IPO 重組并購等盡職調(diào)查企業(yè)需提供資料詳單-經(jīng)典

1、PAGE PAGE 5盡職調(diào)查企業(yè)提供資料清單致xx有限公司管理層：為了更加全面、客觀、準確地了解貴司狀況，推進貴公司股份公開轉(zhuǎn)讓工作，我們根據(jù)相關(guān)政策法規(guī)及編制有關(guān)文件的要求提出如下初步清單，請予提供相關(guān)資料及有關(guān)文件（所有文件如不能給我們原件，請?zhí)峁陀〖?，并準備好原件供查閱）。為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能提交電子版本。貴公司管理層及全體管理人員應保證所提供的資料的真實性、準確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的法律責任。請貴公司對清單內(nèi)容盡可能準備，若有關(guān)內(nèi)容對貴公司確實不適用的，貴公司可針對實際情況加以說明。若有關(guān)內(nèi)容暫

2、時不能提供，則請貴公司作好前期準備工作，待條件成熟時盡快予以提供。若對清單內(nèi)容有任何疑問，請及時與我項目組人員聯(lián)系。我們亦將根據(jù)實際工作的進展情況，進一步提出跟進的問題清單。在此，我們對貴公司付出的艱辛勞動表示衷心的感謝！ xx證券股份有限公司xx項目小組 TIME EEEE年O月A日 二一五年十二月三日表 格 說 明1、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)要求，請務必提供公司本身、全資及控股子公司以及法人股東工商管理機關(guān)全部的復印資料（以下簡稱“工商全套復印資料”），并加蓋工商管理機關(guān)的鑒證章。所謂工商全套復印資料是指公司在工商管理機關(guān)的所有資料的復印件，公司不應因為公司的歷史比較悠久或者主觀認為某部分資料不重

3、要而不提供相關(guān)資料，請務必注意。公司從工商管理機關(guān)取得資料后請勿自行整理，請保持其原有順序。2、本表中“管理層”指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導職責的人員，包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務負責人等，后三者為高級管理人員。（此處“高級管理人員”為2006年1月1日生效的中華人民共和國公司法對“高級管理人員”的部分定義。另根據(jù)公司與我公司簽訂的掛牌協(xié)議書以及證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，高級管理人員指“董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書及負責信息披露事務的人員”，明確包含了公司的董事和監(jiān)事，這與公司法的相關(guān)規(guī)定沖突。本表中涉及到“高級管理人員”若不作特殊聲明，則不包括公司的董事和監(jiān)事。

4、）。QQ/微信4416352983、若公司存在不適用表中資料的某些情況，比如公司近兩年不存在股權(quán)變動情況，則請在相應的“是否適用”一欄內(nèi)作“”或其他的符號標記。5、若按照該資料表某一資料有兩處或兩處以上的地方涉及，公司可只提供一份，若有特別需要，項目調(diào)查小組人員可另作要求。6、調(diào)查年度指：2013年、2014年、2015年1-7月。7、為保證工作效率，煩請貴公司先行準備下述資料，待我項目組人員進場后交予我項目人員，謝謝！表一 關(guān)于公司內(nèi)部控制的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注1-1 內(nèi)部控制相關(guān)材料和說明（電子版）1-2公司各部門所有規(guī)章制度（電子版）表二 關(guān)于公司財務風險的資料提

5、供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注2-1調(diào)查年度原始財務報表（以報稅為準）、審計報告（電子版、復印件）2-2調(diào)查年度各月銀行對賬單、余額調(diào)節(jié)表（復印件）2-3調(diào)查年度期末主要資產(chǎn)權(quán)屬證明，如：機動車輛行駛證、房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證；房屋、土地購買合同；無形資產(chǎn)購買合同、發(fā)票；公司專利證書、非專利技術(shù)、商標、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)及其他無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明（復印件）2-4調(diào)查年度公司稅率、稅種；各期最后一個月地稅納稅申報表、各年度所得稅匯算清繳資料（復印件）2-5調(diào)查年度業(yè)務合同臺賬（采購、銷售）（電子版）2-6調(diào)查年度主要采購、銷售合同（視臺賬情況另行提供）（復印件）2-7調(diào)查年度關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的業(yè)務

6、合同、結(jié)算憑證（復印件）2-8調(diào)查年度稅局對公司相關(guān)稅務政策的批復文件（如稅收減免優(yōu)惠等）（復印件）表三 關(guān)于公司持續(xù)經(jīng)營能力的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注3-1主營業(yè)務及商業(yè)模式相關(guān)資料和說明（電子版）3-2公司主營業(yè)務和主要產(chǎn)品說明（電子版）3-3業(yè)務發(fā)展目標相關(guān)資料和說明（電子版）3-4調(diào)查年度公司待履行的重大業(yè)務合同如無特殊要求，公司的重大合同主要包括正在履行或即將履行的金額位于前十位的各類合同，包括但不限于購銷合同、銷售合同以及其他業(yè)務合同等。（復印件）3-5公司業(yè)務相關(guān)的資質(zhì)文件、榮譽證明（復印件）表四 關(guān)于公司治理的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注4-

7、1公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（電子版）4-2工商管理局打印蓋章的自公司設立至今的全套工商資料 （包括公司本身、公司全資及控股子公司以及法人股東）（電子版、復印件）4-3提供關(guān)聯(lián)公司的法人營業(yè)執(zhí)照及股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（復印件）4-4法人股東最新營業(yè)執(zhí)照、股權(quán)結(jié)構(gòu)、現(xiàn)行章程（復印件）4-5土地使用權(quán)出讓的批準文件、國有土地使用權(quán)出讓合同（復印件）4-6公司員工名冊及最近兩個月工資明細表（復印件）4-7公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員簡歷（姓名、性別、年齡、國籍及境外永久居留權(quán)、學歷、職稱、主要業(yè)務經(jīng)歷、曾經(jīng)擔任的重要職務及任期、現(xiàn)任職務及任期等）（電子版）4-8公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人

8、員在母子公司兼職情況（電子版）4-9公司在銀行開立的基本存款賬戶、稅務登記證（復印件）4-10高新技術(shù)企業(yè)證書（復印件）4-11公司控股股東、實際控制人及控股股東、實際控制人控制的其他企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證（復印件）4-12主要股東（持股5%以上）對外投資情況（以圖或表簡要描述）（電子版）4-13公司對外擔保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等決策文件（復印件）4-14 中國人民銀行打印“貸款卡”信息（最新）（復印件）表五 關(guān)于公司合法合規(guī)事項的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注5-1相關(guān)政府部門對公司的處罰文件；公司訴訟、仲裁的相關(guān)資料（包括但不限于已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行