公司關(guān)聯(lián)交易回避制度

1、文檔序號(hào)：XXGS-AQSC-001文檔編號(hào)：AQSC-20XX-001XXX （單位）公司關(guān)聯(lián)交易回避制度編制科室：知丁日期：年 月 日關(guān)聯(lián)交易回避制度第1章總則第1條 為了規(guī)范企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易，減少關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)， 特制定本制度。第2條 本制度中的關(guān)聯(lián)方是指一方控制、共同控制另 一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及兩方或兩方以上同受?方控制、共同控制或重大影響。第3條 本制度中的關(guān)聯(lián)交易是指本企業(yè)或控股子公司 與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源、勞務(wù)或義務(wù)的行為，而不論 是否收取價(jià)款。具體主要包括但不限于下列17項(xiàng)交易。購買或出售資產(chǎn)。對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）。提供財(cái)務(wù)資助。提供擔(dān)保（反擔(dān)保除

2、外）。租入或租出資產(chǎn)。簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）。贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)。債權(quán)或債務(wù)重組。研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移。簽訂許可協(xié)議。購買原材料、燃料、動(dòng)力。銷售產(chǎn)品、商品。提供或接受勞務(wù)。委托或受托銷售。與關(guān)聯(lián)人共同投資。其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。17 .法律法規(guī)認(rèn)定的屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。第2章關(guān)聯(lián)交易回避規(guī)定第4條 董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事需回避，也 不得代替其他董事進(jìn)行表決。第5條 有下列情形之一者，視為關(guān)聯(lián)董事。交易對(duì)方。在交易對(duì)方任職，或在能控制該交易對(duì)方的企業(yè)任職。擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的。與交易對(duì)方及其控制人關(guān)系密切的家庭成員。與交易對(duì)方及其控股

3、股東的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人 員關(guān)系密切的家庭成員。由主管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他原因使企業(yè)的審議結(jié)果受到 影響的人員。第6條 董事會(huì)因關(guān)聯(lián)董事的回避無法形成決議時(shí)，需 將關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。第7條 股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)股東需回避審 議。第8條 由下列情形之一者，視為關(guān)聯(lián)股東。交易對(duì)方。被交易對(duì)方直接或間接控制的。擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的。與交易對(duì)方同受一法人或自然人直接或間接控制的。與交易對(duì)方或其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn) 讓協(xié)議或其其他協(xié)議導(dǎo)致其表決權(quán)受到限制或影響的。主管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的可能造成企業(yè)對(duì)其利益傾斜的法人 或自然人。第9條 企業(yè)中與交易對(duì)象有關(guān)聯(lián)的員工在簽署關(guān)聯(lián)交 易合同時(shí)，只能代表一方簽署。第3章附則第10條 本制度由總裁辦