集團勞動用工管理規(guī)章制度匯編

1、第十六篇 英茂集團勞動用工治理制度第一章 總 則 第一條 為規(guī)范集團對勞動用工的治理，維護企業(yè)和職員雙方的合法權(quán)益，依照國家相關(guān)法規(guī)和集團治理綱要的規(guī)定，特制定本制度。 第二條 集團實行統(tǒng)一的勞動用工治理制度，二級公司可依照本制度制定實施細則，報集團公司審批后執(zhí)行。 第三條 本制度適用于集團公司、二級公司，二級公司的范圍同集團治理綱要的規(guī)定。第二章 勞動用工治理原則第四條 遵循國家法律法規(guī)的原則。第五條 統(tǒng)一政策、統(tǒng)一制度、分級治理的原則。第六條 全員聘用、總量操縱、競爭上崗、崗位聘任的原則。第七條 竟業(yè)限制的原則。第八條 契約關(guān)系的原則。第九條 崗位與生產(chǎn)經(jīng)營治理相匹配,用工與崗位職責(zé)相匹配

2、的原則。第十條 集團不實行職員內(nèi)部退養(yǎng)，即不實行聘用終身制的原則。第三章 勞動用工的治理體制 第十一條 二級公司必須執(zhí)行集團統(tǒng)一的勞動用工政策和勞動用工制度。 第十二條 集團公司通過年度用工打算對各公司的勞動用工實行總額治理，二級公司年度用工打算必須報集團公司批準(zhǔn)。 第十三條 二級公司依照生產(chǎn)經(jīng)營治理需要，設(shè)崗定員，提報年度用工打算。 第十四條 年度用工打算應(yīng)包括招聘打算、臨時用工打算和裁員、待崗打算。 第十五條 招聘打算應(yīng)包括：缺編、擴崗需求及上崗條件、在崗更新需求及上崗條件、儲備培訓(xùn)需求及上崗條件。 第十六條 臨時用工打算包括：臨時用工的崗位及要求，臨時用工的數(shù)量。 第十七條 裁員、待崗打

3、算應(yīng)包括：裁員、待崗的緣故，裁員、待崗的數(shù)量及對待崗人員的安排意見。 第十八條 集團勞動用工按法人主體分級治理。 第十九條 集團公司聘用和解聘的人員：集團公司本部職員；派任二級公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)濟師、財務(wù)總監(jiān)、總工程師；二級公司下屬獨立生產(chǎn)經(jīng)營單元的負責(zé)人；二級公司財務(wù)部經(jīng)理、副經(jīng)理。 第二十條 二級公司聘用和解聘的人員：二級公司部門負責(zé)人、二級公司生產(chǎn)、經(jīng)營和治理所需的職員。 第二十一條 二級公司下設(shè)獨立法人機構(gòu)聘用和解聘的人員：該機構(gòu)生產(chǎn)、經(jīng)營和治理所需的全部職員。 第二十二條 二級公司必須在經(jīng)批準(zhǔn)的用工打算內(nèi)招聘職員；二級公司用工打算應(yīng)包括二級公司下屬機構(gòu)所需的全部職員。第四章

4、 聘用治理 第二十三條 各公司招聘職員，必須操縱在經(jīng)批準(zhǔn)的年度用工計劃范圍內(nèi)，不得超打算用工。 第二十四條 各公司必須通過公開條件、筆試、面試，擇優(yōu)試用的程序。試用必須簽訂試用合同，試用合格后方可正式錄用。 第二十五條 各公司總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)的副總經(jīng)理審批招聘打算內(nèi)的試用和正式錄用。 第二十六條 招聘試用期為三至六個月，試用期的薪酬按薪酬治理制度的規(guī)定執(zhí)行。 第二十七條 試用合格者經(jīng)批準(zhǔn)后，辦理正式錄用手續(xù)，建立正式勞動關(guān)系；試用不合格者，解除試用勞動關(guān)系。 第二十八條 各公司職員的解聘，由各公司總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)的副總經(jīng)理審批。第五章 崗位異動治理第二十九條 集團各公司崗位異動的情況包括：

5、(一)職位空缺、職員能力提升、業(yè)績表現(xiàn)突出的升職。(二)治理失誤、能力不及、業(yè)績不佳的降職。(三)競聘變崗。(四)不勝任的轉(zhuǎn)崗。(五)工作需要的轉(zhuǎn)崗。第三十條 崗位異動按聘用權(quán)限審批。第三十一條 崗位異動的職員應(yīng)于規(guī)定日期內(nèi)辦理工作移交手續(xù)。第三十二條 崗位異動的職員，其薪酬由異動之日起重新核定。第六章 待崗治理第三十七條 考評、竟聘落崗的人員實行待崗。第三十八條 集團各公司應(yīng)組織待崗人員進行法律知識、職業(yè)道德、職業(yè)紀(jì)律、崗位技能等培訓(xùn)，關(guān)心他們轉(zhuǎn)變觀念、提高技能，為事實上現(xiàn)再次竟聘上崗制造條件。第三十九條 待崗人員的薪酬按薪酬治理制度的規(guī)定執(zhí)行。第四十條 待崗期限不超過半年，經(jīng)培訓(xùn)或調(diào)整崗位

6、仍不能夠勝任工作的，解除勞動合同。第七章 離職治理第四十一條 勞動合同到期職員不再續(xù)簽，勞動合同期內(nèi)職員辭職或自動離職的，必須書面提早3 O天通知公司。第四十二條 勞動合同到期公司不再續(xù)簽，勞動合同期內(nèi)公司解聘、裁員、開除職員的，必須書面30天提早通知職員。第四十三條 公司收到或發(fā)出離職通知后，人力資源部必須與欲離職人員進行離職談話，了解其提出離職的緣故，告知要求其離職的理由。第四十四條 職員離職必須通過審批，離職審批權(quán)限同聘用權(quán)限。第四十五條 職員離職必須辦理離職手續(xù)。第四十六條 職員離職手續(xù)辦理完畢后，公司人力資源部與其辦理終止或解除勞動合同手續(xù)，轉(zhuǎn)移或封存其社會保險關(guān)系和人事檔案。第四十

7、七條 集團職員達到法定退休年齡的，公司與其的勞動合同自行終止，人力資源部辦理移交勞動社會保障部門的相關(guān)手續(xù)。第八章 競業(yè)限制和從業(yè)限制第四十八條 集團嚴(yán)禁職員在勞動合同有效期內(nèi)，以任何方式從事與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系和損害本公司利益的活動。第四十九條 集團嚴(yán)禁各公司高級治理人員利用職務(wù)便利，為自己或他人牟取屬于公司的商業(yè)機會，自營或為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。第五十條 集團嚴(yán)禁職員在勞動合同有效期內(nèi)，受雇于公司的任何競爭對手，或擔(dān)任競爭對手的顧問，或以其他方式與競爭對手發(fā)生直接或間接的利益關(guān)聯(lián)。第五十一條 集團嚴(yán)禁職員在勞動合同有效期內(nèi)，受雇于公司的客戶、供應(yīng)商、承包商，或擔(dān)任其顧問，或以

8、其他方式與其業(yè)務(wù)發(fā)生直接或間接關(guān)聯(lián)。第五十二條 集團嚴(yán)禁職員將公司業(yè)務(wù)私自截留、承攬或介紹給他人經(jīng)營。第五十三條 集團嚴(yán)禁職員利用從事公司業(yè)務(wù)之機，同意客戶、供應(yīng)商、承包商的禮物、金鈔票、貸款或其他利益。第五十四條 集團嚴(yán)禁職員利用公司的生產(chǎn)經(jīng)營場所及其設(shè)施、設(shè)備等資材，從事與公司經(jīng)營無關(guān)的活動。第五十五條 集團職員在任職期間，因履行職務(wù)或利用公司的物質(zhì)技術(shù)條件、業(yè)務(wù)信息等產(chǎn)生或完成的發(fā)明制造、技術(shù)成果，是公司的知識產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)，其權(quán)屬歸公司所有，嚴(yán)禁職員個人以任何方式自行處置。第五十六條 集團職員在任職期間，對技術(shù)方案、制造方法和配方、工藝流程、技術(shù)指標(biāo)、數(shù)據(jù)庫、研究開發(fā)記錄、技術(shù)報告、檢

9、測報告、實驗數(shù)據(jù)、試驗結(jié)果、圖紙、技術(shù)文檔等技術(shù)秘密；對公司重大決策中的秘密事項、公司的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項目和經(jīng)營決策、公司對外或公司內(nèi)部簽訂或掌握的合同、協(xié)議、意見書及可行性報告、要緊會議紀(jì)要、公司財務(wù)報表、統(tǒng)計報表、客戶名單、營銷打算、采購資料、定價政策、進貨渠道、公司職員的人事檔案、工資性、勞務(wù)性收入等商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)，承擔(dān)泄密的責(zé)任。第五十七條集團嚴(yán)禁職員在勞動合同有效期內(nèi)從事第二職業(yè)。第九章 勞動合同治理第五十八條集團各公司聘用職員必須簽訂勞動合同。第五十九條 集團各公司應(yīng)依照國家規(guī)定、應(yīng)聘人員情況和工作性質(zhì)與受聘人員簽訂無固定期限、有固定期限和完成單項工作為

10、期限的勞動合同。第六十條 勞動合同的法定條款按國家規(guī)定執(zhí)行，約定條款執(zhí)行集團公司的統(tǒng)一要求。第六十一條 集團各公司經(jīng)營班子成員簽訂無固定期限勞動合同，約定條款實行集團勞動合同約定事項附件三。第六十二條 集團各公司治理類人員簽訂5年期勞動合同，約定條款實行集團勞動合同約定事項附件二。第六十三條 集團各公司生產(chǎn)經(jīng)營技術(shù)業(yè)務(wù)骨干簽訂35年期勞動合同，約定條款實行集團勞動合同約定事項附件二。第六十四條 集團各公司其他職員簽訂12年期勞動合同，約定條款實行集團勞動合同約定事項附件一。第六十五條 職員在集團連續(xù)工作1 0年以上的，其勞動合同到期，本人又情愿續(xù)簽的，合同期限依照本人的意愿和國家規(guī)定的范圍內(nèi)確

11、定。第六十六條 集團各公司短期和完成單項任務(wù)聘用職員簽訂短期聘用合同，短期聘用合同執(zhí)行集團公司統(tǒng)一制定的文本，合同期限由公司提出，合同確定。第六十七條 集團各公司試用職員簽訂試用合同，試用合同執(zhí)行集團公司統(tǒng)一制定的文本，合同期限由公司提出，合同確定。第六十八條 勞動合同必須經(jīng)職員本人、公司法定代表人或法定代表人書面授權(quán)人簽字，并加蓋公司公章，經(jīng)勞動部門鑒證后生效。第六十九條勞動合同的變更，必須由公司或職員提出合同變更的理由、內(nèi)容、條款等，經(jīng)協(xié)商同意后，經(jīng)職員本人、公司法定代表人或法定代表人書面授權(quán)人簽字，并加蓋公司公章后方能生效。第七十條 勞動合同期滿，公司和職員均情愿續(xù)簽勞動合同的，在30日

12、內(nèi)重新簽訂勞動合同；公司或職員任意一方不情愿續(xù)簽勞動合同的，不愿續(xù)簽的一方，應(yīng)在合同期滿前30天書面通知對方，并辦理終止勞動合同手續(xù)。第七十一條 勞動合同期內(nèi)，職員單方面解除勞動合同，未提早30日書面通知公司，未執(zhí)行勞動合同條款，未經(jīng)公司同意的，職員應(yīng)當(dāng)按勞動合同規(guī)定的違約金額支付違約金，造成公司損失的必須賠償損失。第七十二條 勞動合同期內(nèi)，職員被證實提供虛假證書或勞動關(guān)系狀況證明的；嚴(yán)峻違反國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的；嚴(yán)峻失職，營私舞弊，對企業(yè)利益造成重大損害的；被依法追究刑事責(zé)任或者勞動教養(yǎng)的；違反勞動合同條款的，公司應(yīng)解除勞動合同，同時不支付經(jīng)濟補償金。第七十三條 勞動合同期內(nèi)，職員

13、患病或非因工負傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作，也不能從事另行安排工作的；待崗職員經(jīng)培訓(xùn)或調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使原勞動合同無法履行的，公司應(yīng)解除勞動合同，解除勞動合同按國家的規(guī)定執(zhí)行。第七十四條 勞動合同期內(nèi)，職員患職業(yè)病或因工負傷被確認完全喪失或部分喪失勞動能力的；患病或非因工負傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的；女職工在符合打算生育規(guī)定的孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的，集團各公司不得解除勞動合同。第七十五條 勞動合同期滿，雙方不再續(xù)訂的；職員退休、退職的；職員死亡或被人民法院宣告失蹤、死亡的；國家其他法律、法規(guī)規(guī)定的勞動合同終止，公司不支付職員經(jīng)濟補償金

14、。第七十六條 職員在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)，女職員在符合打算生育規(guī)定的孕期、產(chǎn)期和哺乳期內(nèi)勞動合同期滿的，勞動合同的期限自動連續(xù)至醫(yī)療期、孕期、產(chǎn)期和哺乳期滿為止。第七十七條 集團歷史遺留的內(nèi)部退養(yǎng)職員，在退養(yǎng)期間自主就業(yè)和受聘于其他單位、個人的，視同為重新就業(yè)，從重新就業(yè)之日起，公司與其解除勞動合同關(guān)系。第七十八條 集團各公司人力資源部是勞動合同的治理部門，應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)辦理各類勞動合同手續(xù)。第七十九條 職員與公司發(fā)生的勞動爭議或勞動糾紛，應(yīng)按下列順序選取解決方案：(一)職員與人力資源部協(xié)商解決；(二)由公司臨時成立的勞動調(diào)解委員會進行調(diào)解；(三)向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁；(四)依法向人民法院

15、提起訴訟。第十章 人事檔案治理第八十條 集團各公司人力資源部是公司職員人事檔案的治理部門。第八十一條職員人事檔案的內(nèi)容包括：(一)職員基礎(chǔ)材料：1身份證或戶口證復(fù)印件；2學(xué)歷證、職業(yè)資質(zhì)證或職稱證；3簡歷表或擋塞麥；4政治狀況記錄及相關(guān)證明材料；5體檢報告。(二)職員入職材料：1內(nèi)部招錄用審批表；2勞動合同和勞動合同鑒證；3社保關(guān)系辦理資料。(三)職員在職材料：1職員輪崗見習(xí)表；2職員崗位變動、調(diào)薪記錄表及文件；3職員獎懲記錄及文件；4職員培訓(xùn)記錄及培訓(xùn)協(xié)議書；5職員技術(shù)職稱評定材料；6職員出國有關(guān)表格及記錄。(四)職員離職材料：1離職手續(xù)清單：離職報告、離職移交清單、離職審批表。2勞動關(guān)系解

16、除證明。3退休資料。第八十二條 人事檔案的治理。人事檔案是職員在公司履職期間重要的信息記錄，由人力資源部負責(zé)職員人事檔案材料的分類建檔、歸檔、立卷和日常治理工作。第八十三條 人事檔案的使用治理：(一)人事檔案的使用方式包括查閱、借閱及出具證明材料兩種。(二)查閱、借閱權(quán)限為：治理人員的人事檔案由其直接上級審批；其他職員人事檔案由人力資源部負責(zé)人審批；集團公司董事會成員的人事檔案由董事長審批。(三)查閱、借閱必須保證檔案的完整性，異地借閱必須密封傳遞。 (四)需復(fù)制的，必須通過批準(zhǔn)，復(fù)制一律由人力資源部負責(zé)。(五)開具人事證明材料由人力資源部負責(zé)，按聘用治理權(quán)限審批。第十一章 工作時刻、休息日和

17、考勤請假治理第八十四條 集團采納標(biāo)準(zhǔn)工作日制或綜合計時工作制。采納綜合計時工作制的公司，須報集團公司批準(zhǔn)后，再報政府有關(guān)部門批準(zhǔn)；采納標(biāo)準(zhǔn)工作日制的公司，執(zhí)行國家和地點政府的有關(guān)規(guī)定。第八十五條 二級公司須制定工作時刻、休息日治理方法，報集團公司審批后執(zhí)行。第八十六條 各公司實行考勤、請假治理。考勤、請假治理由人力資源部負責(zé)，指派專人治理，按規(guī)定認真、及時、準(zhǔn)確地記載、妥善保管各種憑證。第十二章 附則第八十七條 本制度由集團公司人力資源部負責(zé)解釋。第八十八條 本制度自集團公司董事會批準(zhǔn)之日起執(zhí)行。第二十五篇 英茂集團行政事務(wù)治理制度第一章 總則 第一條 為規(guī)范集團行政事務(wù)治理，依照集團治理綱要

18、，特制定本制度。 第二條 集團行政事務(wù)由集團公司辦公室和二級公司辦公室負責(zé)治理。行政事務(wù)包括：會務(wù)治理，文秘及公文行文程序治理，信息治理，檔案治理,印鑒治理，服務(wù)與業(yè)務(wù)支持，公共關(guān)系，生產(chǎn)經(jīng)營場所和辦公資產(chǎn)治理，辦公費用治理，集團生產(chǎn)經(jīng)營正常運行的綜合治理協(xié)調(diào)事務(wù)。 第三條 集團以“主動參與、溝通及時、協(xié)調(diào)服務(wù)、節(jié)儉高效為行政治理的差不多原則。 第四條 本制度適用于集團公司及二級公司。二級公司的范圍同集團治理綱要的規(guī)定。第二章 會務(wù)治理制度第五條 集團會務(wù)工作遵循“目的明確、節(jié)儉高效”的原則。第六條 本制度所指會議即集團范圍內(nèi)為生產(chǎn)經(jīng)營治理需要而召開的各種會議。第七條 會議必須有明確的會議目的

19、，清晰的會議議程，齊備的會議資料，確定的參會范圍，具體的會議時刻和地點，并由會議組織者簽發(fā)會議通知；第八條 人數(shù)在30人以上，會期在二天以上的會議，必須編制會議經(jīng)費預(yù)算報批。 第九條 會議期間，應(yīng)做好文件的分發(fā)和保管工作，做好會議記錄，做好會議的保密工作，加強對會議的通訊設(shè)備、擴音設(shè)備的治理，做好會議的生活服務(wù)工作；會議需要進行選舉的，應(yīng)事先預(yù)備好票箱、選票、確定監(jiān)票人，清點到會人數(shù)和缺勤席人數(shù)。 第十條 會議結(jié)束后，應(yīng)及時進行會務(wù)總結(jié)；做好會議文件的分類、歸檔、回收處理；做好異地與會人員的返回服務(wù)工作。 第十一條 會議期間應(yīng)暫停使用手機，及其他可能分散會議注意力通訊設(shè)備。 第十二條 參會人員

20、須按規(guī)定保守會議秘密。 第十三條 對不能準(zhǔn)時到會或不能出席會議的參會人員，須在參加會議前告知會議組織者，并記錄于會議紀(jì)要。第三章 公文運轉(zhuǎn)及印章治理制度 第十四條 為規(guī)范公文運轉(zhuǎn)流程，保障信息和指令暢通，有效治理使用印章，提高工作效率，參照國家行政機關(guān)公文處理方法和集團治理綱要的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第十五條 各公司辦公室負責(zé)本公司公文運轉(zhuǎn)及印章治理。 第十六條 公文運轉(zhuǎn)及印章治理應(yīng)遵循及時、準(zhǔn)確、安全、保密、高效的原則。 第十七條 公文運轉(zhuǎn)指收發(fā)文辦理、行文規(guī)則、公文治理的處置程序。第十八條 印章治理指公司章、董事會章、黨團工會章、內(nèi)設(shè)機構(gòu)章、財務(wù)專用章、合同專用章、業(yè)務(wù)專用章等、法定代表

21、人章、公司領(lǐng)導(dǎo)銘章等的刻制、保管、使用、廢止的處置程序。第十九條 印章治理應(yīng)遵循統(tǒng)一刻制，規(guī)范使用、專人保管的原則。第二十條 收文辦理指公司內(nèi)部文件和公司外部文件的接收處理程序。第二十一條 收文由辦公室統(tǒng)一簽收、接收及交換，并按下列程序處理：收件人署名公司的，由辦公室人員拆封；收件人署名部室的，送收件部室拆封；收件人署名個人的，送交本人拆封。傳真或緊急函電，應(yīng)及時送達。第二十二條 收到的公文、信函、資料，應(yīng)于當(dāng)日進行登記、歸類、擬辦。擬辦要求為：(一)文件辦理，集團各公司上報集團公司的文件，由辦公室依照業(yè)務(wù)范圍和性質(zhì)送集團公司職能部室，由職能部室提出擬辦意見，報集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)；集團接收的外部

22、文件，由辦公室依照業(yè)務(wù)的范圍和性質(zhì)報公司分管領(lǐng)導(dǎo)，由分管領(lǐng)導(dǎo)提出擬辦意見后，交公司相關(guān)職能部室處理、落實。(二)文件的簽收，批處或送職能部室辦理的文件，由職能部室簽收，主辦部室或主辦人接件后應(yīng)及時處置，不得延誤、推矮。并按時限要求辦結(jié)，急事急辦、特事特辦。按時限辦結(jié)確有困難的，應(yīng)及時一直文單位講明緣故。(三)文件辦理過程中若遇內(nèi)部協(xié)調(diào)事項，由主辦部室牽頭協(xié)商，協(xié)辦單位或協(xié)辦人應(yīng)積極配合。若有分歧，由主辦部室報公司分管領(lǐng)導(dǎo)裁定。(四)辦公室應(yīng)對擬辦事項逐一登錄，記載內(nèi)容為：事由、主辦單位、協(xié)辦單位，辦理結(jié)果及辦結(jié)時限，并負責(zé)擬辦事項的跟蹤檢查，催辦落實。辦理情況記錄作為對各部室年度業(yè)績考核的參考

23、內(nèi)容。(五)文件傳閱，按知情需要和保密要求確定送閱范圍并順序傳閱。若遇閱件人外出應(yīng)及時調(diào)整排序。對傳閱范圍大、送閱距離遠的閱件，不違反保密規(guī)定的前提下，可傳真發(fā)送或復(fù)印分送，盡量縮短傳閱周期。閱件人應(yīng)對已閱文件逐一簽署或批注。簽署內(nèi)容包括閱件人姓名和閱件日期；需批注的閱件應(yīng)明確批注事項。已閱文件應(yīng)及時退還辦公室。第二十三條 發(fā)文辦理。發(fā)文辦理指以公司名義制發(fā)公文的過程，包括擬訂、審核、簽發(fā)、編號、繕印、用印、登記、報送或分發(fā)等程序。第二十四條 發(fā)文稿由主辦部室負責(zé)人安排擬訂并校核，行文過程中若遇內(nèi)部協(xié)調(diào)事項，按本制度第二十二條第三款執(zhí)行。發(fā)文稿應(yīng)形成打印件，連同存盤一并送辦公室。第二十五條 辦

24、公室按行文規(guī)則對文稿進行審核，審核后報送公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。若需修改完善的文稿退擬稿部室補充修訂。文件簽發(fā)后，辦公室按行文規(guī)則履行編號、加密、登記、打印、用印、裝訂、報送、留存等文件處理程序。第二十六條 對急需報送或發(fā)送的公文，由辦公室指定專人限時處。第二十七條 行文規(guī)則。內(nèi)部行文依照隸屬關(guān)系、治理關(guān)系、業(yè)務(wù)范圍和職能部室職權(quán)，可橫向和上下級相互行文。但所有行文中請示和報告，原則不得越級報送或向非分管領(lǐng)導(dǎo)主送。第二十八條 各公司對外行文統(tǒng)一由辦公室辦理，內(nèi)設(shè)機構(gòu)不得對外正式行文。第二十九條行文分類為：(一)決議用于股東會、董事會審議并通過的重要決策事項(二)決定用于對重要投資、經(jīng)營事項的決策及獎

25、懲事項(三)意見 用于對特定問題提出措施建議和處理方法(四)通知 用于特定執(zhí)行事項和人事任免事項(五)通報 用于傳達重要事項、交流重要情況、表彰與批判(六)報告用于向上級機構(gòu)或某一層面反映情況、匯報工作(七)請示 用于向上級機構(gòu)請求或批準(zhǔn)解決特定事項(八)批復(fù) 用于答復(fù)請示事項(九)規(guī)定（方法） 用于對特定業(yè)務(wù)和事務(wù)制定具有約束力的行為規(guī)范(十)函 用于無隸屬關(guān)系單位間的工作商洽、詢問和答復(fù)(十一)會議紀(jì)要用于記載、傳達會議情況和議定事項第三十條 行文格式要求：(一)公文一般由單位標(biāo)識、文號、標(biāo)題、主送單位名稱、正文、附件講明、成文日期、印章、抄送單位、主題詞、附件等部份組成，必要時應(yīng)標(biāo)注密級

26、和緊急程度。(二)涉秘公文應(yīng)標(biāo)明密級。密級程度依次為“絕密”、“機密”、“秘密。加注前兩種密級的文件應(yīng)標(biāo)明份數(shù)序號，以明確保管責(zé)任。(三)擬制緊急公文應(yīng)體現(xiàn)緊急的緣故，并標(biāo)明緊急程度。緊急程度依次為“特急”、“急件。對緊急公文，擬辦人員應(yīng)及時處理。(四)文號包括單位代字、年份、序號。(五)標(biāo)題應(yīng)概括發(fā)文機構(gòu)、收文種類，除書名號外，標(biāo)題中不使用標(biāo)點符號。(六)正文應(yīng)真實反映情況、問題、方法和要求，敘述時應(yīng)觀點明確，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹，直述不曲，表述準(zhǔn)確，條理清晰，字詞規(guī)范，標(biāo)點正確，篇幅力求簡短。(七)結(jié)構(gòu)層次序數(shù)，第一層為“一、”，第二層為“(一)，第三層為“1”，第四層為 “(1)”。(八)公文中的數(shù)

27、字，除成文日期、層次序數(shù)、詞組及慣用語、具有修辭色彩的詞素等必須使用漢字外，應(yīng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字。(九)除“決議、“會議紀(jì)要”、“規(guī)定”、“方法等種類及以電子文件形式發(fā)送的文件外，應(yīng)使用印章。(十)成文日期以簽發(fā)日期為準(zhǔn)。(十一)行文用紙一般采納A4標(biāo)準(zhǔn)打印紙、幅面210mm297mm。第三十一條 公文治理。集團各公司，公司各部室及個人除保留內(nèi)部印發(fā)文件和具有業(yè)務(wù)參考價值文件的復(fù)印件及相關(guān)資料外，不得保存應(yīng)歸檔的公文原件。各級黨委、政府及部室下達的編號文件原件，以及交辦事項的依據(jù)文件，在閱畢或辦理完結(jié)后，應(yīng)及時向公司辦公室清退。職員調(diào)離時，應(yīng)將本人暫存文件移交作為離職的必要前提，并辦理移交手續(xù)。第

28、三十二條 公文除密級和注明不準(zhǔn)翻印的以外，可依照業(yè)務(wù)需要翻印。第三十三條 公文被撤銷或廢止，視白撤銷或廢止之日起不產(chǎn)生效力。被撤銷、廢止的公文，應(yīng)從即日起在公司網(wǎng)絡(luò)中刪除。第三十四條 因保管不當(dāng)造成文件遺失，視文件重要程度、密級程度及流失對公司形象的負面阻礙或業(yè)務(wù)損害程度，對直接責(zé)任人給予行政或經(jīng)濟處罰。第三十五條 公文辦理完結(jié)后，應(yīng)及時回收、整理(立卷)，按檔案治理規(guī)定歸檔及治理。第三十六條 各公司印章(含公章、專用章、銘章)，由辦公室憑工商行政治理機關(guān)批準(zhǔn)文件，在正規(guī)的刻制單位按規(guī)定形樣統(tǒng)一刻制。任何個人不得私自刻制。第三十七條 啟用印章，應(yīng)正式行文通知，載明啟用日期、啟用印模及廢止印模。

29、第三十八條 董事會章、公司章、法定代表人章，由辦公室設(shè)專人保管；黨團工會章、財務(wù)專用章、合同專用章、內(nèi)設(shè)機構(gòu)章，由辦公室進行印鑒登記后提供用印部室使用，用印部室指定專人保管。第三十九條 公章應(yīng)置于保險箱或加鎖的鐵柜內(nèi)，使用時即開取，用畢即存鎖。鑰匙應(yīng)由專管人員隨身攜帶，不得同室存放或托付他人代管。專管人員調(diào)離時，應(yīng)及時辦理印章及存放設(shè)施的移交手續(xù)。第四十條 用印部室負責(zé)人只能批準(zhǔn)并監(jiān)督用印，不得直接保管印。第四十一條 用印的審核權(quán)限為：(一)以集團公司董事會名義行文，由集團公司董事長簽發(fā)后用??；(二)以各公司名義行文，由各公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后用??；(三)以各公司黨組織名義行文，由公司黨組織負責(zé)人簽發(fā)

30、后用印；(四)以各公司名義簽署的法律性文件，即協(xié)議、保函、擔(dān)保書、訟訴文本、托付書、企業(yè)資信證明等，憑授權(quán)簽署人在文件中的簽名，辦公室負責(zé)人審核后用??；(五)需以各公司名義出具的一般事務(wù)性文件，即證明、介紹信、報表、證書、便函、報送材料等，由辦公室負責(zé)人審核后用??；(六)合同專用章、財務(wù)專用章及其它業(yè)務(wù)專用章，由業(yè)務(wù)部室負責(zé)人審核用印。業(yè)務(wù)專用章只同意在限定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)使用；(七)內(nèi)設(shè)機構(gòu)章僅用于辦理職能范圍內(nèi)的事務(wù)，由部室負責(zé)人審核用??；(八)法定代表人章及業(yè)務(wù)用途的公司領(lǐng)導(dǎo)銘章、屬公務(wù)章，由辦公室負責(zé)人依照需要安排用印。第四十二條 公章用印前，印章專管人員應(yīng)辦理用印登記手續(xù)，載明用印時刻、

31、單位、事由、份數(shù)、批復(fù)人、經(jīng)辦人、蓋印人。第四十三條 未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得擅自攜帶印章外出使用?？瞻椎慕榻B信、證明、單據(jù)、便箋、表格等原則上不準(zhǔn)用?。蝗粢蛲獬龉ぷ餍枰由w的，需經(jīng)辦公室負責(zé)人同意，酌情提供，并辦理用印登記手續(xù)。持證人須妥善保管，返回后退還辦公室并注銷。若遺失并造成不良后果，由持證者承擔(dān)責(zé)任。第四十四條 因機構(gòu)撤并，更名或業(yè)務(wù)變動等緣故需停止使用印章的，制發(fā)單位應(yīng)明令廢止，繳回印章封存，作為實物檔案治理，并在印鑒登記冊上注明廢止日期。第四十五條 已停用、封存的印章原則上不得重新啟用。因善后工作等專門情況仍需使用時，由公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第四十六條 印章因損壞無法正常使用，應(yīng)及時繳回原

32、制發(fā)單位，并及時制換新印章。第四章 檔案治理制度第四十七條 為加強集團檔案治理，實現(xiàn)檔案治理工作規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。使檔案有效的為集團經(jīng)營、治理、進展提供服務(wù)，依照中華人民共和國檔案法并結(jié)合集團實際，制定本制度。第四十八條 集團檔案是指集團在日常經(jīng)營治理運行中積存形成具有查考、利用價值的，能真實反映和記載企業(yè)歷史沿革及進展情況的文字材料、音像圖片、工程圖紙、技術(shù)數(shù)據(jù)、賬簿憑證、實物等各類重要資料的總和。第四十九條 檔案類目及歸檔范圍。集團公司檔案收集應(yīng)體現(xiàn)以我為主的原則。凡是直接、全面、系統(tǒng)的記錄集團公司要緊職能活動的歷史沿革的材料都要進行收集。第五十條 集團公司檔案按十一個差不多類目設(shè)置

33、，即：股權(quán)事務(wù)類、經(jīng)營治理類、會計檔案類、人力資源類、市場營銷類、生產(chǎn)技術(shù)類、項目檔案類、差不多建設(shè)類、行政治理類、黨群工作類、設(shè)備儀器類。第五十一條 歸檔范圍如下：(一)股權(quán)事務(wù)類1股東會決議及原始記錄、盡職調(diào)查報告及資產(chǎn)評估報告、并購合同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或受讓協(xié)議、公司章程、工商營業(yè)執(zhí)照、機構(gòu)代碼證、股權(quán)證明等原件或正本。2證、照年檢、申辦、變更、注銷資料及批(核)準(zhǔn)文件原件。(二)經(jīng)營治理類1經(jīng)營規(guī)劃、市場分析資料。2年度經(jīng)營治理任務(wù)書。3糾偏分析材料。4年度經(jīng)營情況及考核情況材料。5年度審計或?qū)Ｏ驅(qū)徲媹蟾嬲尽?三)會計檔案類1年度財務(wù)報表。2賬簿、憑證、票據(jù)。3財務(wù)治理、稅收、財務(wù)審計、會

34、計制度、資產(chǎn)清查等材料。4不同時期的財務(wù)資料匯編。(四)人力資源類1人事發(fā)文類。2職員人事檔案。(五)市場營銷類1公司與客戶簽訂的采購、銷售合同、協(xié)議正本，以及合同協(xié)議執(zhí)行過程中的變更材料。2客戶、營銷、庫存情況資料。3產(chǎn)品包裝圖樣、講明書及注冊商標(biāo)。(六)生產(chǎn)技術(shù)類1工藝、流程、質(zhì)量、環(huán)保、安全的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)及圖紙資料。2設(shè)備儀器安裝、調(diào)試和驗收過程中技術(shù)性、憑證性資料、保修卡及產(chǎn)品講明書。3設(shè)備運行、維修記錄。4技術(shù)改造及設(shè)備報廢資料。5廠房構(gòu)筑物圖紙資料。(七)項目檔案類1投資戰(zhàn)略、行業(yè)調(diào)研、產(chǎn)業(yè)研究資料。2盡職調(diào)查報告及資產(chǎn)評估報告、并購合同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或受讓協(xié)議。3投資項目、技改項目的項目

35、評估材料及可行性研究報告、項目實施方案。4董事會或公司對項目實施的決議、紀(jì)要或文件。5投資合作協(xié)議或資金安排情況。6項目調(diào)整及竣工驗收報告。(八)差不多建設(shè)類1征用土地、租用土地的合同、協(xié)議、標(biāo)書正本、批文原件及土地權(quán)屬法律文件。2土地開發(fā)項目資料、評估資料及建設(shè)批文原件。3勘探、測繪、設(shè)計、施工、竣工驗收全套圖紙資料。4工程原材輔料采購、產(chǎn)品銷售合同、協(xié)議正本。5業(yè)主資料。(九)行政治理類1各級黨政機關(guān)發(fā)文及機要密級文件原件。2公司董事會決議、紀(jì)要及原始記錄。3公司制發(fā)的業(yè)務(wù)文件原件及審改稿。4公司規(guī)章制度。5反映公司歷史及重要活動的總結(jié)性材料、信函、題詞、講話錄音、音像、圖片、磁盤等實物性

36、資料。6啟用印信、公章印模及停用、廢止印章。7辦公、經(jīng)營場所構(gòu)筑物、辦公設(shè)備、用品、車輛的圖紙、租賃協(xié)議、采購合同、保修卡、產(chǎn)品講明書及技術(shù)性資料。(十)黨群工作類1黨委綜合性工作、組織建設(shè)、黨員教育、黨費治理、企業(yè)文化建設(shè)、宣傳工作、黨風(fēng)黨紀(jì)檢查、信訪工作中形成的重要文件材料等。2工會提案及發(fā)言材料、選舉結(jié)果、討論通過所形成的文件、會費治理、重要音像圖片資料等。3表彰決定、先進事跡報告、黨紀(jì)處理及批判通報等。4共青團、女工工作及打算生育的重要資料。5工會財務(wù)賬簿、憑證、票據(jù)。(十一)設(shè)備儀器類凡屬價值在2 000元以上的，由公司購置的辦公設(shè)備的購置、驗收、調(diào)試、運行、治理、維護、改造報廢等的

37、全部活動過程中形成的具有保存價值的文字材料、圖表、聲像載體材料等。第五十二條 歸檔的原則：(一)完整性：歸檔材料必須完整無缺，能記載類不事項的始終及重要環(huán)節(jié)。(二)真實性：歸檔材料必須真實、準(zhǔn)確地反映企業(yè)的進展情況、經(jīng)營治理、歷史沿革等各項活動的內(nèi)容和過程。(三)規(guī)律性：歸檔材料必須層次分明，符合其形成規(guī)律。第五十三條 立卷要求：(一)日常業(yè)務(wù)積存的文件資料按類目進行收集整理、并依照歸檔范圍及該文件材料所反映業(yè)務(wù)活動的歷史內(nèi)在聯(lián)系、保存價值等因素對類目文件資料進行甄不，形成立卷內(nèi)容。(二)立卷文件資料的份數(shù)、頁數(shù)、附件均應(yīng)齊全，并按時刻前后依序排列。其單項材料排列原則為：批復(fù)在前，請示在后；正

38、件在前，附件在后；文字資料在前，圖紙資料在后；印件在前，擬稿修訂稿在后。(三)立卷材料系統(tǒng)組合后按卷內(nèi)文件目錄(見附表)依次編排序號，目錄填寫使用黑色碳素筆或黑色墨水。立卷材料按目錄排列順序整體線裝訂，并置入標(biāo)準(zhǔn)卷宗冊，冊面檔目填注內(nèi)容，形成單項卷宗。(四)照片、錄音、錄像、磁盤等聲像檔案，應(yīng)逐件標(biāo)出攝錄制時刻、對象、地點、中心內(nèi)容及攝錄人，按專題置入標(biāo)準(zhǔn)案卷袋并在袋面標(biāo)注內(nèi)容。(五)為便于濃縮保存和查閱調(diào)用，對列入歸檔范圍的文件資料，其相應(yīng)的電子版本應(yīng)存儲到符合保管要求的脫機載體上，并建立機讀目錄，形成配套電子公文檔案。電子公文檔案一般不加密，其存儲載體與紙質(zhì)公文一同歸檔。第五十四條 股權(quán)事

39、務(wù)由集團公司辦公室負責(zé)建檔；行政治理、行政設(shè)備儀器類目，由公司辦公室負責(zé)建檔；黨群工作類目，由公司黨群工作部門負責(zé)建檔；經(jīng)營治理類目，由公司經(jīng)營監(jiān)控及審計部門按職責(zé)分不負責(zé)建檔；財務(wù)治理類目，由公司財務(wù)部門負責(zé)建檔；人力資源類目，由公司人力資源治理部門負責(zé)建檔；市場營銷類目，由公司銷售部門負責(zé)建檔；生產(chǎn)技術(shù)類目，由公司生產(chǎn)技術(shù)部門、產(chǎn)品開發(fā)機構(gòu)負責(zé)建檔；項目檔案類目，由集團公司投資治理部負責(zé)建檔；差不多建設(shè)類目，由公司基建治理部門、房地產(chǎn)開發(fā)機構(gòu)負責(zé)建檔。第五十五條 歸檔時刻(一)差不多建設(shè)、項目檔案類目，在研究課題完成、工程或項目竣工驗收之日起三個月內(nèi)完成歸檔。(二)科研、新產(chǎn)品開發(fā)等技術(shù)類

40、目，在成果驗收鑒定后即行歸檔。 (三)生產(chǎn)、經(jīng)營、辦公設(shè)備及儀器所附使用講明及質(zhì)量、保修資料，在開箱驗收后即歸檔。安裝調(diào)試或出現(xiàn)質(zhì)量爭議、提供保修時借出使用。(四)其它類目，當(dāng)年文件或文本資料，于次年6月底前完成歸檔。第五十六條 集團檔案實行分級分類保管及資料共享。集團公司檔案，由負責(zé)建檔的職能部門按歸口類目實施保管，無保管條件的部室，在完成立卷歸檔后即向集團公司辦公室移交；二級公司檔案，可依照生產(chǎn)經(jīng)營布局的聚散程度，實行集中或分級治理。第五十七條 公司各部室檔案治理由指定的一名兼職職員負責(zé)。第五十八條檔案卷宗應(yīng)設(shè)專庫或?qū)９翊娣?，且具備防盜、防火、防潮、防蟲措施及條件。庫柜鑰匙由檔案員專人保管

41、。第五十九條 參照國家和有關(guān)部門的規(guī)定，集團檔案的保管期限分為永久和長期兩種。對公司有長遠利用價值的檔案應(yīng)永久保存；在一定時期內(nèi)有利用價值的檔案長期保存，長期保存的期限最長一般為16至50年。第六十條集團檔案保管采納雙套制保存。要求有文字材料一份，同時要求保存電子文件一份。第六十一條 兩個以上的單位同時完成的項目，由主辦單位保存全部文件材料；協(xié)辦單位保存與承擔(dān)內(nèi)容相關(guān)的文件原件。第六十二條 部室的兼職檔案治理人員在移交檔案時要編寫移交清冊，一式兩份，隨檔案一并移交。交接雙方應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交接手續(xù)。認真復(fù)核移交清冊并簽字，交接雙方各留一份。第六十三條 檔案利用是檔案治理的全然目的，其利用要緊以調(diào)閱方式進行。第六十四條 調(diào)閱密級文件和涉及公司股權(quán)、投資項目、經(jīng)營決策、人事安排、人事檔案、薪酬標(biāo)準(zhǔn)、賬簿憑證、合同協(xié)議等核心檔案，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；調(diào)閱一般業(yè)務(wù)檔案，由該類目檔案治理部室負責(zé)人批準(zhǔn)。第六十五條 檔案調(diào)閱應(yīng)辦理登記手續(xù)，注明調(diào)閱的卷宗題目、查閱人、批準(zhǔn)人和查閱時刻，歸還時檔案員應(yīng)辦理驗收及歸還標(biāo)注手續(xù)。第六十六條 查閱檔案，應(yīng)即調(diào)即用，在檔案治理部室可控的場所進行。調(diào)閱時刻超出1天以上或查閱地點在不可控場所進行的，須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第六十七條 查閱人不得將檔案帶回家中或帶入公共場所；不得向他人轉(zhuǎn)閱；不得