案件防控及風(fēng)險排查報告1

1、案件防控及風(fēng)險排查報告1關(guān)于金融機(jī)構(gòu)落實案件風(fēng)險防控措施情況開展調(diào)查的自查報告根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)2011 30號包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件文件 要求，為進(jìn)一步加強案件防控工作，結(jié)合我行實際，立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī) 構(gòu)風(fēng)險防范和管控實際進(jìn)行學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強化，使全員 牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對 為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理 中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點防范 案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。

2、 現(xiàn)匯報如下：一.基本情況一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思 廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補 新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢 犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和 漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。.認(rèn)真落實各部門案件防控工作的各項措施，實行資金平安管理責(zé)任制，層層 簽訂包商村鎮(zhèn)銀行金融資金平安責(zé)任書。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明 確工作職責(zé)，實行績效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪 換崗計劃。能熟悉使用Office工

3、具以及Photoshop、Flash等軟件。獲國家計算機(jī)二級 等級資格證書。外語水平通過英語專業(yè)四級考試，能熟練進(jìn)行聽說讀寫譯。獎勵情況2007-2008優(yōu)秀學(xué)生會干部2008,07師生合唱比賽一等獎普通話水平測試等級證書英語專業(yè)四級證書實習(xí)經(jīng)驗（或?qū)嵺`經(jīng)驗或兼職經(jīng)驗）這里寫上你的實習(xí)經(jīng)驗或?qū)嵺`經(jīng)驗或兼職經(jīng)驗等信息吧，標(biāo)題自己起一個貼切 的。自我評價本人性格開朗、穩(wěn)重、有活力，待人熱情、真誠。工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，積極主動， 能吃苦耐勞。有較強的組織能力、實際動手能力和團(tuán)體協(xié)作精神，能迅速的適應(yīng)各 種環(huán)境，并融入其中。我不是最優(yōu)秀的，但我是最用功的;我不是太顯眼，但我很 踏實;希望我的努力可以讓您滿意

4、。這里不要照抄哦，不會寫自我評價的朋友，你可以訪問 這里有很多自我 評價范文可以參考。（按住鍵盤的CTRL鍵，再用鼠標(biāo)點鏈接就可以直接翻開網(wǎng)站， 不用復(fù)制到瀏覽器的。）本人性格熱情開朗、待人真誠，善于溝通，應(yīng)變能力較 強。懂得珍惜擁有的一切。.認(rèn)真落實包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險平排查工作的實施方案，在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè) 務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%.為強化我行的金融管理，結(jié)合我行實際，先后修定制定了掇刀包商村鎮(zhèn)銀 行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度、掇 刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險預(yù)

5、案等通過程序約束、機(jī)制保障，從源 頭上強化了對會計業(yè)務(wù)操作運行的監(jiān)督制約。二.案件防控具體做法認(rèn)真貫徹落實包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險平排查工作的實施 方案文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行 為的排查工作。（一）高度重視，周密部署，扎實落實高度重視，先后召開專題會，對案件防控精神的落實工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格 要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會計結(jié)算部、 風(fēng)險合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求 各部門負(fù)責(zé)人必須本著對本行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范， 以身作那么，認(rèn)真扎實地抓好

6、排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己， 自覺抵抗、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進(jìn)。（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上，逐一分解 細(xì)化整改措施，逐項明確協(xié)辦和督辦部門，各部門加強溝通，充分信息共享，形成 了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有 效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排 查，員工挪用資金專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警 示全員珍惜擁有

7、、珍愛職業(yè)生命，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入 學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。一 是緊密結(jié)合我行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自 查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。.首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到 部門聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織 員工對本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交 心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解 難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。.重

8、點突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪 用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問題。排查面到達(dá)100虬通過這 次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工 防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員 工。三、關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查情況為了加強基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提 高工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，根 據(jù)包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險平排查工作的實施方案文件要求, 在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，建立了對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點

9、監(jiān)控 檢查制度。幾個月以來,基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配 備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責(zé)，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成 績。監(jiān)控檢查采取的主要措施：.我行每月初組織風(fēng)險經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進(jìn)行一次交叉檢查，月底組 組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。.各部門領(lǐng)導(dǎo)對基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場簽發(fā)關(guān)鍵 風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書，要求3個工作日內(nèi)由問題部門將整改結(jié)果回 復(fù)，對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題部門書寫情況說明。四、部門案件防控工作做法及具體措施為貫徹

10、落實總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行 實際，先后修定制定了掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、掇刀 包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度、掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險 預(yù)案等通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務(wù)操作運行的監(jiān)督制 約。完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為 管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守那么、重大事項登記報告制度、掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理方法等。我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進(jìn)一步加強檢查力度，每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員 檢查一次，檢查覆蓋面到達(dá)100,；并組織會計主管每星期進(jìn)行檢

11、查。在檢查過程中, 對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚獎勵;對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報 批評，并實行積分處分。通過對每星期一次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了過失，規(guī) 范了柜面操作，降低了風(fēng)險。五、營業(yè)部案件防范工作采取的具體措施1.完善制度建設(shè)，從體制上夯實風(fēng)險防范的屏障（一）完善會計結(jié)算管理制度，本部堅定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、 運行高效的風(fēng)險防范管理制度，制定了掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)、掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度、掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解 資金支付風(fēng)險預(yù)案等，通過程序約束、機(jī)制保障，從源頭上強化了對會計業(yè)務(wù)操 作運行的監(jiān)督制約。（二）完善員工行為管理制度

12、，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的 行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守 那么、重大事項登記報告制度、掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理方法等。（三）完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?！皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù) 源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實施細(xì)那么的同時， 又分別制定了掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營業(yè)部服務(wù)規(guī)程、柜員服務(wù)考評管理方法 等，進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。（四）完善平安保衛(wèi)制度，先后制定了掇刀包商村鎮(zhèn)銀行平安保衛(wèi)工作管理辦 法、掇刀包商村鎮(zhèn)銀行平安防范應(yīng)急預(yù)案、掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件（風(fēng)險） 信息報送及登記方法、掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計算

13、機(jī)平安運行管理規(guī)定等，做到 安保處處有制度、安防事事有人管。2、夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風(fēng)險（一）是夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。針對制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了 大額現(xiàn)金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對賬戶管理、財 務(wù)核對、印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管 理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了 制度執(zhí)行中的難題。（二）是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公 私別離相關(guān)文件的要求，針對營業(yè)部門管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)人 員對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)

14、務(wù)授權(quán)、大額支付等重要 部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對過失和違規(guī)行為下達(dá)了整改通 知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行平安。（三）是加強現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合營業(yè)部現(xiàn)金收 付額的具體情況核定現(xiàn)金庫存。營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會計主管每星期一次查庫;主管 部門每月一次查庫;行長每季實行定期不定期查庫。六、平安保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施.認(rèn)真做好營業(yè)部門平安檢查工作為規(guī)范我行的平安保衛(wèi)工作，我行迅速制定營業(yè)部門平安管理規(guī)章制度， 進(jìn)一步明確營業(yè)室平安檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原 那么，催促營業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營業(yè)場所平安管理檢查內(nèi)容進(jìn)

15、行逐條對照檢查，并認(rèn)真 做好檢查記錄。.狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作平安檢查是做好平安防范、案件防控的重要手段。通過平安檢查及時發(fā)現(xiàn)問 題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的催促整改上，及時堵塞管理和操作 中的漏洞，增強平安系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。.切實加強我行營業(yè)部門監(jiān)控設(shè)備的管理、維護(hù)工作通過對營業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對設(shè)備的清潔、維護(hù)保 養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常平安管理工作的薄弱環(huán)節(jié) 和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和 案件的發(fā)生。七、下一步工作開展計劃.進(jìn)一步提高認(rèn)識，確保案件防控工作取得實效。

16、我行充分認(rèn)識開展關(guān)鍵風(fēng)險 點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查 疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。.加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整 改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢 犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認(rèn)真對待。.加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。.進(jìn)一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn) 象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。.加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。各管理部門將定期或不定期 組織對所在部門案件防控

17、及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責(zé)任 人，并對整改情況進(jìn)行重點抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風(fēng)險隱患的，要從重處 理責(zé)任人。歡迎下載資料，下面是附帶送個人簡歷資料用不了的話可以自己編輯刪除，謝謝X X X個人簡歷個人資料姓名：xxxx婚姻狀況:未婚出生：1987-06-24政治面貌：團(tuán)員照片 性別：男民族:漢學(xué)位:本科移動 ：專業(yè):英語電子郵件：地址：教育背景2006. 9-2010. 6吉林工程技術(shù)師范學(xué)院外國語言文學(xué)系 主修課程大學(xué)英語精讀，大學(xué)英語泛讀，英語口語，英語聽力，英語寫作，英語口譯，翻譯學(xué)，詞匯學(xué)，語法學(xué)，英美概況，英國文學(xué)，美國文學(xué)，語言學(xué)，本 科階段主修日語，中外名勝。特長及興趣愛好除了有專業(yè)的英語方面知識外，我在校生活部工作一年，在系宣傳部和秘書處 各工作一年。為全面開展，大三上學(xué)期，我加入系文學(xué)社，參于了我系心韻雜志的 創(chuàng)刊和編輯工作。在這些活動中鍛煉了我的領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)隊協(xié)作能力，學(xué)會了更好的與人相處， 這些在我以后的工作中一定會有很大的幫助。計算機(jī)能力能熟悉使用Office工具以及Photoshop、Flash等軟件。獲國家計算機(jī)二級等級資格證書。外語水平通過英語專業(yè)四級