等證券屬于變動收益證券培訓(xùn)資料

1、皚 ()等證券屬半于變動收益證券疤。 (不定項選邦擇題)艾1.板傲A：優(yōu)先股股票稗錯埃2.八爸B：固定利率債氨券錯骯3.翱巴C：浮動利率債襖券班對挨4.藹岸D：普通股股票佰對絆647.有價證把券的定義骯屬于貨幣證券的拔有()。 (不礙定項選擇題)隘1.皚愛A：商業(yè)匯票扳對斑2.百板B：商業(yè)本票白對霸3.氨扳C：銀行匯票版對癌4.扮胺D：金融債券胺錯霸650.有價證柏券的分類澳以下屬于固定收辦益證券的有()哎。 (不定項選跋擇題)盎1.板艾A：優(yōu)先股票把對熬2.百佰B：普通股票笆錯捌3.吧斑C：認股權(quán)證拔錯埃4.挨白D：債券跋對罷651.誠信建背設(shè)的有效措施隘證券監(jiān)管部門主擺要從()幾個方笆面建

2、立誠信問責(zé)啊制度。 (不定昂項選擇題)昂1.拌半A：進一步完善俺董事、監(jiān)事及高背管人員的備案及澳承諾制度罷對半2.疤熬B：建立健全誠凹信記錄檔案，督笆促履行誠信義務(wù)巴對叭3.唉絆C：加大對不誠凹信行為的懲處力凹度骯對白4.搬矮D：完善上市公奧司信息披露制度按錯哎652.誠信建鞍設(shè)的有效措施半上市公司應(yīng)緊緊擺圍繞()幾個重瓣點加強誠信建設(shè)罷。 (不定項選爸擇題)氨1.絆扮A：大股東行為伴錯稗2.吧八B：公司治理扮對背3.安暗C：信息披露捌對百4.皚艾D：募集資金使氨用藹對昂653.誠信建壩設(shè)的有效措施扒證券公司應(yīng)以(埃)為重點加強誠半信建設(shè)。 (不凹定項選擇題)案1.耙笆A：規(guī)范經(jīng)營敗對罷2.安

3、版B：公司治理挨錯芭3.襖斑C：防范風(fēng)險壩對芭4.癌邦D：公平競爭霸對阿655.交易所案登記結(jié)算公司誠芭信建設(shè)的主要內(nèi)搬容扒證券監(jiān)管部門在柏制定監(jiān)管政策時艾，應(yīng)保持政策的氨()。 (不定背項選擇題)阿1.絆辦A：穩(wěn)定性錯挨版2.啊熬B：連續(xù)性把對暗3.爸氨C：一致性傲對暗4.扮捌D：公證性錯俺跋657.誠信建靶設(shè)的主要內(nèi)容藹下列屬于證券公扒司不正當(dāng)競爭行敗為的有()。 百(不定項選擇題鞍)扮1.叭愛A：貶損同行靶對疤2.扒阿B：商業(yè)賄賂壩對背3.搬瓣C：虛假陳述熬對阿4.壩按D：內(nèi)幕交易瓣錯翱659.誠信建傲設(shè)的主要內(nèi)容奧中介機構(gòu)誠信建稗設(shè)應(yīng)從()幾個按方面進行。 (拔不定項選擇題)拜1.襖背

4、A：依法獨立開拔展業(yè)務(wù)氨對巴2.擺邦B：恪守行業(yè)自半律公約，公平競耙爭、公正執(zhí)業(yè)襖對板3.熬捌C：確保出具的癌法律文件真實、頒準(zhǔn)確、全面，杜敖絕弄虛作假般對捌4.傲盎D：從業(yè)人員依案法經(jīng)營，規(guī)范服罷務(wù)伴對辦660.封閉式啊基金與開放式基絆金的區(qū)別愛開放式基金和封盎閉式基金的區(qū)別斑在于()。 (巴不定項選擇題)伴1.絆隘A：交易費用不盎同俺對伴2.皚暗B：發(fā)行規(guī)模限按制不同拌對哀3.懊哀C：交易方式不半同懊對阿4.瓣拌D：交易價格的稗計算標(biāo)準(zhǔn)不同扮對癌661.封閉式盎基金與開放式基柏金的區(qū)別吧封閉式基金擴募愛的條件是()。板 (不定項選擇藹題)礙1.哎懊A：基金運營業(yè)敗績良好懊對叭2.昂疤B：基

5、金資產(chǎn)規(guī)霸模大錯搬3.把矮C：基金管理人拔最近兩年內(nèi)沒有隘因違法違規(guī)行為扮受到行政處罰隘對版4.挨昂D：基金份額持翱有人大會決議通板過佰對霸662.封閉式愛基金與開放式基藹金的區(qū)別安開放式基金與封拌閉式基金的區(qū)別捌表現(xiàn)在()等方骯面。 (不定項頒選擇題)襖1.敗皚A：期限不同哎對岸2.頒罷B：發(fā)行規(guī)模限叭制不同班對百3.拔癌C：基金單位交八易計價方式不同案對扮4.敖百D：投資對象不扮同錯笆663.股票基皚金芭同其他基金相比般，股票基金的優(yōu)捌點包括()。 暗(不定項選擇題熬)傲1.暗耙A：風(fēng)險較低疤錯胺2.傲哀B：資本的成長盎潛力較大骯對愛3.懊班C：基金的管理藹費用低錯斑4.皚跋D：有利于投資

6、版者將較少的資本艾投資于各類股票癌，從而降低風(fēng)險昂對骯664.股票基半金奧按基金投資的分扒散化程度，可將瓣股票基金劃分為胺()。 (不定傲項選擇題)把1.班頒A：一般股票基翱金翱對版2.暗半B：高風(fēng)險股票拌基金錯澳3.辦絆C：專門化股票澳基金襖對皚4.跋案D：低風(fēng)險股票白基金錯鞍665.股票基胺金扒股票基金的投資熬目標(biāo)側(cè)重于追求邦()。 (不定拔項選擇題)笆1.哎翱A：優(yōu)先認股權(quán)罷錯扒2.邦安B：資本利得俺對奧3.埃柏C：長期資本增伴值搬對俺4.笆隘D：公司控股權(quán)昂錯俺666.期貨合哎約和對沖機制盎金融期貨合約對艾下列那些內(nèi)容作把了統(tǒng)一規(guī)定()懊。 (不定項選敗擇題)隘1.搬啊A:交易價格按錯

7、傲2.般案B:交易單位壩對俺3.矮敖C:交易時間阿對霸4.阿傲D:最后交易日頒對絆667.期貨合奧約和對沖機制板按照金融衍生工罷具的功能劃分,敗可大致分為()埃。 (不定項選礙擇題)吧1.辦拜A:風(fēng)險管理型拌創(chuàng)新岸對俺2.哎哎B:增強流動型把創(chuàng)新佰對斑3.襖俺C:信用創(chuàng)造型胺創(chuàng)新百對阿4.胺唉D:股權(quán)創(chuàng)造型吧創(chuàng)新般對隘668.期貨合唉約和對沖機制埃金融期貨交易保搬證金的種類有(罷)。 (不定項辦選擇題)芭1.芭昂C:維持保證金跋對矮2.拔跋D:最終保證金藹錯凹3.版岸A:初始保證金疤對案4.襖罷B:期中保證金盎錯背669.中國證哀券市場對外開放耙我國利用國際債暗券市場已發(fā)行的斑債券品種主要有矮

8、()。 (不定艾項選擇題)芭1.辦壩A：政府債券矮對辦2.哀班B：金融債券霸對案3.礙扒C;可轉(zhuǎn)換公司矮債券皚對矮4.藹跋D：公司券錯跋皚670.中國證柏券市場對外開放佰中國股票市場融愛資國際化的具體辦形式有()。 吧(不定項選擇題般)皚1.稗把A：B股融資耙對按2.白笆B：H股融資辦對扳3.盎白C：N股融資昂對芭4.盎瓣D：存托憑證融藹資礙對斑671.財務(wù)風(fēng)昂險吧下列說法正確的般是()。 (不氨定項選擇題)愛1.藹傲A：長期國債的白利率一般比短期奧國債的利率高，阿這是因為利率風(fēng)版險對長期債券的叭影響大于短期債柏券癌對巴2.啊邦B：股票收益率埃一般高于債券，埃這是因為股票面般臨的市場風(fēng)險比氨債

9、券大芭對拜3.暗靶C：利率風(fēng)險對扳普通股的影響要按大于對優(yōu)先股的懊影響錯翱4.拜拜D：浮動利率債啊券是對信用風(fēng)險辦的補償錯礙672.財務(wù)風(fēng)鞍險唉證券投資的財務(wù)吧風(fēng)險主要是由于癌()造成的。 拌(不定項選擇題絆)暗1.吧唉A：投資決策失靶誤錯敖2.礙拔B：財務(wù)結(jié)構(gòu)不伴合理疤對骯3.拌岸C：融資不當(dāng)半對拜4.安骯D：管理不善捌錯叭673.政策風(fēng)白險和經(jīng)濟周期波靶動風(fēng)險啊以下關(guān)于風(fēng)險說伴法，正確的是(擺)。 (不定項澳選擇題)叭1.阿伴A：風(fēng)險是指對埃投資者預(yù)期收益伴的背離霸對瓣2.翱辦B：證券投資的吧風(fēng)險就是證券收佰益的不確定性骯對阿3.伴白C：系統(tǒng)性風(fēng)險隘是可以投資組合哎而避免的錯芭4.板佰D：

10、非系統(tǒng)風(fēng)險阿是可以投資組合襖來避免的皚對半674.政策風(fēng)扮險和經(jīng)濟周期波拌動風(fēng)險啊以下屬于系統(tǒng)風(fēng)傲險的是()。 案(不定項選擇題鞍)吧1.礙版A：政策風(fēng)險耙對罷2.版耙B：購買力風(fēng)險靶對八3.壩頒C：利率風(fēng)險艾對熬4.皚凹D：違約風(fēng)險翱錯扒5.稗拌E：經(jīng)濟周期波跋動風(fēng)險愛對拌675.政策風(fēng)昂險和經(jīng)濟周期波凹動風(fēng)險藹以下關(guān)于看漲市芭的說法正確的是斑()。 (不定暗項選擇題)叭1.昂啊A：交易量日漸骯擴大，交易日漸唉活躍埃對哎2.拔疤B：股票價格持稗續(xù)上升并可維持叭較長一段時間昂對熬3.疤半C：在看漲市場敖中，股價將直線埃上升錯靶4.稗吧D：在整個看漲搬行市中，幾乎所癌有的股票價格都扒會上漲鞍對壩

11、676.購買力襖風(fēng)險耙分別用Y、Y拜愛、P代表實際收搬益率、名義收益按率和通貨膨脹率暗，以下等式中正疤確的是()。 岸(不定項選擇題笆)埃1.版氨A：Y耙疤YP 唉對佰2.般阿B：Y把靶Y - P 跋錯唉3.笆稗C：YY襖矮P 錯百4.案笆D：YY案敖 - P 骯對白677.普通股把票的定義與特征辦普通股票的特征挨有()。 (不邦定項選擇題)暗1.扮敗A：是最基本的案股票吧對背2.佰背B：是最重要的板股票擺對礙3.拌俺C：是標(biāo)準(zhǔn)的股哀票靶對版4.襖扮D：是風(fēng)險最大疤的股票拔對隘678.普通股擺票股東的權(quán)利與拜義務(wù)拜給予普通股股東癌優(yōu)先認證權(quán)的主芭要目的是()。搬 (不定項選擇吧題)哀1.壩邦A(yù)

12、：保證普通股拌股東在股份公司吧中保持原有的持阿股比例般對捌2.辦岸B：實現(xiàn)公司融骯資的需要錯柏3.唉稗C：保護原普通斑股股東的利益和笆持股價值襖對矮4.艾把C：保護公司全唉體股東的利益岸錯拔679.普通股斑票股東的權(quán)利與唉義務(wù)2002藹普通股股東的法斑定義務(wù)是()。隘 (不定項選擇愛題)癌1.耙班A：遵守公司章哀程按對白2.捌擺B：自由繳納股礙金錯骯3.般搬C：不得隨意退跋股癌對邦4.凹啊D：應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的傲其他義務(wù)靶對班680.普通股癌票股東的權(quán)利與辦義務(wù)辦普通股股東行使百盈余分配權(quán)有一耙定的限制條件，扒它們是()。 襖(不定項選擇題八)案1.澳班A：法律上的限昂制擺對拜2.爸板B：公司對現(xiàn)金阿

13、的需要鞍對阿3.跋哎C：股東所處的壩地位奧對搬4.骯班D：公司的經(jīng)營捌環(huán)境愛對熬681.股票收芭益率疤股票的持有期收懊益率主要反映投阿資者在一定持有般期內(nèi)()占投資鞍本金的比率。 扳(不定項選擇題拔)稗1.懊扒A：全部股息收艾入襖對艾2.案熬B：現(xiàn)金股息收敗入錯擺3.胺霸C：資本利得吧對凹4.伴俺D：資本收益佰錯吧682.股票收拌益率白衡量股票投資收伴益水平的指標(biāo)主敖要有()。 (斑不定項選擇題)凹1.扒扮A：到期收益率骯錯愛2.芭按B：持有期收益絆率佰對耙3.岸骯C：股利收益率跋對霸4.般岸D：股份變動后鞍持有期收益率半對盎683.股票收板益率擺一次性付息債券笆利息支付形式有罷有()。 (不

14、胺定項選擇題)頒1.拌凹C：附息債券壩錯扒2.隘霸D：貼現(xiàn)計息，叭到期支付本息半對傲3.胺疤A：單利計息，愛到期支付本息澳對捌4.哎扮B：復(fù)利計息，盎到期支付本息耙對傲684.債券收柏益耙債券發(fā)行人在設(shè)礙計債券票面利率邦時需要考慮的因靶素有()。 (芭不定項選擇題)襖1.跋扒A：投資者歡迎矮程度爸對柏2.敗敖B：信用等級霸對笆3.襖哎C：計息方式襖對愛4.斑矮D：利息支付方瓣式爸對壩685.債券收拜益俺以復(fù)利計算利息懊的債券因按票面八金額還本付息，阿故稱作為()。懊 (不定項選擇邦題)隘1.昂扳A：平價債券鞍錯骯2.柏瓣B：無息債券佰對拌3.白吧C：零息債券搬對八4.鞍笆D：折價債券哎錯俺68

15、6.債券收柏益斑一次性付息債券笆利息的計算方式叭有()。 (不岸定項選擇題)懊1.罷胺A：單利方式拜對按2.壩吧B：復(fù)利方式氨對愛3.艾辦C：分期方式癌錯笆4.懊笆D：貼現(xiàn)方式澳對矮687.債券收霸益奧債券投資的資本頒利得是指()。氨 (不定項選擇柏題)按1.藹版A：債券的利息懊收益錯岸2.斑擺B：債券買入價澳與賣出價的差額澳對埃3.哎襖C：債券賣出價柏與債券面值的差瓣額錯拔4.爸隘D：買入價與到擺期償還之間的差骯額吧對佰688.利率風(fēng)襖險罷政府債券的風(fēng)險唉主要是()。 版(不定項選擇題敗)艾1.拔隘A：信用風(fēng)險癌錯凹2.瓣昂B：利率風(fēng)險班對辦3.骯稗C：購買力風(fēng)險頒對昂4.吧鞍D：財務(wù)風(fēng)險唉

16、錯安689.利率風(fēng)白險啊以下關(guān)于利率變傲化引起證券價格捌變化的說法正確哎的是()。 (捌不定項選擇題)阿1.胺八A：利率與證券吧價格呈反方向變襖化凹對安2.疤凹B：利率的提高斑會改變資金流向隘，使得債券需求俺降低，從而導(dǎo)致矮債券價格降低白對稗3.背擺C：利率提高，愛公司融資成本提柏高，凈盈利下降捌，派發(fā)股息減少翱，引起股票價格藹下降藹對笆4.挨哀D：利率提高，哎債券價格將先降捌低再升高到原來癌水平錯阿690.利率風(fēng)傲險安以下屬于非系統(tǒng)愛風(fēng)險的是()。白 (不定項選擇隘題)霸1.稗胺A：利率風(fēng)險敗錯唉2.霸愛B：違約風(fēng)險昂對辦3.般胺C：經(jīng)營風(fēng)險稗對皚4.皚巴D：財務(wù)風(fēng)險皚對胺5.俺拜E：購買力

17、風(fēng)險跋錯耙691.財務(wù)風(fēng)敖險靶公司發(fā)生虧損的壩時候，投資該公半司股票的投資者安可能面對的風(fēng)險哎有()。 (不傲定項選擇題)翱1.霸靶A：投資者將失礙去股息收入扳對熬2.搬靶B：公司長期不般能扭虧，股票價熬格必然下跌背對皚3.耙扳C：如果公司虧背損嚴(yán)重以致資不伴抵債，投資者可哀能血本無歸啊對骯4.懊捌D：公司拒絕支背付利息錯奧692.購買力奧風(fēng)險藹不容易受購買力板風(fēng)險損害的證券版是()。 (不芭定項選擇題)翱1.奧擺A：保值債券版對白2.把俺B：浮動收益?zhèn)と蕦Π?.皚拔C：固定收益?zhèn)叭e翱4.拜叭D：優(yōu)先股錯暗氨693.購買力安風(fēng)險藹以下關(guān)于投資收奧益與風(fēng)險的關(guān)系跋正確的是()。耙 (不定

18、項選擇懊題)隘1.隘佰A：一般說來，笆風(fēng)險越高的證券愛，其期望收益收礙益也會越高辦對背2.襖版B：風(fēng)險與收益辦共生共存，承擔(dān)按風(fēng)險是獲取收益矮的前提叭對懊3.艾熬C：由于國債投爸資收益穩(wěn)定，所埃以不存在任何風(fēng)扒險錯搬4.隘胺D：收益是風(fēng)險扮的成本和報酬笆對埃694.收益和罷風(fēng)險的關(guān)系案設(shè)甲為預(yù)期收益案率，乙為無風(fēng)險案利率，丙為風(fēng)險扒補償，則三者之奧間的關(guān)系可以表爸示()。 (不俺定項選擇題)百1.版敖A：甲乙丙懊對絆2.唉啊B：乙甲 -吧 丙版對敖3.把案C：丙甲乙半錯暗4.拜愛D：丙甲 -佰 乙襖對背695.收益和懊風(fēng)險的關(guān)系唉下列有關(guān)證券投柏資收益與風(fēng)險關(guān)背系的說法中，哪版些說法是正確的哎

19、()。 (不定靶項選擇題)拔1.罷敗A：同一主本發(fā)柏行的債券之所以搬利率不同是因為半利率風(fēng)險不同艾對耙2.扒辦B：期限相同的艾同類型債券利率矮不同是因為信用疤風(fēng)險不同癌對叭3.耙案C：同一主本發(fā)鞍行的同期限浮動版利率債券與固定凹利率債券不同是瓣因為購買力風(fēng)險澳不同奧對阿4.扮捌D：同一主本發(fā)翱行的股票和債券白收益率不同因為案經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)頒風(fēng)險、政策風(fēng)險俺、經(jīng)濟周期波動罷不同吧對敖696.收益和搬風(fēng)險的關(guān)系隘證券投資收益與暗風(fēng)險的關(guān)系可表暗述為()。 (哎不定項選擇題)靶1.頒暗A(chǔ)：收益和風(fēng)險挨投資的核心問題耙對拔2.搬拜B：投資收益與班風(fēng)險同在阿對澳3.吧拜C：收益是風(fēng)險叭的補償，風(fēng)險是癌收

20、益的代價，它八們之間成正比例矮的互換關(guān)系礙對霸4.愛傲D：收益是風(fēng)險岸的補償，風(fēng)險是搬收益的代價，它笆們之間成反比例埃的互換關(guān)系錯骯半697.收益和暗風(fēng)險的關(guān)系罷政府債券的風(fēng)險鞍相對較少，是因敖為沒有()。 岸(不定項選擇題爸)埃1.礙按A：購買力風(fēng)險礙錯板2.扒扮B：信用風(fēng)險稗對八3.擺挨C：財務(wù)風(fēng)險捌對吧4.斑半D：經(jīng)營風(fēng)險按對般698.收益和挨風(fēng)險的關(guān)系搬與債券相比，股罷票的風(fēng)險之所以安相對較大，是因半為()。 (不把定項選擇題)拜1.辦爸A：經(jīng)營風(fēng)險更頒大拜對辦2.氨疤B：財務(wù)風(fēng)險更哀大頒對凹3.頒熬C：利率風(fēng)險更芭大錯搬4.疤擺D：購買力風(fēng)險佰更大錯拜699.證券發(fā)哎行市場的含義和愛

21、作用柏證券發(fā)行市場與伴流通市場的關(guān)系板是()。 (不疤定項選擇題)按1.敗奧A：發(fā)行市場是壩流通市場的基礎(chǔ)懊和前提捌對隘2.襖奧B：流通市場是叭發(fā)行市場的保證懊對翱3.啊擺C：二者相互依半存，相互制約癌對拔4.斑跋D：二者相互獨笆立，互不相關(guān)叭錯骯700.證券發(fā)礙行市場的含義和瓣作用哎證券交易市場主矮要由()構(gòu)成。哎 (不定項選擇藹題)背1.安挨A：證券交易所把對傲2.案按B：票據(jù)交易所拜錯阿3.百芭C：場外交易市藹場懊對疤4.半奧D：商品交易所板錯皚701.證券發(fā)把行市場的含義和耙作用阿發(fā)行市場與流通岸市場的關(guān)系是(罷)。 (不定項礙選擇題)岸1.八矮A：發(fā)行市場是藹流通市場的基礎(chǔ)胺對翱2.

22、藹白B：流通市場是骯發(fā)行市場的保證盎對凹3.隘隘C：流通市場是熬發(fā)行市場的基礎(chǔ)扮錯熬4.半靶D：發(fā)行市場是奧流通市場的保證白錯稗702.證券發(fā)板行市場的含義和唉作用敗證券發(fā)行市場的安基本作用是()叭。 (不定項選柏擇題)半1.拌埃D：促進資源配懊置的優(yōu)化扒對敗2.藹壩A：為資金需求百者提供籌措資金鞍的渠道稗對壩3.靶拜B：為資金供應(yīng)搬者提供投資和獲癌利的機會矮對熬4.拜哎C：形成較為合邦理的價格錯爸703.證券交瓣易所的定義與特胺征、功能傲以下證券交易市辦場中屬于場內(nèi)交拌易市場的有()百。 (不定項選巴擇題)跋1.哎挨A：上海證券交奧易所凹對半2.扒哀B：紐約證券交按易所搬對拔3.百捌C：東京

23、證券交邦易所靶對案4.疤般D：倫敦證券交芭易所爸對艾704.國債基岸金芭指數(shù)基金的特點澳是()。 (不擺定項選擇題)盎1.敖吧A：能夠較準(zhǔn)確氨地反映各種基金翱的行情錯白2.胺骯B：其投資組合按等同于市場價格板指數(shù)的權(quán)數(shù)比例安對吧3.笆啊C：其收益隨著吧即期股票市場價哀格指數(shù)同向變動百錯啊4.敖拔D：在以機構(gòu)投扮資者為主的市場稗中，能夠獲得遠澳離于市場平均收埃益率的收益艾對版705.國債基癌金氨按投資標(biāo)的劃分艾，基金可分為(罷)。 (不定項敖選擇題)氨1.靶靶A：國債基金白對艾2.擺佰B：黃金基金把對愛3.佰佰C：成長型基金擺錯翱4.辦版D：股票基金奧對疤706.國債基昂金柏影響國債基金收背益的

24、主要因素是敗()。 (不定稗項選擇題)壩1.扒爸A：股利率錯背吧2.凹俺B：貨幣市場利敖率礙對啊3.哀礙C：國債利率拔對襖4.骯捌D：匯率藹對斑707.國債基稗金埃國債基金風(fēng)險較百低的原因主要是案()。 (不定啊項選擇題)挨1.扒艾A：發(fā)行量大擺錯版2.搬疤B：發(fā)行價固定擺錯靶3.邦安C：年利率固定翱對跋4.邦百D：信用級別高伴對伴708.指數(shù)基熬金啊衍生證券投資基愛金包括()。 安(不定項選擇題熬)拌1.般板A：期貨基金凹對絆2.背艾B：期權(quán)基金啊對霸3.胺襖C：指數(shù)基金背錯吧4.昂罷D：認股權(quán)證基扒金拜對柏709.指數(shù)基斑金阿指數(shù)基金的優(yōu)點頒主要有()。 稗(不定項選擇題白)奧1.跋疤A：

25、費用低廉吧對瓣2.皚奧B：風(fēng)險較小鞍對班3.百板C：收益率高扒錯罷4.疤搬D：可作為避險鞍套利的工具把對奧710.指數(shù)基扮金骯指數(shù)基金的優(yōu)勢跋是()。 (不俺定項選擇題)伴1.扒辦A：費用低廉岸對笆2.拔襖B：風(fēng)險較小挨對凹3.昂頒C：可以為股票扒投資者提供較高俺的投資回報錯捌扮4.八斑D：可以作為避擺險套利的工具傲對班711.其他基捌金柏一般來講，在下藹列選項中可以作哎為貨幣市場基金白投資工具的有(挨)。 (不定項斑選擇題)耙1.凹班A：銀行短期存挨款按對壩2.胺氨B：國庫券懊對凹3.白熬C：銀行承兌匯胺票瓣對骯4.扒襖D：商業(yè)票據(jù)絆對板712.其他基拜金皚衍生證券投資基瓣金包括()。 矮(

26、不定項選擇題芭)吧1.癌盎A：期貨基金版對板2.班伴B：指數(shù)基金扒錯捌3.盎柏C：期權(quán)基金伴對藹4.奧板D：認股權(quán)證基版金罷對稗713.其他基唉金鞍貨幣市場基金的愛優(yōu)點包括()。吧 (不定項選擇班題)熬1.疤襖A：資本安全性扳高藹對藹2.俺暗B：購買限額低胺對案3.捌柏C：流動性強藹對百4.班柏D：管理費用低昂對澳714.成長型奧基金、收入型基矮金、平衡型基金把平衡型基金主要擺是在投資于()扒之間進行平衡。阿 (不定項選擇背題)襖1.敗凹A：債券澳對百2.跋藹B：優(yōu)先股凹對皚3.爸邦C：普通股矮對拔4.奧敖D：外匯錯氨715.成長型芭基金、收入型基罷金、平衡型基金巴固定收入型基金傲的主要投資對

27、象絆是()。 (不敖定項選擇題)唉1.岸傲A：債券皚對氨2.百皚B：普通股錯爸半3.罷凹C：優(yōu)先股癌對吧4.半瓣D：期權(quán)錯背716.中國證稗券市場發(fā)展史簡般述柏在我國證券市場凹初創(chuàng)時期(19柏91-1996埃年)，制定和發(fā)盎布的一系列法律礙、法規(guī)主要有(敗)。 (不定項癌選擇題)敗1.藹班A：股票發(fā)行笆與交易管理暫行斑條例 般對藹2.盎按B：企業(yè)債券版管理條例 鞍對瓣3.背叭C：公司法澳 岸對奧4.奧昂D：證券法版 錯礙717.中國證耙券市場發(fā)展史簡叭述拜在我國證券市場傲初創(chuàng)時期(19霸91-1996頒年)先后采用的熬國債發(fā)行方式包懊括()。 (不耙定項選擇題)邦1.百巴A：行政灘派熬對骯2.

28、爸瓣B：承購包銷按對白3.挨佰C：國債一級自伴營商制度安對八4.叭百D：招標(biāo)方式愛對俺718.中國證拜券市場發(fā)展史簡把述壩在我國證券市場氨初創(chuàng)時期(19鞍91-1996瓣年)先后采用過胺的新股發(fā)行方式柏包括()。 (芭不定項選擇題)疤1.拌敗A：限量發(fā)售認敖購證拌對捌2.巴疤B：與儲蓄掛鉤辦繳款和金額預(yù)繳扒款方式捌對癌3.巴按C：無限量發(fā)售哎認購證按對邦4.半芭D：二級市場配爸售和機構(gòu)配售方吧式錯半719.證券市拌場的特征案證券市場與一般愛商品市場的區(qū)別扮主要表現(xiàn)在()俺等方面。 (不扳定項選擇題)埃1.稗斑A：交易對象不胺同爸對啊2.捌半B：交易目的不稗同案對愛3.氨氨C：市場風(fēng)險不巴同鞍對

29、背4.柏敖D：價格決定方唉式不同半對靶720.證券市扮場的特征霸從本質(zhì)而言證券岸市場是()直接佰交換的場所。 按(不定項選擇題稗)伴1.奧背A：現(xiàn)金錯隘2.骯霸B：價值罷對白3.拜岸C：財產(chǎn)權(quán)利胺對耙4.芭拜D：風(fēng)險安對叭721.證券市壩場的特征稗屬于變動收益證佰券的是()。 扮(不定項選擇題捌)版1.拜啊A：普通股佰對哀2.傲愛B：優(yōu)先股錯隘壩3.拜埃C：浮動利率債八券叭對凹4.疤吧D：固定利率債斑券錯暗722.有價證八券的分類扮貨幣證券主要包伴括()。 (不阿定項選擇題)瓣1.艾熬A：商業(yè)證券愛對胺2.辦暗B：銀行證券八對版3.八頒C：基金證券稗錯斑4.艾奧D：可轉(zhuǎn)換債券暗錯矮723.有價

30、證捌券的分類俺以下屬于貨幣證拜券的是()。 氨(不定項選擇題拜)爸1.藹芭A：商業(yè)匯票霸對瓣2.艾哀B：銀行本票癌對頒3.頒百C：支票耙對按4.擺襖D：銀行匯票扳對艾724.有價證壩券的分類笆資本證券是指由拜金融投資或與金安融投資有直接關(guān)隘系的活動而產(chǎn)生拜的證券。這類證安券有()。(不藹定項選擇題)唉1.巴傲A：銀行票據(jù)皚錯藹2.百按B：股票矮對搬3.白百C：債券瓣對矮4.版礙D：基金證券頒對安725.證券和般有價證券的定義安由于證券代表一哎定數(shù)量的財產(chǎn)權(quán)敗力，持有人可憑跋該證券直接取得傲一定量的()。阿 (不定項選擇搬題)疤1.皚耙A：商品扒對凹2.俺捌B：貨幣芭對拔3.爸阿C：利息艾對矮4

31、.捌叭D：股息頒對拌726.證券和擺有價證券的定義懊證券是指()。埃 (不定項選擇爸題)絆1.瓣皚A：各類記載并俺代表一定權(quán)利的背法律憑證稗對霸2.叭藹B：各類證明持佰有著身份和權(quán)利傲的憑證錯拔3.耙耙C：用以證明或霸設(shè)定權(quán)利而做成頒的書面憑證叭對疤4.氨矮D：用以證明持百有人或第三者有芭權(quán)取得該證券擁芭有的特定權(quán)益的按憑證芭對擺727.證券和邦有價證券的定義唉本身不能使持券白人或第三者取得爸一定收入的證券扮稱為()。 (凹不定項選擇題)耙1.柏稗A：商業(yè)匯票埃錯叭2.八澳B：憑證證券頒對吧3.阿把C：無價證券扳對般4.啊哀D：商品證券阿錯吧728.有價證般券的特征拔有價證券的特征懊包括()等

32、方面懊。 (不定項選礙擇題)埃1.頒唉A：期限性邦對哎2.俺半B：風(fēng)險性八對跋3.班澳C：收益性頒對啊4.半哀D：流通性捌對藹729.有價證拜券的特征頒有價證券所具有耙的特征是()。佰 (不定項選擇伴題)捌1.隘把A：安全性錯白熬2.叭版B：收益性邦對澳3.耙暗B：流動性笆對扳4.拜壩D：風(fēng)險性斑對靶730.有價證伴券的特征拔證券的流通是通敗過()實現(xiàn)的。拜 (不定項選擇暗題)伴1.靶懊C：交易柏對埃2.佰般D：轉(zhuǎn)讓拌對矮3.半柏A：呈兌吧對唉4.般俺B：貼現(xiàn)熬對敖731.會計師絆事務(wù)所骯我國負責(zé)對注冊胺會計師和會計師埃事務(wù)所所從事的辦證券相關(guān)業(yè)務(wù)實疤行許可證管理制瓣度的機構(gòu)是()扒。 (不定

33、項選巴擇題)昂1.氨半A：中國證監(jiān)會俺對藹2.皚板B：國務(wù)院證券捌委錯哎3.板敗C：財政部拌對扒4.耙霸D：中國注冊會邦計師協(xié)會錯瓣732.會計師敗事務(wù)所般注冊會計師、事背務(wù)所的證券、期笆貨相關(guān)業(yè)務(wù)包括暗以下內(nèi)容()。罷 (不定項選擇叭題)礙1.壩岸A：對股票的發(fā)鞍行與上市出具有拌關(guān)報告耙對班2.把跋B：對期貨經(jīng)紀(jì)耙公司的年度會計拔報表進行審計捌對昂3.按埃C：對上市公司唉會計報表進行審安計并發(fā)表審計意隘見扳對班4.懊頒D：接受委托，伴對證券交易所主翱要領(lǐng)導(dǎo)人的離任拌財務(wù)情況進行審鞍計哀對笆733.會計師阿事務(wù)所巴注冊會計師事務(wù)柏所的證券、期貨敖相關(guān)業(yè)務(wù)主要是辦指證券、期貨相百關(guān)機構(gòu)的()。哎

34、 (不定項選擇耙題)岸1.敗扒A：會計報表審扳計罷對挨2.翱懊B：凈資產(chǎn)驗證案對奧3.百巴C：實收資本(罷股本)的審驗扳對霸4.拌鞍D：盈利預(yù)測審啊核耙對笆734.資產(chǎn)評百估機構(gòu)挨資產(chǎn)評估機構(gòu)及芭其人員在執(zhí)行業(yè)敖務(wù)時出現(xiàn)()等鞍行為，將受到相傲應(yīng)處罰。 (不胺定項選擇題)頒1.拌八A：弄虛作假啊對襖2.霸捌B：延誤時間芭錯班3.拔拜C：嚴(yán)重誤導(dǎo)氨對版4.背捌D：重大疏漏扮對稗735.資產(chǎn)評埃估機構(gòu)吧從事證券業(yè)務(wù)的挨資產(chǎn)評估機構(gòu)是背指對()的公司皚進行評估的專門骯機構(gòu)。 (不定俺項選擇題)挨1.邦百A：登記注冊挨錯搬2.翱胺B：股票公開發(fā)傲行翱對矮3.般奧C：上市交易暗對皚4.氨絆D：清算錯阿7

35、36.資產(chǎn)評哎估機構(gòu)奧會計師事務(wù)所在翱執(zhí)行證券、期貨傲相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)笆嚴(yán)格執(zhí)行()制按定、發(fā)布的中敗國注冊會計師獨皚立審計準(zhǔn)則及把其相關(guān)規(guī)定。 俺(不定項選擇題奧)阿1.辦艾A：財政部矮對佰2.班翱B：中國證監(jiān)會叭錯扒3.斑阿C：中國注冊會把計師協(xié)會叭對挨4.壩背D：中國證券業(yè)隘協(xié)會錯佰737.信用評礙級機構(gòu)暗證券信用評級的矮主要對象包括(拔)。 (不定項哎選擇題)扮1.搬巴A：國際債券唉對吧2.擺辦B：公司債券半對暗3.板阿C：優(yōu)先股股票邦對凹4.傲骯D：普通股股票罷錯礙738.信用評敗級機構(gòu)耙證券評級是對證啊券的()等方面澳的質(zhì)量作一綜合跋評價。 (不定芭項選擇題)藹1.癌懊A：風(fēng)險性錯佰

36、盎2.爸熬B：安全性氨對版3.扮背C：盈利性般對板4.叭白D：流動性澳對拜739.信用評斑級機構(gòu)耙信用評級的運行稗機制包括()。挨 (不定項選擇皚題)搬1.耙盎A：確定被評對昂象的資信等級瓣對唉2.搬疤B：評級機構(gòu)從癌被評對象獲得資扮信評級費用邦對笆3.般般C：評級機構(gòu)對芭被評對象進行詳唉細的調(diào)查和分析半對稗4.暗阿D：評級機構(gòu)向白投資者發(fā)布被評骯對象的資信等級矮對絆740.證券服奧務(wù)機構(gòu)的概述扳證券公司優(yōu)化資爸源配置的功能主案要體現(xiàn)在()。暗 (不定項選擇罷題)叭1.藹頒A：媒介資金供絆需凹對巴2.拔斑B：穩(wěn)定證券價斑格錯澳3.擺懊C：化解市場風(fēng)白險錯埃4.耙吧D：參與兼并收班購哀對半741

37、.證券服阿務(wù)機構(gòu)的概述哀證券公司承擔(dān)的佰職能主要有()絆。 (不定項選俺擇題)罷1.拌八A：證券代理發(fā)罷行靶對擺2.懊跋B：證券代理買擺賣礙對辦3.半哀C：證券自營買癌賣芭對把4.巴辦D：資產(chǎn)管理及挨證券投資咨詢哎對胺742.證券服暗務(wù)機構(gòu)的概述埃證券公司與商業(yè)芭銀行的功能差異把主要表現(xiàn)在()白。 (不定項選搬擇題)跋1.擺胺A：優(yōu)化資源配安置錯吧2.拜安B：融資方式熬對傲3.伴版C：媒介資金供按需的側(cè)重點般對擺4.案般D：提供信息服辦務(wù)錯柏743.證券交把易所的職法功能絆場外交易市場的哀交易對象包括(爸)。 (不定項奧選擇題)藹1.襖胺A：各類債券扮對鞍2.胺頒B：符合證券交般易所上市標(biāo)準(zhǔn)而

38、昂沒有上市的證券扳對皚3.矮柏C：開放式基金骯的股份或受益憑吧證藹對礙4.班藹D：不符合證券懊交易所上市標(biāo)準(zhǔn)骯的股票版對礙744.證券交埃易所的職法功能伴按照我國證券哀交易所管理辦法皚，以下屬于證背券交易所職能的傲是()。 (不罷定項選擇題)案1.扳骯A：提供證券交艾易所的場所和設(shè)敖施埃對背2.鞍半B：接受上市申癌請安排證券上市邦對澳3.案百C：對會員進行靶監(jiān)管襖對扳4.笆跋D：管理和公布跋市場信息八對愛5.絆按E：制訂證券法藹規(guī)錯按745.證券交佰易所的職法功能盎證券交易所的功傲能包括()。 澳(不定項選擇題按)般1.板啊A：為交易雙方熬提供了一個完備敗、公開的證券交愛易場所，促使證熬券買賣

39、迅速合理拜成交敗對藹2.俺敖B：形成較為合稗理的價格癌對版3.安頒C：引導(dǎo)社會資昂金的合理流動和巴資源的合理配置傲對伴4.哀疤D：對整個市場吧進行一線監(jiān)控襖對隘746.證券登藹記結(jié)算公司佰證券登記結(jié)算公挨司的職能包括(皚)。 (不定項艾選擇題)按1.頒八A：集中登記霸對八2.八俺B：集中存管耙對敗3.百八C：集中交易哀錯啊4.敗哎D：集中結(jié)算傲對敗747.證券登般記結(jié)算公司俺證券服務(wù)機構(gòu)提翱供的證券服務(wù)包瓣括()。 (不愛定項選擇題)安1.按瓣A：代客理財業(yè)八務(wù)錯頒2.隘壩B：證券資信評暗估服務(wù)胺對扳3.藹熬C：證券清算交斑割服務(wù)稗對稗4.盎斑D：證券投資咨版詢熬對艾748.證券登骯記結(jié)算公司

40、埃下列業(yè)務(wù)中屬于矮證券登記結(jié)算公敗司的業(yè)務(wù)范圍的爸有()。 (不凹定項選擇題)伴1.翱盎A：證券帳戶、癌結(jié)算帳戶的設(shè)立愛對瓣2.啊奧B：證券的托管凹和過戶藹對胺3.半傲C：證券投資咨背詢錯絆4.半爸D：證券交易的扮清算和交收拌對瓣749.證券市挨場的產(chǎn)生絆證券市場的產(chǎn)生絆得益于()的發(fā)耙展。 (不定項伴選擇題)隘1.哀唉A：社會化大生艾產(chǎn)和商品經(jīng)濟般對暗2.哀扒B：國家干預(yù)暗錯芭3.頒笆C：股份制哀對柏4.阿罷D：信用制度頒對澳750.證券市扳場的產(chǎn)生叭與證券市場的形翱成有密切關(guān)系的翱是()。 (不版定項選擇題)斑1.擺罷A：社會化大生暗產(chǎn)傲對熬2.扒按B：自給自足的皚小生產(chǎn)方式錯皚胺3.邦哀

41、C：股份制發(fā)展奧對吧4.罷搬D：信用制度盎對白751.證券市昂場的產(chǎn)生案國際資本流動呈皚現(xiàn)不斷加快的趨氨勢，國際資本流埃動主要采取()熬幾種形式。 (鞍不定項選擇題)哀1.愛皚A：對外直接投俺資埃對罷2.霸芭B：證券投資跋對柏3.笆吧C：國際信貸扳對挨4.般礙D：政府援助邦錯稗752.中國證埃券市場發(fā)展史簡扒述斑1920年后，啊中國各地相繼出熬現(xiàn)的證券交易所擺有()。 (不白定項選擇題)案1.白哎A：北平證券交熬易所錯扒2.壩芭B：上海華商證安券交易所埃對胺3.骯礙C：青島市物品板證券交易所唉對耙4.昂把D：上海股份公般所錯矮753.中國證案券市場發(fā)展史簡叭述愛1992年9月疤，我國最早組建昂

42、的資本實力雄厚敖的三大全國性證八券公司是()。盎 (不定項選擇班題)板1.案把A：申銀證券公骯司錯拜2.笆百B：華夏證券公翱司哀對版3.哎把C：國泰證券公耙司凹對佰4.白案D：南方證券公伴司氨對礙754.中國證鞍券市場發(fā)展史簡鞍述霸目前我國采用無百紙化發(fā)行和交易板的證券有()。癌 (不定項選擇敖題)半1.礙百A：股票巴對昂2.胺罷B：國債柏對哀3.背稗C：企業(yè)債券版對頒4.骯拔D：基金瓣對扮755.中國證背券市場發(fā)展史簡邦述爸初創(chuàng)時期(19俺91-1996奧年)的中國證券靶市場特征有()暗。 (不定項選按擇題)隘1.暗礙A：股票市場規(guī)邦模擴大，發(fā)行方敖式多樣化跋對把2.搬艾B：債券市場品佰種多

43、樣化，發(fā)債熬規(guī)模逐年增加啊對稗3.半伴C：證券市場規(guī)傲范運作錯搬4.靶案D：建立全國性艾統(tǒng)一有序的證券盎交易所市場巴對骯756.中國證版券市場發(fā)展史簡耙述胺證券法實施絆以后，證券監(jiān)管襖機構(gòu)從以下幾個捌方面()來促進絆中國證券市場的藹規(guī)范發(fā)展。 (翱不定項選擇題)骯1.骯癌A：完善上市公暗司治理結(jié)構(gòu)伴對百2.背靶B：大力培育機耙構(gòu)投資者愛對巴3.按扒C：改革完善股奧票發(fā)行制度鞍對岸4.柏芭D：規(guī)范扶持證辦券經(jīng)營機構(gòu)唉對半757.證券投胺資咨詢公司皚下列屬證券服務(wù)佰機構(gòu)的有()。稗 (不定項選擇唉題)埃1.哎版A：證券投資機頒構(gòu)錯白2.八隘B：證券投資咨盎詢機構(gòu)扮對翱3.捌耙C：證券登記結(jié)搬算公司

44、艾對耙4.扮案D：資產(chǎn)評估機疤構(gòu)百對翱758.證券投鞍資咨詢公司啊證券投資咨詢公阿司的從業(yè)人員可挨以從事的行為有搬()。 (不定哎項選擇題)鞍1.絆啊A：舉辦證券投白資咨詢報告會柏對佰2.骯氨B：提供咨詢服拔務(wù)盎對俺3.頒搬C：接受客戶委辦托，代理證券買八賣錯背4.昂暗D：通過公開媒傲體提供投資咨詢疤服務(wù)辦對巴759.證券投骯資咨詢公司八證券投資咨詢機礙構(gòu)的從業(yè)人員不愛得從事()行為壩。 (不定項選佰擇題)阿1.阿哎A：證券投資委斑托代理柏對捌2.半百B：與委托人約笆定分享證券投資扒收益或者分擔(dān)證壩券投資損失扮對啊3.絆哀C：舉辦證券投暗資咨詢報告會哎錯吧4.懊辦D：接受投資人稗委托提供證券投

45、哀資咨詢服務(wù)錯盎斑760.律師事襖務(wù)所岸證券投資咨詢公矮司的人員風(fēng)險主襖要由從業(yè)人員(啊)引發(fā)。 (不白定項選擇題)埃1.愛埃A：道德品質(zhì)盎對吧2.白吧B：市場行情叭錯敗3.氨伴C：業(yè)務(wù)能力半對稗4.捌扳D：利益沖突懊對擺761.律師事暗務(wù)所案證券法律業(yè)務(wù)主擺要包括以下內(nèi)容跋()。 (不定安項選擇題)俺1.霸胺A：審查、修改岸、制作與證券發(fā)拔行、上市和交易翱有關(guān)的法律文件哀對翱2.暗凹B：為受托資產(chǎn)按管理的委托人出扮具盈利保證書盎錯岸3.巴拜C：為證券發(fā)行埃和上市活動出具骯法律意見書伴對背4.氨巴D：為證券承銷礙活動出具驗證筆襖錄叭對瓣762.律師事爸務(wù)所埃()，必須聘請八律師事務(wù)所及律八師，

46、對有關(guān)文件愛進行審查并出具岸法律意見書。 奧(不定項選擇題啊)安1.澳斑A：股票發(fā)行人半對埃2.把胺B：可轉(zhuǎn)換債券埃發(fā)行人俺對澳3.愛襖C：上市推薦人辦錯罷4.絆俺D：證券投資基捌金發(fā)起人疤對俺763.證券投昂資基金的管理費岸基金從設(shè)立到終敖止要支付一定的搬費用，它們包括伴()。 (不定拌項選擇題)把1.拌俺A：證券交易費擺用靶對邦2.敖百B：基金信息披搬露費用哀對昂3.八拔C：清算費吧對矮4.斑氨D：托管費按對搬764.證券投把資基金的管理費笆封閉式基金的費翱用通常包括()俺等。 (不定項扳選擇題)骯1.安吧A：基金上市費案用鞍對辦2.皚絆B：基金持有人阿大會費用矮對奧3.柏哎C：基金分紅手

47、骯續(xù)費壩對皚4.澳跋D：清算費用版對辦765.證券投拔資基金的管理費哀基金的管理費通盎常從()中扣除懊。 (不定項選霸擇題)疤1.氨斑A：基金的股息癌收益阿對柏2.柏盎B：基金的利息熬收益澳對俺3.傲跋C：基金投資者巴的交易手續(xù)費骯錯跋4.扒疤D：基金資產(chǎn)辦對瓣766.基金資白產(chǎn)的估值擺證券投資基金資百產(chǎn)總額包括()哀。 (不定項選礙擇題)巴1.搬艾A：基金擁有的熬認股權(quán)證俺對胺2.艾愛B：基金擁有的頒短期票據(jù)八對叭3.八敗C：基金的銀行俺存款本息阿對癌4.啊凹D：基金購買的絆公司債券岸對背767.基金資骯產(chǎn)的估值愛基金管理人遇到傲()等特殊情況把，有權(quán)暫停資產(chǎn)頒估值。 (不定挨項選擇題)骯1

48、.扒哀A：基金投資所埃涉及的證券交易板場所遇到法定節(jié)艾假日或因故暫停霸營業(yè)時頒對芭2.礙矮B：開放式基金笆出現(xiàn)巨額贖回的俺情形哀對擺3.氨藹C：封閉式基金澳出現(xiàn)嚴(yán)重折價交襖易的情形錯奧4.把哀D：因不可抗力班或其他情形致使絆基金管理人、基傲金托管人無法準(zhǔn)哀確評估基金資產(chǎn)半價值時班對盎768.基金資俺產(chǎn)的估值啊關(guān)于基金資產(chǎn)的敖估值方法，下列礙論述準(zhǔn)確的有(鞍)。 (不定項胺選擇題)奧1.安岸A：上市流通的礙有價證券，開放背式基金要以估值奧日該證券收盤價啊估值笆對疤2.伴壩B：上市流通的般有價證券，開放氨式基金要以估值懊日該證券平均價挨估值錯稗3.俺靶C：首次公開發(fā)扮行的股票，按成壩本價估值伴對哎

49、4.芭半D：送股必須按唉估值日同一股票愛的收盤價估值俺錯佰769.債券投哀資的收益率邦債券收益率可分盎為()。 (不半定項選擇題)懊1.板芭A：票面收益率班對八2.拔安B：直接收益率柏對跋3.笆熬C：持有期收益罷率百對爸4.吧絆D：到期收益率俺對壩770.債券投傲資的收益率俺以下屬于直接債矮券票面利率因素巴的是()。 (骯不定項選擇題)白1.挨凹A：投資者的接扳受程度案對癌2.皚爸B：債券的信用艾級別氨對癌3.挨隘C：利息的支付挨方式和計息方式俺對笆4.唉骯D：證券主管部奧門的管理和指導(dǎo)安對頒771.債券投癌資的收益率叭以下各說法，其百中正確的是()捌。 (不定項選壩擇題)罷1.奧阿A：同一種

50、類的骯債券，長期債券盎利率比短期債券襖高疤對昂2.版隘B：不同債券的凹利率不同，這是把對信用風(fēng)險的補拔償俺對鞍3.拔芭C：在通貨膨脹稗嚴(yán)重的情況下，鞍債券的票面利率凹會提高或是發(fā)行奧浮動利率債券，胺是對購買力風(fēng)險邦的補償巴對藹4.把扒D：股票的收益背率一般高于債券氨對凹5.敗霸E：企業(yè)發(fā)行債鞍券，在市場利率昂較高的情況下其板成本會低于市場隘利率較低時的情懊況錯哀772.系統(tǒng)風(fēng)稗險捌證券投資的系統(tǒng)辦風(fēng)險包括()。熬 (不定項選擇搬題)奧1.俺板A：政策風(fēng)險叭對安2.拔藹B：周期波動風(fēng)辦險敗對皚3.百笆C：利率風(fēng)險矮對阿4.皚矮D：購買力風(fēng)險扳對哎773.系統(tǒng)風(fēng)瓣險捌證券投資系統(tǒng)風(fēng)懊險又稱作為()

51、矮。 (不定項選癌擇題)壩1.搬罷A：不可回避風(fēng)白險頒對搬2.笆凹B：非系統(tǒng)風(fēng)險叭錯絆3.昂哀C：不可分散風(fēng)背險搬對背4.罷佰D：主觀風(fēng)險拔錯絆774.系統(tǒng)風(fēng)板險巴信用風(fēng)險主要受捌證券發(fā)行人的(班)。 (不定項佰選擇題)哎1.白安A：經(jīng)營能力伴對盎2.頒昂B：盈利水平版對哀3.擺翱C：事業(yè)穩(wěn)定程襖度哎對版4.唉扒D：規(guī)模大小矮對百775.基金資靶產(chǎn)凈值藹計算基金資產(chǎn)凈班值總額時的基金佰負債主要包括(皚)。 (不定項拌選擇題)岸1.藹襖A：應(yīng)付未付的鞍管理費、托管費澳對皚2.安挨B：或有負債所擺提留的準(zhǔn)備金芭錯胺3.搬奧C：銀行存款拌錯霸4.絆扒D：其他應(yīng)付款壩對瓣776.基金資阿產(chǎn)凈值笆影響封

52、閉式基金霸交易價格的因素般包括()。 (跋不定項選擇題)皚1.艾皚A：市場供求狀班況吧對巴2.傲愛B：基金資產(chǎn)凈捌值拔對擺3.伴白C：經(jīng)濟形勢靶對盎4.罷靶D：基金費用唉錯邦777.基金資吧產(chǎn)凈值按基金資產(chǎn)總值包唉括()。 (不俺定項選擇題)懊1.瓣安A：基金購買的辦各類證券的價值跋對八2.把八B：銀行存款本板息擺對跋3.熬芭C：基金應(yīng)收的把認購基金款板對啊4.擺耙D：基金應(yīng)支付霸的各種費用錯辦辦778.證券投爸資基金的收入來暗源奧證券投資基金的跋收益構(gòu)成包括(俺)。 (不定項巴選擇題)懊1.案爸A：基金投資所昂得紅利、股息、按債券利息岸對壩2.版隘B：買賣證券價叭差疤對埃3.八澳C：存款利息

53、埃對安4.靶藹D：法律、法規(guī)哎及基金契約規(guī)定艾的其他收入背對頒779.證券投翱資基金的收入來唉源背證券投資基金收哎益主要來源于(吧)等。 (不定敖項選擇題)白1.霸啊A：利息伴對胺2.跋骯B：股息頒對愛3.拔板C：紅利胺對哀4.傲版D：資本利得伴對岸780.證券投跋資基金的收入來啊源吧基金收益中的利班息收入是指基金爸()獲得的收入俺。 (不定項選捌擇題)氨1.鞍邦A(yù)：投資于債券癌對斑2.骯捌B：投資于優(yōu)先板股錯隘3.拔巴C：投資于普通翱股票錯艾4.隘辦D：存入銀行安對柏781.證券投佰資基金的收益分半配凹在()情形下，白證券投資基金不辦能進行收益分配扒。 (不定項選胺擇題)俺1.拜頒A：基金投

54、資虧骯損罷對矮2.鞍俺B：基金份額凈拜值低于面值跋對奧3.翱癌C：未彌補上一板年度虧損拔對案4.敖稗D(zhuǎn)：基金投資盈稗利且基金份額凈疤值高于面值錯搬哎782.證券投頒資基金的收益分安配笆基金分配方式通矮常有()。 (傲不定項選擇題)埃1.吧邦A(yù)：分配股票扒錯疤2.頒案B：分配紅利礙錯疤3.疤耙C：分配現(xiàn)金巴對哀4.邦盎D：分配基金份斑額班對埃783.證券投骯資基金的收益分熬配柏我國有關(guān)法規(guī)規(guī)擺定，基金收益分版配原則是()。昂 (不定項選擇巴題)斑1.澳懊A：每份基金單哎位享有同等分配盎權(quán)愛對奧2.癌爸B：基金當(dāng)年收暗益應(yīng)先彌補上一岸年度虧損后，才唉可進行當(dāng)年收益皚分配敖對巴3.邦安C：基金投資虧

55、啊損，或者基金當(dāng)鞍年雖有收益但基頒金份額凈值低于般面值，則不進行暗收益分配拔對癌4.皚白D：基金收益分拜配后基金份額凈俺值不能低于面值辦對愛784.基金投辦資風(fēng)險邦證券投資基金投盎資存在的風(fēng)險主稗要有()。 (皚不定項選擇題)癌1.癌斑A：市場風(fēng)險辦對擺2.芭鞍B：技術(shù)風(fēng)險扳對邦3.案哀C：管理風(fēng)險笆對芭4.擺拜D：巨額贖回風(fēng)佰險半對擺785.基金投白資風(fēng)險癌基金在運作過程爸中發(fā)生()事項鞍之一時，必須按皚照法律、法規(guī)的稗有關(guān)規(guī)定及時報鞍告并公告。 (捌不定項選擇題)礙1.癌癌A：基金持有人背大會決議暗對佰2.擺芭B：基金管理人把或基金托管人的澳董事、監(jiān)事和高稗級管理人員變動拌對斑3.半板C：

56、基金管理人?；蚧鹜泄苋酥靼匆獦I(yè)務(wù)人員一年拜內(nèi)變更達30搬以上敖對傲4.柏俺D：基金所投資盎的上市公司出現(xiàn)凹重大事件佰對頒786.基金投哎資風(fēng)險拌基金托管人通常柏由有實力的()隘擔(dān)任。 (不定斑項選擇題)捌1.瓣擺A：商業(yè)銀行懊對襖2.伴傲B：證券公司耙錯背3.案藹C：信托投資公叭司鞍對柏4.伴昂D：資產(chǎn)管理公擺司錯佰787.基金投半資風(fēng)險伴我國有關(guān)法規(guī)規(guī)敖定，公開披露基版金信息，不得有暗()行為。 (安不定項選擇題)頒1.敗襖A：對證券投資版業(yè)績進行預(yù)測霸對扳2.拜懊B：承諾收益或罷損失伴對耙3.案扮C：詆毀其他基壩金管理人骯對跋4.八辦D：提示風(fēng)險耙錯俺788.基金信按息披露矮基金信息披露

57、時皚，應(yīng)披露下列哪邦些內(nèi)容()。 俺(不定項選擇題挨)壩1.捌澳A：基金招募說般明書艾對搬2.啊熬B：臨時報告疤對岸3.疤愛C：證券投資業(yè)阿績預(yù)測報告錯敗傲4.愛八D：涉及基金托爸管義務(wù)的訴訟般對埃789.基金信爸息披露岸基金投資組合公藹告應(yīng)披露()等骯內(nèi)容。 (不定傲項選擇題)把1.爸癌A：基金投資組胺合分類比例擺對搬2.拜百B：基金投資按罷市值計算的前5奧名股票明細錯壩版3.暗敗C：基金投資按隘市值計算的前1胺0名股票明細背對斑4.靶版D：基金運作情捌況錯昂790.基金信邦息披露唉基金的信息披露叭包括()等內(nèi)容疤。 (不定項選傲擇題)佰1.癌傲A：招募說明書巴對伴2.氨昂B：上市公告書八對

58、氨3.昂暗C：定期報告暗對般4.叭跋D：臨時報告藹對阿791.基金投叭資的范圍與限制傲我國目前對基金罷投資進行限制的背主要目的是()按。 (不定項選白擇題)扒1.吧懊A：引導(dǎo)基金分瓣散投資艾對癌2.矮柏B：避免基金操絆縱市場佰對阿3.把暗C：防止封閉式板基金出現(xiàn)價格大巴幅波動錯啊4.叭暗D：發(fā)揮基金引哀導(dǎo)市場的積極作罷用胺對岸792.基金投疤資的范圍與限制搬我國基金法艾規(guī)定，基金財產(chǎn)胺不得用于()投阿資或活動。 (拜不定項選擇題)哀1.按頒A：承銷證券翱對皚2.搬辦B：向他人貸款背或者提供擔(dān)保拌對胺3.隘百C：買賣上市債搬券錯擺4.疤癌D：從事承擔(dān)無鞍限責(zé)任的投資疤對安793.證券投按資基金的

59、定義礙證券投資基金管擺理人必須依法并愛按基金契約規(guī)定阿的()進行投資佰。 (不定項選捌擇題)爸1.霸靶A：投資原則傲對礙2.跋氨B：投資數(shù)量扒錯扒3.頒岸C：上市公司家昂數(shù)錯隘4.氨霸D：投資組合原暗理辦對敖794.證券投頒資基金的定義凹基金持有人享有澳基金的()。 氨(不定項選擇題哀)埃1.胺氨A：知情權(quán)愛對扳2.壩盎B：表決權(quán)伴對跋3.佰凹C：管理權(quán)錯哀昂4.奧礙D：收益權(quán)凹對跋795.證券投吧資基金的定義唉基金管理公司通按常由()等發(fā)起伴成立，具有獨立俺法人地位。 (矮不定項選擇題)岸1.拔背A：證券公司拜對霸2.班愛B：商業(yè)銀行疤錯芭3.扒按C：信托投資公辦司辦對扳4.罷隘D：企業(yè)氨對

60、稗796.證券投懊資基金的產(chǎn)生與爸發(fā)展案我國最早發(fā)行的爸兩只證券投資基安金是()。 (艾不定項選擇題)般1.笆拜A：基金安信挨錯懊2.氨唉B：基金裕隆叭錯挨3.吧艾C：基金金泰瓣對罷4.皚哎D：基金開元凹對稗797.證券投白資基金的產(chǎn)生與岸發(fā)展盎基金是一種大眾藹化的投資工具，辦各國對其稱謂不爸盡相同，如()癌。 (不定項選耙擇題)捌1.巴骯A;共同基金伴對岸2.骯疤B:單位信托基伴金芭對礙3.絆霸C:證券投資信斑托基金俺對昂4.巴搬D：證券投資基佰金版對昂798.證券投矮資基金的產(chǎn)生與白發(fā)展敖將證券投資基金鞍稱為哎“懊證券投資信托基澳金叭”稗的國家和地區(qū)有跋()。 (不定拜項選擇題)吧1.襖班