全過程工程咨詢關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險識別

1、全過程工程咨詢關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險識別摘要：全過程工程咨詢企業(yè)加強風險管理，具有積極的意義。有利于防范崗位的操作風險，有利于保障咨詢成果的質(zhì)量，有利于提高咨詢效率、降低咨詢成本，有利于全過程工程咨詢企業(yè)獲得良好的社會評價，創(chuàng)造行業(yè)內(nèi)的品牌效應。 關(guān)鍵詞：全過程；工程咨詢；關(guān)鍵環(huán)節(jié)；風險識別 1全過程工程咨詢的概念和重要性 根據(jù)住建部關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導意見（征求意見稿），全過程工程咨詢是對工程建設(shè)項目前期研究和決策以及工程項目實施和運行（或稱運營）的全生命周期提供包含設(shè)計和規(guī)劃在內(nèi)的涉及組織、管理、經(jīng)濟和技術(shù)等各有關(guān)方面的工程咨詢服務(wù)。 全過程工程咨詢服務(wù)一般可分為4個階段，即項目的

2、前期決策階段、設(shè)計和招投標階段、施工階段、運營階段。在國際工程咨詢市場中，全過程工程咨詢是一種慣例模式；在國內(nèi)工程咨詢市場中，外資工程咨詢公司對外資工程項目一般也延續(xù)了自身全過程工程咨詢的運作方式。但國內(nèi)本土企業(yè)的全過程工程咨詢能力整體較弱，雖然部分大型公司有全過程工程咨詢主要能力的組成要素，但缺乏項目集成和應用能力。究其原因：一部分是由于外部政策環(huán)境和歷史發(fā)展造成的；另一部分是由于內(nèi)部自身能力不足造成的。從2017年開始，我國大力推廣實施全過程工程咨詢模式，以彌補傳統(tǒng)工程咨詢模式的不足。發(fā)展全過程工程咨詢模式是我國工程咨詢行業(yè)在新時代走向國際競爭環(huán)境的必然要求，也是滿足我國工程體制改革創(chuàng)新的

3、必然要求。可以從管理者、設(shè)計單位、監(jiān)理單位和國際慣例等不同視角分析對全過程工程咨詢模式的認識。 2風險識別與分析 2.1項目決策階段 項目決策階段，全過程工程咨詢企業(yè)主要協(xié)助業(yè)主完成項目建議書、可行性研究報告和工程概念設(shè)計。所承擔的服務(wù)內(nèi)容包括構(gòu)思策劃、組織策劃、目標策劃、財務(wù)策劃、實施策劃、項目經(jīng)濟評價等。所謂構(gòu)思策劃指的是咨詢企業(yè)協(xié)助業(yè)主明確工程項目的性質(zhì)、用途、基本內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)水準、總體功能及構(gòu)成等與項目實施有關(guān)的總體性目標。組織策劃指的是咨詢企業(yè)結(jié)合項目特點協(xié)助業(yè)主決定并構(gòu)建項目管理組織模式。目標策劃指的是咨詢企業(yè)利用自己的技術(shù)優(yōu)勢和管理經(jīng)驗協(xié)助業(yè)主確定項目的質(zhì)量目標、造價目標

4、、進度目標、安全目標和環(huán)保目標。財務(wù)策劃指的是咨詢企業(yè)協(xié)助業(yè)主指定工程融資方案，借助科學的融資方案控制造價并降低風險。實施策劃指的是咨詢企業(yè)協(xié)助業(yè)主完成工程實施策劃，包括對工程實施任務(wù)的分解和組織。項目經(jīng)濟評價指的是咨詢企業(yè)采用科學的分析方法，對工程的財務(wù)可行性和經(jīng)濟合理性進行分析論證，分析項目在現(xiàn)行財稅制度下的盈利能力和清償能力，計算項目對國民經(jīng)濟的貢獻和對社會的影響。 2.2項目招投標階段 項目招投標及發(fā)包階段，咨詢企業(yè)應依據(jù)前期決策的結(jié)果及業(yè)主的需求來開展工作，保證其選定的監(jiān)理單位、造價咨詢企業(yè)、工程總承包單位、分包單位和設(shè)備供應商的資質(zhì)、業(yè)績、技術(shù)、服務(wù)和能力等符合項目需要。該階段可能

5、出現(xiàn)招標條件設(shè)置不合理、對投標對象審查失敗、選用非合格對象、招標失敗、招標時間過長延誤工期、招標清單重項或漏項等風險。為防范這些風險，全過程工程咨詢企業(yè)一方面需要在招標之前與業(yè)主詳細地確定招標要求和評分細則，避免有爭議或不合理的事項；另一方面建立招標清單復核機制，安排專門人員對照2013版的清單計價規(guī)范對招標清單進行仔細核對，并總結(jié)容易重復和容易遺漏的清單。 2.3項目實施階段 項目實施階段，咨詢企業(yè)依據(jù)自身的技術(shù)實力和管理經(jīng)驗檢查設(shè)計標準和設(shè)計規(guī)范，控制施工進度和施工效果，協(xié)調(diào)設(shè)計、施工、審計等關(guān)聯(lián)關(guān)系，及時向業(yè)主反饋項目進展和合理化建議，保證工程項目按計劃執(zhí)行。項目實施階段涉及勘察、設(shè)計、

6、物料采購、施工建設(shè)等，風險的表現(xiàn)形式比較豐富。比如勘察方面，主要是勘察質(zhì)量風險；設(shè)計方面，主要是設(shè)計變更率過高風險、設(shè)計特征描述錯誤風險；采購方面，主要是物料采購價高質(zhì)低風險、物料采購延遲風險；工程管理方面，歸納起來就是質(zhì)量風險、安全風險、進度風險、成本風險、內(nèi)業(yè)管理風險和自然災害風險。 3風險應對策略 3.1培育風控文化 （1）風控文化傳播。全過程工程咨詢企業(yè)應在企業(yè)內(nèi)部培育風險管理文化并傳播風控文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險等意識和理念。另外，建立內(nèi)部風險控制制度，包括崗位授權(quán)制度、內(nèi)部報告制度、內(nèi)控批準制度、內(nèi)控責任制度、內(nèi)控審計檢查制度、內(nèi)

7、控考核評價制度、重大風險預警制度、以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度、重要崗位權(quán)力制衡制度，通過制度固化來加強風控文化建設(shè)。 （2）風控知識培訓。政策要求全過程工程咨詢企業(yè)對咨詢成果質(zhì)量實行終身負責制，為控制風險，全過程工程咨詢企業(yè)有必要定期開展全過程工程咨詢相關(guān)的風險培訓，深刻理解決策階段、招投標階段、實施階段和運營（運維）階段的任務(wù)關(guān)鍵，分別針對前期決策、招投標、勘察、設(shè)計、采購、施工、運營（運維）工作進行風險識別，在風險識別的基礎(chǔ)上進行風險定量分析和風險定性分析，必要的時候模擬極端條件進行情景分析和壓力測試。 風控培訓的形式豐富多樣，從培訓內(nèi)容的廣度上看，可以是專項培訓，也可以是全

8、面培訓；從培訓的方法上看，可以專家講授、集體討論，也可以案例研討或角色扮演，無論采用哪種形式，都以提高專業(yè)人員風險管理能力為目標。 3.2加強流程管理 制定并執(zhí)行現(xiàn)代化的管理流程是全過程工程咨詢企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障，企業(yè)內(nèi)部流程主要分為業(yè)務(wù)流程和管理流程，而流程管理可分為流程設(shè)計（流程固化）和流程執(zhí)行兩部分內(nèi)容。制定科學的業(yè)務(wù)流程和管理流程，通過流程固化來明確相關(guān)人員的操作節(jié)點、操作方法、操作權(quán)限、審批權(quán)限和審批方式，流程固化能夠提高具體業(yè)務(wù)操作的標準性和規(guī)范性。流程不可虛設(shè)，一旦關(guān)鍵流程制定完畢，全過程工程咨詢企業(yè)的管理層需要督促整個企業(yè)自上而下地按流程執(zhí)行，還需要通過內(nèi)部控制等機制來監(jiān)

9、督流程的實施效果。設(shè)計流程并有效執(zhí)行流程，才能發(fā)揮流程在風險控制中的作用。 3.3采取適當?shù)拇胧?全過程工程咨詢企業(yè)實行全面風險管理，首先應根據(jù)企業(yè)的實力情況和收益期望等因素設(shè)定風險容忍度，其次預測全過程工程咨詢過程中不同風險的發(fā)生概率和影響后果，根據(jù)風險綜合影響的結(jié)果結(jié)合企業(yè)內(nèi)部的風險管理原則設(shè)定閾值，對不同閾值范圍內(nèi)的風險進行針對性的處理。 橫覽國際工程咨詢業(yè)的發(fā)展動向，縱觀我國工程咨詢業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，全過程工程咨詢企業(yè)對咨詢成果質(zhì)量實行終身負責制的要求表明國家對工程咨詢行業(yè)提出新的、更高的要求。由于工程咨詢業(yè)的技術(shù)、知識密集性、咨詢對象的復雜性、咨詢過程的長期性、咨詢依據(jù)的多樣性、咨詢各方利益相關(guān)性等特點，工程風險日益令人關(guān)注。無論是FIDIC各屆年會的相關(guān)內(nèi)容，還是英美、西歐等國咨詢工程師協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，都十分強調(diào)工程咨詢業(yè)的風險管理功能和工程咨詢師的風險管理能力。 結(jié)束語 全過程工程咨詢企業(yè)對項目進行全生命周期管理，將工程咨詢形式以從前割裂、碎片式的咨詢形式轉(zhuǎn)變?yōu)橐粩堊拥恼w咨詢形式，這對咨詢企業(yè)的資源組織能力、協(xié)調(diào)能力、風險控制能力均提出更高的要求。 參考文獻： 1賴銘華.探索全過程工程咨詢的價值共創(chuàng)J.建筑監(jiān)督檢測與造價，2017，10（06）：32-3