全過程工程咨詢關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識別

1、全過程工程咨詢關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識別摘要：全過程工程咨詢企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，具有積極的意義。有利于防范崗位的操作風(fēng)險(xiǎn)，有利于保障咨詢成果的質(zhì)量，有利于提高咨詢效率、降低咨詢成本，有利于全過程工程咨詢企業(yè)獲得良好的社會評價(jià)，創(chuàng)造行業(yè)內(nèi)的品牌效應(yīng)。 關(guān)鍵詞：全過程；工程咨詢；關(guān)鍵環(huán)節(jié)；風(fēng)險(xiǎn)識別 1全過程工程咨詢的概念和重要性 根據(jù)住建部關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見（征求意見稿），全過程工程咨詢是對工程建設(shè)項(xiàng)目前期研究和決策以及工程項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行（或稱運(yùn)營）的全生命周期提供包含設(shè)計(jì)和規(guī)劃在內(nèi)的涉及組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等各有關(guān)方面的工程咨詢服務(wù)。 全過程工程咨詢服務(wù)一般可分為4個(gè)階段，即項(xiàng)目的

2、前期決策階段、設(shè)計(jì)和招投標(biāo)階段、施工階段、運(yùn)營階段。在國際工程咨詢市場中，全過程工程咨詢是一種慣例模式；在國內(nèi)工程咨詢市場中，外資工程咨詢公司對外資工程項(xiàng)目一般也延續(xù)了自身全過程工程咨詢的運(yùn)作方式。但國內(nèi)本土企業(yè)的全過程工程咨詢能力整體較弱，雖然部分大型公司有全過程工程咨詢主要能力的組成要素，但缺乏項(xiàng)目集成和應(yīng)用能力。究其原因：一部分是由于外部政策環(huán)境和歷史發(fā)展造成的；另一部分是由于內(nèi)部自身能力不足造成的。從2017年開始，我國大力推廣實(shí)施全過程工程咨詢模式，以彌補(bǔ)傳統(tǒng)工程咨詢模式的不足。發(fā)展全過程工程咨詢模式是我國工程咨詢行業(yè)在新時(shí)代走向國際競爭環(huán)境的必然要求，也是滿足我國工程體制改革創(chuàng)新的

3、必然要求?？梢詮墓芾碚摺⒃O(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位和國際慣例等不同視角分析對全過程工程咨詢模式的認(rèn)識。 2風(fēng)險(xiǎn)識別與分析 2.1項(xiàng)目決策階段 項(xiàng)目決策階段，全過程工程咨詢企業(yè)主要協(xié)助業(yè)主完成項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和工程概念設(shè)計(jì)。所承擔(dān)的服務(wù)內(nèi)容包括構(gòu)思策劃、組織策劃、目標(biāo)策劃、財(cái)務(wù)策劃、實(shí)施策劃、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)等。所謂構(gòu)思策劃指的是咨詢企業(yè)協(xié)助業(yè)主明確工程項(xiàng)目的性質(zhì)、用途、基本內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)水準(zhǔn)、總體功能及構(gòu)成等與項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的總體性目標(biāo)。組織策劃指的是咨詢企業(yè)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)協(xié)助業(yè)主決定并構(gòu)建項(xiàng)目管理組織模式。目標(biāo)策劃指的是咨詢企業(yè)利用自己的技術(shù)優(yōu)勢和管理經(jīng)驗(yàn)協(xié)助業(yè)主確定項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)、造價(jià)目標(biāo)

4、、進(jìn)度目標(biāo)、安全目標(biāo)和環(huán)保目標(biāo)。財(cái)務(wù)策劃指的是咨詢企業(yè)協(xié)助業(yè)主指定工程融資方案，借助科學(xué)的融資方案控制造價(jià)并降低風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施策劃指的是咨詢企業(yè)協(xié)助業(yè)主完成工程實(shí)施策劃，包括對工程實(shí)施任務(wù)的分解和組織。項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)指的是咨詢企業(yè)采用科學(xué)的分析方法，對工程的財(cái)務(wù)可行性和經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行分析論證，分析項(xiàng)目在現(xiàn)行財(cái)稅制度下的盈利能力和清償能力，計(jì)算項(xiàng)目對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和對社會的影響。 2.2項(xiàng)目招投標(biāo)階段 項(xiàng)目招投標(biāo)及發(fā)包階段，咨詢企業(yè)應(yīng)依據(jù)前期決策的結(jié)果及業(yè)主的需求來開展工作，保證其選定的監(jiān)理單位、造價(jià)咨詢企業(yè)、工程總承包單位、分包單位和設(shè)備供應(yīng)商的資質(zhì)、業(yè)績、技術(shù)、服務(wù)和能力等符合項(xiàng)目需要。該階段可能

5、出現(xiàn)招標(biāo)條件設(shè)置不合理、對投標(biāo)對象審查失敗、選用非合格對象、招標(biāo)失敗、招標(biāo)時(shí)間過長延誤工期、招標(biāo)清單重項(xiàng)或漏項(xiàng)等風(fēng)險(xiǎn)。為防范這些風(fēng)險(xiǎn)，全過程工程咨詢企業(yè)一方面需要在招標(biāo)之前與業(yè)主詳細(xì)地確定招標(biāo)要求和評分細(xì)則，避免有爭議或不合理的事項(xiàng)；另一方面建立招標(biāo)清單復(fù)核機(jī)制，安排專門人員對照2013版的清單計(jì)價(jià)規(guī)范對招標(biāo)清單進(jìn)行仔細(xì)核對，并總結(jié)容易重復(fù)和容易遺漏的清單。 2.3項(xiàng)目實(shí)施階段 項(xiàng)目實(shí)施階段，咨詢企業(yè)依據(jù)自身的技術(shù)實(shí)力和管理經(jīng)驗(yàn)檢查設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)范，控制施工進(jìn)度和施工效果，協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)、施工、審計(jì)等關(guān)聯(lián)關(guān)系，及時(shí)向業(yè)主反饋項(xiàng)目進(jìn)展和合理化建議，保證工程項(xiàng)目按計(jì)劃執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施階段涉及勘察、設(shè)計(jì)、

6、物料采購、施工建設(shè)等，風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式比較豐富。比如勘察方面，主要是勘察質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)方面，主要是設(shè)計(jì)變更率過高風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)特征描述錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)；采購方面，主要是物料采購價(jià)高質(zhì)低風(fēng)險(xiǎn)、物料采購延遲風(fēng)險(xiǎn)；工程管理方面，歸納起來就是質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。 3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略 3.1培育風(fēng)控文化 （1）風(fēng)控文化傳播。全過程工程咨詢企業(yè)應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化并傳播風(fēng)控文化，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)無處不在、風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險(xiǎn)、審慎處置機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)等意識和理念。另外，建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括崗位授權(quán)制度、內(nèi)部報(bào)告制度、內(nèi)控批準(zhǔn)制度、內(nèi)控責(zé)任制度、內(nèi)控審計(jì)檢查制度、內(nèi)

7、控考核評價(jià)制度、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度、重要崗位權(quán)力制衡制度，通過制度固化來加強(qiáng)風(fēng)控文化建設(shè)。 （2）風(fēng)控知識培訓(xùn)。政策要求全過程工程咨詢企業(yè)對咨詢成果質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制，為控制風(fēng)險(xiǎn)，全過程工程咨詢企業(yè)有必要定期開展全過程工程咨詢相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，深刻理解決策階段、招投標(biāo)階段、實(shí)施階段和運(yùn)營（運(yùn)維）階段的任務(wù)關(guān)鍵，分別針對前期決策、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、運(yùn)營（運(yùn)維）工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量分析和風(fēng)險(xiǎn)定性分析，必要的時(shí)候模擬極端條件進(jìn)行情景分析和壓力測試。 風(fēng)控培訓(xùn)的形式豐富多樣，從培訓(xùn)內(nèi)容的廣度上看，可以是專項(xiàng)培訓(xùn)，也可以是全

8、面培訓(xùn)；從培訓(xùn)的方法上看，可以專家講授、集體討論，也可以案例研討或角色扮演，無論采用哪種形式，都以提高專業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目標(biāo)。 3.2加強(qiáng)流程管理 制定并執(zhí)行現(xiàn)代化的管理流程是全過程工程咨詢企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障，企業(yè)內(nèi)部流程主要分為業(yè)務(wù)流程和管理流程，而流程管理可分為流程設(shè)計(jì)（流程固化）和流程執(zhí)行兩部分內(nèi)容。制定科學(xué)的業(yè)務(wù)流程和管理流程，通過流程固化來明確相關(guān)人員的操作節(jié)點(diǎn)、操作方法、操作權(quán)限、審批權(quán)限和審批方式，流程固化能夠提高具體業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)性和規(guī)范性。流程不可虛設(shè)，一旦關(guān)鍵流程制定完畢，全過程工程咨詢企業(yè)的管理層需要督促整個(gè)企業(yè)自上而下地按流程執(zhí)行，還需要通過內(nèi)部控制等機(jī)制來監(jiān)

9、督流程的實(shí)施效果。設(shè)計(jì)流程并有效執(zhí)行流程，才能發(fā)揮流程在風(fēng)險(xiǎn)控制中的作用。 3.3采取適當(dāng)?shù)拇胧?全過程工程咨詢企業(yè)實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，首先應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)力情況和收益期望等因素設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)容忍度，其次預(yù)測全過程工程咨詢過程中不同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響后果，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)綜合影響的結(jié)果結(jié)合企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理原則設(shè)定閾值，對不同閾值范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行針對性的處理。 橫覽國際工程咨詢業(yè)的發(fā)展動(dòng)向，縱觀我國工程咨詢業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，全過程工程咨詢企業(yè)對咨詢成果質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制的要求表明國家對工程咨詢行業(yè)提出新的、更高的要求。由于工程咨詢業(yè)的技術(shù)、知識密集性、咨詢對象的復(fù)雜性、咨詢過程的長期性、咨詢依據(jù)的多樣性、咨詢各方利益相關(guān)性等特點(diǎn)，工程風(fēng)險(xiǎn)日益令人關(guān)注。無論是FIDIC各屆年會的相關(guān)內(nèi)容，還是英美、西歐等國咨詢工程師協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，都十分強(qiáng)調(diào)工程咨詢業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能和工程咨詢師的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。 結(jié)束語 全過程工程咨詢企業(yè)對項(xiàng)目進(jìn)行全生命周期管理，將工程咨詢形式以從前割裂、碎片式的咨詢形式轉(zhuǎn)變?yōu)橐粩堊拥恼w咨詢形式，這對咨詢企業(yè)的資源組織能力、協(xié)調(diào)能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力均提出更高的要求。 參考文獻(xiàn)： 1賴銘華.探索全過程工程咨詢的價(jià)值共創(chuàng)J.建筑監(jiān)督檢測與造價(jià)，2017，10（06）：32-3