金屬非金屬地下開采礦山

1、金屬非金屬地下開采礦山風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南金屬非金屬地下開采礦山風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南2016年6月目錄TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc453879236 1 范圍 PAGEREF _Toc453879236 h 1 HYPERLINK l _Toc453879237 2 規(guī)范性引用文件 PAGEREF _Toc453879237 h 1 HYPERLINK l _Toc453879238 3.術(shù)語和定義 PAGEREF _Toc453879238 h 2 HYPERLINK l _Toc453879239 3.1危險源 PAGEREF _Toc4

2、53879239 h 2 HYPERLINK l _Toc453879240 3.2 風(fēng)險 PAGEREF _Toc453879240 h 2 HYPERLINK l _Toc453879241 3.3可接受風(fēng)險 PAGEREF _Toc453879241 h 2 HYPERLINK l _Toc453879242 3.4風(fēng)險點 PAGEREF _Toc453879242 h 2 HYPERLINK l _Toc453879243 3.5危險源辨識 PAGEREF _Toc453879243 h 2 HYPERLINK l _Toc453879244 3.6風(fēng)險評價 PAGEREF _Toc4

3、53879244 h 3 HYPERLINK l _Toc453879245 3.7風(fēng)險分級 PAGEREF _Toc453879245 h 3 HYPERLINK l _Toc453879246 3.8風(fēng)險管控 PAGEREF _Toc453879246 h 3 HYPERLINK l _Toc453879247 3.9風(fēng)險信息 PAGEREF _Toc453879247 h 3 HYPERLINK l _Toc453879248 3.10重大危險源 PAGEREF _Toc453879248 h 3 HYPERLINK l _Toc453879249 3.11文件 PAGEREF _Toc

4、453879249 h 3 HYPERLINK l _Toc453879250 3.12記錄 PAGEREF _Toc453879250 h 3 HYPERLINK l _Toc453879251 3.13系統(tǒng) PAGEREF _Toc453879251 h 4 HYPERLINK l _Toc453879252 4 準(zhǔn)備 PAGEREF _Toc453879252 h 4 HYPERLINK l _Toc453879253 4.1 總則 PAGEREF _Toc453879253 h 4 HYPERLINK l _Toc453879254 4.2 組織保障 PAGEREF _Toc45387

5、9254 h 4 HYPERLINK l _Toc453879255 4.2.1組建團(tuán)隊 PAGEREF _Toc453879255 h 4 HYPERLINK l _Toc453879256 4.2.2職能分配 PAGEREF _Toc453879256 h 4 HYPERLINK l _Toc453879257 4.2.3紀(jì)律保障 PAGEREF _Toc453879257 h 4 HYPERLINK l _Toc453879258 4.3 資源保障 PAGEREF _Toc453879258 h 5 HYPERLINK l _Toc453879259 4.3.1 人員與能力保證 PAGE

6、REF _Toc453879259 h 5 HYPERLINK l _Toc453879260 4.3.2方法與知識 PAGEREF _Toc453879260 h 5 HYPERLINK l _Toc453879261 4.3.3 監(jiān)測工具或儀器 PAGEREF _Toc453879261 h 5 HYPERLINK l _Toc453879262 4.4 信息收集 PAGEREF _Toc453879262 h 5 HYPERLINK l _Toc453879263 5 風(fēng)險分級管控 PAGEREF _Toc453879263 h 6 HYPERLINK l _Toc453879264 5

7、.1.總則 PAGEREF _Toc453879264 h 6 HYPERLINK l _Toc453879265 5.2風(fēng)險點的確定（危險源辨識單元的劃分） PAGEREF _Toc453879265 h 6 HYPERLINK l _Toc453879266 5.2.1系統(tǒng) PAGEREF _Toc453879266 h 6 HYPERLINK l _Toc453879267 5.3危險源辨識 PAGEREF _Toc453879267 h 7 HYPERLINK l _Toc453879268 5.3.1 危險源分類 PAGEREF _Toc453879268 h 7 HYPERLINK

8、 l _Toc453879269 5.3.2 危險源辨識應(yīng)考慮的內(nèi)容 PAGEREF _Toc453879269 h 8 HYPERLINK l _Toc453879270 5.4風(fēng)險評價及分級 PAGEREF _Toc453879270 h 10 HYPERLINK l _Toc453879271 5.4.1總則 PAGEREF _Toc453879271 h 10 HYPERLINK l _Toc453879272 5.4.2風(fēng)險評價及分級 PAGEREF _Toc453879272 h 11 HYPERLINK l _Toc453879273 5.5.風(fēng)險管控 PAGEREF _Toc4

9、53879273 h 11 HYPERLINK l _Toc453879274 5.5.1 總則 PAGEREF _Toc453879274 h 11 HYPERLINK l _Toc453879275 5.5.2第二類危險源管控 PAGEREF _Toc453879275 h 12 HYPERLINK l _Toc453879276 5.5.3第一類危險源管控 PAGEREF _Toc453879276 h 12 HYPERLINK l _Toc453879277 5.5.4風(fēng)險分級管控 PAGEREF _Toc453879277 h 12 HYPERLINK l _Toc453879278

10、 5.5.5 典型風(fēng)險管控措施 PAGEREF _Toc453879278 h 13 HYPERLINK l _Toc453879279 5.5.6 風(fēng)險點管控措施的確定 PAGEREF _Toc453879279 h 14 HYPERLINK l _Toc453879280 6 變更管理 PAGEREF _Toc453879280 h 15 HYPERLINK l _Toc453879281 7持續(xù)改進(jìn) PAGEREF _Toc453879281 h 15 HYPERLINK l _Toc453879282 8其他要求 PAGEREF _Toc453879282 h 16 HYPERLINK

11、 l _Toc453879283 8.1總則 PAGEREF _Toc453879283 h 16 HYPERLINK l _Toc453879284 8.2 文件管理 PAGEREF _Toc453879284 h 16 HYPERLINK l _Toc453879285 8.3 記錄管理 PAGEREF _Toc453879285 h 16 HYPERLINK l _Toc453879286 8.4 信息交流 PAGEREF _Toc453879286 h 16 HYPERLINK l _Toc453879287 8.4.1交流管理 PAGEREF _Toc453879287 h 16 H

12、YPERLINK l _Toc453879288 8.4.2公告警示 PAGEREF _Toc453879288 h 16 HYPERLINK l _Toc453879289 8.4.2信息系統(tǒng) PAGEREF _Toc453879289 h 17 HYPERLINK l _Toc453879290 8.5與其他管理體系的關(guān)系 PAGEREF _Toc453879290 h 17 HYPERLINK l _Toc453879291 附錄 PAGEREF _Toc453879291 h 18 HYPERLINK l _Toc453879292 附錄A HYPERLINK l _Toc453879

13、293 安全檢查表法（SCL） PAGEREF _Toc453879293 h 18 HYPERLINK l _Toc453879297 附錄B HYPERLINK l _Toc453879298 系統(tǒng)-工作危害分析法（S- JHA） PAGEREF _Toc453879298 h 19 HYPERLINK l _Toc453879302 附錄C HYPERLINK l _Toc453879303 按生產(chǎn)過程危險和有害因素分類 PAGEREF _Toc453879303 h 20 HYPERLINK l _Toc453879304 附錄D HYPERLINK l _Toc453879305 作

14、業(yè)條件危險性評價法（LEC） PAGEREF _Toc453879305 h 22 HYPERLINK l _Toc453879306 附錄E HYPERLINK l _Toc453879307 風(fēng)險矩陣評價法 PAGEREF _Toc453879307 h 23 HYPERLINK l _Toc453879308 附錄F HYPERLINK l _Toc453879309 事故類別分類 PAGEREF _Toc453879309 h 25 HYPERLINK l _Toc453879310 附錄G兩體系建設(shè)涉法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄 PAGEREF _Toc453879310 h 26 HYPER

15、LINK l _Toc453879311 附錄H HYPERLINK l _Toc453879313 與其他安全管理體系或要求的關(guān)系 PAGEREF _Toc453879313 h 28 HYPERLINK l _Toc453879311 附錄I 風(fēng)險點辨識、風(fēng)險評估及控制措施實施案例(大尹格莊金礦） HYPERLINK l _Toc453879313 PAGEREF _Toc453879313 h 291 范圍本指南規(guī)定了金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指南及指導(dǎo)性方法和實施建議。旨在通過實施“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)

16、”的管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類較大及以上事故。本指南適用于各種金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)（包括礦石開采、礦石加工及尾礦庫管理），不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國特種設(shè)備安全法山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府 303 號令）山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱

17、患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字201636號文）山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險管控工作的通知（魯安發(fā)201616號）關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的通知（魯安辦發(fā)201610號）關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的通知（魯安辦發(fā)201611號）關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456號）GB6441 企業(yè)傷亡事故分類 GB18218 危險化學(xué)品重大危險源辨識AQ/T9006 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ2007.1金屬非金屬礦山安全

18、標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 地下礦山實施指南金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法GBl6423金屬非金屬礦山安全規(guī)程AQ2006尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程GB18152選礦安全規(guī)程GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 3.術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。3.1危險源危險源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以

19、及作業(yè)行為等。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。在分析生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，可分為四類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素；物的因素是指機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；管理因素是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險和有害因素。3.2 風(fēng)險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞等的嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險(R)可能性(L) 后果(C)3.3可接受

20、風(fēng)險根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已降至組織可容許程度的風(fēng)險。3.4風(fēng)險點風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，尾礦庫、提升機(jī)、爆破作業(yè)等也是風(fēng)險點。風(fēng)險點有時亦稱為風(fēng)險源。排查風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。3.5危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）3.6風(fēng)險評價對

21、危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評價、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。（引自GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）包括兩部分：原始風(fēng)險評價:識別不考慮現(xiàn)有控制措施的原始風(fēng)險，作為風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)。 現(xiàn)實風(fēng)險評價:識別考慮現(xiàn)有措施的現(xiàn)有風(fēng)險，作為風(fēng)險管控措施的基礎(chǔ)和隱患排查的基礎(chǔ)。3.7風(fēng)險分級風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實現(xiàn)分級管理。風(fēng)險分級的目的是實現(xiàn)對風(fēng)險的有效管控。3.8風(fēng)險管控為有效管控風(fēng)險，按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而事先確定不

22、同管控層級的風(fēng)險管控方式。3.9風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。3.10重大危險源是指長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元（包括場所和設(shè)施）。（引自安全生產(chǎn)法）3.11文件信息及其承載媒體。注1：媒體可以是紙張，計算機(jī)磁盤或其他電子媒體，照片或樣件，或他們的組合。3.12記錄闡明所取得的結(jié)果或提供活動執(zhí)行證據(jù)的文件。 3.13系統(tǒng)具備某項獨立功能的相互關(guān)聯(lián)、相互作用的一組要素組成的有機(jī)體。注：根據(jù)實現(xiàn)功能的不同，系統(tǒng)可能再細(xì)分子系統(tǒng)。如尾礦處理系統(tǒng)實現(xiàn)尾礦處理功能。可能

23、包含尾礦輸送系統(tǒng)、尾礦堆存系統(tǒng)（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪系統(tǒng)、尾礦回水系統(tǒng)、尾礦水凈化系統(tǒng)、 庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測系統(tǒng)等子系統(tǒng)。4 準(zhǔn)備4.1 總則建議金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)在建設(shè)風(fēng)險分級管控體系之前對所需的組織、資源、信息進(jìn)行保障，對相關(guān)的人員能力進(jìn)行確定、提供，對必要的信息進(jìn)行搜集；必要時，對企業(yè)安全管理的現(xiàn)狀進(jìn)行評審。4.2 組織保障4.2.1組建團(tuán)隊建議各企業(yè)在風(fēng)險分級管控體系建立前，首先成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊或小組。并抽調(diào)分管領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）負(fù)責(zé)人、安全管理人員、各系統(tǒng)（采掘、提升、排水、運輸、供電、通風(fēng)、充填、選礦、尾礦處理等）專業(yè)人員、本崗位員工、工會

24、人員，通過解讀政策、統(tǒng)一思想以及明確工作方法和步驟、提供技術(shù)支持的方式，指導(dǎo)所有相關(guān)系統(tǒng)、各個崗位、各種作業(yè)活動進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價及管控。4.2.2職能分配 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對風(fēng)險分級管控體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。 其主要職能應(yīng)包括： （1）確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)資源。（2）確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險管理。（3）確保體系變更時，維持體系完整性。（4）確保團(tuán)隊或小組其他人員履行其職責(zé)。（5）確保全員參與風(fēng)險分級管控體系。其他負(fù)責(zé)人按照制定的職責(zé)與權(quán)限

25、在體系運行有效性方面做出承諾。責(zé)任制需明確全員參與風(fēng)險分級管控體系的職責(zé)與權(quán)限，主要體現(xiàn)在所屬系統(tǒng)、所屬崗位可能涉及的風(fēng)險點的辨識、評價與管控措施的策劃。4.2.3紀(jì)律保障建議企業(yè)依據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任制及相關(guān)獎懲制度對風(fēng)險分級管控體系的建立、實施、保持及持續(xù)改進(jìn)進(jìn)行過程及績效管控考核。建議公司安全管理機(jī)構(gòu)根據(jù)各部門、車間、人員風(fēng)險辨識活動開展情況、完成的質(zhì)量情況進(jìn)行考核，進(jìn)行適當(dāng)獎懲。4.3 資源保障 主要負(fù)責(zé)人需確認(rèn)、提供并維護(hù)實施風(fēng)險管控系統(tǒng)所需的人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)等資源。4.3.1 人員與能力保證確保參與風(fēng)險分級管控體系的各級人員充足且具備相應(yīng)的管

26、理或?qū)I(yè)能力。建議明確各級人員的能力需求，采取針對性培訓(xùn)、招聘、調(diào)崗等方法滿足相關(guān)能力。其中，主要負(fù)責(zé)人需具備以下能力：熟練掌握國家政策、安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。熟練掌握適用的危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控的相關(guān)方法。團(tuán)隊或小組成員需具備以下能力： （1）熟練掌握安全及行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。（2）熟練掌握適用的危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控的相關(guān)方法。（3）熟練掌握分管部門或?qū)I(yè)的專業(yè)知識。具體參與辨識人員需具備以下能力：具備高中或以上文化水平或同等學(xué)力。熟練掌握安全或行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。熟練掌握本部門、本系統(tǒng)、本崗位的操作規(guī)程、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等。

27、4.3.2方法與知識企業(yè)需確定適用本企業(yè)的危險源識別方法、風(fēng)險評價方法及相關(guān)管控措施并對其進(jìn)行管理。可通過行業(yè)交流、標(biāo)準(zhǔn)獲取、經(jīng)驗積累、外部指導(dǎo)等方式獲取。同時應(yīng)通過安全和職業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他信息的收集共享，以及內(nèi)外部、各層次的安全培訓(xùn)，確保相關(guān)人員能及時獲取到這些知識。金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)涉及法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄（參考）見附錄 G。4.3.3 監(jiān)測工具或儀器 企業(yè)需確認(rèn)、提供并維護(hù)實施危險源辨識方法、風(fēng)險評價方法及相關(guān)管控措施有關(guān)的監(jiān)測工具或儀器，如距離測量、電阻測試、電壓測試、疲勞測試、強(qiáng)度測試、噪聲測試、照度測試等儀器或工具。并按相關(guān)要求對儀

28、器進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。4.4 信息收集建議在風(fēng)險分級管控體系建設(shè)之前收集相關(guān)必要的信息，為全面辨識、評價及管控危險源打下基礎(chǔ)，包括：（1）企業(yè)平面圖（包括各個采區(qū)、選廠、尾礦庫、辦公區(qū)）及周邊環(huán)境；（2）各大系統(tǒng)圖；（3）組織架構(gòu)圖；（4）安全、職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程清單；（5）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（6）采、選、尾礦管理的詳細(xì)的工藝流程；（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；（8）外協(xié)或外包的類型（如采掘、土建、設(shè)備大修等）；（9）已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；（10）危險源辨識、評價及控制程序文件或制度；（11）安全管

29、理制度匯編；（12）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；（13）應(yīng)急預(yù)案文本；（14）隱患排查表（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；（15）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（16）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；（17）采礦許可證；（18）安全專篇；注：所有需提供資料的范圍需涵蓋采礦、選礦和尾礦庫。5 風(fēng)險分級管控5.1.總則風(fēng)險分級管控的基本內(nèi)容，見圖51。單元劃分、風(fēng)險點的確定危險源辨識風(fēng)險評價、分級制定風(fēng)險控制措施危險源管控責(zé)任分配危險源日常管控圖5-1 5.2風(fēng)險點的確定（危險源辨識單元的劃分）5.2.1系統(tǒng)建議將金屬非金屬地下開采礦山分為采礦、選礦廠、尾礦庫及輔助系統(tǒng)等四大系

30、統(tǒng)。5.2.2子系統(tǒng)其中，采礦過程可劃分為提升、運輸、行人、供電、供水、供風(fēng)、通風(fēng)防塵、防排水、充填、應(yīng)急救援、采掘（含爆破器材管理）等子系統(tǒng)。選礦廠可劃分為破碎、磨礦、浮選、壓濾等子系統(tǒng)。尾礦庫可劃分為尾礦輸送、尾礦堆存（初期壩及堆積壩）、尾礦排洪、尾礦回水、尾礦水凈化、 庫水位控制和防洪、在線監(jiān)測等子系統(tǒng)。輔助系統(tǒng)可能劃分為檢測、機(jī)修、倉儲、辦公、后勤、宿舍等子系統(tǒng)。5.2.3分項各子系統(tǒng)可能根據(jù)工序流程或?qū)崿F(xiàn)主體功能的作用，再劃分各個分項。劃分的分項至少包含第一類危險源。（1）工序性強(qiáng)的子系統(tǒng)繼續(xù)按流程細(xì)化分項。如，檢測中心可分為取樣、破碎、磨樣、化驗等分項或活動，采礦子系統(tǒng)可能再細(xì)分爆

31、破、運輸、鏟運、維修等；（2）子系統(tǒng)流程性不強(qiáng)的可按區(qū)域或活動再細(xì)分，如倉儲管理可細(xì)分油庫、?；穾?、一般倉庫管理等活動，供電子系統(tǒng)可能再細(xì)分變電、輸送、配電等分項；每個分項還根據(jù)伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，進(jìn)一步細(xì)分，以利于危險源的識別和風(fēng)險點的確定，但劃分過細(xì)會導(dǎo)致危險源辨識的繁瑣和風(fēng)險點確定的困難。5.2.4風(fēng)險點的確定根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風(fēng)險點”。風(fēng)險點是危險源進(jìn)行辨識的基本單元，同時也是編制

32、“一企一冊”的基本信息。5.3危險源辨識5.3.1 危險源分類根據(jù)事故致因理論，將危險源劃分為第一類危險源和第二類危險源。（1）第一類危險源 在生產(chǎn)過程中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質(zhì)稱作第一類危險源，如圖5-2所示。正常情況下，生產(chǎn)過程中的能量或危險物質(zhì)受到約束或限制，不會發(fā)生意外釋放，即不會發(fā)生事故，一旦這些約束或限制能量或危險物質(zhì)的措施遭到破壞或失效，則將發(fā)生事故。第一類危險源具有的能量越多或包含的危險物質(zhì)越多，一旦發(fā)生事故危險性就越大。（2）第二類危險源導(dǎo)致約束或限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素稱作第二類危險源，它通常包括人的失誤、物的故障、作業(yè)條件、管理缺陷四個方面的

33、因素，如圖5-3所示。人的失誤是指人的行為結(jié)果偏離了被要求的標(biāo)準(zhǔn)，即沒有完成規(guī)定功能現(xiàn)象。人的不安全行為也屬于人的失誤。人的失誤會造成能量或危險物質(zhì)控制系統(tǒng)故障，使屏蔽破壞或失效，從而導(dǎo)致事故發(fā)生。物的故障是指機(jī)械設(shè)備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實現(xiàn)預(yù)定的功能的現(xiàn)象。從安全功能的角度，物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是固有的，由設(shè)計、制造缺陷造成，也可能由于維修、使用不當(dāng)，或磨損、腐蝕、老化等原因造成。人和物存在的環(huán)境，即生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動、照明或通風(fēng)換氣等方面的問題，會促使人的失誤或物的故障發(fā)生。管理缺陷是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險和有害因素。一起事故

34、的發(fā)生常常是第一類危險源和第二類危險源共同作用的結(jié)果，第一類危險源是事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴(yán)重程度；第二類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件，決定了事故發(fā)生的可能性。兩類危險源互相關(guān)聯(lián)、互相依存。第二類危險源的信息可參見GB/T138612009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼。第一類危險源第一類危險源產(chǎn)生、供給能量的裝置、設(shè)備（如壓力容器等）使人體或物體具有較高勢能的裝置設(shè)備場所（如提升機(jī)等）有毒、有害、易燃、易爆等危險物質(zhì)（如危險化學(xué)品等）一旦失控可能產(chǎn)生巨大能量的裝置、設(shè)備、場所（如尾礦庫、油庫等）能量載體（如壓縮氣體、地壓等）圖5-2 第一類危險源第二類危險源第二類危險

35、源人的因素人的失誤物的因素物的故障環(huán)境因素作業(yè)條件管理因素管理缺陷圖5-3 第二類危險源5.3.2 危險源辨識應(yīng)考慮的內(nèi)容危險源按照辨識單元（風(fēng)險點）進(jìn)行辨識，并應(yīng)考慮如下方面存在的危險和有害因素：（1）礦區(qū)、選廠、尾礦庫選址及環(huán)境條件從礦區(qū)、選廠及尾礦庫的工程地質(zhì)、地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災(zāi)支持條件等方面進(jìn)行分析。（2）礦區(qū)、廠區(qū)、尾礦庫平面布局 1）總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向、安全距離、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離等。2）井下、井上運輸線路、廠區(qū)道路、

36、危險品裝卸區(qū)。（3）建（構(gòu)）筑物 結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修）通道、開門，生產(chǎn)衛(wèi)生設(shè)施。（4）生產(chǎn)工藝過程物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。 （5）生產(chǎn)設(shè)備、裝置1）提升、通風(fēng)、排水、運輸設(shè)備、裝置：意外墜落、脫軌、振動、關(guān)鍵部位的備用設(shè)備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況。2）機(jī)械設(shè)備：運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉(zhuǎn)和誤操作。3）電氣設(shè)備：斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操作，靜電、雷電。4）危險性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。5）特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、鍋爐房、乙炔站、空壓機(jī)房、柴油站庫

37、、危險品庫等。6）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。7）管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急搶救設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。8）勞動組織、生理、心理因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。5.3.3危險源辨識方法建議金屬非金屬地下開采礦山各企業(yè)選用工作危害分析法（JHA）和“安全檢查表法”相結(jié)合的“系統(tǒng)-工作危害分析法（S -JHA）”，具體見附錄B。其中主要的使用表格為附錄B.1危險源辨識、評價、管控措施表。5.3.4危險源辨識步驟按照5.2要求劃分系統(tǒng)、子系統(tǒng)等、確定風(fēng)險點和辨識單元。發(fā)動全員參與，講述方法；進(jìn)行辨識；將危險信息填寫在危險源辨識、評價、管控措施表；匯總上報；審查、補充、完善。5.

38、3.5危險源辨識注意事項（1）根據(jù)能量意外釋放理論識別兩類危險源結(jié)合理解，需要說明是何種第二類危險源觸發(fā)了第一類危險源導(dǎo)致了哪種后果。如危險源“維修水泵時，未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視，發(fā)生意外送電的誤操作，導(dǎo)致維修工觸電”這個危險源，應(yīng)包含的內(nèi)容：設(shè)備、裝置或活動“維修水泵”第一類危險源電能第二類危險“未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視、意外送電”后果 “維修工觸電”（2）在子系統(tǒng)或分項中識別危險源時要注意按照工作流程所發(fā)生的活動順序識別，防止識別順序混亂導(dǎo)致識別不充分。（3）在某些子系統(tǒng)、分項中一些系統(tǒng)性的工序、特殊設(shè)備等國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程比較成熟的方面或情況，可以借助“安全檢查表法”的思路識別第二類

39、危險源。如，提升機(jī)、配電室、油庫等均可參照相關(guān)安全規(guī)程或設(shè)計規(guī)范進(jìn)行識別。作為“系統(tǒng)-工作危害分析法（S -JHA）”的補充。（4）建議充分利用原有的危險源識別的資料。將原有識別資料按照GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼規(guī)定的6類危險和有害因素分類識別，再補充識別、完善。（5）根據(jù)GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類（見附錄F），綜合考慮起因物、致害物、傷害方式、不安全狀態(tài)、不安全行為等，將危險因素分為20類，在“可能導(dǎo)致的后果”欄中說明危害類型，如“觸電”,需注意，后果也包括“財產(chǎn)損失”。具體示例見表5-1。危險源辨識、評價、管控措施表辨識模塊：地下礦山系統(tǒng)名稱尾礦庫系統(tǒng)單元劃分

40、風(fēng)險辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制子系統(tǒng)分項序號危險源可能導(dǎo)致的后果LECD風(fēng)險等級典型控制措施備注尾礦堆積系統(tǒng)設(shè)計1承擔(dān)尾礦庫的勘察、設(shè)計、施工及施工監(jiān)理單位不具有相應(yīng)資質(zhì)條件。初期壩壩基坐落在不適的工程地質(zhì)層上，投入使用后隨著尾礦量的不斷增加其所受壓力逐漸增強(qiáng)，壩體出現(xiàn)較大沉降與位移；潰壩滑坡61402402承擔(dān)尾礦庫的勘察、設(shè)計、施工及施工監(jiān)理單位應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)條件。初期壩壩基選址要經(jīng)論證，初期壩要符合設(shè)計安全要求；放礦2尾礦排放筑壩過程中在庫側(cè)、庫后排放，不按照設(shè)計文件要求均勻排放；沉積灘面出現(xiàn)側(cè)坡、扇形坡，使礦泥在灘面上大面積沉積形成不透水夾層，影響尾礦正常滲透，導(dǎo)致壩體浸潤線不規(guī)則變化，發(fā)生

41、局部浸潤線出逸；滑坡62151802尾礦排放筑壩過程中按照設(shè)計文件要求均勻排放；尾礦回水系統(tǒng)回水1當(dāng)回水與尾礦庫安全灘長和安全超高有矛盾時影響壩體安全167424保證灘長和安全超高，及時回水庫水位控制和防洪水位控制1洪水導(dǎo)致庫內(nèi)水位超過限制的最高洪水位時洪水浸頂潰壩61402402做好排洪系統(tǒng)日常巡檢，保持干灘長度、安全超高，做好應(yīng)急救援預(yù)案在線監(jiān)測系統(tǒng)浸潤線1排滲設(shè)施失靈導(dǎo)致浸潤線出溢，光纜老化和傳感器失靈壩體不穩(wěn)滑坡潰壩167424及時維護(hù)表5-1危險源（危險源）辨識表-示例5.4風(fēng)險評價及分級5.4.1總則風(fēng)險評價方法主要有專家評議法、危險指數(shù)法、危險性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、故

42、障假設(shè)分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、人員可靠性分析、作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等較簡易的風(fēng)險評價方法是在金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性評價法（見附錄D）或風(fēng)險矩陣評價法（見附錄E）。本指南就作業(yè)條件危險性評價法做應(yīng)用說明。作業(yè)條件危險性評價法將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D)，事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴(yán)重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式：D=LEC。根據(jù)實際經(jīng)驗方法給出了3 個

43、自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分?jǐn)?shù)值，再按危險性分?jǐn)?shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。5.4.2風(fēng)險評價及分級根據(jù)選用的風(fēng)險評價方法將識別的危險源進(jìn)行分級，按照分級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。風(fēng)險分級是指根據(jù)風(fēng)險值的大小（意味著危害程度），將風(fēng)險劃分不同等級，根據(jù)不同等級采取不同的風(fēng)險控制措施，實現(xiàn)最終降低風(fēng)險的目的。針對作業(yè)條件危險性評價法（LEC），按照附錄D-作業(yè)條件危險性評價法（LEC），對事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴(yán)重程度(C)

44、進(jìn)行打分，算出風(fēng)險值D。然后對照附錄D介紹中的風(fēng)險等級劃分表進(jìn)行分級，結(jié)果為15級風(fēng)險，將5級風(fēng)險并入4級風(fēng)險統(tǒng)一列為4級管控。也可以自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的危險源進(jìn)行分級。依據(jù)關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456號）和危險化學(xué)品重大危險源辨識(GB18218)判斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。表5-2 為某企業(yè)風(fēng)險分級及應(yīng)對措施，根據(jù)風(fēng)險劃分標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險分析的結(jié)果進(jìn)行評級，對于不同的級別的風(fēng)險制定不同的管控措施，交由不同層級管理。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)該危險源出現(xiàn)不可承受風(fēng)險時責(zé)任一級特別重大A多人傷亡50萬元及以上經(jīng)濟(jì)損失立即停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)

45、急公司二級重大B1人以上死亡10萬元及以上經(jīng)濟(jì)損失立即采取措施，做好應(yīng)急公司三級較大C重傷1萬元及以上經(jīng)濟(jì)損失制定整改方案車間四級一般D一般傷害1萬元以下經(jīng)濟(jì)損失下達(dá)整改指令立即提醒、改進(jìn)班組崗位表5-2某企業(yè)風(fēng)險分級及管控措施5.5.風(fēng)險管控5.5.1 總則風(fēng)險管控措施包括：（1）工程控制；（2）管理（行政）控制；（3）個體防護(hù)控制；（4）應(yīng)急控制。其中工程控制包括：（1）消除或減弱危害通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來實施；（2）密閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；（3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；（4）移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制

46、包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。個體防護(hù)包括：（1）個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護(hù)措施；（3）當(dāng)處置異常或緊急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制：（1）應(yīng)急風(fēng)險的控制屬于“現(xiàn)實風(fēng)險”控制，是風(fēng)險控制中難度最大的一類，關(guān)鍵原因

47、在于“急”，“急”到無法進(jìn)行充分的風(fēng)險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；（2）做好應(yīng)急風(fēng)險的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應(yīng)急事件進(jìn)行事前的分析和應(yīng)急準(zhǔn)備；（3）編制應(yīng)急預(yù)案的目的重在“防”。確認(rèn)和提高應(yīng)急事件所在部位人員的應(yīng)急能力；現(xiàn)場處置方案是應(yīng)急預(yù)案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。5.5.2第二類危險源管控根據(jù)危險源識別推薦使用的“系統(tǒng)-工作危害分析法（S -JHA）”的原則要求，可以邏輯性的認(rèn)為在附錄B.1危險源辨識、評價、管控措施表中識別出的“危險源”即是觸發(fā)第一類危險源的第二類危險源。因此，將“危險源”中的第二類觸發(fā)因素消除就是對應(yīng)的典型控制措施，在表格的“典型控制措施”行填入即可。如“危

48、險源”為“維修水泵時，未掛牌、未上鎖、無監(jiān)視而產(chǎn)生意外送電的誤操作，導(dǎo)致觸電”，那么“典型控制措施”可以是“維修水泵時需掛牌、上鎖或監(jiān)視，防止誤操作”。5.5.3第一類危險源管控 可通過工藝改進(jìn)的方式以消除、替代的措施管控第一類危險源。 5.5.4風(fēng)險分級管控根據(jù)風(fēng)險評價的分級結(jié)果，針對不同的風(fēng)險級別采取不同的管控措施，交由不同的層級管控。按照風(fēng)險級別、所需的資源、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素確定不同的管控層級。風(fēng)險分級管控基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。如一級、二級風(fēng)險可由公司或礦級直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組或崗

49、位管控或因風(fēng)險較小可直接忽略。 根據(jù)風(fēng)險分級情況，可結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險管控的責(zé)任分配。參見隱患排查治理體系實施指南。5.5.5 典型風(fēng)險管控措施 典型風(fēng)險管控措施是指，針對特定行業(yè)的典型風(fēng)險，考慮法律法規(guī)要求、經(jīng)驗、安全管理技術(shù)、常規(guī)控制措施和行業(yè)發(fā)展水平，制定與社會、經(jīng)濟(jì)及行業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的管控措施?？赡苡晒こ炭刂?、管理（行政）控制、個體防護(hù)控制或應(yīng)急控制等措施中的一種或幾種組成。金屬非金屬地下開采礦山的典型風(fēng)險管控措施示例如表5-3 所示。序號系統(tǒng)子系統(tǒng)危險源傷害方式及后果風(fēng)險評價風(fēng)險 等級典型風(fēng)險管控措施作業(yè)條件風(fēng)險性LECD1采掘系統(tǒng)采礦作業(yè)通風(fēng)不良、有害氣體超標(biāo)中毒1

50、00.540200二級1、安裝設(shè)備設(shè)施2必須先通風(fēng)后作業(yè)2采掘系統(tǒng)采礦作業(yè)巖石節(jié)理發(fā)育冒頂100.540200二級1、及時支護(hù)2、加強(qiáng)排查3壓風(fēng)系統(tǒng)壓風(fēng)作業(yè)空壓機(jī)安全裝置失靈爆炸100.540200二級1、按規(guī)程操作2、本體及安全附件檢定4采掘系統(tǒng)鑿巖作業(yè)打殘眼爆炸100.540200二級1、禁止邊鑿巖邊裝藥2、制定應(yīng)急預(yù)案5運輸系統(tǒng)皮帶運輸皮帶核子秤計量礦量發(fā)生放射物質(zhì)泄漏（或放射源丟失）輻射傷害6140240二級1、制定放射源管理制度，周邊作業(yè)人員佩戴放射計量筆，監(jiān)視測量2、制定應(yīng)急預(yù)案6選礦系統(tǒng)磨礦分級旋流器給礦、溢流濃度計監(jiān)測濃度放射物質(zhì)發(fā)生泄漏（或放射源丟失）輻射6140240二級1

51、3充填系統(tǒng)充填作業(yè)濃度計監(jiān)測濃度放射物質(zhì)發(fā)生泄漏（或放射源丟失）輻射6140240二級7尾礦庫系統(tǒng)尾礦庫放礦與設(shè)計不符、遇特大暴雨，尾礦庫排水不暢、壩體潰壩淹溺6140240二級1、尾礦排放按照設(shè)計文件要求均勻排放；2、做好排洪系統(tǒng)日常巡檢，保持干灘長度、安全超高，監(jiān)視測量8輔助系統(tǒng)鍋爐壓力表安全閥失靈爆炸火災(zāi)1640240二級1、按規(guī)程檢定2、加強(qiáng)監(jiān)視檢測3、制定應(yīng)急措施表5-3金屬非金屬地下開采礦山的典型風(fēng)險管控措施示例5.5.6 風(fēng)險點管控措施的確定將最終形成的危險源辨識、評價、管控措施表按照系統(tǒng)或子系統(tǒng)匯總，根據(jù)確定的風(fēng)險點整理各危險源的控制措施，結(jié)合企業(yè)的安全規(guī)章制度匯編、操作規(guī)程匯

52、編、應(yīng)急預(yù)案策劃，對照相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求結(jié)合現(xiàn)有的程序文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、工程措施、個體防護(hù)要求等進(jìn)行補充、修改、優(yōu)化、完善，形成風(fēng)險點的管控措施?？赡苄纬傻陌踩芾碇贫劝ǎ喊踩a(chǎn)責(zé)任制；安全生產(chǎn)檢查制度；安全例會制度；安全教育培訓(xùn)制度；重大危險源監(jiān)控制度；隱患排查治理制度；危險物品管理制度；應(yīng)急管理制度；職業(yè)危害防治管理制度；安全生產(chǎn)費用提取與使用制度；特種作業(yè)管理制度；事故和事件管理制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎懲制度；領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度；設(shè)計管理制度；采礦工藝管理制度；提升運輸系統(tǒng)管理制度；供配電系統(tǒng)管理制度；通風(fēng)系統(tǒng)管理制度

53、；防排水系統(tǒng)管理制度；防滅火系統(tǒng)管理制度；安全避險“六大系統(tǒng)”管理制度；變化管理制度；作業(yè)現(xiàn)場安全管理制度；緊急撤離管理制度；頂板分級管理制度；采空區(qū)管理制度；地表塌陷區(qū)管理制度；井巷、硐室維護(hù)與報廢管理制度；照明管理制度；爆破器材庫管理制度；安全警示標(biāo)志管理制度；鑿巖作業(yè)過程管理制度；爆破作業(yè)過程管理制度；提升與運輸作業(yè)過程管理制度；通風(fēng)作業(yè)過程管理制度；支護(hù)作業(yè)過程管理制度；勞動防護(hù)用品管理制度；尾礦庫建設(shè)安全管理制度；尾礦庫回采管理制度；尾礦濃縮設(shè)施安全管理制度；尾礦輸送安全管理制度；筑壩安全管理制度；排放安全管理制度；環(huán)保監(jiān)測安全管理制度；水位控制安全管理制度；滲流控制和排滲設(shè)施安全管

54、理制度；尾礦庫防震與抗震安全管理制度；電力線路管理制度；危險地段安全警示標(biāo)志管理制度；尾礦壩安全檢查制度；防洪安全檢查制度；尾礦庫庫區(qū)安全檢查制度等。6 變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價分級，必要時，修改管控措施：a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；b) “四新”變化，新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；c) 有新、改、擴(kuò)建項目建設(shè)投產(chǎn)后；d) 本企業(yè)發(fā)生事故后，結(jié)合事故案例（通報）或日常隱患排查情況，必要時，應(yīng)及時進(jìn)行危險源辨識和評價。7持續(xù)改進(jìn) 企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間安排和頻

55、次：法律法規(guī)的變化；新危險源的相應(yīng)需求；企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；外部因素；檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響；控制技術(shù)的進(jìn)步。當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險管控措施依然有效時，則無必要實施新的風(fēng)險評價。反之，必須及時更新。8其他要求8.1總則 建議各企業(yè)對在風(fēng)險分級管控體系策劃、建立、實施、保持以及持續(xù)改進(jìn)過程中所必要的文件、記錄、信息交流進(jìn)行管理，確保體系運行有效。8.2 文件管理應(yīng)對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的文件進(jìn)行管理。如危險源識別、評價分級方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進(jìn)行管理。做到： （1）在文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保其適宜性； （2）文件得到評審且必要時進(jìn)行修改并再次得到批準(zhǔn)；

56、 （3）確保識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)； （4）確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本； （5）確保文件保持清晰和易于識別； （6）確保對策劃和實施風(fēng)險管控體系所需的來自外部的文件得到識別和控制其分發(fā)，并防止作廢文件的誤用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件加以適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。8.3 記錄管理記錄結(jié)果并將記錄結(jié)果形成文件。至少應(yīng)保留以下記錄： 生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；危險源辨識記錄；與危險源相關(guān)的評價分級記錄；控制危險源所采取措施的描述或引用。建立企業(yè)安全風(fēng)險管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊”。應(yīng)對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理，確保記錄或文檔的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、保存和

57、處置受控。記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，具備可追溯性。8.4 信息交流8.4.1交流管理 企業(yè)應(yīng)明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時機(jī)。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。8.4.2公告警示企業(yè)需要將主要危險源、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險源的基本情況及防范、應(yīng)急對策。在安全風(fēng)險崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知卡，同時將本企業(yè)的一、二級危險源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。8.4.2信息系統(tǒng)為了將辨識的危險源進(jìn)行有效管理，充分辨識、及時更新公司的風(fēng)險并根據(jù)風(fēng)險等級進(jìn)行相

58、應(yīng)管控，真正做到危險預(yù)知預(yù)控。建議企業(yè)可以根據(jù)自身作業(yè)性質(zhì)選擇建立相應(yīng)的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫或風(fēng)險分級管控信息平臺。結(jié)合冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)預(yù)警系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（實行）和項目建設(shè)方案的要求，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫作為事故隱患預(yù)警指標(biāo)量化的基礎(chǔ)。建議按系統(tǒng)、子系統(tǒng)及時錄入危險源、評價結(jié)果及管控措施。及時更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。8.5與其他管理體系的關(guān)系參見附錄H。附錄附錄A安全檢查表法（SCL）A.1 辨識分析單元劃分以車間（中心）和職能部門為基礎(chǔ)單元，按照主要區(qū)域和設(shè)施設(shè)備，編制設(shè)施設(shè)備清單。上述辨識分析單元（設(shè)備）劃分的結(jié)果須經(jīng)所在車間（中心）或職能部門領(lǐng)導(dǎo)審核確定。a)統(tǒng)計、分析，并編制本單位的設(shè)備設(shè)施清單；b)

59、在統(tǒng)計過程中注意相同或類似性能、功能的設(shè)備設(shè)施可以合并。A.2 安全檢查表的編制2.1 可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設(shè)備安全檢查表。2.2 無相應(yīng)的安全檢查表則應(yīng)按如下要求編制安全檢查表。a) 使用的檢查表應(yīng)以專業(yè)性檢查表為原則（專業(yè)檢查用），補充相應(yīng)的日常安全檢查表的內(nèi)容；b) 檢查項目應(yīng)依據(jù)單位的工作場所、區(qū)域做一級劃分，如配電室、尾礦庫等；c) 如果是重點設(shè)備、大型關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施，也可劃分為一級檢查項目，如提升裝置、油品儲罐等；d) 關(guān)于檢查點的劃分，應(yīng)在該工作場所、區(qū)域內(nèi)的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行二級劃分。e）檢查點的劃分應(yīng)針對該設(shè)備設(shè)施的各主要部件、閥門、輔助設(shè)施等逐項明確；f) 檢查點的劃分

60、可借鑒現(xiàn)行的安全檢查表，如無則借鑒設(shè)備檢查表；g) 檢查標(biāo)準(zhǔn)可借鑒現(xiàn)行的檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)不足進(jìn)行及時增補；h) 如無檢查標(biāo)準(zhǔn)則應(yīng)按照編制檢查表的方式進(jìn)行檢查標(biāo)準(zhǔn)制定，概略描述就是“由遠(yuǎn)及近、由上及下，由外及里”。A.3 設(shè)備設(shè)施本質(zhì)安全排查部門組織設(shè)備設(shè)施維護(hù)和管理人員，根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差（即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容，此即為物的不安全狀態(tài)）。a) 針對上述辨識出的危險源，明確其可能產(chǎn)生的危害后果，主要是事故、設(shè)備、財產(chǎn)損失，具體按照國家有關(guān)事故分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行描述；b) 查證對應(yīng)該危險源的相應(yīng)安全管理、控制措施，其中重點從安全管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及制度體系文件中查找