結(jié)算審計檔案范本

1、.：.；卷 內(nèi) 文 件 目 錄第 頁序號文 號作 者內(nèi) 容日 期頁號備 注 一、咨詢成果報告主要內(nèi)容和陳列報告簽發(fā)表咨詢報告書正本原件報告書底稿工程量計算書及鋼筋料單 二、咨詢根據(jù)文件主要內(nèi)容和陳列委托方提供資料清單招招標(biāo)文件、設(shè)計交底紀(jì)要、招標(biāo)答疑送審工程結(jié)算書施工合同及補充協(xié)議、設(shè)計變卦單、施工簽證平安文明施工費測定表、開工驗收報告等會議紀(jì)要、文函、艱苦問題會審紀(jì)要三、其他文件主要內(nèi)容和陳列工程造價咨詢合同委托單咨詢企業(yè)作業(yè)方案書工程造價質(zhì)量控制流程單咨詢報告征求意見書委托單位意見表江蘇省建立工程工程造價咨詢效果評價表備考表報告簽發(fā)表文件標(biāo)題委托單位抄送單位文號份數(shù)發(fā)文時間報告擬稿人閱人文

2、閱文人意見簽字工程擔(dān)任人技術(shù)擔(dān)任人公司擔(dān)任人承辦情況序號文件內(nèi)容文件作者頁碼備 注1咨詢報告正文2工程結(jié)算審定單3審后結(jié)算書 咨詢報告書目錄工程造價咨詢報告書 咨詢工程全稱 *工程咨詢業(yè)務(wù)類別 結(jié)算審計 咨詢報告日期 2021年4月12日 *咨詢報告書編號：咨詢工程委托方全稱：咨詢企業(yè)執(zhí)業(yè)公用章：咨詢企業(yè)法定住所： 聯(lián)絡(luò)：咨詢作業(yè)期：法定代表人： 技術(shù)擔(dān)任人：工程擔(dān)任人： 執(zhí)業(yè)資歷： 從事專業(yè)： 專業(yè)咨詢員： 執(zhí)業(yè)資歷： 從事專業(yè)： * *工程結(jié)算審計報告*： 我方受貴公司委托，組織相關(guān)專業(yè)人員本著公平公正的原那么，按照規(guī)定的審計流程，采用了必要的審計方法，于2021年3月26日至2021年3

3、月26日對貴公司*工程開工結(jié)算進展了審計，現(xiàn)將審計情況報告如下：工程概略1、工程稱號： 2、建立地點：3、構(gòu)造類型：3、建筑高度： 4、建筑層數(shù)： 5、建筑面積：6、合同工期天。開開工日期 報告書底稿工程量計算書及鋼筋料單委 托 方 提 供 資 料 清 單第 頁序號提 供 資 料 內(nèi) 容份數(shù)能否原件咨詢企業(yè)簽收歸還委托方簽收日期簽收人歸還日期接納人1工程施工合同2補充協(xié)議3開工驗收報告4中標(biāo)通知書5招標(biāo)標(biāo)書6招標(biāo)文件7現(xiàn)場簽證8施工圖紙9開工圖紙10設(shè)計變卦單11送審結(jié)算書12工程量計算書13鋼筋放樣單14審批文件15設(shè)備采購合同、協(xié)議16平安文明施工費測定表17技術(shù)核定單招標(biāo)文件、設(shè)計交底紀(jì)

4、要、招標(biāo)答疑送審工程結(jié)算書施工合同及補充協(xié)議、設(shè)計變卦單、施工簽證現(xiàn)場平安文明施工措施費測定表、開工驗收報告等會議紀(jì)要或艱苦問題洽商紀(jì)要造價咨詢合同工程造價咨詢業(yè)務(wù)委托單委托單位：咨詢單位：工程工程稱號：咨詢業(yè)務(wù)：結(jié)算審計要求完成期限： 年 月 日至 年 月 日資料內(nèi)容： 1、開工圖紙 2、開工驗收報告 3、工程變卦簽證單 4、工程變卦簽證單附屬 5、建筑工程施工合同 6、補充協(xié)議 7、招、招標(biāo)文件 8、現(xiàn)場平安文明施工措施測定表詳細(xì)要求：經(jīng)辦人： 年 月 日 擔(dān)任人意見： 年 月 日 委托單位：蓋章咨詢單位：蓋章 經(jīng)辦人注：本表一式兩份，委托單位、咨詢單位各一份。咨詢業(yè)務(wù)作業(yè)方案書工程稱號：

5、咨詢類型：委托單位：方案完成時間：工程概略：1、工程稱號： 2、建立地點：3、構(gòu)造類型： 3、建筑高度：4、建筑層數(shù)：5、建筑面積： 6、合同工期天。開開工日期 2咨詢工程組的組織機構(gòu)及其職責(zé)(一)、咨詢工程組的組織機構(gòu)根據(jù)委托工程的工程規(guī)模、專業(yè)要求及技術(shù)復(fù)雜程度等要素組建咨詢工程組。咨詢工程組由*任工程擔(dān)任人。詳細(xì)人員詳下表：二、企業(yè)技術(shù)擔(dān)任人及咨詢工程組成員職責(zé)姓名執(zhí)業(yè)資歷專業(yè)備注1、 咨詢企業(yè)技術(shù)擔(dān)任人的咨詢工程職責(zé)1、監(jiān)視咨詢工程組遵守政府和行業(yè)主管部門有關(guān)工程造價咨詢的法規(guī)、規(guī)范、規(guī)范和指點規(guī)程;2、指點工程擔(dān)任人運轉(zhuǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系，貫徹落本質(zhì)量控制制度，保證咨詢成果技術(shù)的可靠性

6、、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、結(jié)論的科學(xué)性和公正性;3、主持工程咨詢活動中艱苦技術(shù)和質(zhì)量問題的研討和分析，提出處理方案;4、擔(dān)任對咨詢工程成果能夠給受托人或本企業(yè)帶來的風(fēng)險進展預(yù)測，擔(dān)任對咨詢成果技術(shù)經(jīng)濟方面的最終審核;5、簽發(fā)工程咨詢成果報告。2、 工程擔(dān)任人的職責(zé)1遵守政府和行業(yè)主管部門有關(guān)工程造價的法規(guī)、規(guī)范、規(guī)范和指點規(guī)程，執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度;2擔(dān)任工程造價咨詢的組織實施、專業(yè)間協(xié)調(diào)和質(zhì)量管理任務(wù)，對工程組成員的執(zhí)業(yè)行為進展管理;3擔(dān)任辦理咨詢工程委托合同的草擬，接納和驗核委托人提供的資料;4動態(tài)掌握咨詢工程實施情況，擔(dān)任督促檢查各咨詢子項和各專業(yè)的進度，研討處理存在的問題;5對咨詢工程的咨詢質(zhì)量擔(dān)任

7、，監(jiān)視專業(yè)審核人員/校核人員進展質(zhì)量校核，擔(dān)任對工程初步成果進展復(fù)核;6編寫咨詢成果報告及總闡明、總目錄，確保成果文件格式規(guī)范、表述明晰和滿足運用需求;7擔(dān)任咨詢報告的送達(dá),辦理相關(guān)資料歸還和移交手續(xù),與委托人結(jié)算咨詢費。 3、 專業(yè)造價工程師的職責(zé)1擔(dān)任本專業(yè)的工程造價控制業(yè)務(wù)虛施及其質(zhì)量管理任務(wù)。2遵守政府和行業(yè)主管部門有關(guān)工程造價咨詢的法規(guī)、規(guī)范、規(guī)范和指點規(guī)程，執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度。3在工程擔(dān)任人的指點下，組織本專業(yè)造價人員核對資料運用、咨詢原那么、計價根據(jù)、計算公式、軟件運用等能否正確。4動態(tài)掌握本專業(yè)工程造價控制實施情況，協(xié)調(diào)并研討處理存在的問題。5組織編制本專業(yè)的咨詢成果文件，編寫本

8、專業(yè)的成果文件闡明和目錄，檢查成果文件能否符合規(guī)定，擔(dān)任審核和簽發(fā)本專業(yè)的成果文件。4、 造價員的職責(zé)1根據(jù)業(yè)務(wù)要求，遵守行業(yè)規(guī)范與原那么，對所承當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)質(zhì)量和進度擔(dān)任。2根據(jù)工程委托合同的要求，開展本職任務(wù)，選用正確的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序，做到內(nèi)容完好、計算準(zhǔn)確、結(jié)果真實可靠。3對實施的各項任務(wù)進展自控，成果文件經(jīng)校核后，擔(dān)任進展修正；4完成作業(yè)方案后及時整理，搜集齊全咨詢資料，交工程擔(dān)任人或?qū)Ｈ宿k理歸檔和移交歸檔手續(xù)。5規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守職業(yè)品德。工程開工結(jié)算審核流程及方法一審核前的預(yù)備工程擔(dān)任人接受委托人送審的資料，填列，辦理資料交接手續(xù)。委托人應(yīng)提供具有真實性和合法性

9、的以下資料：工程招標(biāo)和招標(biāo)文件，工程量清單；施工組織設(shè)計和施工進度方案；工程總承包合同，專業(yè)分包合同、補充合同或補充協(xié)議書；工程勘察和設(shè)計施工圖紙，設(shè)計變卦及闡明，經(jīng)有關(guān)單位簽證的開工圖，工程開工驗收單及質(zhì)量等級評定書；施工過程中有各方簽證的設(shè)計變卦簽證單、會議紀(jì)要，與工程造價有關(guān)的隱蔽工程資料；蓋有合同施工方單位公章、編制單位公章的工程結(jié)算書；甲供資料明細(xì)表，主要資料耗費明細(xì)表，資料價差調(diào)整計算明細(xì)表，工程量清單單價調(diào)整明細(xì)表，需求核實的施工單位采購的資料憑證；工程量計算書、鋼筋下料單等；合同發(fā)包方和監(jiān)理認(rèn)可簽證的工程方案工期和實踐工期確定單；工程質(zhì)量目的和工程開工驗收報告；其它有關(guān)工程造價

10、調(diào)整的有效證明文件。工程擔(dān)任人制定審核實施細(xì)那么，進展任務(wù)分工，明確審核人員的職責(zé)和任務(wù)進度。參與審核的人員熟習(xí)送審資料，進展施工現(xiàn)場勘察。必要時可召集委托方、建立單位、施工單位共同會商，就審核前有關(guān)問題達(dá)成明確意見，并構(gòu)成書面的，用以共同遵守。 二審核流程及方法1、工程組接納工程開工結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)在商定的時間內(nèi)對工程開工結(jié)算作出最終審核，出具工程開工結(jié)算審核報告。施工結(jié)算審核內(nèi)容主要包括以下方面：送審資料的完好性、合法性和充分性；計價方式能否符合合同商定，工程量清單、鋼筋計算能否符合規(guī)那么；清單工程中人、材、機換算及計算結(jié)果能否準(zhǔn)確；工程量調(diào)整能否有根據(jù)，能否符合招標(biāo)文件要求、招標(biāo)承諾和合同

11、商定，計算結(jié)果能否準(zhǔn)確；清單工程綜合單價調(diào)整能否有根據(jù)，能否符合招標(biāo)文件要求、招標(biāo)承諾和合同商定；主要資料耗費量計算能否準(zhǔn)確，資料價錢能否與報價相符，價風(fēng)格整能否有根據(jù)；甲供資料的種類、數(shù)量和結(jié)算能否準(zhǔn)確；分包工程工程量的劃分和結(jié)算能否準(zhǔn)確；措施費用調(diào)整能否有根據(jù)，計費基數(shù)、取費規(guī)范、計算程序和計算結(jié)果能否準(zhǔn)確；各種稅金和規(guī)費能否符合稅務(wù)和相關(guān)管理部門的規(guī)定；實踐施工工期與合同工期比較，差別緣由和責(zé)任及關(guān)鍵將罰款；索賠和違約金支付的理由能否符合合同的商定或法規(guī)的規(guī)定，據(jù)能否確鑿、完好，費用計算能否正確；其它工程造價有關(guān)的內(nèi)容。3、審核過程中遇有不明確或持有異議的問題，工程擔(dān)任人應(yīng)與委托人獲得聯(lián)

12、絡(luò)，會同建立單位、施工單位到施工現(xiàn)場查勘和取證。4、審核人員根據(jù)送審資料、取證資料、會商紀(jì)要、建立行政主管部門制定的規(guī)那么、工程造價管理部門的規(guī)定和、等國家的有關(guān)法規(guī)，對送審的工程預(yù)結(jié)算逐項進展審核，編制和結(jié)算調(diào)整明細(xì)表征求意見稿，擬寫初審意見，伴隨交工程擔(dān)任人復(fù)核。5、工程擔(dān)任人復(fù)核贊同后，將初審意見和征求意見稿交送委托人，由委托人送交建立單位和施工單位征求意見。6、如委托人、或建立單位、或施工單位對初審意見有異議，工程擔(dān)任人應(yīng)要求委托人約時召集建立單位、施工單位、審核單位進展會商，充分聽取各方意見，必要時可實事求是地對初審意見進展調(diào)整，以求達(dá)成共識。7、對審核的結(jié)算達(dá)成一致意見后，工程擔(dān)任

13、人將審定意見和交咨詢企業(yè)技術(shù)擔(dān)任人進展最終審定。8、委托人、建立單位、施工單位擔(dān)任人和咨詢單位技術(shù)擔(dān)任人分別在上簽署意見，加蓋公章。9、承發(fā)包雙方對工程造價咨詢單位出具的開工結(jié)算審核意見仍有異議的，可以向縣級以上地方建立行政主管部門懇求調(diào)解。調(diào)解不成的，可依法懇求仲裁或向人民法院提起訴訟。 三咨詢報告書工程擔(dān)任人草擬。主要內(nèi)容包括：參建單位；工程概略；審核范圍；審核的根據(jù)；審核方法和要求；審核結(jié)論及其主要緣由；其他情況闡明；核減、核增明細(xì)表、審核結(jié)算書。3、由公司擔(dān)任人簽發(fā)，編號后打印成文，并蓋上工程擔(dān)任人執(zhí)業(yè)資歷公用章和咨詢單位公章。4、一式四份，公司留存一份，送交委托人三份。由委托人將其中

14、兩份分別送交建立單位和施工單位，并辦理送達(dá)手續(xù)。5、向委托人退還必要的送審資料并辦理交接手續(xù)。四資料歸檔公司按的要求和行業(yè)主管部門有關(guān)檔案管理的規(guī)定建立工程造價審核檔案制度，并有專人擔(dān)任檔案管理。開工結(jié)算審核資料檔案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1正本原件和有簽發(fā)人簽發(fā)的底稿；2原件；3蓋有審核人員資歷公用章的和結(jié)算調(diào)整明細(xì)表；4審核過程中獲取的取證資料、會商紀(jì)要；5包括簽收和退還清單；6送審的工程結(jié)算書；7工程招標(biāo)和招標(biāo)文件；8工程施工承包合同或補充協(xié)議；9工程開工驗收及質(zhì)量評定表；10或司法鑒定委托書；11；12江蘇省工程造價公司企業(yè)工程實施階段造價控制實施效果評價表；13其它需求存檔的資料。3、審

15、核任務(wù)完成后，由專業(yè)審核人員將上列資料進展搜集、整理，按本單位檔案管理規(guī)定和立卷規(guī)那么匯總組卷、編號，裝訂成冊，一致管理。八、質(zhì)量控制流程1、實行工程組長擔(dān)任制，嚴(yán)厲按照審計流程開展審計任務(wù)，分工明確、責(zé)任到人。2、咨詢質(zhì)量實行專業(yè)咨詢員自校、工程擔(dān)任人復(fù)核、技術(shù)擔(dān)任人審核的三級質(zhì)量控制體系。3、工程組咨詢?nèi)藛T在審核意見欄簽署審核意見、簽名并蓋執(zhí)業(yè)公用章。工程擔(dān)任人簽字： 2021 年3月28日工程造價咨詢質(zhì)量控制流程單編號：咨詢工程稱號咨詢類別結(jié)算審計委 托 單 位合同編號商定作業(yè)期年 月 日至 年 月 日工程擔(dān)任人專業(yè)咨詢員姓 名專 業(yè)資 格姓 名專 業(yè)資 格1. 2. 3.4.自校意見專

16、業(yè)咨詢員1簽名并蓋資歷章： 日期 年 月 日專業(yè)咨詢員2簽名并蓋資歷章： 日期 年 月 日復(fù)核意見工程擔(dān)任人簽名并蓋資歷章： 日期 年 月 日審核意見技術(shù)擔(dān)任人簽名并蓋資歷章： 日期 年 月 日江蘇省建立工程造價咨詢效果評價表咨詢企業(yè)稱號合同編號報告書編號委托單位稱號聯(lián)絡(luò)人/聯(lián)絡(luò)委托單位地址咨詢工程稱號咨詢類型工程擔(dān)任人專業(yè)咨詢員序號評價內(nèi)容評價意見備注1造價咨詢?nèi)蝿?wù)方案 優(yōu) 良 中 差 無2組織機構(gòu)設(shè)置及人員配備 稱心 普通不稱心3咨詢?nèi)藛T效力態(tài)度及專業(yè)程度 優(yōu) 良 中 差 4咨詢成果報告質(zhì)量咨詢成果的合法性、合理性、準(zhǔn)確性、公平性 優(yōu) 良 中 差 5咨詢月報質(zhì)量實施階段造價咨詢填寫 優(yōu) 良 中 差 6變卦與簽證核定情況 優(yōu) 良 中 差 7執(zhí)行相關(guān)任務(wù)程序和任務(wù)制度情況 優(yōu) 良 中 差 8咨詢?nèi)蝿?wù)進度咨詢工期能否符合合同商定或國家有關(guān)規(guī)定