生以后，對項(xiàng)目的阻礙程度，也確實(shí)是風(fēng)險(xiǎn)后果

10、的嚴(yán)峻程度也能夠分為5類：特不低 Very Low (VL) X1%低 Low (L) 1% X 5%中等Moderate (M) 5%X10%高High (H) 10%X20%特不高Very High (VH) X20% 風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)系統(tǒng)造成失敗的可能性和由這種失敗而導(dǎo)致的損失或后果。用公式能夠表示為：=（，）其中，表示風(fēng)險(xiǎn)的高低，表示不利事件發(fā)生的概率，表示該事件發(fā)生后對項(xiàng)目的阻礙程度。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)不的高低能夠從表一中得出，如：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)不的高低=風(fēng)險(xiǎn)后果*風(fēng)險(xiǎn)概率Moderate =Very Low *Very Likely（特不低風(fēng)險(xiǎn)后果和特不可能的風(fēng)險(xiǎn)概率能夠得出來一個(gè)中等程度的風(fēng)險(xiǎn)）表一風(fēng)險(xiǎn)的

11、級(jí)不SEVERITY風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)概率PROBABILITYVery Low特不低Low低Moderate中等High高Very High特不高Very Likely特不可能ModerateHighHighVery HighVery HighLikely專門可能ModerateModerateHighHighVery HighPossible可能LowModerateModerateHighHighUnlikely不可能Very LowLowModerateModerateHighVery Unlikely特不不可能Very LowVery LowLowModerateHigh（二）秦山二期擴(kuò)建

12、項(xiàng)目設(shè)備制造中存在的風(fēng)險(xiǎn)的量化和分級(jí) 依照以上的公式和數(shù)據(jù)，我們對下表中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了量化，風(fēng)險(xiǎn)的概率和風(fēng)險(xiǎn)后果是依照頭腦風(fēng)暴法得出的，不同的人員有不同的結(jié)果，總體的總論是在大多數(shù)人的意見上得出的。我們在表二中顯示的是一個(gè)宏觀上的概念，從得出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來看，能夠看出哪一類是較高的，哪一類是較低的，并沒有專門具體化，也不可能太具體化，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的概率本身給定的范圍太大，假如非得分析出由于治理上的失誤，對整個(gè)擴(kuò)建項(xiàng)目的阻礙有多大，也是不行量化的，只是覺得在進(jìn)度上應(yīng)該會(huì)有一些阻礙，阻礙的大小也是相對而言的。表二風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容及解決措施類不描述風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)不解決措施大綱、程序方面a)大綱中各級(jí)

13、機(jī)構(gòu)的職責(zé)和接口關(guān)系的描述不全。b)質(zhì)保部門歸屬不明確，或不足以保證其組織獨(dú)立性。c)不同部門使用質(zhì)保大綱的版本不同。d)大綱與核安全法規(guī)/導(dǎo)則和業(yè)主大綱不完全一致，e) 制造活動(dòng)已開展，但治理程序、工作程序未編制或未公布。f) 程序本身不適用或程序執(zhí)行性較差。U不可能M中等L低對大綱和程序的適用性進(jìn)行審查，明確各接口關(guān)系，保證質(zhì)保部門的獨(dú)立性和權(quán)威性，嚴(yán)格按要求分發(fā)到相關(guān)部門，并由設(shè)備廠家質(zhì)保部門定期監(jiān)查分大綱實(shí)施的有效性。培訓(xùn)、人員資格方面a)專門工種人員不滿足要求,如核級(jí)焊工和無損檢測等無證或有證過期。b)人員缺乏經(jīng)驗(yàn)、不滿足要求，未能有效履行職責(zé)。c) 對業(yè)主的相關(guān)程序沒進(jìn)行針對性的培

14、訓(xùn)。d) 未制定培訓(xùn)打算。U不可能M中等M中等制訂年度的培訓(xùn)打算，并按打算執(zhí)行，對專門工種人員資格進(jìn)行動(dòng)態(tài)治理，及時(shí)換證確保其資格的有效，在開工前必須對業(yè)主的相關(guān)程序進(jìn)行針對性的培訓(xùn)，充分了解業(yè)主的治理要求。設(shè)備及計(jì)量器具治理方面a) 沒有定期的設(shè)備保養(yǎng)打算b) 有時(shí)因生產(chǎn)任務(wù)緊張，有了打算不執(zhí)行c) 某些計(jì)量器具沒有按打算進(jìn)行檢定d) 報(bào)廢、封存、在用的計(jì)量器具混放。U不可能M中等M中等對設(shè)備的保養(yǎng)及計(jì)量器具的檢定制訂打算，確保設(shè)備的可靠性。原材料的檢驗(yàn)方面a)不按要求對原材料進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。b)不做標(biāo)識(shí)c)有些焊材庫也不滿足貯存要求。VU特不不可能M中等L低在質(zhì)量打算中將此操縱點(diǎn)設(shè)為H點(diǎn)，將材料

15、進(jìn)行復(fù)驗(yàn)后并做好標(biāo)識(shí)才能轉(zhuǎn)入下一道路工序；焊材庫的貯存環(huán)境嚴(yán)格按相關(guān)要求執(zhí)行。某些設(shè)備首次國產(chǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)秦山二期擴(kuò)建工程是在原有的1、2#機(jī)組的基礎(chǔ)了進(jìn)行翻版加改進(jìn)，設(shè)備的國產(chǎn)化比例要求更高了，許多進(jìn)口設(shè)備改為國產(chǎn)，個(gè)不設(shè)備廠家沒有核電業(yè)績，首次生產(chǎn)核電設(shè)備。P可能H高VH高在開工前重點(diǎn)安排設(shè)計(jì)的審查，委派專業(yè)的監(jiān)造人員進(jìn)行駐廠監(jiān)造，質(zhì)保處適時(shí)安排質(zhì)保監(jiān)查。某些不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)由于都市的重新規(guī)劃，一些大型的設(shè)備制造廠不得不進(jìn)行廠址的搬遷，制造基地的變更也可能造成人員的流失，有的涉及民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)制造許可證的申請問題等。P可能H高H高盡量在廠址搬遷前將合同執(zhí)行完成，或者在合同中規(guī)定若取不到制造許

16、可證，合同將終止，如此將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。從上表的六個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果得出，有2個(gè)低的風(fēng)險(xiǎn)，2 個(gè)中等程度的風(fēng)險(xiǎn)，2個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)和中等風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)督后，質(zhì)保處及時(shí)地跟蹤驗(yàn)證，另外也有設(shè)備駐廠監(jiān)造人員在現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督。設(shè)備廠家廠址的搬遷是高風(fēng)險(xiǎn)，這要緊是涉及到一個(gè)廠家在搬遷后的重新取得許可證的問題，這種風(fēng)險(xiǎn)通常不可預(yù)見，因?yàn)閲翌C布的法規(guī)都屬于強(qiáng)制性的，必須遵守的。我們一方面督促需要取證的單位盡早預(yù)備，及時(shí)與國家核安全局進(jìn)行溝通，另一方面督促廠家盡快投產(chǎn)，在法規(guī)實(shí)施之前將完成設(shè)備的制造工作。五、結(jié)束語秦山二期擴(kuò)建工程項(xiàng)目開展至今，質(zhì)保治理工作一方面沿襲了1、2#機(jī)組治理的優(yōu)良傳統(tǒng)，另一方面在公司大力推進(jìn)行精細(xì)化治理的同時(shí)，質(zhì)保治理方法也有了專門多創(chuàng)新，公司擴(kuò)建工程首次引入了風(fēng)險(xiǎn)治理，同樣也是首次嘗試把風(fēng)險(xiǎn)的治理運(yùn)用于質(zhì)量治理。風(fēng)險(xiǎn)治理這種理念引入，重要的是運(yùn)用，如何能運(yùn)用到質(zhì)量