中華300：托管協(xié)議

1、大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金=i(LOF )托管協(xié)議基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司二O二O年二月 TOC o 1-5 h z 一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、 基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則5三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查6四、 基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 15五、 基金財產(chǎn)的保管16六、 指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行19七、交易及清算交收安排23八、 基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算26九、基金收益分配33十、基金信息披露34十一、基金費用36十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管 39十三、基金有關(guān)文件檔案的保存40十四、基金管理人和基金托

2、管人的更換 41十五、禁止行為44十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 45十七、違約責(zé)任48十八、爭議解決方式 49十九、托管協(xié)議的效力 49二十、其他事項50二十一、托管協(xié)議的簽訂50鑒于大成基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有 效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理 人的資格和能力,擬募集發(fā)行大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金 （LOF）；鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立 并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的 資格和能力；鑒于大成管理有限公司擬擔(dān)任大成中華滬深港300指數(shù)證券投 資基金（LOF）的基金管

3、理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任大 成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金（LOF）的基金托管人；為明確大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金（LOF）的基金管理 人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金（LOF） 基金合同（以下簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議 時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：大成基金管理有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 郵政編碼：518

4、040法定代表人：吳慶斌成立日期：1999年4月12日批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，中國 證監(jiān)會證監(jiān)基金字199910號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：貳億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證券監(jiān)督管理委 員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層郵政編碼：100031法定代表人：周慕冰成立時間：2009年1月15日基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字199823號注冊資本：32,479,411.7萬元人民幣存續(xù)

5、期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國 內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理 兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買 賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù) 及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；代理資金 清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸 款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外 匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外 幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換； 外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)

6、務(wù)；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)； 證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè) 年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證 券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上 銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等 監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基 金法”）等有關(guān)法律、法規(guī)（以下簡稱“法律法規(guī)”）、基金合同及 其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn) 的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相 關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，