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文檔簡(jiǎn)介
1、PAGE PAGE 6中國(guó)*股份有限公司內(nèi)部控制手冊(cè)資產(chǎn)管理目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc375303334 第一章工程項(xiàng)目 PAGEREF _Toc375303334 h 1 HYPERLINK l _Toc375303335 第一節(jié)工程立項(xiàng) PAGEREF _Toc375303335 h 1 HYPERLINK l _Toc375303336 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303336 h 1 HYPERLINK l _Toc375303337 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303337 h 1 HYPERLINK l
2、_Toc375303338 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303338 h 1 HYPERLINK l _Toc375303339 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303339 h 1 HYPERLINK l _Toc375303340 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303340 h 1 HYPERLINK l _Toc375303341 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303341 h 3 HYPERLINK l _Toc375303342 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303342 h 4 HYPERLINK l
3、_Toc375303343 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303343 h 4 HYPERLINK l _Toc375303344 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303344 h 4 HYPERLINK l _Toc375303345 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303345 h 4 HYPERLINK l _Toc375303346 第二節(jié)工程建設(shè) PAGEREF _Toc375303346 h 7 HYPERLINK l _Toc375303347 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303347 h 7 HYPERLINK l _T
4、oc375303348 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303348 h 7 HYPERLINK l _Toc375303349 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303349 h 7 HYPERLINK l _Toc375303350 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303350 h 7 HYPERLINK l _Toc375303351 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303351 h 7 HYPERLINK l _Toc375303352 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303352 h 8 HYPERLINK l _Toc3
5、75303353 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303353 h 9 HYPERLINK l _Toc375303354 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303354 h 9 HYPERLINK l _Toc375303355 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303355 h 9 HYPERLINK l _Toc375303356 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303356 h 9 HYPERLINK l _Toc375303357 第三節(jié)工程變更 PAGEREF _Toc375303357 h 11 HYPERLINK l _To
6、c375303358 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303358 h 11 HYPERLINK l _Toc375303359 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303359 h 11 HYPERLINK l _Toc375303360 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303360 h 11 HYPERLINK l _Toc375303361 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303361 h 11 HYPERLINK l _Toc375303362 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303362 h 11 HYPERLINK l
7、_Toc375303363 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303363 h 12 HYPERLINK l _Toc375303364 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303364 h 13 HYPERLINK l _Toc375303365 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303365 h 13 HYPERLINK l _Toc375303366 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303366 h 13 HYPERLINK l _Toc375303367 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303367 h 13 HYPERLIN
8、K l _Toc375303368 第四節(jié)工程驗(yàn)收 PAGEREF _Toc375303368 h 15 HYPERLINK l _Toc375303369 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303369 h 15 HYPERLINK l _Toc375303370 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303370 h 15 HYPERLINK l _Toc375303371 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303371 h 15 HYPERLINK l _Toc375303372 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303372 h 15 HYPER
9、LINK l _Toc375303373 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303373 h 15 HYPERLINK l _Toc375303374 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303374 h 16 HYPERLINK l _Toc375303375 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303375 h 17 HYPERLINK l _Toc375303376 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303376 h 17 HYPERLINK l _Toc375303377 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303377 h 17
10、HYPERLINK l _Toc375303378 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303378 h 17 HYPERLINK l _Toc375303379 第二章固定資產(chǎn)管理 PAGEREF _Toc375303379 h 20 HYPERLINK l _Toc375303380 第一節(jié)固定資產(chǎn)需求調(diào)研及招標(biāo) PAGEREF _Toc375303380 h 20 HYPERLINK l _Toc375303381 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303381 h 20 HYPERLINK l _Toc375303382 二、流程介紹 PAGEREF _Toc3753
11、03382 h 20 HYPERLINK l _Toc375303383 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303383 h 20 HYPERLINK l _Toc375303384 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303384 h 20 HYPERLINK l _Toc375303385 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303385 h 20 HYPERLINK l _Toc375303386 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303386 h 21 HYPERLINK l _Toc375303387 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _To
12、c375303387 h 21 HYPERLINK l _Toc375303388 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303388 h 21 HYPERLINK l _Toc375303389 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303389 h 21 HYPERLINK l _Toc375303390 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303390 h 21 HYPERLINK l _Toc375303391 第二節(jié)固定資產(chǎn)購(gòu)置 PAGEREF _Toc375303391 h 23 HYPERLINK l _Toc375303392 一、控制目標(biāo) PAGERE
13、F _Toc375303392 h 23 HYPERLINK l _Toc375303393 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303393 h 23 HYPERLINK l _Toc375303394 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303394 h 23 HYPERLINK l _Toc375303395 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303395 h 23 HYPERLINK l _Toc375303396 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303396 h 23 HYPERLINK l _Toc375303397 三、流程圖 PAGE
14、REF _Toc375303397 h 25 HYPERLINK l _Toc375303398 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303398 h 26 HYPERLINK l _Toc375303399 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303399 h 26 HYPERLINK l _Toc375303400 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303400 h 26 HYPERLINK l _Toc375303401 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303401 h 26 HYPERLINK l _Toc375303402 第三節(jié)固定資
15、產(chǎn)日常維護(hù) PAGEREF _Toc375303402 h 29 HYPERLINK l _Toc375303403 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303403 h 29 HYPERLINK l _Toc375303404 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303404 h 29 HYPERLINK l _Toc375303405 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303405 h 29 HYPERLINK l _Toc375303406 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303406 h 29 HYPERLINK l _Toc375303407
16、 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303407 h 29 HYPERLINK l _Toc375303408 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303408 h 30 HYPERLINK l _Toc375303409 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303409 h 31 HYPERLINK l _Toc375303410 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303410 h 31 HYPERLINK l _Toc375303411 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303411 h 31 HYPERLINK l _Toc3753
17、03412 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303412 h 31 HYPERLINK l _Toc375303413 第四節(jié)固定資產(chǎn)折舊 PAGEREF _Toc375303413 h 34 HYPERLINK l _Toc375303414 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303414 h 34 HYPERLINK l _Toc375303415 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303415 h 34 HYPERLINK l _Toc375303416 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303416 h 34 HYPERLINK l _Toc
18、375303417 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303417 h 34 HYPERLINK l _Toc375303418 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303418 h 34 HYPERLINK l _Toc375303419 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303419 h 35 HYPERLINK l _Toc375303420 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303420 h 36 HYPERLINK l _Toc375303421 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303421 h 36 HYPERLINK l
19、_Toc375303422 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303422 h 36 HYPERLINK l _Toc375303423 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303423 h 36 HYPERLINK l _Toc375303424 第五節(jié)固定資產(chǎn)報(bào)廢處置 PAGEREF _Toc375303424 h 38 HYPERLINK l _Toc375303425 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303425 h 38 HYPERLINK l _Toc375303426 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303426 h 38 HYPER
20、LINK l _Toc375303427 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303427 h 38 HYPERLINK l _Toc375303428 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303428 h 38 HYPERLINK l _Toc375303429 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303429 h 38 HYPERLINK l _Toc375303430 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303430 h 39 HYPERLINK l _Toc375303431 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303431 h 40
21、HYPERLINK l _Toc375303432 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303432 h 40 HYPERLINK l _Toc375303433 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303433 h 40 HYPERLINK l _Toc375303434 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303434 h 40 HYPERLINK l _Toc375303435 第六節(jié)固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn) PAGEREF _Toc375303435 h 43 HYPERLINK l _Toc375303436 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303436
22、h 43 HYPERLINK l _Toc375303437 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303437 h 43 HYPERLINK l _Toc375303438 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303438 h 43 HYPERLINK l _Toc375303439 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303439 h 43 HYPERLINK l _Toc375303440 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303440 h 43 HYPERLINK l _Toc375303441 三、流程圖 PAGEREF _Toc37530344
23、1 h 44 HYPERLINK l _Toc375303442 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303442 h 45 HYPERLINK l _Toc375303443 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303443 h 45 HYPERLINK l _Toc375303444 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303444 h 45 HYPERLINK l _Toc375303445 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303445 h 45 HYPERLINK l _Toc375303446 第七節(jié)固定資產(chǎn)投保 PAGEREF _Toc
24、375303446 h 48 HYPERLINK l _Toc375303447 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303447 h 48 HYPERLINK l _Toc375303448 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303448 h 48 HYPERLINK l _Toc375303449 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303449 h 48 HYPERLINK l _Toc375303450 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303450 h 48 HYPERLINK l _Toc375303451 (三)流程描述 PAGEREF _
25、Toc375303451 h 48 HYPERLINK l _Toc375303452 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303452 h 49 HYPERLINK l _Toc375303453 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303453 h 50 HYPERLINK l _Toc375303454 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303454 h 50 HYPERLINK l _Toc375303455 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303455 h 50 HYPERLINK l _Toc375303456 七、控制矩陣 PAGER
26、EF _Toc375303456 h 50 HYPERLINK l _Toc375303457 第三章無(wú)形資產(chǎn)管理 PAGEREF _Toc375303457 h 53 HYPERLINK l _Toc375303458 第一節(jié)無(wú)形資產(chǎn)需求調(diào)研及招標(biāo) PAGEREF _Toc375303458 h 53 HYPERLINK l _Toc375303459 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303459 h 53 HYPERLINK l _Toc375303460 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303460 h 53 HYPERLINK l _Toc375303461 (
27、一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303461 h 53 HYPERLINK l _Toc375303462 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303462 h 53 HYPERLINK l _Toc375303463 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303463 h 53 HYPERLINK l _Toc375303464 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303464 h 54 HYPERLINK l _Toc375303465 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303465 h 55 HYPERLINK l _Toc375303
28、466 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303466 h 55 HYPERLINK l _Toc375303467 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303467 h 55 HYPERLINK l _Toc375303468 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303468 h 55 HYPERLINK l _Toc375303469 第二節(jié)無(wú)形資產(chǎn)采購(gòu)及驗(yàn)收 PAGEREF _Toc375303469 h 57 HYPERLINK l _Toc375303470 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303470 h 57 HYPERLINK l _T
29、oc375303471 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303471 h 57 HYPERLINK l _Toc375303472 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303472 h 57 HYPERLINK l _Toc375303473 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303473 h 57 HYPERLINK l _Toc375303474 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303474 h 57 HYPERLINK l _Toc375303475 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303475 h 58 HYPERLINK l
30、_Toc375303476 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303476 h 59 HYPERLINK l _Toc375303477 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303477 h 59 HYPERLINK l _Toc375303478 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303478 h 59 HYPERLINK l _Toc375303479 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303479 h 59 HYPERLINK l _Toc375303480 第三節(jié)無(wú)形資產(chǎn)日常管理及維護(hù) PAGEREF _Toc375303480 h 62
31、 HYPERLINK l _Toc375303481 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303481 h 62 HYPERLINK l _Toc375303482 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303482 h 62 HYPERLINK l _Toc375303483 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303483 h 62 HYPERLINK l _Toc375303484 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303484 h 62 HYPERLINK l _Toc375303485 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303485 h
32、 62 HYPERLINK l _Toc375303486 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303486 h 63 HYPERLINK l _Toc375303487 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303487 h 64 HYPERLINK l _Toc375303488 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303488 h 64 HYPERLINK l _Toc375303489 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303489 h 64 HYPERLINK l _Toc375303490 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc3753034
33、90 h 64 HYPERLINK l _Toc375303491 第四節(jié)無(wú)形資產(chǎn)攤銷 PAGEREF _Toc375303491 h 67 HYPERLINK l _Toc375303492 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303492 h 67 HYPERLINK l _Toc375303493 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303493 h 67 HYPERLINK l _Toc375303494 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303494 h 67 HYPERLINK l _Toc375303495 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc37
34、5303495 h 67 HYPERLINK l _Toc375303496 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303496 h 67 HYPERLINK l _Toc375303497 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303497 h 68 HYPERLINK l _Toc375303498 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303498 h 69 HYPERLINK l _Toc375303499 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303499 h 69 HYPERLINK l _Toc375303500 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _
35、Toc375303500 h 69 HYPERLINK l _Toc375303501 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303501 h 69 HYPERLINK l _Toc375303502 第五節(jié)無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估及減值測(cè)試 PAGEREF _Toc375303502 h 71 HYPERLINK l _Toc375303503 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303503 h 71 HYPERLINK l _Toc375303504 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303504 h 71 HYPERLINK l _Toc375303505 (一)業(yè)務(wù)范
36、圍 PAGEREF _Toc375303505 h 71 HYPERLINK l _Toc375303506 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303506 h 71 HYPERLINK l _Toc375303507 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303507 h 71 HYPERLINK l _Toc375303508 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303508 h 72 HYPERLINK l _Toc375303509 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303509 h 73 HYPERLINK l _Toc375303510 五
37、、控制制度 PAGEREF _Toc375303510 h 73 HYPERLINK l _Toc375303511 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303511 h 73 HYPERLINK l _Toc375303512 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303512 h 73 HYPERLINK l _Toc375303513 第六節(jié)無(wú)形資產(chǎn)處置 PAGEREF _Toc375303513 h 75 HYPERLINK l _Toc375303514 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303514 h 75 HYPERLINK l _Toc375303
38、515 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303515 h 75 HYPERLINK l _Toc375303516 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303516 h 75 HYPERLINK l _Toc375303517 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303517 h 75 HYPERLINK l _Toc375303518 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303518 h 75 HYPERLINK l _Toc375303519 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303519 h 76 HYPERLINK l _Toc3753
39、03520 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303520 h 77 HYPERLINK l _Toc375303521 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303521 h 77 HYPERLINK l _Toc375303522 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303522 h 77 HYPERLINK l _Toc375303523 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303523 h 77 HYPERLINK l _Toc375303524 第七節(jié)無(wú)形資產(chǎn)檔案管理 PAGEREF _Toc375303524 h 80 HYPERLINK
40、l _Toc375303525 一、控制目標(biāo) PAGEREF _Toc375303525 h 80 HYPERLINK l _Toc375303526 二、流程介紹 PAGEREF _Toc375303526 h 80 HYPERLINK l _Toc375303527 (一)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc375303527 h 80 HYPERLINK l _Toc375303528 (二)機(jī)構(gòu)范圍 PAGEREF _Toc375303528 h 80 HYPERLINK l _Toc375303529 (三)流程描述 PAGEREF _Toc375303529 h 80 HYPERLI
41、NK l _Toc375303530 三、流程圖 PAGEREF _Toc375303530 h 81 HYPERLINK l _Toc375303531 四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn) PAGEREF _Toc375303531 h 82 HYPERLINK l _Toc375303532 五、控制制度 PAGEREF _Toc375303532 h 82 HYPERLINK l _Toc375303533 六、相關(guān)監(jiān)管要求 PAGEREF _Toc375303533 h 82 HYPERLINK l _Toc375303534 七、控制矩陣 PAGEREF _Toc375303534 h 82資產(chǎn)管理
42、包括工程項(xiàng)目、固定資產(chǎn)管理、無(wú)形資產(chǎn)管理3個(gè)二級(jí)流程,工程立項(xiàng)、工程建設(shè)、工程變更、工程驗(yàn)收、固定資產(chǎn)需求調(diào)研及招標(biāo)、固定資產(chǎn)購(gòu)置、固定資產(chǎn)日常維護(hù)、固定資產(chǎn)折舊、固定資產(chǎn)報(bào)廢處置、固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、固定資產(chǎn)投保、無(wú)形資產(chǎn)需求調(diào)研及招標(biāo)、無(wú)形資產(chǎn)采購(gòu)及驗(yàn)收、無(wú)形資產(chǎn)日常管理及維護(hù)、無(wú)形資產(chǎn)攤銷、無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估及減值測(cè)試、無(wú)形資產(chǎn)處置、無(wú)形資產(chǎn)檔案管理18個(gè)三級(jí)流程。一級(jí)流程二級(jí)流程編號(hào)二級(jí)流程名稱三級(jí)流程編號(hào)三級(jí)流程名稱資產(chǎn)管理AM-01工程項(xiàng)目AM-01-01工程立項(xiàng)AM-01-02工程建設(shè)AM-01-03工程變更AM-01-04工程驗(yàn)收AM-02固定資產(chǎn)管理AM-02-01固定資產(chǎn)需求調(diào)研及
43、招標(biāo)AM-02-02固定資產(chǎn)購(gòu)置AM-02-03固定資產(chǎn)日常維護(hù)AM-02-04固定資產(chǎn)折舊AM-02-05固定資產(chǎn)報(bào)廢處置AM-02-06固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)AM-02-07固定資產(chǎn)投保AM-03無(wú)形資產(chǎn)管理AM-03-01無(wú)形資產(chǎn)需求調(diào)研及招標(biāo)AM-03-02無(wú)形資產(chǎn)采購(gòu)及驗(yàn)收AM-03-03無(wú)形資產(chǎn)日常管理及維護(hù)AM-03-04無(wú)形資產(chǎn)攤銷AM-03-05無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估及減值測(cè)試AM-03-06無(wú)形資產(chǎn)處置AM-03-07無(wú)形資產(chǎn)檔案管理工程項(xiàng)目工程立項(xiàng)一、控制目標(biāo)保證租賃職場(chǎng)裝修符合“簡(jiǎn)潔、實(shí)用、必要”的原則,避免片面追求豪華,浪費(fèi)成本。二、流程介紹(一)業(yè)務(wù)范圍主要包括裝修工程立項(xiàng)的各個(gè)過(guò)
44、程:從市場(chǎng)詢價(jià),裝修工程申請(qǐng)和審批,啟動(dòng)招標(biāo)到裝修合同簽訂。(二)機(jī)構(gòu)范圍涉及機(jī)構(gòu):總公司、省級(jí)分公司、地市級(jí)機(jī)構(gòu)涉及部門(mén):總裁室、總公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部,省級(jí)分公司總經(jīng)理室、人事行政部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部,地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部(三)流程描述1.市場(chǎng)詢價(jià)省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人根據(jù)職場(chǎng)情況,邀請(qǐng)3家以上裝修公司初步報(bào)價(jià)(三級(jí)資質(zhì)以上的),經(jīng)過(guò)多家詢價(jià)比較,初步確定裝修預(yù)算。2.申請(qǐng)和審核省級(jí)分公司人事行政部相關(guān)崗位/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人根據(jù)詢價(jià)比較情況編制裝修請(qǐng)示報(bào)告。省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人及省級(jí)分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核裝修請(qǐng)示是否在年度預(yù)算范圍內(nèi),價(jià)格是否合理;省級(jí)分公司總經(jīng)
45、理審批裝修請(qǐng)示,簽署審批意見(jiàn)。3.上報(bào)總公司省級(jí)分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部行文請(qǐng)示總公司裝修費(fèi)用,總公司依次按照計(jì)劃財(cái)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)、總裁、總裁辦公會(huì)順序?qū)徍搜b修費(fèi)用請(qǐng)示文件(具體參照費(fèi)用執(zhí)行流程)。4.啟動(dòng)招標(biāo)程序省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人按照公司招標(biāo)流程進(jìn)行招標(biāo)設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和信息系統(tǒng)單位的選擇(具體參照采購(gòu)招標(biāo)流程)。5.簽訂裝修合同分公司人事行政部相關(guān)崗位/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人按照公司合同管理流程簽訂裝修合同(具體參照合同簽訂流程)。三、流程圖四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)1.工程造價(jià)過(guò)高2.工程未經(jīng)審批3.資金入賬不準(zhǔn)確4.工程項(xiàng)目招標(biāo)管理不當(dāng)5.項(xiàng)目合同簽訂不規(guī)范
46、五、控制制度中國(guó)*股份有限公司固定資產(chǎn)管理辦法六、相關(guān)監(jiān)管要求企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第11號(hào)工程項(xiàng)目保險(xiǎn)公司管理規(guī)定(保監(jiān)會(huì)令20091號(hào))七、控制矩陣一級(jí)流程編號(hào)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱控制措施或方法控制屬性是否涉及所屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行部門(mén)執(zhí)行崗位測(cè)試程序一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程人工或自動(dòng)控制類型控制頻率AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程立項(xiàng)工程造價(jià)過(guò)高省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人根據(jù)職場(chǎng)情況,邀請(qǐng)3家以上裝修公司初步報(bào)價(jià)(三級(jí)資質(zhì)以上的)。人工 N/A業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司人事行政部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人檢查職場(chǎng)裝修工程立項(xiàng)時(shí)是否邀請(qǐng)3家以上(三級(jí)
47、資質(zhì)以上的)裝修公司進(jìn)行初步報(bào)價(jià)。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程立項(xiàng)工程造價(jià)過(guò)高省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人多家詢價(jià)比較,初步確定裝修預(yù)算。人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司人事行政部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人檢查職場(chǎng)裝修工程立項(xiàng)時(shí)是否經(jīng)多家詢價(jià)比較,是否制定工程預(yù)算。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程立項(xiàng)工程造價(jià)過(guò)高省級(jí)分公司人事行政部相關(guān)崗位/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人根據(jù)詢價(jià)比較情況編制裝修請(qǐng)示報(bào)告。人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司人事行政部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部省級(jí)分公司人事行政部相關(guān)崗位、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人檢查是否根據(jù)詢價(jià)比較情況編制裝修請(qǐng)示
48、報(bào)告。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程立項(xiàng)工程未經(jīng)審批省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人及省級(jí)分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核裝修請(qǐng)示是否在年度預(yù)算范圍內(nèi),價(jià)格是否合理人工檢查性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司人事行政部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部省級(jí)分公司人事行政部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人檢查裝修工程的費(fèi)用是否在年度預(yù)算范圍內(nèi),是否經(jīng)分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程立項(xiàng)工程未經(jīng)審批省級(jí)分公司總經(jīng)理審批裝修請(qǐng)示,簽署審批意見(jiàn)。人工檢查性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司總經(jīng)理室總經(jīng)理檢查裝修請(qǐng)示是否經(jīng)過(guò)分公司總經(jīng)理審批。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程立項(xiàng)資金入賬不準(zhǔn)確省級(jí)分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部行文請(qǐng)示總公司裝修費(fèi)用。人工 N/A業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司
49、計(jì)劃財(cái)務(wù)部計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人檢查分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部是否就裝修費(fèi)用向總公司進(jìn)行行文請(qǐng)示。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程立項(xiàng)資金入賬不準(zhǔn)確總公司依次按照計(jì)劃財(cái)務(wù)部、副總裁、總裁、總裁辦公會(huì)順序?qū)徍搜b修費(fèi)用請(qǐng)示文件(具體參照費(fèi)用執(zhí)行流程)。人工檢查性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是總裁室、總公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部公司領(lǐng)導(dǎo)、計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人檢查裝修費(fèi)用請(qǐng)示文件是否依次經(jīng)總公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部、副總裁、總裁、總裁辦公會(huì)審核。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程立項(xiàng)工程項(xiàng)目招標(biāo)管理不當(dāng)省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人按照公司招標(biāo)流程進(jìn)行招標(biāo)設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和信息系統(tǒng)單位的選擇(具體參照采購(gòu)招標(biāo)流程)。人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公
50、司人事行政部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人參見(jiàn)采購(gòu)招標(biāo)流程。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程立項(xiàng)項(xiàng)目合同簽訂不規(guī)范省級(jí)分公司人事行政部相關(guān)崗位/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人按照公司合同管理流程簽訂裝修合同(具體參照合同簽訂流程)人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司人事行政部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部省級(jí)分公司人事行政部相關(guān)崗位、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人參見(jiàn)合同簽訂流程。PAGE 1工程建設(shè)一、控制目標(biāo)明確工程建設(shè)流程中各部門(mén)職責(zé),做好施工過(guò)程的質(zhì)量控制和進(jìn)度控制,保證按時(shí)保質(zhì)完成工程建設(shè)。二、流程介紹(一)業(yè)務(wù)范圍包括工程建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié):從設(shè)計(jì)審核,施工控制,安全管理到工程款支付。(
51、二)機(jī)構(gòu)范圍涉及機(jī)構(gòu):總公司、省級(jí)分公司、地市級(jí)機(jī)構(gòu)涉及部門(mén):總公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部,省級(jí)分公司人事行政部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部,地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部(三)流程描述1.裝修設(shè)計(jì)審核設(shè)計(jì)公司進(jìn)行平面圖、施工圖及效果圖的設(shè)計(jì),省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人審核平面圖、設(shè)計(jì)圖、施工圖,保證其符合公司要求。2.施工控制裝修公司按合同約定進(jìn)場(chǎng)施工,同時(shí)外聘基建專家和監(jiān)理單位同期進(jìn)場(chǎng)。省級(jí)分公司人事行政部相關(guān)崗位/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部相關(guān)崗位、外聘基建專家和監(jiān)理單位監(jiān)督裝修公司按合同約定的材質(zhì)和工藝要求進(jìn)行裝修。外聘基建專家和監(jiān)理單位按合同約定工期監(jiān)控進(jìn)度。3.安全管理省級(jí)分公司人事行政部相關(guān)崗位/地市級(jí)機(jī)構(gòu)
52、綜合部相關(guān)崗位、外聘基建專家和監(jiān)理單位督促施工單位安全施工。4.工程款的支付及賬務(wù)處理出納崗根據(jù)合同要求按照施工進(jìn)度支付工程款并做賬(具體參照一般會(huì)計(jì)處理賬務(wù)處理流程)。三、流程圖四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)1.項(xiàng)目設(shè)計(jì)不符合公司要求2.工程無(wú)管理3.工程項(xiàng)目結(jié)算不規(guī)范五、控制制度中國(guó)*股份有限公司固定資產(chǎn)管理辦法六、相關(guān)監(jiān)管要求企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第11號(hào)工程項(xiàng)目七、控制矩陣一級(jí)流程編號(hào)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱控制措施或方法控制屬性是否涉及所屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行部門(mén)執(zhí)行崗位測(cè)試程序一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程人工或自動(dòng)控制類型控制頻率AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)不符合公司要求設(shè)計(jì)公司進(jìn)行平面圖、施工圖及效果圖的設(shè)
53、計(jì)。省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人審核其是否符合公司要求。人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司人事行政部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部部門(mén)負(fù)責(zé)人檢查裝修工程平面圖、施工圖及效果圖的設(shè)計(jì)是否符合公司要求。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程建設(shè)工程無(wú)管理省級(jí)分公司人事行政部相關(guān)崗位/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部相關(guān)崗位、外聘基建專家和監(jiān)理單位監(jiān)督裝修公司按合同約定的材質(zhì)、工藝要求及約定工期進(jìn)行裝修,同時(shí)保證施工安全。人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司人事行政部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部相關(guān)崗位檢查省級(jí)分公司人事行政部相關(guān)崗位/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部相關(guān)崗位、外聘基建專家和監(jiān)理單位是否對(duì)工程項(xiàng)目的施工進(jìn)行了有效監(jiān)督。AM資產(chǎn)管理工程
54、項(xiàng)目工程建設(shè)工程項(xiàng)目結(jié)算不規(guī)范出納崗根據(jù)合同要求按照施工進(jìn)度支付工程款(具體參照費(fèi)用執(zhí)行流程)。人工 N/A業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部出納崗檢查出納崗是否根據(jù)合同要求按照施工進(jìn)度支付工程款,費(fèi)用支出流程是否合規(guī)并經(jīng)過(guò)合理審批。PAGE 1工程變更一、控制目標(biāo)保證工程變更經(jīng)過(guò)適當(dāng)審核審批。二、流程介紹(一)業(yè)務(wù)范圍包括裝修工程變更的申請(qǐng)及審批環(huán)節(jié)。(二)機(jī)構(gòu)范圍涉及機(jī)構(gòu):總公司、省級(jí)分公司、地市級(jí)機(jī)構(gòu)涉及部門(mén):省級(jí)分公司總經(jīng)理室、人事行政部,地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部,評(píng)標(biāo)小組注:評(píng)標(biāo)小組的組成原則上不能少于五人,其中經(jīng)濟(jì)、技術(shù)方面的專業(yè)人員應(yīng)不低于三分之二; 所有建設(shè)工程的評(píng)標(biāo)活
55、動(dòng)都必須有專門(mén)委派的記錄人員參加。(三)流程描述1.提起工程變更申請(qǐng)施工中若出現(xiàn)工程設(shè)計(jì)或施工變更,省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人提交工程設(shè)計(jì)或施工變更申請(qǐng)。2.審核變更申請(qǐng)?jiān)u標(biāo)小組全體成員/施工單位、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理、基建專家?guī)追胶炞謱徍斯こ淘O(shè)計(jì)或施工變更申請(qǐng),并簽署審核意見(jiàn)。3.總經(jīng)理審批變更申請(qǐng)省級(jí)分公司總經(jīng)理審批工程設(shè)計(jì)或施工變更申請(qǐng),并簽署審核意見(jiàn)。4.合同變更若需變更裝修施工合同,評(píng)標(biāo)小組全體成員、施工單位、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理、基建專家?guī)追胶炞郑▍⒄辗菢I(yè)務(wù)合同合同變更與解除流程)。三、流程圖四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)工程變更無(wú)審核五、控制制度中國(guó)*股份有限公司固定資產(chǎn)管理辦法六、
56、相關(guān)監(jiān)管要求企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第11號(hào)工程項(xiàng)目七、控制矩陣一級(jí)流程編號(hào)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱控制措施或方法控制屬性是否涉及所屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行部門(mén)執(zhí)行崗位測(cè)試程序一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程人工或自動(dòng)控制類型控制頻率AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程變更工程變更無(wú)審核施工中若出現(xiàn)工程設(shè)計(jì)或施工變更,省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人提交工程設(shè)計(jì)或施工變更申請(qǐng)。人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人檢查工程設(shè)計(jì)或施工變更申請(qǐng)是否經(jīng)過(guò)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人、辦公室負(fù)責(zé)人審核。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程變更工程變更無(wú)審核評(píng)標(biāo)小組全體成員、施工單位、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理、基建專家?guī)追胶?/p>
57、字審核工程設(shè)計(jì)或施工變更申請(qǐng),并簽署審核意見(jiàn)。人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是評(píng)標(biāo)小組評(píng)標(biāo)小組成員檢查工程設(shè)計(jì)或施工變更申請(qǐng)是否經(jīng)過(guò)評(píng)標(biāo)小組全體成員、施工單位、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理、基建專家?guī)追胶炞謱徍?。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程變更工程變更無(wú)審核省級(jí)分公司總經(jīng)理審批工程設(shè)計(jì)或施工變更申請(qǐng),并簽署審核意見(jiàn)。人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是總經(jīng)理室分公司領(lǐng)導(dǎo)檢查工程設(shè)計(jì)或施工變更申請(qǐng)是否經(jīng)過(guò)分公司總經(jīng)理審批。PAGE 1工程驗(yàn)收一、控制目標(biāo)明確工程驗(yàn)收過(guò)程中相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限,確保工程項(xiàng)目符合設(shè)計(jì)要求且質(zhì)量過(guò)關(guān)。二、流程介紹(一)業(yè)務(wù)范圍主要描述裝修工程驗(yàn)收過(guò)程中驗(yàn)收小組的成立、施工單位匯報(bào)、竣工資料文件的檢查、形成竣
58、工驗(yàn)收意見(jiàn)以及竣工驗(yàn)收備案等環(huán)節(jié)。(二)機(jī)構(gòu)范圍涉及機(jī)構(gòu):總公司、省級(jí)分公司、地市級(jí)機(jī)構(gòu)涉及部門(mén):省級(jí)分公司人事行政部,地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部(三)流程描述1.成立驗(yàn)收小組省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人召集3-4個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)人成立驗(yàn)收小組;大的工程項(xiàng)目還需由總公司基建專家、領(lǐng)導(dǎo)小組和物業(yè)、監(jiān)理組成驗(yàn)收小組。2.施工單位匯報(bào)施工單位書(shū)面匯報(bào)工程項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量情況、合同履行及執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況。3.工程驗(yàn)收驗(yàn)收小組按照裝修合同要求分別檢查裝飾、水電、暖通、吊頂、粉刷、地板、隔墻、細(xì)部工程、裱糊與軟包工程,開(kāi)展如廁所、陽(yáng)臺(tái)潑水實(shí)驗(yàn),水池盛水等現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)。4.檢查竣工資
59、料文件驗(yàn)收小組檢查裝修公司提供的竣工資料及消防等驗(yàn)收證明文件。5.工程不合格責(zé)成整改裝修工程達(dá)不到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn),驗(yàn)收小組責(zé)成裝修公司限期整改,確定再次驗(yàn)收時(shí)間。6.形成竣工驗(yàn)收意見(jiàn)驗(yàn)收小組匯總討論,聽(tīng)取工程監(jiān)管人員跟蹤質(zhì)量監(jiān)督情況,編制工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告并簽字確認(rèn)。7.竣工驗(yàn)收備案施工方編制決算報(bào)告,行政崗、基建專家和監(jiān)理費(fèi)審核費(fèi)用,簽報(bào)決算報(bào)告。三、流程圖四、主要風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)1.竣工驗(yàn)收無(wú)效2.工程項(xiàng)目收尾評(píng)價(jià)不到位3.工程項(xiàng)目核算不準(zhǔn)確五、控制制度中國(guó)*股份有限公司固定資產(chǎn)管理辦法六、相關(guān)監(jiān)管要求企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第11號(hào)工程項(xiàng)目七、控制矩陣一級(jí)流程編號(hào)流程名稱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱控制措施或方法控制屬性是否涉
60、及所屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行部門(mén)執(zhí)行崗位測(cè)試程序一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程人工或自動(dòng)控制類型控制頻率AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程驗(yàn)收竣工驗(yàn)收無(wú)效省級(jí)分公司人事行政部負(fù)責(zé)人/地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部負(fù)責(zé)人召集3-4個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)人成立驗(yàn)收小組;大的工程項(xiàng)目還需由總公司基建專家、領(lǐng)導(dǎo)小組和物業(yè)、監(jiān)理組成驗(yàn)收小組。如果裝修工程達(dá)不到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn),驗(yàn)收小組責(zé)成裝修公司限期整改,確定再次驗(yàn)收時(shí)間。人工預(yù)防性業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)是省級(jí)分公司人事行政部、地市級(jí)機(jī)構(gòu)綜合部部門(mén)負(fù)責(zé)人檢查公司是否針對(duì)工程項(xiàng)目的驗(yàn)收成立專門(mén)的驗(yàn)收小組。AM資產(chǎn)管理工程項(xiàng)目工程驗(yàn)收竣工驗(yàn)收無(wú)效施工單位書(shū)面匯報(bào)工程項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量情況、合同履行及執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)
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