法律風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)

1、Q/CNGXX-XXXX. ：.；兵器工業(yè)集團(tuán)公司法律風(fēng)險管理要求及考核目的、評價方法范圍本規(guī)范規(guī)定了兵器工業(yè)集團(tuán)公司法律風(fēng)險管理的目的與職責(zé)、制度建立、組織建立、管理事項、依法治企、任務(wù)貫徹與協(xié)作、考核評價等內(nèi)容。本規(guī)范適用于兵器工業(yè)集團(tuán)公司所屬各子集團(tuán)和直管單位以下簡稱“單位法律風(fēng)險管理的考核、評價、評級任務(wù)。各子集團(tuán)、直管單位內(nèi)部成員單位開展此項任務(wù)可參照運(yùn)用。 規(guī)范性援用文件以下文件對于本文件的運(yùn)用是必不可少的。凡是注日期的援用文件，僅注日期的版本適用于本文件，凡是不注日期的援用文件，其最新版本包括一切修正單適用于本文件。GB/T 風(fēng)險管理 術(shù)語 人事部 . 人發(fā)號 術(shù)語和定義 GB/

2、T 界定的以及以下術(shù)語和定義適用于本文件.法律風(fēng)險 單位違反法律規(guī)定或者運(yùn)用法律不當(dāng)而導(dǎo)致單位承當(dāng)法律責(zé)任或處于其他不利情況而給單位呵斥損害的能夠性。.法律風(fēng)險管理單位圍繞總體運(yùn)營目的，經(jīng)過在運(yùn)營管理的各環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風(fēng)險管理規(guī)范，培育良好的法律風(fēng)險管理文化，建立健全法律風(fēng)險管理體系，為實現(xiàn)全面風(fēng)險管理總體目的提供合理保證的過程。.總法律顧問 具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷，由企業(yè)聘任，全面擔(dān)任企業(yè)法律事務(wù)任務(wù)的高級管理人員。注：企業(yè)總法律顧問對企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理擔(dān)任。.執(zhí)業(yè)法律顧問practising practising獲得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷，由企業(yè)聘任，專門從事企業(yè)法律事務(wù)任務(wù)的企業(yè)內(nèi)

3、部專業(yè)人員。.重要成員單位practising practising在境內(nèi)外開展公司主營業(yè)務(wù)的實踐運(yùn)營，并由各子集團(tuán)和直管單位直接納理和控制的下屬重要運(yùn)營單位。列入重要成員單位的企業(yè)資產(chǎn)總額或利潤總額的合計占子集團(tuán)或直管單位的比例應(yīng)到達(dá)%以上。 管理要素. 概述管理要素由個A級要素和個B級要素組成見表。采用PPlan方案、DDo實施、CCheck檢查、AAction改良動態(tài)循環(huán)的管理方式，實現(xiàn)各子集團(tuán)和直管單位法律風(fēng)險管理的自我完善、繼續(xù)改良，全面提高單位法律風(fēng)險管理的才干程度。表 管理要素序號A級要素B級要素目的與職責(zé)目的責(zé)任制制度建立根底制度專項制度組織建立機(jī)構(gòu)人員條件保證管理事項艱苦事項

4、的法律審核規(guī)章制度的法律審核合同管理糾紛處置知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)其他事項依法治企法律風(fēng)險管理認(rèn)識的培育與提高守法運(yùn)營任務(wù)貫徹與協(xié)作任務(wù)貫徹落實情況信息報送業(yè)務(wù)協(xié)作考核評價自查考核鼓勵與責(zé)任清查整改后評價. 目的與職責(zé). 目的. 單位應(yīng)制定明確的法律風(fēng)險管理目的，并圍繞目的開展法律風(fēng)險管理任務(wù)。目的應(yīng)滿足：a 構(gòu)成文件，向全體員工進(jìn)展宣傳并得到貫徹實施；b 符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和上級要求，并與單位的法律風(fēng)險相順應(yīng)；c 與單位其他目的具有同等重要性；d 法律風(fēng)險管理六個體系目的法律風(fēng)險管理規(guī)范體系、法律任務(wù)制度體系、法律事務(wù)組織體系、法律審核體系、法律訴訟維權(quán)體系、法律風(fēng)險防備責(zé)任清查體系應(yīng)明確、詳

5、細(xì)；e) 應(yīng)涵蓋各重要成員單位。. 針對法律風(fēng)險管理目的，每年度有詳細(xì)的法律風(fēng)險管理任務(wù)方案。a 有量化目的并便于實施；b 納入單位年度任務(wù)方案或重點(diǎn)任務(wù)安排； c 按方案予以貫徹落實。. 責(zé)任制. 普通要求單位應(yīng)按照“業(yè)務(wù)任務(wù)誰主管，法律風(fēng)險誰擔(dān)任的原那么，建立健全法律風(fēng)險管理任務(wù)機(jī)制，明確各級人員在法律風(fēng)險管理中的職責(zé)。. 指點(diǎn)層 主要擔(dān)任人a 是單位法律風(fēng)險管理任務(wù)的第一責(zé)任人，接受總法律顧問有關(guān)法律風(fēng)險防備管理的任務(wù)匯報，保證總法律顧問及法律事務(wù)機(jī)構(gòu)人員職責(zé)行使，使其能順利開展任務(wù)；b 就有關(guān)法律風(fēng)險處理管理方案及措施的實施等按照權(quán)限范圍做出決議；協(xié)調(diào)處置涉及法律風(fēng)險防備的艱苦事項；c

6、 與各重要成員單位簽署法律風(fēng)險管理目的責(zé)任書或表達(dá)法律風(fēng)險管理目的內(nèi)容的相關(guān)文件等；d 決議對有關(guān)部門和人員的考核、評價與獎懲等；e 每半年至少聽取一次法律風(fēng)險管理任務(wù)匯報；f) 其他應(yīng)由主要擔(dān)任人履行的職責(zé)。 總法律顧問a 全面擔(dān)任單位法律風(fēng)險管理任務(wù)，一致協(xié)調(diào)處置單位決策、運(yùn)營和管理中的涉及法律風(fēng)險的相關(guān)事務(wù)，建立健全法律風(fēng)險管理體系；b 參與艱苦運(yùn)營決策，保證決策的合法性，并對相關(guān)法律風(fēng)險提出防備意見；c 對重要規(guī)章制度進(jìn)展審查或指點(diǎn)法律顧問進(jìn)展審查；d 總法律顧問應(yīng)按規(guī)定參與集團(tuán)公司安排的總法律顧問述職；e 總法律顧問應(yīng)至少每半年向主要擔(dān)任人進(jìn)展一次任務(wù)匯報；f 總法律顧問應(yīng)對法律意見

7、書進(jìn)展審查；g) 其他應(yīng)由總法律顧問履行的職責(zé)。. 中層管理者a) 中層管理者應(yīng)掌握本單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及的法律風(fēng)險管理事項；b) 仔細(xì)落實關(guān)于法律風(fēng)險管理任務(wù)方面的詳細(xì)措施，及時控制和防備法律風(fēng)險；c) 其他應(yīng)由其履行的職責(zé)。. 全體員工a) 應(yīng)具有與本崗位相順應(yīng)的法律風(fēng)險管理才干；b) 熟習(xí)本崗位相關(guān)法律風(fēng)險，履行本崗位法律風(fēng)險管理職責(zé)。. 制度建立. 根底制度. 單位應(yīng)建立健全以下法律風(fēng)險管理相關(guān)根底制度：a 法律風(fēng)險管理制度或法律事務(wù)管理制度，該制度至少應(yīng)包括法律事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)、法律顧問的職責(zé)權(quán)限、重要事項的法律風(fēng)險管控等內(nèi)容；b 總法律顧問制度，該制度至少應(yīng)包含總法律顧問任職條件、職責(zé)

8、、權(quán)益、義務(wù)等內(nèi)容。. 單位應(yīng)對法律風(fēng)險管理相關(guān)根底制度進(jìn)展宣貫。. 專項制度. 單位應(yīng)建立健全法律風(fēng)險管理專項制度，包括但不限于以下制度：a 合同管理制度；b 訴訟管理制度；c 法律審核制度或法律審核內(nèi)容散見于經(jīng)濟(jì)合同管理、規(guī)章制度管理、艱苦事項管理等相關(guān)制度中；d 授權(quán)管理制度；e 知識產(chǎn)權(quán)管理制度；f 法律風(fēng)險管理考核評價制度。. 單位應(yīng)對法律風(fēng)險管理相關(guān)專項制度進(jìn)展宣貫。. 組織建立. 機(jī)構(gòu). 單位應(yīng)設(shè)立獨(dú)立行使法律風(fēng)險管理職能的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，專門擔(dān)任法律風(fēng)險管理任務(wù)。. 人員. 單位應(yīng)設(shè)立總法律顧問，按照不低于總經(jīng)理助理級別進(jìn)展管理。所屬重要成員單位也應(yīng)設(shè)立總法律顧問。. 單位總法律

9、顧問應(yīng)具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷，并持證上崗。不具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷的指點(diǎn)兼任總法律顧問的，應(yīng)配備具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷的副總法律顧問。不具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷的，不應(yīng)被提拔、聘任為總法律顧問。. 單位應(yīng)配備專職法律顧問，專職法律顧問配備不應(yīng)少于一人。其中，工業(yè)企業(yè)不少于人員總量的；科研院所不少于人員總量的；流通、金融、效力類企業(yè)不少于人員總量的，規(guī)模較小、人員總量較少的單位可為人總法律顧問兼職的，不包含在此人數(shù)統(tǒng)計范圍之內(nèi)。. 單位法律顧問應(yīng)具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷，并持證上崗，持證上崗率不低于%。. 單位應(yīng)執(zhí)行人發(fā)號，成認(rèn)獲得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷的法律顧問獲得中級職稱任職資歷。. 條

10、件保證. 單位應(yīng)為開展法律風(fēng)險管理任務(wù)提供必要的條件保證，提供法律風(fēng)險管理專項經(jīng)費(fèi)，用于法律顧問業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和任務(wù)資料購買、日常必需的任務(wù)協(xié)調(diào)與溝通、課題研討、聘請專家及相關(guān)的研討費(fèi)用、評選獎勵以及其他特殊需求的支出等。. 專項經(jīng)費(fèi)不包含訴訟費(fèi)用、辦案的獎勵提成等。. 專項經(jīng)費(fèi)應(yīng)單獨(dú)列入單位年度財務(wù)預(yù)算，根據(jù)任務(wù)需求足額列支。單位應(yīng)制定專項經(jīng)費(fèi)運(yùn)用方法，總法律顧問應(yīng)對專項經(jīng)費(fèi)的支出予以審查，保證經(jīng)費(fèi)的規(guī)范運(yùn)用。. 法律風(fēng)險管理專項經(jīng)費(fèi)按照單位上一年度主營業(yè)務(wù)收入的比例安排預(yù)算額度：a 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在億元以下的，專項經(jīng)費(fèi)不低于萬元；b 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在億元到億元之間的，專項經(jīng)費(fèi)不

11、低于萬元；c 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在億元到億元之間的，專項經(jīng)費(fèi)不低于萬元；d 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在億元以上的，專項經(jīng)費(fèi)不低于萬元； e 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在億元以上的，專項經(jīng)費(fèi)不低于萬元；f) 上一年度主營業(yè)務(wù)收入在億元以上的，專項經(jīng)費(fèi)不低于萬元。. 管理事項. 艱苦事項的法律審核. 艱苦事項 單位應(yīng)制定完善的艱苦事項決策程序與議事規(guī)那么，制度中應(yīng)包括對艱苦事項決策的法律風(fēng)險防備內(nèi)容，保證涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項決策中應(yīng)有法律顧問全程參與，法律審核率到達(dá)%，審查意見完備可查。 單位應(yīng)根據(jù)本單位實踐情況明確涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項決策的范圍。單位涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項普通包含：a)

12、投融資；b) 大額資產(chǎn)處置；c) 改革改制；d) 招標(biāo)、招標(biāo)；e) 公司同其他企業(yè)進(jìn)展合資、協(xié)作、聯(lián)營；f) 對外提供擔(dān)保；g) 制定規(guī)章、制度；h) 知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)；i) 商業(yè)維護(hù)；j) 行政處分、訴訟或仲裁；k) 其他。. 審核要求艱苦事項的法律審核要求：a) 在涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項決策中,應(yīng)保證法律顧問享有知情權(quán)；b) 涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項，決策前應(yīng)進(jìn)展法律盡職調(diào)查必要時可聘請社會中介機(jī)構(gòu)進(jìn)展,調(diào)查任務(wù)應(yīng)保證企業(yè)法律顧問全面了解可靠真實的決策信息，以便初步做出在法律上能否具有可行性的判別；c) 法律顧問應(yīng)參與涉及法律風(fēng)險管理事項的決策進(jìn)程，把握與決策內(nèi)容相關(guān)的法律、法規(guī)包括司法

13、解釋及有關(guān)政策，找出能夠出現(xiàn)法律風(fēng)險的要素，并有針對性地提出對風(fēng)險防備控制的建議和方案，有關(guān)指點(diǎn)和部門應(yīng)仔細(xì)思索和落實有關(guān)建議和方案，確實無法落實改良的，應(yīng)由相關(guān)指點(diǎn)和部門出具闡明，并報決策機(jī)構(gòu)決議；d) 單位涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項決策應(yīng)由總法律顧問或執(zhí)業(yè)法律顧問出具法律意見書，法律顧問應(yīng)對所審查工程的合法性及決策程序等問題進(jìn)展嚴(yán)厲審查；e) 法律意見書應(yīng)符合集團(tuán)公司的規(guī)范要求；f) 總法律顧問應(yīng)對法律顧問的審查分析意見進(jìn)展審查并簽署意見。. 規(guī)章制度的法律審核. 單位應(yīng)制定完善的規(guī)章制度管理方法或程序規(guī)那么，制度中應(yīng)包括對規(guī)章制度的法律審核內(nèi)容，法律審核率應(yīng)到達(dá)，審核意見完備可查。. 規(guī)

14、章制度的法律審核要求：a 單位規(guī)章制度法律審核的相關(guān)管理方法健全，法律審核應(yīng)嵌入規(guī)章制度制定、修正的任務(wù)流程；b 法律顧問應(yīng)把握與規(guī)章制度內(nèi)容相關(guān)的法律、法規(guī)包括司法解釋及有關(guān)政策，并有針對性地提出修正的建議和方案；c 法律顧問應(yīng)對規(guī)章制度的制定、發(fā)布程序能否依法合規(guī)作出提示。. 單位規(guī)章制度需求進(jìn)展修正時，也應(yīng)進(jìn)展法律審核。. 合同管理. 普通要求 單位應(yīng)做好合同的法律風(fēng)險防備任務(wù)，經(jīng)過明確的合同管理原那么、合同制度建立以及規(guī)范的合同管理流程，保證合同的法律審核、合同簽署、合同履行、合同監(jiān)管、合同救援等管理過程中的法律風(fēng)險得到有效控制。. 合同管理原那么合同管理原那么如下：a 單位應(yīng)堅持合同

15、一致管理原那么；b 單位應(yīng)不斷提升合同管理手段，鼓勵和推行合同法律風(fēng)險防控系統(tǒng)軟件的運(yùn)用，加快合同管理信息化建立；c) 合同公用章應(yīng)集中一致管理。. 合同的法律審核合同的法律審核要求如下：a 合同簽署前，應(yīng)對客戶資信進(jìn)展全面調(diào)查、了解，包括客戶運(yùn)營資歷、經(jīng)辦人授權(quán)委托書和身份證明 、資金、信譽(yù)和擔(dān)保方面的情況。其中，艱苦合同還需法律顧問進(jìn)展盡職調(diào)查，參與合同的起草、談判；b 合同簽署前應(yīng)對客戶的消費(fèi)才干、工藝技術(shù)、質(zhì)量保證等履約才干進(jìn)展專業(yè)評審；c 合同應(yīng)經(jīng)法律審核, 法律審核率到達(dá)%，審查意見完備可查。合同未經(jīng)法律審核，不簽署、不用?。籨) 法律顧問提出審核意見的，合同經(jīng)辦人應(yīng)按反響的法律意

16、見與對方進(jìn)一步商榷并修訂合同條款,無法達(dá)成一致意見的,經(jīng)風(fēng)險評價后報單位主管指點(diǎn)決策；e) 合同變卦、解除也應(yīng)進(jìn)展法律審核。. 合同訂立合同訂立要求如下：a 合同應(yīng)按看管理權(quán)限進(jìn)展內(nèi)部審批，經(jīng)審批經(jīng)過的合同，加蓋單位合同公用章，正式訂立合同；b 合同有多頁的，在加蓋合同公用章后，還應(yīng)同時加蓋騎縫章；. 合同歸檔合同簽署之后應(yīng)及時進(jìn)展歸檔. 合同履行合同履行要求如下：a 合同訂立后，各單位應(yīng)按約全面行使權(quán)益、履行義務(wù)；b 在合同履行過程中應(yīng)留意保管相關(guān)證據(jù)； c 合同歸口管理部門應(yīng)對合同的履行進(jìn)展一致的風(fēng)險評價，及時進(jìn)展法律風(fēng)險提示、警告。. 合同監(jiān)管 合同公用章管理單位應(yīng)規(guī)范運(yùn)用合同公用章，未

17、經(jīng)法律審核的，不得運(yùn)用合同公用章。 合同授權(quán)委托管理單位應(yīng)加強(qiáng)合同授權(quán)委托監(jiān)管，建立健全合同授權(quán)委托的一致管理，規(guī)范授權(quán)委托書懇求、同意、發(fā)放、跟蹤記錄及收回管理。 客戶信譽(yù)管理單位應(yīng)加強(qiáng)客戶信譽(yù)管理，建立健全客戶信譽(yù)檔案，制定客戶信譽(yù)等級分類規(guī)范，對客戶進(jìn)展信譽(yù)等級分類。. 合同救援合同救援要求如下：a) 合同履行過程中,發(fā)生情勢變卦時,應(yīng)及時與對方協(xié)商,就變卦合同條款達(dá)成書面協(xié)議；b) 合同履行過程中,發(fā)生不可抗力時，應(yīng)及時通知對方并獲得相應(yīng)的證據(jù)；c) 單位在合同履行過程中出現(xiàn)違約情形時，應(yīng)及時與對方溝通，求得對方體諒，對方不清查違約責(zé)任的，應(yīng)有書面承諾；d) 對方在合同履行過程中出現(xiàn)違

18、約情形時，應(yīng)及時搜集保管好相關(guān)證據(jù)，評價合同繼續(xù)履行的能夠性，做好違約追償?shù)膮f(xié)商或訴訟任務(wù)。. 糾紛處置. 普通要求 單位應(yīng)遵照“及時處置、有效處理、降低本錢的原那么，建立健全糾紛處置制度，明確有關(guān)人員和部門的職責(zé)、內(nèi)部流程，加強(qiáng)對久拖不決糾紛的考核，及時做好法律糾紛案件的總結(jié)任務(wù)。. 糾紛處置制度單位應(yīng)制定健全糾紛處置的規(guī)章制度，確保單位處置法律糾紛機(jī)構(gòu)職責(zé)明確，有章可循。糾紛處置的規(guī)章制度普通應(yīng)包含以下內(nèi)容：a) 訴訟、仲裁、聽證、調(diào)解管理規(guī)定；b) 外聘律師管理規(guī)定；c) 接受社會單位或個人的調(diào)查取證管理規(guī)定；d) 法律文書和訴訟資料歸檔管理規(guī)定。. 糾紛處置流程 糾紛發(fā)生部門應(yīng)按本單位

19、制度規(guī)定及時將糾紛發(fā)生的原因和進(jìn)展情況告知法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)并提供相關(guān)證據(jù)。 法律顧問應(yīng)及時采取財富保全、證據(jù)保全等措施。涉及被訴案件的，應(yīng)通知有關(guān)部門做好資產(chǎn)防備任務(wù)。 艱苦糾紛案件符合集團(tuán)公司備案規(guī)定的，應(yīng)及時上報備案。 . 結(jié)案處置 艱苦典型法律糾紛處理后，法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)要撰寫結(jié)案報告并報送單位主管指點(diǎn)，總結(jié)法律糾紛處置的閱歷和得失，根據(jù)處置法律糾紛發(fā)現(xiàn)的管理破綻，向有關(guān)指點(diǎn)和業(yè)務(wù)部門提出改良意見或建議。 法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合案例分析對員工進(jìn)展法律風(fēng)險宣傳指點(diǎn)。. 知識產(chǎn)權(quán)維護(hù). 單位開展知識產(chǎn)權(quán)管理維護(hù)任務(wù)，應(yīng)建立科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)管理機(jī)制，實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)全過程管理與維護(hù)。. 單位應(yīng)

20、按規(guī)定及時維護(hù)已獲得的知識產(chǎn)權(quán)，已注冊的商標(biāo)應(yīng)及時運(yùn)用。. 單位應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)展動態(tài)監(jiān)測，做好分析、預(yù)測任務(wù)，及時警示侵權(quán)、被侵權(quán)景象，做好規(guī)制和防備知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險任務(wù)。. 單位應(yīng)對商業(yè)進(jìn)展有效維護(hù)。. 單位應(yīng)與相關(guān)崗位員工訂立知識產(chǎn)權(quán)和競業(yè)制止協(xié)議，明確其負(fù)有維護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、不應(yīng)進(jìn)犯他人知識產(chǎn)權(quán)的義務(wù)。 . 其他事項. 單位應(yīng)加強(qiáng)應(yīng)收賬款的法律風(fēng)險管理 單位應(yīng)加強(qiáng)對逾期應(yīng)收賬款的法律風(fēng)險管理，明確法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)對逾期應(yīng)收賬款的管理職責(zé)和權(quán)限，保證法律顧問采取法律手段依法清收逾期應(yīng)收賬款。 單位應(yīng)建立逾期應(yīng)收賬款的法律風(fēng)險評價機(jī)制。 單位應(yīng)明確各部門介入逾期應(yīng)收賬款的時點(diǎn)。. 單位應(yīng)做好

21、國際化運(yùn)營中的法律風(fēng)險防控任務(wù)單位應(yīng)真實做好境外投資并購、國際貿(mào)易等國際化運(yùn)營中的法律風(fēng)險防控任務(wù)。. 單位應(yīng)建立勞動爭議協(xié)調(diào)機(jī)制 單位應(yīng)建立勞動爭議協(xié)調(diào)機(jī)制，成立勞動爭議調(diào)解委員會并按規(guī)定處置勞動爭議。. 單位應(yīng)依法及時辦理企業(yè)資質(zhì)登記、變卦、備案等法律事務(wù)單位應(yīng)依法管理本單位資質(zhì)登記以及工商事務(wù)，依法及時辦理設(shè)立、變卦、備案登記等法律手續(xù)。. 依法治企. 法律風(fēng)險認(rèn)識的培育提高. 單位應(yīng)圍繞總體運(yùn)營目的開展法律風(fēng)險管理認(rèn)識的培育、提高任務(wù)，積極開展普法任務(wù)，努力于在單位各層級、各崗位員工中構(gòu)成良好的法律風(fēng)險管理氣氛，不斷提高法律風(fēng)險管理才干和市場競爭力。. 主要擔(dān)任人：a) 主要擔(dān)任人應(yīng)具

22、有全局性的法律風(fēng)險管理認(rèn)識，對法律風(fēng)險防備任務(wù)有明確的戰(zhàn)略指點(diǎn)；b) 主要擔(dān)任人在單位法律風(fēng)險管理認(rèn)識的培育提高過程中，應(yīng)發(fā)揚(yáng)表率作用，不斷提高法律風(fēng)險管理認(rèn)識和才干；c) 主要擔(dān)任人應(yīng)自覺遵照法律風(fēng)險管理的規(guī)定，嚴(yán)厲按相關(guān)程序決策涉及法律風(fēng)險的事項；d 主要擔(dān)任人應(yīng)經(jīng)過中心組學(xué)習(xí)等方式定期學(xué)法，每年度學(xué)法時間不應(yīng)少于學(xué)時，單位中心組的學(xué)習(xí)方案應(yīng)包含有關(guān)法律風(fēng)險管理的學(xué)習(xí)內(nèi)容。. 指點(diǎn)層：a) 指點(diǎn)層應(yīng)熟習(xí)決策事項的法律風(fēng)險管理流程，具有較高的法律風(fēng)險管理認(rèn)識和才干，對涉及的法律風(fēng)險管理事項有詳細(xì)部署和指點(diǎn)；b) 指點(diǎn)層應(yīng)繼續(xù)進(jìn)展法律風(fēng)險管理知識的學(xué)習(xí)，經(jīng)過中心組學(xué)習(xí)等方式定期學(xué)法，每人每年度

23、學(xué)法時間不應(yīng)少于學(xué)時；c) 指點(diǎn)層應(yīng)將法律風(fēng)險管理認(rèn)識的培育、提高任務(wù)作為塑造企業(yè)文化的重要內(nèi)涵，支持并保證全員法律風(fēng)險管理認(rèn)識培育制度建立。. 總法律顧問及法律顧問：a) 總法律顧問應(yīng)按要求面向企業(yè)重點(diǎn)人員進(jìn)展每年不少于一次不少于學(xué)時的法制宣講；b) 總法律顧問及法律顧問應(yīng)參與注冊培訓(xùn)及提升履職才干的相關(guān)培訓(xùn)。. 管理層：a) 管理層應(yīng)準(zhǔn)確掌握職責(zé)范圍中涉及的法律風(fēng)險管理事項，自覺遵照法律風(fēng)險管理的規(guī)定，仔細(xì)落實關(guān)于法律風(fēng)險管理任務(wù)方面的詳細(xì)措施，及時有效地控制和防備法律風(fēng)險；b) 管理層應(yīng)嚴(yán)厲執(zhí)行單位有關(guān)法律風(fēng)險管理的規(guī)章制度, 加強(qiáng)本身法律風(fēng)險管理才干的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，教育和引導(dǎo)員工加強(qiáng)法律

24、風(fēng)險管理認(rèn)識培育和提高，把法律風(fēng)險管理認(rèn)識融入到日常的運(yùn)營管理任務(wù)中；c) 管理層應(yīng)積極參與提升法律認(rèn)識及法律風(fēng)險管理才干的相關(guān)培訓(xùn)，每人每年度學(xué)法時間不應(yīng)少于學(xué)時。. 全體員工： a) 單位員工應(yīng)自動加強(qiáng)法律風(fēng)險管理認(rèn)識的培育，具有與本職崗位相順應(yīng)的法律風(fēng)險管理才干；b) 單位員工應(yīng)積極參與單位組織的法律風(fēng)險管理方面的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，每年度不少于學(xué)時；c) 單位員工應(yīng)知悉本職崗位法律風(fēng)險管理事項，積極參與單位組織的普法活動，提高法律認(rèn)識。. 守法運(yùn)營. 單位應(yīng)建立依法合規(guī)的企業(yè)文化理念，按照國家的法律法規(guī)、上級部門的管理規(guī)定開展企業(yè)消費(fèi)運(yùn)營活動。. 單位在財務(wù)、稅收、質(zhì)量、平安、環(huán)保、勞動人事等

25、領(lǐng)域應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)營。. 任務(wù)貫徹與協(xié)作. 任務(wù)貫徹落實情況單位應(yīng)積極貫徹落實上級法律事務(wù)任務(wù)要求，發(fā)明條件及時完成任務(wù)義務(wù)。. 信息報送.單位應(yīng)按規(guī)定向集團(tuán)公司法律事務(wù)主管部門報送以下有關(guān)法律風(fēng)險管理任務(wù)信息：a 法律任務(wù)年報；b 重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險管理情況、艱苦法律事項等；c 總法律顧問發(fā)生變卦的情況；d 法律風(fēng)險管理任務(wù)的專項檢查情況與全面自查情況；e 法律風(fēng)險管理有關(guān)的其他信息。. 單位應(yīng)建立法律風(fēng)險信息管理機(jī)制單位應(yīng)建立法律風(fēng)險信息管理機(jī)制，廣泛、繼續(xù)地搜集與本單位法律風(fēng)險管理相關(guān)的信息，進(jìn)展必要的挑選、分類、組合，識別出能夠呵斥法律風(fēng)險的要素。單位相關(guān)部門應(yīng)及時將業(yè)務(wù)活動中遇到的法律問

26、題、協(xié)作爭議、糾紛苗頭等情況報送法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)針對不同的法律風(fēng)險制定詳細(xì)管理處理方案，采取有效措施減少風(fēng)險發(fā)生，使法律風(fēng)險處于可控形狀。 法律風(fēng)險管理處理方案的組織實施部門，應(yīng)將方案的組織實施情況及時反響給法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對措施及方案的實施情況進(jìn)展評價、檢查，提出調(diào)整或改良意見，并督促改良。. 業(yè)務(wù)協(xié)作. 協(xié)作機(jī)制a) 協(xié)作組組長單位應(yīng)按集團(tuán)公司要求建立片區(qū)協(xié)作機(jī)制并組織召開協(xié)作組會議；b) 協(xié)作組成員單位應(yīng)按集團(tuán)公司要求積極參與協(xié)作組會議并報送相關(guān)資料；c 協(xié)作組成員單位應(yīng)按集團(tuán)公司或協(xié)作組要求，接受委托辦理調(diào)查取證、代為懇求執(zhí)行、訴訟代理等委托事務(wù)。. 外部協(xié)作單位

27、應(yīng)參與行業(yè)法律顧問協(xié)會或地方法律顧問協(xié)會等法律專業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)協(xié)作、培訓(xùn)等活動，落實集團(tuán)公司外聘律師管理制度，按要求選聘律師事務(wù)所。. 考核評價. 自查. 單位應(yīng)至少每年組織開展一次法律風(fēng)險管理任務(wù)自查，自查覆蓋率應(yīng)到達(dá)百分之九十以上。. 單位應(yīng)根據(jù)自查情況，構(gòu)成全面，固化符合規(guī)定的任務(wù)流程或程序，對存在的問題明確整改責(zé)任單位和整改期限。. 考核. 單位應(yīng)建立法律風(fēng)險管理績效考核機(jī)制并納入單位年度績效考核體系。. 法律風(fēng)險管理績效考核應(yīng)包含重要成員單位。. 單位法律風(fēng)險管理績效考核目的應(yīng)量化、可執(zhí)行。. 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)每年應(yīng)對本單位內(nèi)部法律風(fēng)險管理任務(wù)進(jìn)展考核。. 法律風(fēng)險管理考核評級方法見附錄A

28、。. 法律風(fēng)險管理體系考核評價表見附錄B。. 法律風(fēng)險管理考核流程圖見附錄C。. 法律風(fēng)險管理考核評級得分表 、考核評價表、懇求評級表見附錄D。. 鼓勵與責(zé)任清查. 鼓勵制度 單位應(yīng)落實法律風(fēng)險管理鼓勵機(jī)制，按照規(guī)定及時獎勵采取法律手段為單位降低本錢、發(fā)明價值、挽回或防止、減少損失的任務(wù)人員。. 責(zé)任清查單位應(yīng)完善法律風(fēng)險管理責(zé)任清查機(jī)制，明確各層級指點(diǎn)人員和管理人員及法律顧問的法律風(fēng)險管理責(zé)任，明確應(yīng)承當(dāng)責(zé)任的情形和承當(dāng)責(zé)任的方式。. 整改. 單位應(yīng)圍繞做好整改、完善任務(wù)。. 單位應(yīng)針對考核定級專家組提出的整改意見，制定整改方案并組織實施。. 后評價整改完成后，單位還應(yīng)對整改落實情況進(jìn)展后評

29、價，固化相關(guān)任務(wù)流程，建立長效機(jī)制。附錄A規(guī)范性附錄中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司法律風(fēng)險管理體系考核評級方法A. 總那么A. 為健選集團(tuán)公司法律事務(wù)任務(wù)體系，完善法律風(fēng)險管理，提升集團(tuán)公司法律風(fēng)險防備控制程度，推進(jìn)法律風(fēng)險管理任務(wù)的科學(xué)化、規(guī)范化、程序化和規(guī)范化，根據(jù)特制定本方法。A. 本方法適用于中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司各子集團(tuán)和直管單位，參股公司經(jīng)股東會或董事會決議后可參照執(zhí)行。非運(yùn)營性子集團(tuán)和直管單位經(jīng)懇求，報集團(tuán)公司同意后，可不進(jìn)展法律風(fēng)險管理考核評級。A. 組織管理A. 法律風(fēng)險管理考核評級任務(wù)由集團(tuán)公司法律風(fēng)險管理部門歸口管理，其主要職責(zé)：a) 制定、修訂法律風(fēng)險管理規(guī)范和法律風(fēng)險管理考核評分

30、規(guī)范；b) 制定法律風(fēng)險管理考核評級方案，組織實施考核評級任務(wù)；c) 審查考核評級意見，核定相應(yīng)等級并報集團(tuán)公司同意；d) 針對考核評級情況，檢查懇求評級單位的落實整改任務(wù)；e) 擔(dān)任法律風(fēng)險管理等級的年審任務(wù)；f) 根據(jù)考核評級情況對相關(guān)單位或個人予以獎懲；g) 集團(tuán)公司賦予的其他職責(zé)。A. 各子集團(tuán)和直管單位根據(jù)集團(tuán)公司一致部署，組織實施法律風(fēng)險管理規(guī)范。 各子集團(tuán)和直管單位應(yīng)結(jié)合本單位實踐，定期或不定期開展法律風(fēng)險管理任務(wù)自查，完善法律風(fēng)險管理任務(wù)，確保將法律風(fēng)險控制在與本單位總體開展目的相順應(yīng)并可接受的范圍內(nèi)。A. 各子集團(tuán)和直管單位應(yīng)按照考核評級意見及時制定整改措施，進(jìn)展有效整改并將

31、結(jié)果向集團(tuán)公司報告。A. 評分規(guī)范及定級A. 法律風(fēng)險管理考核評分規(guī)范總分值為分， 懇求定級單位沒有的考核要素或考核工程，應(yīng)由考核評級組確認(rèn)后按“無項處置，分值不參與計算。 A. 法律風(fēng)險管理任務(wù)等級規(guī)范如下：a) A級單位： 考核最終得分不低于分； 設(shè)有總法律顧問且總法律顧問具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷或配備有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷的副總法律顧問； 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)為獨(dú)立職能部門且繼續(xù)一年以上； 法律顧問人數(shù)和持證上崗率雙達(dá)標(biāo)。A級單位分為四類，其中，考核最終得分不低于分為A級；考核最終得分不低于分為A+級，考核最終得分不低于分為A+級；考核最終得分不低于分為A+級。b) B級單位： 考核最終得分不低

32、于分； 設(shè)有總法律顧問且總法律顧問具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷或配備有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷的副總法律顧問； 有專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)； 有名以上的執(zhí)業(yè)企業(yè)法律顧問。B級單位分為四類，其中，考核最終得分不低于分為B級；考核最終得分不低于分為B+級，考核最終得分不低于分為B+級；考核最終得分不低于分為B+級。c C級單位：) 考核最終得分不低于分；) 設(shè)有總法律顧問；) 有名以上的執(zhí)業(yè)企業(yè)法律顧問。未到達(dá)上述等級規(guī)范的為不合格單位。 A. 各子集團(tuán)和直管單位應(yīng)懇求與其法律風(fēng)險管理相順應(yīng)的等級。a) 符合以下條件之一的，應(yīng)懇求法律風(fēng)險管理體系A(chǔ)級：) 上年度主營業(yè)務(wù)收入超越億元的；) 民品收入超越億元且民品

33、主營業(yè)務(wù)收入占整體主營業(yè)務(wù)收入%以上的。b) 符合以下條件之一的，應(yīng)懇求法律風(fēng)險管理B級及以上等級。) 上年度主營業(yè)務(wù)收入超越億元的；) 民品主營業(yè)務(wù)收入占整體主營業(yè)務(wù)收入%以上的。集團(tuán)公司其他規(guī)模較小的運(yùn)營性子集團(tuán)和直管單位，應(yīng)懇求法律風(fēng)險管理C級及以上等級。A. 評級方式與程序A. 法律風(fēng)險管理評級年度方案由集團(tuán)公司法律風(fēng)險管理部門制定并通知相關(guān)單位。 法律風(fēng)險管理等級未達(dá)標(biāo)或擬提高原等級規(guī)范的，應(yīng)該重新向集團(tuán)公司懇求法律風(fēng)險管理等級評級。A. 集團(tuán)公司組織相關(guān)專業(yè)人員成立考核評級組，擔(dān)任對各子集團(tuán)和直管單位的考核評級任務(wù)。考核評級實行組長擔(dān)任制。A. 考核評級任務(wù)按以下程序進(jìn)展：a) 聽

34、取匯報；b) 查閱資料、查看現(xiàn)場、向相關(guān)人員調(diào)查了解情況；c) 交換意見；d) 確定考核意見并向懇求評級單位反響；e) 上報核定等級。A. 集團(tuán)公司核定考核意見后，確定法律風(fēng)險管理等級。法律風(fēng)險管理等級有效期為三年。A. 發(fā)現(xiàn)有以下情形的，直接認(rèn)定為不合格：a) 考核評級過程中故意隱瞞現(xiàn)實，提供虛偽資料的；b) 考核評級過程中故意拖延不配合考核評級，不及時提供見證性資料的；c) 因法律風(fēng)險管理任務(wù)失誤呵斥艱苦損失或呵斥惡劣影響的；d) 沒有專職法律事務(wù)任務(wù)人員的。A. 確定法律風(fēng)險管理等級后，單位因機(jī)構(gòu)或人事調(diào)整呵斥法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或人員嚴(yán)重缺位的，按考核評級規(guī)范重新核定等級。A. 已經(jīng)過考核評級

35、的單位，一年后可根據(jù)本身實踐情況向集團(tuán)公司懇求高一個等級的法律風(fēng)險管理等級重新考核?？己嗽u級不合格的單位，可在完成整改六個月后懇求重新考核評級。A. 法律風(fēng)險管理等級實行年審制度。 單位到達(dá)與其開展相順應(yīng)的法律風(fēng)險管理等級且為A+或B+以上的，年度審核予以免審。各單位應(yīng)按集團(tuán)公司規(guī)定及時報送法律風(fēng)險管理任務(wù)年審報告。集團(tuán)公司可視實踐情況進(jìn)展抽查。集團(tuán)公司根據(jù)年審報告情況，可向相關(guān)單位提出限期整改要求，相關(guān)單位應(yīng)積極整改落實。集團(tuán)公司根據(jù)年審情況作出維持或調(diào)整單位法律風(fēng)險管理等級的決議。A. 其他事項A. 參與懇求定級單位的總法律顧問沒有獲得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷，但當(dāng)年參與了企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷

36、考試，成果尚未公布的，相關(guān)扣分項暫按.分少扣，待成果公布后按實踐成果核定扣減分值。法律事務(wù)人員當(dāng)年參與企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷考試，成果尚未公布的，相關(guān)扣分項暫按每人.分少扣，待成果公布后按實踐成果核定扣減分值。A. 復(fù)核單位應(yīng)提供三年的法律風(fēng)險管理資料，三年資料所對應(yīng)的考核分值比重為當(dāng)年占%，前一年占%，前兩年占%。 當(dāng)年事項扣分，按規(guī)范扣分值%計算；前一年事項扣分，按規(guī)范扣分值%計算；前兩年事項扣分，按規(guī)范扣分值%計算。 年度資料整體缺失的，扣除該年度對應(yīng)的分值。A. 單位具備以下情況時，考核時給予相應(yīng)的分?jǐn)?shù)添加,特別加分項累計不超越分：a 考核前三年內(nèi)，單位法律風(fēng)險管理任務(wù)遭到省部級以上表揚(yáng)

37、或嘉獎的，每獲得一項，加分；b 考核前三年內(nèi)，個人獲得法律風(fēng)險管理方面省部級以上表揚(yáng)或嘉獎的，每獲得一項，加分。A. 單位到達(dá)與其相順應(yīng)的法律風(fēng)險管理等級，是其從事以下事項的必要目的：a 法律風(fēng)險管理年度考核為優(yōu)秀；b) 評為集團(tuán)公司法律任務(wù)先進(jìn)單位；c) 引薦國家及省部級評先評優(yōu)；d) 承接集團(tuán)公司法律風(fēng)險管理課題工程；e) 其他涉及法律風(fēng)險管理才干要求的事項。附錄B規(guī)范性附錄法律風(fēng)險管理體系考核評價表法律風(fēng)險管理體系考核評價表內(nèi)容如下：a) 目的與職責(zé)考核評價規(guī)范見表B.；b) 制度建立考核評價規(guī)范見表B.；c) 組織建立考核評價規(guī)范見表B.；d) 管理事項考核評價規(guī)范見表B.；e) 依法

38、治企考核評價規(guī)范見表B.；f) 任務(wù)貫徹與協(xié)作考核評價規(guī)范見表B.；g)“考核評價考核評價規(guī)范見表B.。表B. 目的與職責(zé)考核評價規(guī)范序號考核要素規(guī)范內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評規(guī)范及評價方法目標(biāo)與職責(zé)目標(biāo)單位應(yīng)制定明確的法律風(fēng)險管理目的并向全體員工宣貫法律風(fēng)險管理目的文件子集團(tuán)和直管單位層面未構(gòu)成有關(guān)法律風(fēng)險管理目的文件的，扣分。法律風(fēng)險管理六個體系目的不明確的，每缺一項扣分，最高扣分。法律風(fēng)險管理目的未涵蓋各重要成員單位的，每缺一項，扣分，最高扣分。.宣貫的見證性資料，如培訓(xùn)記錄、考勤記錄；培訓(xùn)手冊、報紙、網(wǎng)站網(wǎng)頁等；.單位在崗員工花名冊。法律風(fēng)險管理目的應(yīng)向全體員工宣貫，未宣貫的，扣分；法律風(fēng)險

39、管理目的雖已向全體員工宣貫，但宣貫覆蓋率未到達(dá)%以上的，扣分；宣貫覆蓋率未到達(dá)%以上的，扣分。隨機(jī)選取不少于名員工班子成員%；管理層%；普通員工%為樣本進(jìn)展訪談或考試，以測試確定宣貫覆蓋率。單位應(yīng)制定法律風(fēng)險管理年度任務(wù)方案.單位年度任務(wù)方案、單位年度任務(wù)報告、單位重點(diǎn)任務(wù)安排、法律風(fēng)險管理年度任務(wù)方案文件；.落實法律風(fēng)險管理任務(wù)方案的見證性資料。單位未制定法律風(fēng)險管理年度任務(wù)方案的，扣分。法律風(fēng)險管理年度任務(wù)方案無量化目的，不便于實施的，扣分。 未按要求落實法律風(fēng)險管理年度任務(wù)方案的，扣分。法律風(fēng)險管理年度任務(wù)方案未納入單位年度任務(wù)方案或重點(diǎn)任務(wù)安排的，扣分。責(zé)任制主要負(fù)責(zé)人董事長或總經(jīng)理主

40、要擔(dān)任人是單位法律風(fēng)險管理任務(wù)的第一責(zé)任人.明確主要擔(dān)任人法律風(fēng)險管理職責(zé)的見證性資料；. 法律風(fēng)險管理目的責(zé)任書或表達(dá)法律風(fēng)險管理目的內(nèi)容的相關(guān)文件等；.主要擔(dān)任人職責(zé)按規(guī)定落實的見證性資料；單位年度任務(wù)總結(jié)、部門任務(wù)總結(jié)、有關(guān)指示、會議記錄、紀(jì)要等見證性資料。未明確主要擔(dān)任人法律風(fēng)險管理職責(zé)的，扣分；主要擔(dān)任人未與重要成員單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門簽署目的責(zé)任書的，每缺一項，扣分，最高扣分；相關(guān)業(yè)務(wù)部門包括但不限于法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、戰(zhàn)略、投資、資產(chǎn)、財務(wù)、人事、物資、科技、消費(fèi)、營銷、質(zhì)量等。目的責(zé)任書中未設(shè)定個性化考核目的的，扣分。主要擔(dān)任人法律風(fēng)險管理職責(zé)未按規(guī)定落實的：凡涉及法律風(fēng)險管理事項的制

41、度從未執(zhí)行的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，涉及主要擔(dān)任人參與的法律風(fēng)險管理事項，未按規(guī)定程序參與的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分；本項扣分與制度建立、艱苦事項實行雙向扣分制。主要擔(dān)任人未按規(guī)定聽取法律風(fēng)險管理任務(wù)匯報，每少一次的，扣分。表B. 目的與職責(zé)考核評價規(guī)范續(xù)序號考核要素規(guī)范內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評規(guī)范及評價方法目標(biāo)與職責(zé)責(zé)任制總法律顧問總法律顧問全面擔(dān)任單位法律風(fēng)險管理任務(wù).總法律顧問制度文件、總法律顧問目的責(zé)任書等明確總法律顧問法律風(fēng)險管理職責(zé)的見證性資料；.單位對總經(jīng)理助理級別指點(diǎn)考核評價表、總法律顧問述職報告、任務(wù)匯報資料等見證性資料。未明確總法律顧問職責(zé)的，扣分?？偡深檰柭氊?zé)未有效履行，經(jīng)單位內(nèi)部考

42、核不稱職的，扣分。總法律顧問未按規(guī)定參與集團(tuán)公司安排的總法律顧問述職的，扣分?？偡深檰栁茨芗皶r向主要擔(dān)任人進(jìn)展任務(wù)匯報或述職的，每缺一次，扣分，最高扣分。總法律顧問未對法律意見書進(jìn)展審查或法律意見書格式不規(guī)范、內(nèi)容不確切的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。中層管理者中層管理者應(yīng)準(zhǔn)確掌握職責(zé)范圍中涉及的法律風(fēng)險管理事項，仔細(xì)落實關(guān)于法律風(fēng)險管理任務(wù)方面的詳細(xì)措施，及時控制和防備法律風(fēng)險中層管理者按規(guī)定落實法律風(fēng)險管理任務(wù)詳細(xì)措施的見證性資料 中層管理者未準(zhǔn)確掌握本崗位法律風(fēng)險管理職責(zé)，每人次扣分，最高扣分；采用抽查訪談或考試方式進(jìn)展考核。中層管理者未按規(guī)定落實法律風(fēng)險管理任務(wù)詳細(xì)措施的，每發(fā)現(xiàn)一項

43、，扣分，最高扣分。全體員工員工應(yīng)具有與本職崗位相順應(yīng)的法律風(fēng)險管理才干員工崗位闡明書、手冊等見證性資料員工不熟習(xí)本崗位相關(guān)法律風(fēng)險，每人次扣分；采用抽查訪談或考試方式進(jìn)展考核。表B. 制度建立考核評價規(guī)范序號考核要素規(guī)范內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評規(guī)范及評價方法制度建設(shè)基礎(chǔ)制度法律風(fēng)險管理制度單位應(yīng)制定法律風(fēng)險管理制度或法律事務(wù)管理制度或總法律顧問制度等相關(guān)根底制度單位法律風(fēng)險管理制度或法律事務(wù)管理制度或總法律顧問制度等相關(guān)制度單位沒有相關(guān)根底制度的，扣分。相關(guān)根底制度不是以子集團(tuán)或直管單位的名義正式印發(fā)的，扣分。相關(guān)根底制度應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：總法律顧問的職責(zé)、權(quán)益義務(wù)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)；法律

44、顧問的職責(zé)、權(quán)益義務(wù)等。上述制度內(nèi)容不完善的，每缺一項扣分，最高扣分。相關(guān)根底制度印發(fā)實施缺乏一年的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣.分，最高扣分。相關(guān)根底制度中規(guī)定的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及法律顧問的職責(zé)和權(quán)限不符合國家規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。相關(guān)根底制度的宣貫、實施情況未對相關(guān)根底制度進(jìn)展宣貫的，扣分。相關(guān)根底制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的主管部門未能掌握制度內(nèi)容和要求的，每人次扣分，最高扣分，采用抽查相關(guān)崗位人員的方式進(jìn)展調(diào)查。專項制度合同管理制度單位應(yīng)制定和完善合同管理制度合同管理制度未制定合同管理制度的，扣分。合同管理制度應(yīng)包括但不限于任務(wù)流程、合同公用章管理、合同授權(quán)委托管理，客戶信譽(yù)管理、合同檔案管理、合同

45、評審等內(nèi)容，每短少一項扣分，最高扣分。合同管理制度印發(fā)實施缺乏一年的，扣分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣分，最高扣分，涉及的管理部門至少抽查一人。糾紛管理制度單位應(yīng)制定健全的糾紛管理制度糾紛管理制度未制定糾紛管理制度的，扣分。糾紛管理制度應(yīng)包括但不限于任務(wù)流程、訴訟、仲裁、調(diào)解處置管理規(guī)定；外聘律師管理規(guī)定；接受社會單位或個人的調(diào)查取證管理規(guī)定；法律文書和訴訟資料歸檔管理規(guī)定等內(nèi)容，每短少一項扣分，最高扣分。糾紛管理制度印發(fā)實施缺乏一年的，扣分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣分，最高扣分，涉及的管理部門至少抽查一人。表B

46、. 制度建立考核評價規(guī)范續(xù)序號考核要素規(guī)范內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評規(guī)范及評價方法制度建設(shè)專項制度法律審核制度單位應(yīng)制定全面的法律審核制度法律審核制度或法律審核內(nèi)容散見于經(jīng)濟(jì)合同審核、規(guī)章制度審核、艱苦事項審核等相關(guān)制度中未制定法律審核制度的，扣分。法律審核制度應(yīng)包括但不限于任務(wù)流程、規(guī)章制度的法律審核、艱苦事項的法律審核、經(jīng)濟(jì)合同的法律審核，每短少一項扣分，最高扣分。法律審核制度印發(fā)實施缺乏一年的，扣分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣分，最高扣分，涉及的管理部門至少抽查一人。授權(quán)管理制度單位應(yīng)制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖跈?quán)管理制度授權(quán)管理制度未制定授權(quán)管理制度的，扣分。授權(quán)管理

47、制度至少應(yīng)包含任務(wù)流程、授權(quán)的事項范圍、權(quán)限、時限等，每缺一項，扣分，最高扣分。授權(quán)管理制度印發(fā)實施缺乏一年的，扣分。制度宣貫與執(zhí)行的見證性資料授權(quán)管理制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度單位應(yīng)制定和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度知識產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)制度未制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度的，扣分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)包括但不限于任務(wù)流程、商標(biāo)管理制度、專利權(quán)管理制度、著作權(quán)管理制度、商業(yè)管理制度等，每短少一項扣分，最高扣分。知識產(chǎn)權(quán)管理制度印發(fā)實施缺乏一年的，扣分。相關(guān)制度的宣貫與執(zhí)行上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣分，最高扣分，涉及的管理部門至少抽查一人。法律風(fēng)險管理考核評價制度

48、單位應(yīng)制定法律風(fēng)險管理考核評價制度法律風(fēng)險管理考核評價制度 未制定法律風(fēng)險管理考核評價制度的，扣分。法律風(fēng)險管理考核評價制度應(yīng)包括但不限于單位法律風(fēng)險管理考核評價的機(jī)構(gòu)、評價內(nèi)容及方法、評價時間、鼓勵與責(zé)任清查方式及詳細(xì)措施等，每短少一項扣分，最高扣分。法律風(fēng)險管理考核評價制度印發(fā)實施缺乏一年的，扣分。制度的宣貫與執(zhí)行上述制度宣貫、執(zhí)行不到位的，每發(fā)現(xiàn)一項扣分，最高扣分，涉及的管理部門至少抽查一人。表B. 組織建立考核評價規(guī)范序號考核要素規(guī)范內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評規(guī)范及評價方法組織建設(shè)機(jī)構(gòu)單位應(yīng)設(shè)立獨(dú)立行使法律風(fēng)險管理職能的法律事務(wù)機(jī)構(gòu).單位設(shè)置法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)的文件；.組織機(jī)構(gòu)圖；.單位法律風(fēng)

49、險管理機(jī)構(gòu)部門章；.發(fā)文的文件資料；.簿等其他證明資料。單位未設(shè)立法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，扣分。單位法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)為單位三級及以下職能部門的，扣分。單位法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)與其他部門合署辦公但沒有部門章的，扣分。單位法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)與其他部門合署辦公但不單獨(dú)發(fā)文，無發(fā)文文號的，扣分。單位法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)與其他部門合署辦公，但有部門章、單獨(dú)發(fā)文、有發(fā)文文號的，扣分。人員總法律顧問單位應(yīng)設(shè)立總法律顧問.設(shè)立總法律顧問的聘用文件等；.總法律顧問崗位闡明書；.企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷證書或該資歷證書獲得前的成果單；.單位指點(diǎn)班子任務(wù)分工文件；總法律顧問工資單、績效表等薪酬證明文件。單位未設(shè)立總法律顧問的，扣分。所

50、屬重要成員單位未設(shè)立總法律顧問的，每缺一人，扣分，最高扣分。單位設(shè)立總法律顧問崗位，但人員未到位的，扣分。單位總法律顧問為兼職，且無企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷證書的，扣分。單位總法律顧問為專職，但無企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷證書的，扣分。單位總法律顧問為兼職，且有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷證書的，扣分。單位總法律顧問管理層級低于總經(jīng)理助理級別的，扣分。法律顧問單位應(yīng)配備專職法律顧問，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)專職任務(wù)人員配備不應(yīng)少于人。其中，工業(yè)企業(yè)不少于人員總量的；科研院所不少于人員總量的；流通、金融、效力類企業(yè)不少于人員總量的，規(guī)模較小、人員總量較少的單位可為人?？偡深檰柤媛毜?，不包含在此人數(shù)統(tǒng)計之內(nèi)。.法律顧問崗位闡

51、明書；.企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷證書或該資歷證書獲得前的成果單；.人力資源部門提供的各單位人員統(tǒng)計表。單位未配備專職法律顧問的，扣分。專職法律顧問未滿足人數(shù)要求的，每少一人，扣分，最高扣分。專職法律顧問中具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷證書的人數(shù)比率缺乏%的，每低于%的，扣分，最高扣分。獲得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資歷證書，但單位未執(zhí)行人發(fā)號，未成認(rèn)其獲得中級職稱任職資歷的，扣分。具備條件時，單位未按規(guī)定實施法律顧問職業(yè)崗位等級資歷評審的，扣分。條件保障單位應(yīng)設(shè)立法律風(fēng)險管理專項經(jīng)費(fèi)并規(guī)范運(yùn)用，專項經(jīng)費(fèi)應(yīng)單獨(dú)列入單位年度財務(wù)預(yù)算且按照單位上一年度主營業(yè)務(wù)收入的比例安排預(yù)算額度.單位法律風(fēng)險管理專項經(jīng)費(fèi)管理方法；.

52、單位專項經(jīng)費(fèi)列支文件、年度預(yù)算目的文件等證明文件；.專項費(fèi)用報銷的發(fā)票、財務(wù)憑證、財務(wù)部門賬目及審核單等證明資料；.單位上一年度財務(wù)報表。單位未設(shè)立法律風(fēng)險管理專項經(jīng)費(fèi)的，扣分。法律風(fēng)險管理專項經(jīng)費(fèi)未單獨(dú)列入預(yù)算的，扣分。專項經(jīng)費(fèi)應(yīng)按規(guī)范列支，每低于規(guī)范%的，扣分，最高扣分。專項經(jīng)費(fèi)未規(guī)范運(yùn)用的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分，隨機(jī)抽查至少項。表B. 法律風(fēng)險管理事項考核評價規(guī)范序號考核要素規(guī)范內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評規(guī)范及評價方法管理事項重大事項的法律審核艱苦事項的法律審核率實現(xiàn)%.股東會、董事會、經(jīng)理辦公會等會議紀(jì)要或相關(guān)記錄資料； .法律意見書或法律審核單；.法律顧問盡職調(diào)查記錄、搜集的文件、資

53、料等；.艱苦事項實施資料、文件等。涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項決策程序與議事規(guī)那么中未設(shè)置法律審核程序的，扣分。涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項，應(yīng)經(jīng)審核而未審核的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項需進(jìn)展法律盡職調(diào)查但未進(jìn)展的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項，法律顧問未能全程參與的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。涉及法律風(fēng)險管理的艱苦事項決策前未經(jīng)執(zhí)業(yè)法律顧問出具法律意見書并經(jīng)總法律顧問簽字的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分?？偡深檰柣驁?zhí)業(yè)法律顧問未有針對性地提出對法律風(fēng)險防備控制的建議和方案或法律審核未發(fā)現(xiàn)破綻的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。出具法律意見書不

54、符合集團(tuán)公司要求的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。對艱苦事項決策進(jìn)展抽查，艱苦事項決策超越項的包含項，至少抽查項；低于項的，全部進(jìn)展檢查。規(guī)章制度的法律審核規(guī)章制度的法律審核率實現(xiàn)%.法律顧問參與起草規(guī)章制度會議記錄、討論記錄資料等；.法律意見書或法律審核單；.相關(guān)制度修正審核記錄資料等。規(guī)章制度管理規(guī)定中未涉及法律審核程序的，扣分。法律審核未嵌入規(guī)章制度制定、修正的任務(wù)流程的，扣分。規(guī)章制度未經(jīng)法律審查的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。規(guī)章制度制定內(nèi)容與國家法律法規(guī)相抵觸的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。規(guī)章制度制定不符合公司章程規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。規(guī)章制度修正未經(jīng)法律審核的，每發(fā)

55、現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。對規(guī)章制度進(jìn)展抽查。規(guī)章制度制定超越 件的含件，至少抽查件。少于件的，全部檢查。表B. 法律風(fēng)險管理事項考核評價規(guī)范續(xù)序號考核要素規(guī)范內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評規(guī)范及評價方法管理事項合同管理管理原那么單位應(yīng)堅持合同一致管理原那么.合同管理制度；.合同信息化系統(tǒng)；.合同管理臺賬；.合同公用章管理制度。合同未一致歸口管理的，扣分，其中未建立合同管理臺賬的，扣分。合同管理制度未明確規(guī)定合同法律審核程序的，扣分。合同管理手段落后，未實現(xiàn)信息化管理的，扣分。合同公用章未集中一致管理的，扣分。合同的法律審核經(jīng)濟(jì)合同法律審核率實現(xiàn)%.合同書；.合同評審表；.合同評審意見表；.經(jīng)法律審核的合

56、同示范文本；.法律意見書等見證性資料。未對客戶進(jìn)展資信審查的，每缺一項扣分，最高扣分?？蛻糍Y信審查至少包括：客戶營業(yè)執(zhí)照、特種運(yùn)營答應(yīng)證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、經(jīng)辦人授權(quán)委托書和身份證明等，重要客戶應(yīng)提供年審財務(wù)報表。需求專業(yè)評審而未進(jìn)展專業(yè)評審的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。合同主要條款包括：標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、履行方式、違約責(zé)任、爭議處理方式。上述條款不完備的，每發(fā)現(xiàn)一項扣分，最高扣分。當(dāng)事人稱號與合同章稱號不一致的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。合同商定內(nèi)容與法律規(guī)定矛盾、沖突的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。合同言語不嚴(yán)謹(jǐn)，法律術(shù)語表述錯誤、不準(zhǔn)確，存在法律風(fēng)險的，每發(fā)現(xiàn)一項

57、，扣分，最高扣分。合同變卦、解除未經(jīng)法律審核的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。對合同進(jìn)展抽查，每年簽署合同數(shù)量少于份的，全部抽查；合同數(shù)量在份到份之間的，抽查至少份；合同數(shù)量在份到份之間的，抽查至少份；合同數(shù)量在份到份之間的，抽查至少份；合同數(shù)量超越份的，抽查至少份。合同訂立合同的法律審查及其他專業(yè)評審終了后，按看管理權(quán)限進(jìn)展內(nèi)部審批，加蓋合同公用章。合同評審表未按看管理權(quán)限進(jìn)展內(nèi)部審批的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。多頁合同未加蓋騎縫章的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分，抽查方法同上。合同歸檔合同簽署之后應(yīng)及時進(jìn)展歸檔。合同歸檔資料合同簽署之后未及時歸檔的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，扣完為止。合同履行合同

58、訂立后，單位應(yīng)按約全面履行義務(wù)、行使權(quán)益。.合同書；.風(fēng)險評價報告書、風(fēng)險評價會議記錄、預(yù)警提示、建議等見證性資料。單位未按約履行義務(wù)被對方清查責(zé)任的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。合同歸口管理部門未對合同履行進(jìn)展一致風(fēng)險評價、未進(jìn)展法律風(fēng)險提示、警告的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分，抽查方法同上。表B. 法律風(fēng)險管理事項考核評價規(guī)范續(xù)序號考核要素規(guī)范內(nèi)容分值考核要點(diǎn)考評規(guī)范及評價方法管理事項合同管理合同監(jiān)管單位應(yīng)規(guī)范運(yùn)用合同公用章合同書出現(xiàn)未經(jīng)法律審核運(yùn)用合同公用章的不規(guī)范運(yùn)用行為的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。單位應(yīng)加強(qiáng)簽署合同的授權(quán)委托監(jiān)管授權(quán)委托書存根或復(fù)印件單位合同授權(quán)委托不規(guī)范的，每發(fā)

59、現(xiàn)一次，扣分，最高扣分。單位應(yīng)加強(qiáng)客戶信譽(yù)管理，建立信譽(yù)檔案，對客戶進(jìn)展信譽(yù)等級分類。.信譽(yù)管理制度或方法；.客戶信譽(yù)檔案、客戶分級名錄等見證性資料。單位未建立客戶信譽(yù)檔案的，扣分。單位未對客戶進(jìn)展信譽(yù)等級分類的，扣分。單位未及時更新重要客戶信譽(yù)檔案的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，扣完為止。合同救濟(jì)發(fā)生合同糾紛應(yīng)及時進(jìn)展救援.法律顧問/律師函；.通知書；.訴訟資料等。發(fā)生情勢變卦時，未及時與對方協(xié)商的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。發(fā)生不可抗力時，未及時通知對方的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。發(fā)生違約時，未及時采取有效應(yīng)對措施的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣分。未及時搜集、保管證據(jù)的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣分，最高扣

60、分。糾紛處理糾紛處理流程單位應(yīng)建立健全糾紛處置流程.處置糾紛的報告、請示；.雙方簽署的合同、付款的財務(wù)憑證；.公文處置審批單、案件批辦單；辦理糾紛案件的授權(quán)委托書登記記錄。糾紛發(fā)生部門未按本單位制度規(guī)定及時將糾紛發(fā)生的原因和進(jìn)展情況告知法律風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)的，每發(fā)現(xiàn)一同，扣分，最高扣分。糾紛發(fā)生部門未提供相關(guān)證據(jù)導(dǎo)致不利后果的，每發(fā)現(xiàn)一同，扣分，最高扣分。法律顧問未及時采取措施處置糾紛，導(dǎo)致不利后果的，每發(fā)現(xiàn)一同，扣分，最高扣分。符合上報集團(tuán)公司備案規(guī)定的艱苦糾紛案件未及時上報備案的，每發(fā)現(xiàn)一同，扣分，最高扣分。結(jié)案處理單位應(yīng)建立和完善糾紛結(jié)案制度.結(jié)案報告、指點(diǎn)審閱終了的批表示見；.法律意見書或