2022年內(nèi)部審計職責說明

1、第PAGE6頁共NUMPAGES6頁2022年內(nèi)部審計職責說明_組織編制并實施公司年度審計工作計劃;2.制定公司內(nèi)部審計體系的構建及審計制度和方法以及檢查、評價公司及下屬單位各項經(jīng)營活動的內(nèi)部控制制度的建立、健全及執(zhí)行情況，并提供咨詢意見;3.能夠獨立負責并對公司開展經(jīng)營效益審計、舞弊調(diào)查、經(jīng)濟責任審計和其他專項審計等審計項目，包括：制定現(xiàn)場審計方案并執(zhí)行;4.能夠就審計結(jié)果與高級管理層進行討論，簡單扼要闡明關鍵問題，并對提出的問題提出有意義的見解;5.能夠獨立完成正式審計報告的撰寫工作;6.監(jiān)督審計發(fā)現(xiàn)的后續(xù)整改及落實情況;7.擁有定期收集并整理當期審計發(fā)現(xiàn)的意識，并向高級管理層匯報;8.擁

2、有團隊協(xié)作意識，與其他團隊成員分享經(jīng)驗以及專業(yè)知識，從而使得團隊得以成長。9.完成上級主管交辦的其他工作。2022年內(nèi)部審計職責說明（二）1.每年12輪SOX404合規(guī)項目測試2.CSA內(nèi)控自我評估抽樣測試3.識別高風險領域，進行各位流程審計/信息系統(tǒng)審計/工程審計等4.根據(jù)舉報信息開展舞弊調(diào)查5.撰寫審計報告，并跟進內(nèi)控缺陷整改2022年內(nèi)部審計職責說明（三）1、開展各項目工程進度、質(zhì)量管理的審計工作;2、開展集團基建部、工程部、分子公司工程管理的審計工作;3、開展生產(chǎn)及相關大型設備購置、驗收、更新改造、處置的審計工作;4、負責對項目工程管理真實性、合規(guī)性復核，對影響經(jīng)營的重大風險作出預警并

3、全過程監(jiān)督;5、配合部門負責人開展集團的提質(zhì)增效檢查審計、其他專項審計、廉政建設、監(jiān)督等工作。2022年內(nèi)部審計職責說明（四）審計項目執(zhí)行按照集團審計以及監(jiān)管機構的相關要求，開展相關審計項目。咨詢向管理層提供關于內(nèi)控制度的建議以幫助公司提升內(nèi)控水平。制度建設根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、集團規(guī)定及公司的發(fā)展情況，起草和更新內(nèi)部審計相關制度。關系管理就內(nèi)部審計項目外包的相關工作，與外部審計事務所進行溝通。審計整改跟蹤參與審計整改跟蹤工作(包括維護和更新審計跟蹤日志、對審計跟蹤進行質(zhì)量檢查等)。主管分配的其他工作任務2022年內(nèi)部審計職責說明（五）1、協(xié)助建立質(zhì)量檢查體系，結(jié)合各部門工作清單推進SOP及稽核手冊梳

4、理;2、按計劃開展質(zhì)量檢查工作，與部門共同制定問題整改方案及計劃，并跟進解決，促進部門質(zhì)量管理工作提升;3、總結(jié)分析部門日常業(yè)務開展中出現(xiàn)的各類問題，針對重大問題組織評估，出具案例分析，并組織學習分享;4、負責出具考核結(jié)果，編寫中心運營分析報告，給部門管理工作提供參考依據(jù)。5、協(xié)助建設共享作業(yè)平臺，技術驅(qū)動運營管理。2022年內(nèi)部審計職責說明（六）1、協(xié)助上級制定年度和月度審計計劃及其他重點工作;2、按程序組織實施經(jīng)營例行、專項審計及舞弊調(diào)查，包括組織制定審計方案、開展現(xiàn)場審計、編制審計底稿及報告、審計問題后期追蹤、檔案歸檔等;3、協(xié)助并推動業(yè)務單位對系統(tǒng)性、共性或重要問題事項進行管理改善，提

5、出合理化審計建議;4、負責項目績效數(shù)據(jù)的審查及工作質(zhì)量評估;5、部門、模塊或上級交辦的其他工作事項。2022年內(nèi)部審計職責說明（七）1)對合資公司進行工程營運審核;2)對合資公司重大工程項目進行造價審核或跟蹤審計;2022年內(nèi)部審計職責說明（八）1，違規(guī)、舉報等行為的專項調(diào)查;2，按照工作計劃進行經(jīng)營診斷;3，實施內(nèi)控評估;4，正道經(jīng)營宣傳教育和相關事務處理。2022年內(nèi)部審計職責說明（九）1、負責實施例行審計工作，對常規(guī)業(yè)務進行查檢，分析運營環(huán)節(jié)財務數(shù)據(jù)，跟進及反饋異常事項的處理結(jié)果;2、按照年度項目審計計劃，開展以經(jīng)濟業(yè)務為主的內(nèi)部控制審計、各運營環(huán)節(jié)的效益審計等，尋求薄弱點，提出改善建議

6、;3、協(xié)助完成審計報告的撰寫及發(fā)現(xiàn)問題的整改落實。2022年內(nèi)部審計職責說明（十）1、根據(jù)公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，擬定并完善內(nèi)部審計制度和流程，制定審計計劃;2、根據(jù)年度審計工作計劃，組織進行公司各項審計;3、擬定審計方案，起草審計報告和管理建議書等審計文書;4、負責審計過程中與相關部門的協(xié)調(diào)和溝通;5、及時發(fā)現(xiàn)公司潛在問題和風險，提出改進意見;6、編制審計底稿，出具內(nèi)部審計報告，將審計結(jié)果上報公司領導;7、檢查公司財務及相關部門審計意見的執(zhí)行情況;8、配合公司聘請的外部審計機構，全面負責公司內(nèi)、外部財務審計工作;9、定期或不定期地進行必要的專項審計、專案審計和財務收支審計;10、負責對所有涉及的審

7、計事項，編寫內(nèi)部審計報告，對存在的主要問題進行分析并提出處理意見和建議;11、跟蹤監(jiān)控公司的財產(chǎn)和資金使用情況、流程運行狀況，分析資產(chǎn)報表，判斷企業(yè)運行效率，及時發(fā)現(xiàn)風險并提出改進建議;12、熟練使用各種財務軟件，各種辦公軟件;13、完成上級領導交辦的其他工作。2022年內(nèi)部審計職責說明（十一）1.擬定編制審計項目實施方案，實施審計工作;2.根據(jù)審計方案開展審計調(diào)查、原始資料的收集、整理、分析;3.通過內(nèi)部審計(含對子公司的經(jīng)營審計)，對集團內(nèi)部控制的潛在問題和風險缺陷，提出優(yōu)化建議，從而完善內(nèi)部控制體系;4.審計完成后，起草審計報告和管理建議書等審計文書;負責組織整理審計底稿，審核無誤后歸檔

8、;督促審計結(jié)論和建議的落實;5.統(tǒng)籌集團年度審計工作，對接區(qū)審計局、區(qū)國資局相關審計工作，高效完成審計的協(xié)調(diào)溝通,提交資料等。能敏銳地通過資料審查、分析數(shù)據(jù)及其他審計方法和程序，發(fā)現(xiàn)審計問題并提出管理建議。2022年內(nèi)部審計職責說明（十二）1、負責整個集團的經(jīng)營管理銷售業(yè)務工程績效等審計2、根據(jù)年度審計計劃編制審計實施方案，把控項目進度3、獨立完成審計項目的所有業(yè)務，包括現(xiàn)場審計溝通協(xié)調(diào)管理建議審計報告及整改跟蹤(Follow-Up)等4、協(xié)助完善集團內(nèi)控體系5、公司交辦的其他事項2022年內(nèi)部審計職責說明（十三）1、審計制度的擬訂、完善和實施;2、負責科室的工作管理;(年度、月度計劃上報與執(zhí)行監(jiān)督)3、負責對外(包括子公司)審計業(yè)務管理;4、負責審計成果的出臺、利用和后續(xù)跟蹤審計;202