(嚴(yán)強主編)公共政策筆記

1、公共政策學(xué)筆記前言第一章 公共政策活動第一節(jié) 公共政策活動的實質(zhì)1、從一般政策到公共政策，突出的是公共政策活動中公共性的增強。公共政策正是具有公共性的解決社會問題的政策。這里講的公共性有四個方面的含義：一是強調(diào)公共政策活動主要發(fā)生在社會公共領(lǐng)域；二是強調(diào)在公共政策活動中，執(zhí)政黨組織和政府部門需要運用公共權(quán)力；三是強調(diào)在公共政策活動中需要協(xié)調(diào)的是公共利益；最后強調(diào)在公共政策活動中應(yīng)當(dāng)遵循和堅持的是公共價值。2、從中國轉(zhuǎn)型社會的現(xiàn)實出發(fā)，可以做出如下的公共政策界定：公共政策是以執(zhí)政黨和政府為主的公共機(jī)構(gòu)，在一定的政治背景下，經(jīng)論辯、競爭、合作的民主途徑，以科學(xué)方法選擇適合的工具，采取行動解決社會公

2、共問題、求得社會進(jìn)步的活動過程。3、本書對公共政策的定義表明：（1）公共政策是執(zhí)政黨和政府做出的以解決社會問題為宗旨的政治決定；（2）公共政策是執(zhí)政黨和政府立足于責(zé)任和能力范圍，使社會達(dá)到善良治理的一種手段；（3）公共政策是以解決問題為中心的、滿足多元利益需求的、事實和價值統(tǒng)一的能動活動；（4）公共政策是多個利益相關(guān)者通過論辯、競爭、合作的民主活動；（5）公共政策是強調(diào)使用方法、技術(shù)和程序的科學(xué)活動。4、公共政策的一些基本特征：（1）公共政策活動是以解決公共問題為取向的（發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)社會公共問題是政府公共政策活動中最為重要的前提）；（2）公共政策活動是以政府及其公共部門為主導(dǎo)的；（3）公共政策活

3、動是以公共權(quán)力的運用為依托的；（4）公共政策活動是以科學(xué)民主決策為生命的；(5)公共政策活動是以維護(hù)公共利益為目標(biāo)的。5、如何看待中外著作中多種多樣的有關(guān)公共政策的定義？（1）托馬斯.戴伊“凡是政府選擇所為或所不為之諸事即公共政策”的定義曾被很多人引用。這一定義強調(diào)了在公共政策活動中政府選擇的因素，強調(diào)了其中包含做與不做的決策，但缺乏或沒有強調(diào)政府行動的因素。（2）威廉.詹金斯“公共政策是由政治行動主體或團(tuán)體在特定的情境中制定的一組相關(guān)聯(lián)的決策，包括目標(biāo)選擇、實現(xiàn)目標(biāo)的手段，這些政策原則上是行動力所能及的。”的定義也具有一定的代表性。它強調(diào)了政府決策范圍是其力所能及的，強調(diào)了公共政策活動中政府

4、行動的一面，并指出這些行動需要有目標(biāo)選擇和與目標(biāo)相關(guān)的手段的配合。（3）由于詹姆斯.安德森的公共政策著作比較早地被翻譯到中國來，書中的公共政策定義也為許多人所接受。安德森認(rèn)為，公共政策是，某一行動主體解決問題或相關(guān)事務(wù)的有意識的活動。強調(diào)了現(xiàn)實的公共政策活動中存在許多行動主體，強調(diào)了公共政策是以解決問題為取向的，強調(diào)了公共政策行動主體的自覺意識。 公共政策定義總是與人們現(xiàn)實的社會治理任務(wù)聯(lián)系在一起，因此，不存在一個能包攬一切、永遠(yuǎn)正確的絕對的公共政策的定義。在不同時期，不同階段，人們總是要概括出與現(xiàn)實社會治理相適合的，具有某種相對性的公共政策定義。第二節(jié) 公共政策活動的基本功能一、常態(tài)社會中公

5、共政策活動的基本功能：引導(dǎo)功能、調(diào)控功能、分配功能。1、公共政策的引導(dǎo)功能（1）公共政策的規(guī)范導(dǎo)向功能主要是通過兩種途徑表現(xiàn)出來：一是借助于目標(biāo)要素，規(guī)范人們的行為方式；二是借助于價值要素，規(guī)范人們的行為方向。(2)公共政策發(fā)揮的規(guī)范作用可以分為直接導(dǎo)向和間接導(dǎo)向，在一定條件下，兩者可以相互轉(zhuǎn)變。（3）公共政策的導(dǎo)向功能，從作用的結(jié)果來衡量，可以有正向的導(dǎo)向，也可以有負(fù)向的導(dǎo)向。2、公共政策的調(diào)控功能（1）公共政策調(diào)控功能的基礎(chǔ)包括兩方面：一是這種調(diào)控的必要性，社會之所以需要運用公共政策進(jìn)行調(diào)控，是因為現(xiàn)實社會中存在著各種不同的利益群體，它們之間不可避免地會有摩擦、沖突甚至對抗，政府必須使用公

6、共政策這一有效的工具來對各種利益群體的矛盾進(jìn)行調(diào)控；二是這種調(diào)控的可能性，社會之所以能夠運用公共政策進(jìn)行調(diào)控，乃是因為現(xiàn)代社會的運行不是一個自發(fā)的、無序的過程，而是一個依據(jù)客觀規(guī)律的、有序的、按比例的過程。（2）公共政策的調(diào)控活動也有直接與間接兩大類型，公共政策還可以分為平衡調(diào)控和非平衡調(diào)控兩種方式；就調(diào)控結(jié)果來說，則有積極調(diào)控與消極調(diào)控兩類。3、公共政策的分配功能（1）一般來說，政府的公共政策所體現(xiàn)的分配原則主要有三種：一種是為追求效率而鼓勵擴(kuò)大差別的原則，二是為消滅差別而犧牲效率的原則（計劃經(jīng)濟(jì)體制下），三是效率與公平相統(tǒng)一的原則（市場經(jīng)濟(jì)體制下）。（2）能從政府的公共政策中獲益的社會公眾

7、通常有以下幾類：一是與政府的主觀偏好相一致的公眾；二是能代表社會發(fā)展方向的公眾；三是在社會中成為大多數(shù)者的公眾。二、轉(zhuǎn)型社會中公共政策活動特殊功能（1）社會均衡穩(wěn)定功能公共政策的作用在于：當(dāng)矛盾還沒有加劇和激化時，協(xié)調(diào)社會不同群體的利益，化解這些矛盾；當(dāng)某些激化，引發(fā)社會動蕩時，緩解社會沖突，防止社會混亂，使社會有良好的秩序，保持穩(wěn)定，促進(jìn)社會轉(zhuǎn)型和體制轉(zhuǎn)型。（2）社會公平正義功能在轉(zhuǎn)型社會中，效率和公平是需要經(jīng)常注意和處理的一對矛盾。公共政策的作用在于通過各種協(xié)調(diào)、補償措施，盡量實現(xiàn)個體之間、社會集團(tuán)時間、社會層次之間、代與代之間在機(jī)會方面的公平、平等、公正。（3）促進(jìn)社會變革求新的功能在社

8、會轉(zhuǎn)型時期，重要的任務(wù)是破除無效率的、已經(jīng)同社會發(fā)展要求不相適應(yīng)的舊體制，這需要解放思想、大膽變革、向外開放，但是舊的體制是不會輕易消失的。公共政策的作用就在于，通過基于新的利益追求和新的行為規(guī)則設(shè)計的公共政策創(chuàng)新，來突破舊的機(jī)構(gòu)設(shè)置和舊的的制度安排，逐步形成新的組織機(jī)構(gòu)、新的制度安排，保證在新的利益結(jié)構(gòu)出現(xiàn)后，能夠促使其成長、壯大，并推動新的組織、制度安排的出現(xiàn)，以促進(jìn)社會的變革、發(fā)展。第三節(jié) 公共政策活動的歷史演變一、西方公共政策歷史的演變1、公共政策科學(xué)的創(chuàng)建時期（20世紀(jì)五六十年代）美國政策科學(xué)的創(chuàng)建與兩次大的政策爭論和一次學(xué)術(shù)討論會有關(guān)。所謂兩次政策爭論，一次是有關(guān)羅斯?！靶抡钡恼?/p>

9、策爭論，另一次是由奧本海姆引發(fā)的原子能政策爭論。一次學(xué)術(shù)會議是指在斯坦福大學(xué)召開的“關(guān)于國際關(guān)系論的革命性、發(fā)展性學(xué)術(shù)討論會”（簡稱RADIR學(xué)術(shù)會議）美國公共政策學(xué)產(chǎn)生的最為重要的標(biāo)志性事件。在這一時期，對政策制定過程的研究，大多采用的線性思維方式，將政策制定規(guī)劃視為由若干環(huán)節(jié)按照程序組成的循序推移的過程，只重視自然科學(xué)，只有枯燥的數(shù)字，因而是一門“冰冷”、“生硬”的學(xué)科。2、公共政策科學(xué)的發(fā)展時期（20世紀(jì)70年代）西方公共政策學(xué)進(jìn)入發(fā)展階段的標(biāo)志是德洛爾（以色列耶路撒冷希伯來大學(xué)教授）在1968年至1971年旅居美國期間寫出的被稱為公共政策科學(xué)“三部曲”的出版。構(gòu)成德洛爾公共政策三部曲的

10、是重新審查公共政策的制定過程（1968年）、政策科學(xué)探索（1971年）、政策科學(xué)構(gòu)想（1971年）。在美國，20世紀(jì)60年代后期和70年代前期出現(xiàn)了公共政策研究中的“趨前傾向”（偏重政策咨詢），70年代中期則出現(xiàn)了“趨后傾向”（偏重于政策周期研究）。3、公共政策科學(xué)的自我批判時期（20世紀(jì)80年代） 公共政策從20世紀(jì)50年代正是成為政治科學(xué)、公共行政科學(xué)中的重要分支以后，經(jīng)過60年代的政策咨詢研究，70年代的包括政策執(zhí)行、政策評估、政策終結(jié)在內(nèi)的政策周期研究，發(fā)展至80年代，開始進(jìn)一步轉(zhuǎn)向有關(guān)政策效率、政策信息多元化、政策學(xué)家與政治家關(guān)系的研究。在這一時期，政策學(xué)家比較多地對學(xué)科采取謹(jǐn)慎的批

11、判態(tài)度。4、公共政策科學(xué)拓展新的研究方向時期（20世紀(jì)90年代）（1）20世紀(jì)80年代后期和90年代，是美國和西方公共政策科學(xué)突破性發(fā)展的時期。以金頓、奧斯特羅姆、薩巴蒂爾為代表的一批學(xué)者，在批判階段論模型的基礎(chǔ)上，發(fā)展和深化了政策過程的研究。政策過程被看成是政策系統(tǒng)中政策行動主體、實體機(jī)構(gòu)、政策價值和政策工具構(gòu)成的子系統(tǒng)的能動過程。（2）在20世紀(jì)90年代，公共政策分析也取得了突破性的進(jìn)展。以費切爾為代表的美國和西方政策學(xué)家，批判了純技術(shù)的專家治國觀點，將割裂的事實與價值重新統(tǒng)一起來，發(fā)展出一套實證辯論的政策分析整體理論。（3）在20世紀(jì)90年代，西方公共政策的研究表現(xiàn)出兩種主要趨勢：一種趨

12、勢是對原有的研究主題進(jìn)行深化，另一種趨勢是拓展新的研究方向。對原有主題的深化研究主要集中在兩個問題上：一個問題是公共政策的倫理、價值，另一個問題是公共政策與公共管理的關(guān)系。對于公共政策的倫理、價值問題，自從有了公共政策研究，人們就已注意到了這方面的內(nèi)容。至20世紀(jì)90年代，學(xué)者們感興趣的是究竟從哪些途徑去探索公共政策的倫理價值。關(guān)于公共政策與公共管理的關(guān)系問題，也是一個老問題，20世紀(jì)90年代學(xué)者們不是去討論兩者的區(qū)別，而是探索兩者的結(jié)合。關(guān)于拓展新的研究方向，也主要集中在兩個方面：一是開辟新的研究領(lǐng)域，增強公共政策的應(yīng)用性，二是加強理性意識形態(tài)，由傳統(tǒng)的政策決策研究轉(zhuǎn)向政策調(diào)查研究。二、中國

13、公共政策的傳統(tǒng)與發(fā)展（一）中國公共政策產(chǎn)生的歷史淵源1、中國古代產(chǎn)生和積累了豐富的政策謀略思想（1）形成了以民為本、事異備變的政策思想；（2）建立了恩威并施、以柔克剛的施政原則；（3）形成了中政策辯論、政策分析的傳統(tǒng)；（4）形成了完整的國策謀略體系。2、馬克思主義為當(dāng)代中國準(zhǔn)備了寶貴的政策研究傳統(tǒng)（1）馬克思、恩格斯、列寧、斯大林等無產(chǎn)階級政治家留下的政策思想與政策實踐；（2）其次是毛澤東關(guān)于政策策略的光輝理論與實踐。（二）中國公共政策發(fā)展的主要階段1、中國公共政策科學(xué)的孕育階段（20世紀(jì)80年代）（1）從20世紀(jì)70年代末開始，中國社會進(jìn)入改革開放的新時期。 1979年至20世紀(jì)90年代初，

14、以鄧小平為代表的中國共產(chǎn)黨和中國政府在東方遼闊的土地上進(jìn)行了成功的震驚世界的制度和政策創(chuàng)新的實踐。（2）公共政策的豐富實踐為政策科學(xué)門類的創(chuàng)立提供了條件；同時，改革開放中出現(xiàn)的大量政策問題特別是社會轉(zhuǎn)型時期的經(jīng)濟(jì)政策方面的問題也向公共政策研究提出了要求。這為公共政策科學(xué)的發(fā)展提供了條件。2、中國公共政策學(xué)科的開創(chuàng)階段（20世紀(jì)90年代） 20世紀(jì)90年代是中國公共政策從開始從政治學(xué)和公共行政學(xué)中分離出來成為一個獨立的研究領(lǐng)域的時期，其標(biāo)志主要有三個方面：一是開設(shè)了公共政策課程，創(chuàng)辦了研究機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)了研究生；二是出版了一批公共政策的教材。第四節(jié) 公共政策活動的主要領(lǐng)域從大的方面劃分，可以將公共政

15、策分為政策理論領(lǐng)域和政策實踐領(lǐng)域。進(jìn)一步劃分，可以分出政策研究、政策分析、政策管理和政策操作四大領(lǐng)域，其中較為確定的是政策研究、政策分析、政策管理。一、公共政策學(xué)科1、公共政策學(xué)科是人類知識中的一個領(lǐng)域。公共政策學(xué)科首先是一個以“解決問題”為取向的知識領(lǐng)域、重在行動的知識領(lǐng)域。2、政策研究的宗旨是為了更好地運用政策工具解決社會問題。這就規(guī)定公共政策科學(xué)在本質(zhì)上是應(yīng)用性的。3、公共政策學(xué)科又是以多種知識的相互滲透為特征的知識體系。4、公共政策學(xué)科還是將規(guī)范、技藝和方法有機(jī)結(jié)合的知識領(lǐng)域。5、公共政策學(xué)科還要求政策的分析者具有獲取真實信息的技術(shù)和提出各種政策建議的技術(shù)；要求參加政策制定的利益團(tuán)體、

16、政府官員、政黨組織的代表在政策辯論中發(fā)揮協(xié)商、說服、競爭的技巧；要求政策的執(zhí)行者在貫徹政策時發(fā)揮駕馭全局、調(diào)動大多數(shù)人積極性、化消極因素為積極因素的藝術(shù)。二、公共政策研究 公共政策研究包括對政策基礎(chǔ)理論的研究，還包括對具體政策運行過程的研究，以及對政策分析中的過程、模型及方法的研究。三、公共政策分析1、廣義的政策分析把凡是對政策系統(tǒng)所作的知識投入，包括政策專家的智力投入，都統(tǒng)稱為分析。較為狹義的政策分析指的是在政策規(guī)劃和決策階段，由政策專家做出的分析。2、現(xiàn)代的公共政策分析因為對政策的構(gòu)件及其變量采用多元操作，對政策過程和結(jié)果采用多重方法研究，對政策相關(guān)者采用多重利益分析，對政策模型采用多變量

17、考察，對研究的知識采用多媒體交流，從而是批判復(fù)合主義的。3、公共政策分析的目的是創(chuàng)造、評價和交流政策運行的過程之中的知識。4、公共政策分析常常被定義為相關(guān)知識的交流、創(chuàng)新和批判性檢索。5、公共政策分析的主要工作是進(jìn)行政策問題的構(gòu)建，同時，對各種政策方案的未來前景做出預(yù)測，另外，還需要提出政策行動建議。6、在公共政策分析中，人們還需要使用大量的信息，借助于運籌學(xué)、系統(tǒng)分析的方法。四、公共政策管理目前公共政策管理還處在孕育和初步發(fā)展時期。人們主要關(guān)心的是兩個方面的工作：一個方面是有關(guān)公共政策的結(jié)構(gòu)與周期管理，另一個方面是有關(guān)創(chuàng)新和危機(jī)型政策的管理。做好這兩個方面的管理工作，將有助于實際政策過程的運

18、行，有助于政策執(zhí)行中各類資源的合理配置，也有助于社會轉(zhuǎn)型的政策創(chuàng)新和危機(jī)的處理。第一篇 公共政策系統(tǒng)第二章 公共政策主體第一節(jié) 公共政策行動主體的特性與構(gòu)成一、公共政策行動主體的特性（具體性、對應(yīng)性、代理性、能動性、社會歷史性）1、公共政策活動中的行動主體，是指參加到整個公共政策過程之中的，對政策的規(guī)劃、決策、執(zhí)行和評估起到實際作用的具體組織機(jī)構(gòu)和代表組織機(jī)構(gòu)的個體構(gòu)成的能動體系。2、公共政策行動主體具有具體性。3、公共政策行動主體具有對應(yīng)性。（1）第一層面是公共政策的制定與實施所要改變的狀態(tài)，這種公共政策客體就是作為政策問題的社會公共問題。（2）第二個層面是公共政策執(zhí)行中所要直接作用的對象，

19、這種政策客體主要是處在社會不同層次、不同范圍內(nèi)的應(yīng)由具體政策來規(guī)范、制約社會成員與社會事件。（3）第三個層面是公共政策所要解決的核心問題即人們之間的利益矛盾。4、公共政策行動主體具有代理性。5、公共政策行動主體具有能動性。公共政策行動主體的能動性還表現(xiàn)在他們在不同的層次上參加到政策活動之中，決策核心、中心和邊緣。（思想庫就屬于決策的中心層范疇）6、公共政策行動主體的具體社會歷史性。（社會民主的發(fā)育程度、人們普遍接受的教育的程度、供人們參與公共論辯的技術(shù)水平的高低）二、政策行動主體的構(gòu)成（P4045）1、政策行動個體和行動群體； 2、制度內(nèi)主體與制度外主體；3、政策制定主體、執(zhí)行主體與評估主體；

20、4、政策的國家公共法權(quán)主體、社會政治法權(quán)主體和社會非法權(quán)主體。第二節(jié) 公共政策活動中的具體行動主體一、以個體出面的政策行動主體1、政黨組織代表；2、政府部門官員；3、利益團(tuán)體代表；4、研究機(jī)構(gòu)代表；5、大眾媒介代表；6、公眾代表。二、以組織機(jī)構(gòu)出面的政策行動主體（P5255）1、政府組織機(jī)構(gòu)；2、社會組織機(jī)構(gòu)；3、國際組織機(jī)構(gòu)。第三節(jié) 公共政策行動主體面對的矛盾1、在政策行動主體系統(tǒng)中蘊藏著兩對主要矛盾：一是矛盾是包括組織機(jī)構(gòu)及其代理人在內(nèi)的政策行動主體內(nèi)部所包含的矛盾，它表現(xiàn)為具體的執(zhí)政黨組織和政府部門的政策行動主體與社會的政策行動主體之間的矛盾；另一對矛盾是與政策相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)和作為它們的

21、代理人的政策行動主體與既定的社會具體制度、體制和機(jī)制之間的矛盾。（P59）2、前一對矛盾制約和規(guī)定著后一對矛盾。在社會轉(zhuǎn)型和特色社會主義的建設(shè)中，前一對矛盾需要運用協(xié)調(diào)和諧的辦法來解決，后一對矛盾則需要通過大膽的體制來解決。第三章 公共政策價值第一節(jié) 公共政策價值的地位一、政策中的問題、事實與價值1、第一種見解認(rèn)為公共政策問題是政策活動中的主導(dǎo)因素。相當(dāng)多的人從公共政策的產(chǎn)生及其功能的角度來思考，認(rèn)為在政策活動中解決社會公共問題是首要的目的。因此，政策問題應(yīng)處于整個政策活動的主導(dǎo)地位。2、第二種比較流行的見解認(rèn)為，事實才是政策活動的主導(dǎo)因素。3、第三種見解認(rèn)為政策活動應(yīng)以技術(shù)為主導(dǎo)因素。4、經(jīng)

22、過論辯，從20世紀(jì)80年代后期開始，西方尤其是美國的公共政策研究又轉(zhuǎn)向以政策價值為主導(dǎo)因素的軌道。公共政策系統(tǒng)不能以政策問題為主導(dǎo)，因為政策問題是經(jīng)過人們的價值論辯才從一般社會公共問題進(jìn)入政策議程而成為政策問題的。公共政策系統(tǒng)也不能以政策事實為主導(dǎo)，因為離開了價值，事實就無法的得到解釋。5、20世紀(jì)90年代，西方公共政策分析也發(fā)生了突破性的進(jìn)展。以費徹爾為代表的美國和西方政策學(xué)家，批判了純技術(shù)的專家治國觀點，將被割裂的事實與價值重新統(tǒng)一起來，發(fā)展出一套以價值取向為主導(dǎo)因素的實證辯論的政策分析整體理論。6、總結(jié)國外公共政策研究中主導(dǎo)因素轉(zhuǎn)變的經(jīng)驗，自覺重視價值在政策活動中的作用是很有必要的。二、

23、價值取向在政策活動中的作用1、正是依據(jù)政策行動主體的主觀價值判斷才能確定和診斷公共政策問題。（所謂第三類錯誤就是政策分析人員找對了行動方案卻解決了一個錯誤的問題。）2、政策行動主體正是為了維護(hù)和實現(xiàn)自己的政策價值才參與政策辯論的。（公共政策活動的最重要的屬性是其民主性和科學(xué)性。）3、政府制定、實施政策是為了實現(xiàn)整個社會和制度的價值。4、政策決策中執(zhí)政黨是以主流意識形態(tài)價值來評判政策方案的。5、政策的最終效果也是以社會價值作為評估標(biāo)準(zhǔn)的。第二節(jié) 公共政策價值的特點一、政策價值的層次性1、公共政策價值的一個重要特點是其層次性。2、可以按照政策價值重要程度來劃分，通常將政策價值分為核心政策價值、近核

24、政策價值、外圍政策價值三個由內(nèi)至外的層次。也可以以政策價值設(shè)計和實施的主體來劃分為中央層面的政策價值、地方層面的政策價值、基層層面的政策價值。3、但在實踐中，最有效的政策價值劃分是以政策發(fā)揮效能的范圍為標(biāo)準(zhǔn)的，分為政策項目價值、社會價值、制度價值。（P7374）二、政策價值的多樣性公共政策價值的另一個特點是其多樣性。一方面的含義是政策價值會在不同的社會生活領(lǐng)域體現(xiàn)出來；另一方面的含義是指即使是處在同一層次、同一領(lǐng)域中人們對制定和實施的公共政策的價值選擇仍然可能是不一樣的。三、政策價值的變遷性1、一種最為常見的方式是不同層級的政策具有不同的價值定位；2、另一種主要方式是不同政策周期中政策價值的演

25、變。（先富發(fā)展增長發(fā)展和諧發(fā)展）第三節(jié) 公共政策價值的論辯一、政策價值論辯意義1、政策價值論辯，就是在公共政策過程中，多種政策行動主體依據(jù)一定的程序和規(guī)則，圍繞具體的公共政策的價值取向展開相互辯駁的復(fù)雜過程。（政策價值論辯和整體公共政策論辯是有區(qū)別的，其只是整體公共政策論辯中的一個組成部分，但是一個其主導(dǎo)作用的部分。）2、政策價值論辯的必要性（1）一方面，解決社會公共問題的政策中所包含的價值因素是逐步暴露的，政策行動主體只有參與到現(xiàn)實的政策規(guī)劃和實施的過程之中，對政策情景加以理解、解釋，對政策問題加以診斷、確認(rèn)和構(gòu)建，甚至還需要在政策試驗中加以總結(jié)、反思，才能逐步接觸到包含在若干政策方案中的、

26、由潛在狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)轱@露狀態(tài)的種種價值因素。（2）另一方面，顯露出來的、展現(xiàn)在政策行動主體面前的政策價值因素，也不完全是單一的和明晰的。因為政策價值具有層次性、多樣性和變遷性的特點，人們無法一下子就能選定某種價值。3、政策價值論辯的意義在具體的公共政策過程中，每個行動主體都有建立在不同利益追求基礎(chǔ)上的價值傾向。要形成一個建立在各種利益協(xié)調(diào)基礎(chǔ)之上的被大多數(shù)政策行動主體所認(rèn)可的政策價值，就必須經(jīng)過一個民主的價值論辯過程。在政策行動主體平等對話、充分論辯的前提下，讓更多價值取向相互競爭，并且在競爭中實現(xiàn)協(xié)調(diào)，只有這樣，具有共識性、合理性和兼容性的政策價值才能最終產(chǎn)生和被確定下來。4、無論是事前還是事后

27、的價值論辯，都會涉及三個層次的價值：政策項目所包含的現(xiàn)實價值、政策整體目標(biāo)所包含的社會價值、政策整體作用所包含的制度價值。5、人類活動范圍日益擴(kuò)大，面臨的公共問題向上可以達(dá)到全球治理的層面，向下則可以追溯到地方治理的層次。在這種情況下，我們要進(jìn)行價值論辯的政策不僅有地方性政策、全國性政策，還有全球性政策。二、政策價值論辯的特征政策價值論辯具有公共性、對抗性、邏輯的論證性、有力的說服性、持續(xù)的過程性（中斷性持續(xù)、無中斷性持續(xù)）、具體的場域性、主客觀條件性等基本特征。三、政策價值論辯的原則1、真正的、有效的政策價值論辯需要在平等的原則下進(jìn)行（平等的資格、同等程度的尊重）。2、政策價值論辯必須依據(jù)一

28、定的程序進(jìn)行。3、政策價值論辯必須控制在一定的規(guī)模上。第四章 公共政策工具第一節(jié) 公共政策工具的實質(zhì)和作用一、政策工具的研究與實質(zhì)1、公共政策工具的興起（1）到20世紀(jì)90年代，政策工具的研究已經(jīng)成為西方政策科學(xué)研究中的新熱點。興起原因： 一是政策執(zhí)行的復(fù)雜性導(dǎo)致某些公共政策實施的失敗，在探尋失敗原因時，促使人們對政策執(zhí)行中工具選擇與運用做出反思；二是為改變福利國家社會政策失誤以及政府管理效率低下的狀況，政府治理改改提上議事日程，促使人們更多地從選擇新的治理工具方面尋找革新的道路；三是當(dāng)代政策科學(xué)研究日益朝著應(yīng)用性方向發(fā)展，人們關(guān)注政策的貫徹實施，促使研究者更多地考慮有助于操作的工具性知識；四

29、是政策科學(xué)研究的領(lǐng)域是不斷擴(kuò)展的，人們不斷尋找新的研究領(lǐng)域，過去不太受人們注意的政策工具也逐漸被納入到學(xué)科的范圍之中。2、政策工具的實質(zhì)（1）關(guān)于政策工具實質(zhì)，研究者們的認(rèn)識不完全一致，大體上有三種理解：一是將政策工具理解為實現(xiàn)政府行為的機(jī)制；（歐文.休斯）二是將政策工具理解為政府推行政策的手段；（邁克爾.豪利特和M.拉米什）三是將政策工具理解為實現(xiàn)政策目標(biāo)的活動。（霍格威爾夫）（2）本書的定義：政策工具就是執(zhí)政黨和政府部門選擇并確定的，運用來實施政策方案，解決社會公共問題，達(dá)到政策預(yù)期目的和目標(biāo)的途徑和手段。首先，執(zhí)政黨組織和政府部門是政策工具的選擇者和運用者；其次，執(zhí)政黨和政府選擇和運用政

30、策工具是為了完善公共政策的規(guī)劃、決策；再次，執(zhí)政黨和政府選擇和運用再次工具是為了實現(xiàn)政策目的和目標(biāo)。二、政策工具的作用與發(fā)展1、政策工具的作用（聯(lián)系政策目的和目標(biāo)與政策結(jié)果之間的紐帶）（1）政策工具是實現(xiàn)政策目標(biāo)的基本途徑；（2）政策工具的選擇是關(guān)系到政策成敗的關(guān)鍵。2、政策工具的發(fā)展縱觀20世紀(jì)七八十年代以來的當(dāng)代西方政府改革與治理，主要是在工具和技術(shù)層面上展開，即摒棄傳統(tǒng)的政策工具，引入新的政策工具，構(gòu)建政府治理新模式。從某種程度上說，“新公共管理”視野下的政府再造正是通過致力于政策工具的重新選擇、設(shè)計和應(yīng)用才取得成功的。第二節(jié) 公共政策工具的類別1、霍萊特和拉梅什依據(jù)政策工具的強制性程度

31、，將政策工具分為自愿性工具、強制性工具和混合性工具三類。2、自愿性政策工具是指通過個人、家庭、社會組織或市場發(fā)揮作用，在自愿基礎(chǔ)上解決公共問題的手段、途徑與方法。包括：家庭與社區(qū)、自愿性組織、市場。（優(yōu)缺點P9799）3、強制性政策工具也被成為直接政策工具，它借助于國家或政府的權(quán)威及強制力，迫使目標(biāo)群體及個人采取或不采取某種行為，以此來實施公共政策，解決社會公共問題。包括：規(guī)制、公共企業(yè)、直接提供。（優(yōu)缺點P99101）4、混合型政策工具兼有自愿性工具和強制性工具的特征，在允許政府將最終決定權(quán)留給私人部門的同時，還可以不同程度地介入非政府部門的決策過程。包括：信息與勸誡、補貼（贈款、稅收激勵、

32、票證）、產(chǎn)權(quán)拍賣、征稅和用戶費用。（優(yōu)缺點P102106）第三節(jié) 公共政策工具的選擇一、政策工具選擇的途徑（P106110）1、公共政策工具的選擇存在五種研究途徑：傳統(tǒng)途徑、精制途徑、制度途徑、公共選擇途徑和政策網(wǎng)絡(luò)途徑。2、政策工具選擇的影響因素（1）已確定的政策目標(biāo)；（2）政策工具自身的特征；（3）政策工具應(yīng)用的背景；（4）先前的政策工具選擇；（5）政策過程的非制度因素；（6）政策過程中的資源配置。第二篇 公共政策過程 第五章 公共政策議程第一節(jié) 公共政策議程的地位與類型一、政策議程的地位1、政策議程的實質(zhì)：公共政策議程是由一程序構(gòu)成的過程，指的是社會公共問題進(jìn)入由政策行動主體構(gòu)成的政策子

33、系統(tǒng)的范圍并成為政府特別關(guān)注的、在深思熟慮后下決心要加以解決的公共政策問題的過程。2、政策議程的相關(guān)問題：政策議程的分類問題、相關(guān)因素問題、設(shè)置的機(jī)制、設(shè)置的途徑。3、政策議程的作用拉雷.N.格斯頓說過“公共議程：政治決策的焦點。”原因在于：一方面是政策議程是政策過程的首要環(huán)節(jié)；另一方面是政策議程是政府在社會價值進(jìn)行權(quán)威配置的基礎(chǔ)。二、政策議程的類型1、實質(zhì)性議程與象征性議程2、公開的議程和隱蔽的議程3、系統(tǒng)性的議程與制度性議程第二節(jié) 公共政策議程設(shè)立的激發(fā)機(jī)制一、政策議程激發(fā)機(jī)制類型1、理性模式的激發(fā)機(jī)制；2、政治模式的激發(fā)機(jī)制；3、多源流模式的激發(fā)機(jī)制二、政策議程激發(fā)機(jī)制的構(gòu)建1、政策議程

34、激發(fā)機(jī)制構(gòu)建的行為基礎(chǔ)2、政策議程激發(fā)機(jī)制構(gòu)建的影響因素（需要或利益、認(rèn)識或文化、規(guī)則或制度、影響力或權(quán)力、情境或環(huán)境）3、政策議程激發(fā)機(jī)制構(gòu)建的重大事件（重大事件的范圍、強度、時間） 正是重大事件形成了出發(fā)機(jī)制，從而使政策之窗打開，政策議程的設(shè)立就完成了。第三節(jié) 公共政策議程設(shè)立的主要途徑一、政策議程設(shè)立的影響因素1、政策行動主體的特性；2、政策行動主體的態(tài)度（積極參與、被動參與、冷漠）。二、西方政策議程設(shè)立的主要途徑（各自特點及優(yōu)缺點P138140）1、外部推動模式；2、社會動員模式；3、內(nèi)部推動模式；4、聯(lián)盟替代模式。三、中國政策議程設(shè)立的多種途徑（各自特點及優(yōu)缺點P1140144）1、

35、關(guān)門模式；2、動員模式；3、內(nèi)參模式；4、借力模式；5、上書模式；6、外壓模式。第六章 公共政策規(guī)劃第一節(jié) 公共政策規(guī)劃的取向與類型一、政策規(guī)劃的實質(zhì)1、公共政策規(guī)劃是政策行動主體在對政策問題進(jìn)行分析、研究的基礎(chǔ)上，經(jīng)過民主的程序和方式，運用專業(yè)知識和技術(shù)，提出相應(yīng)的解決政策問題的辦法或方案，為政策決策提供必要前提的過程。2、公共政策規(guī)劃過程是：（1）多主體參與的民主過程；（2）多個環(huán)節(jié)銜接的動態(tài)過程；（3）推動問題解決的能動過程。二、政策規(guī)劃的取向1、根據(jù)公共政策專家羅伯特.梅葉的觀點，公共政策規(guī)劃主要有以下五個方面的取向：目標(biāo)取向、變革取向、選擇取向、理性取向、集團(tuán)取向。三、政策規(guī)劃的分類

36、1、根據(jù)政策規(guī)劃的方式可分為常規(guī)式政策規(guī)劃、類比式政策規(guī)劃、漸進(jìn)式政策規(guī)劃、延伸式政策規(guī)劃、創(chuàng)新式政策規(guī)劃、中央的政策規(guī)劃、地方的政策規(guī)劃、部門的政策規(guī)劃。第二節(jié) 公共政策規(guī)劃的步驟與原則一、公共政策的主要步驟1、步驟：確立政策目標(biāo)設(shè)計政策預(yù)案預(yù)測方案后果（對客觀條件變化和預(yù)期效果的預(yù)測）預(yù)案可行論證（政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律上的可行性）優(yōu)化政策預(yù)案。2、確立政策目標(biāo)（1）政策目標(biāo)是政策制定者希望通過政策實施所達(dá)到的最后結(jié)果。（2）在選擇和確立政策目標(biāo)時，首先要弄清楚政策目標(biāo)與政策任務(wù)的聯(lián)系和區(qū)別；還需要弄清楚現(xiàn)實與理想的關(guān)系；對現(xiàn)實和理想都需要做出細(xì)致的分析和闡述；還需要協(xié)調(diào)總目標(biāo)與子目標(biāo)的關(guān)

37、系；還要充分考慮影響政策目標(biāo)的各種因素。3、設(shè)計政策預(yù)案（1）首先是實踐主體的選擇，其次是對行動的方法、途徑或手段的選擇，其三是要解決政策實踐主體和客體之間相互作用的條件與環(huán)境問題。（2）政策預(yù)案的擬定也是一個動態(tài)過程，基本上可以分為兩步：第一步是進(jìn)行政策方案的輪廓設(shè)計（可能的方案數(shù)量、初步設(shè)計）；第二步是對政策方案加以細(xì)化。（3）在方案輪廓構(gòu)想過程中，應(yīng)遵循三方面的要求：一是政策方案應(yīng)盡可能多樣化，應(yīng)該拿初多個方案供決策者選擇；二是要滿足整體上的完備性和個體間的互斥性兩個條件；三是要運用創(chuàng)造性思維。二、政策規(guī)劃的主要原則：針對性原則、可行性原則、系統(tǒng)性原則、規(guī)范性原則、具體性原則第三節(jié) 公共

38、政策規(guī)劃中的行動主體組合一、政策規(guī)劃中的集體思維1、集體思維的優(yōu)勢：（1）可以保證理論與知識的完整性；（2）可以讓不同群體的利益得以充分表達(dá)；（3）可以避免個人決斷的片面性與主觀性。2、集體思維的缺陷在于盲目相信只要是集體思維，其結(jié)論就一定是正確的。這種對集體思維的曲解有很多表現(xiàn)：P167二、政策行動主體的組合形式1、政策規(guī)劃主體的組合形式有：政策網(wǎng)絡(luò)、政策社群、支持聯(lián)盟等。2、政策網(wǎng)絡(luò)，是指在政策預(yù)案提議的最初階段上，解決政策問題的各種方案還剛剛在醞釀，沒有形成界限分明的政策主張的時候出現(xiàn)的一種政策規(guī)劃主體的組合。其特點是結(jié)構(gòu)具有松散性，表現(xiàn)在政策預(yù)案設(shè)計過程中的隨意進(jìn)出。3、政策社群，是指

39、在政策中以共同的信息、價值、利益為基礎(chǔ)聯(lián)系在一起的政策行動主體組合。與政策網(wǎng)絡(luò)的主要區(qū)別在于政策行動主體論辯的關(guān)注點發(fā)生了轉(zhuǎn)移。雖然政策網(wǎng)絡(luò)也關(guān)心如何解決政策問題，但關(guān)注的中心還是哪些解決問題的途徑會被執(zhí)政黨組織和政府部門所考慮，而政策社群則更為關(guān)注用何種具體方案來解決問題。4、在政策規(guī)劃階段上，從政策社群的變化中會形成最為緊密的政策行動主體間的組合形式即政策支持聯(lián)盟。和政策社群相比，不僅緊密程度更強，而且有兩個突出的特點：一是加入支持聯(lián)盟的主體通常是不同層次的；二是進(jìn)入支持聯(lián)盟的人員不僅有相同的政策信仰和主張，還擁有一定的政策資源。三、政策規(guī)劃中行動主體共識的形成在政策論辯中，政策行動主體圍

40、繞政策預(yù)案的擬設(shè)形成各種組合，這些主體的組合通常是運用交換、說服和強制的手段與方式來達(dá)到利益平衡并形成解決政策問題的共識。交換、說服和強制這三種共識形成途徑既有區(qū)別又有聯(lián)系，在實踐中常常是交叉、交替和混合使用。第七章 公共政策決策第一節(jié) 公共政策決策實質(zhì)與作用一、公共決策的實質(zhì)1、公共政策決策就是政策行動主體圍繞一定的價值和目標(biāo)取向，通過一定的程序進(jìn)行競爭、協(xié)商、合作，確定政策行動最終方案的過程。2、公共決策是：（1）調(diào)節(jié)平衡各種利益關(guān)系；（2）確立主導(dǎo)性意志和利益（意識形態(tài)、制度安排、建立公共權(quán)力機(jī)構(gòu)、程序和活動規(guī)則）；（3）提供集體行動的規(guī)則。二、政策決策的作用1、固化利益表達(dá)的結(jié)果；2、

41、提供政策執(zhí)行的基礎(chǔ)；3、產(chǎn)生權(quán)威性政策產(chǎn)品。第二節(jié) 公共政策決策的主要模型一、完全理性決策模型1、理性決策的特征是決策者能夠搜集一切決策所需的資料，獲得一切決策所需的資源，通過思考能夠排列出所有可能的行動方案，并選出最佳的方案。理性決策模型認(rèn)為，政策實施的結(jié)果就是使社會效益最大化。2、在政策決策中要運用完全理性決策模型，必須嚴(yán)格按照如下步驟進(jìn)行：一是建立各種完備的運作排序目標(biāo)；二是提出各種可能的政策方案；三是預(yù)測每一種方案的成本效益和期望值；四是計算每一方案的凈預(yù)期值；五是比較并確定具備最高凈預(yù)期值的方案；六是確定最終選定的政策方案。3、依據(jù)完全理性決策模型，政策決策者要做出最優(yōu)的政策選擇，就

42、必須具備下列五個條件：一是知悉社會的價值偏好及人們的價值側(cè)重；二是知道所有可供選擇的政策備選方案；三是明了所有政策備選方案的后果；四是能計算出每一種備選方案的收益與成本比值；五是挑選出來的都是最有效率的備選方案。二、有限理性決策模型1、所謂“有限理性決策模型”是一種依靠有限的資源和信息，通過不斷搜索，得出滿意政策方案的決策方法或程式。2、有限理性模型認(rèn)為，決策選擇應(yīng)該以“令人滿意的”為準(zhǔn)則去取代“最優(yōu)化”準(zhǔn)則。這種決策模型有四個主要內(nèi)容：一是決策期盼或標(biāo)準(zhǔn)；二是決策方案；三是決策理性；四是決策方法。三、漸進(jìn)決策模型（林德布羅姆）P184表72與理性決策模型相比較，漸進(jìn)決策模型具有如下優(yōu)勢：一是

43、降低了決策活動的復(fù)雜性；二是降低了決策成本耗費；三是在對具體目標(biāo)的政策作決策時更具有可行性；四是漸進(jìn)的政策變遷能夠避免重大的政策失誤。四、子系統(tǒng)決策模型1、該模型認(rèn)為，對管理者來說，“怎樣作才算是理性的”取決于他們的工作環(huán)境，即決策類型和決策者所作決策的種類因議題和制度背景的差異而不同，政策合理性只有在具體的政治和組織環(huán)境中才能得到判斷。2、在政策子系統(tǒng)的復(fù)雜程度和限制條件的嚴(yán)格程序同時約束下，可以采取的決策類型主要有四種：漸進(jìn)調(diào)整型決策、理性探求型決策、最優(yōu)化型決策、滿意型決策。第三節(jié) 公共政策決策主要規(guī)則公共決策的規(guī)則主要是投票規(guī)則。主要有一致同意原則、多數(shù)同意原則和過半數(shù)同意原則。（各種

44、規(guī)則的優(yōu)缺點P187189）第四節(jié) 公共政策的采納與合法化一、政策的采納1、公共政策制定必須遵循三個維度：一是民主性維度；二是科學(xué)性維度；三是合法性維度。2、政策采納是指政策制定機(jī)構(gòu)和決策者決定采取某項政策方案的過程與行動，是政策制定中最重要也是關(guān)鍵性的階段。二、政策的合法化1、所謂公共政策合法化，是指法定主體為使選定的政策方案獲得合法地位而依據(jù)法定的權(quán)限與程序?qū)φ哌M(jìn)行審查、通過、批準(zhǔn)、簽署和頒布的過程。2、政策合法化的主體是具有法定地位的國家機(jī)關(guān)。不同的政策，其合法化的主體也不完全相同；政策合法化主體在審批、通過、批準(zhǔn)政策時，應(yīng)嚴(yán)格遵守其法定的權(quán)限。3、作為國家行政機(jī)關(guān)，其政策合法化通常要

45、經(jīng)過下列程序：首先要有法制工作機(jī)構(gòu)的審查；其次通過領(lǐng)導(dǎo)決策會議決定；第三由行政首長簽署發(fā)布政策。第八章 公共政策執(zhí)行第一節(jié) 公共政策執(zhí)行的作用和原則一|政策執(zhí)行的作用1、公共政策執(zhí)行是指政策操作者通過建立組織機(jī)構(gòu)，運用各種政策資源，選擇相應(yīng)的政策工具，采取宣傳、試驗、實施、協(xié)調(diào)與監(jiān)控等各種行動，將已合法化的公共政策付諸實踐，從而實現(xiàn)政策既定目標(biāo)的動態(tài)過程。2、政策執(zhí)行的作用：（1）實現(xiàn)政策既定目標(biāo)；（2）發(fā)揮政策實際功能；（3）檢驗政策方案選擇；（4）檢驗政策工具選擇；（5）完善后繼政策制定；（6）檢驗政策管理效率。二、政策執(zhí)行的原則1、執(zhí)行目標(biāo)與政策目標(biāo)統(tǒng)一原則；2、原則性與靈活性結(jié)合原則；

46、3、剛性制約與柔性協(xié)調(diào)互補原則；4、時效性與穩(wěn)妥性兼顧原則；5、對上負(fù)責(zé)和對下負(fù)責(zé)統(tǒng)一原則；6、信息傳遞與信息反饋并舉原則；民主與集中相結(jié)合的原則。第二節(jié) 公共政策執(zhí)行的影響因素一、政策方案的影響1、政策問題的性質(zhì)；2、政策方案目標(biāo)的性質(zhì)；3、政策方案內(nèi)容的性質(zhì)；4、政策方案的科學(xué)性；5、政策方案的穩(wěn)定性；6、政策方案的綜合配套性。二、政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)的影響1、組織機(jī)構(gòu)的層級和幅度；2、組織內(nèi)部的權(quán)力結(jié)構(gòu)和體制；3、組織內(nèi)部的凝聚力。三、政策執(zhí)行人員的影響1、執(zhí)行者的政策水平；2、執(zhí)行者的政治覺悟與職業(yè)道德；3、執(zhí)行者的意向、責(zé)任感、工作作風(fēng)；4、執(zhí)行者的知識結(jié)構(gòu)和組織管理能力。四、政策對象的影響

47、1、政策對象的利益取向；2、政策對象的受教育程度；3、政策對象的群體力量。五、政策資源的影響政策執(zhí)行中需要多方面的資源，其中重要的是以下幾個方面：一是物力和財力資源是最基本的政策資源；二是人力資源；三是信息資源；四是權(quán)威資源；五是制度資源。第三節(jié) 公共政策執(zhí)行的工具選擇1、政策執(zhí)行的工具選擇，主要有三種模式：經(jīng)濟(jì)學(xué)模式、政治學(xué)模式、綜合模式。2、工具選擇的政治學(xué)模式（1）政策工具選擇的政治模式存在較大缺陷。首先是工具可替代性假設(shè)存在不合理性。其次是工具選擇隨著之間推移強制程度會逐步“升級”與現(xiàn)實不完全相符。（2）林德和彼得斯在別人的研究基礎(chǔ)上，整合經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)模式中的很多概念，從而提出了第三

48、套政治學(xué)模式。他們認(rèn)為下列因素在工具選擇中起決定性作用：一是政策工具的特征；二是該國的政策風(fēng)格和政治文化以及社會分裂程度；三是所關(guān)心的機(jī)構(gòu)的組織文化以及它們與顧客和其他機(jī)構(gòu)的關(guān)系；四是政策問題所處的環(huán)境、時機(jī)約束以及行動主體的范圍；五是決策者的專業(yè)背景、制度關(guān)系、認(rèn)知程度等決策者個人偏好因素。3、工具選擇的綜合模式（1）國家具有較強能力，政策子系統(tǒng)非常復(fù)雜；（2）國家具有較強能力，政策子系統(tǒng)略微復(fù)雜；(3) 國家所擁有的能力較弱，政策子系統(tǒng)非常復(fù)雜；（4）國家所擁有的能力較弱，政策子系統(tǒng)略微復(fù)雜。第四節(jié) 公共政策執(zhí)行的主要模型一、微觀層面的政策執(zhí)行模型1、政策執(zhí)行循環(huán)模型（1）由三個階段構(gòu)成：

49、擬定綱領(lǐng)階段；分配資源階段；監(jiān)督執(zhí)行階段。（2）遵循的三個原則：合法原則、理性原則和共識原則。2、政策執(zhí)行博弈模型（1）“博弈”意為游戲、對策。博弈論又名對策論，著重研究人們?nèi)绾螞Q策以及如何達(dá)到均衡。政治科學(xué)中的博弈論認(rèn)為，在競爭和沖突的情形下，每一個參與者都試圖獲取最大的收益并將損失降到最低限度，從而追求效用或收益最大化，即奉行最大收益最小損失原則。它是一完全理性經(jīng)濟(jì)人為假設(shè)前提的?，F(xiàn)實生活中，人們的利益沖突與一致現(xiàn)象普遍存在，因而博弈論得到廣泛運用。（2）巴德克執(zhí)行博弈一書中認(rèn)為：政策執(zhí)行可能遇到四大障礙資源分散、目標(biāo)偏差、行政困境、能源浪費。巴德克的這一理論根據(jù)費經(jīng)驗的資料，以虛構(gòu)的理性

50、行為為其理論基礎(chǔ)，考慮變量也不足以說明政策執(zhí)行過程中的各種情況，而且變量也恨模糊，所有這些構(gòu)成了它的諸多缺陷。二、中觀層面的政策執(zhí)行模型1、政策執(zhí)行過程模型（1）T.史密斯是最早提出構(gòu)建影響政策執(zhí)行因素及其過程模型的學(xué)者，他在1973年提出了一個描述政策執(zhí)行過程的模型。（2）史密斯認(rèn)為，政策執(zhí)行過程中，影響政策執(zhí)行成功與否的重大因素有四個方面：一是理想化的政策；二是執(zhí)行機(jī)構(gòu)；三是目標(biāo)群體；四是政策環(huán)境。2、政策執(zhí)行調(diào)試模型（1）政策執(zhí)行者與受到影響者之間的需求、價值觀念并非完全一致，但基于雙方在政策上的共同利益，彼此經(jīng)過說明、溝通、協(xié)商、妥協(xié)等確定一個雙方都可以接受的政策執(zhí)行方式；（2）相互調(diào)

51、試的過程是基于平等地位的雙向的信息交流過程，而非傳統(tǒng)的“上令下行”的單向流程；（3）政策執(zhí)行者的手段和目標(biāo)具有彈性，隨所處的環(huán)境因素或受影響者需求和價值觀念的改變而改變；（4）受影響者的利益、價值與觀點將得以反饋，在政策修正和調(diào)整時予以充分反映，從而影響政策執(zhí)行者的利益和價值取向。三、宏觀層面的政策執(zhí)行模型1、政策執(zhí)行系統(tǒng)模型美國著名學(xué)者霍恩和米特爾提出了政策執(zhí)行的系統(tǒng)模型。他們認(rèn)為在政策決定與政策實際效果之間存在許多變量因素，這些變量因素既有系統(tǒng)本身的，也有系統(tǒng)之外的，共同影響著政策決定與政策效果的關(guān)系。這些因素歸結(jié)六個方面：政策目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、政策資源、組織間的溝通與強化行動、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特性、

52、經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境、執(zhí)行人員的偏好。2、政策執(zhí)行綜合模型政策執(zhí)行綜合模型是有美國學(xué)者馬茲曼尼安和薩巴蒂爾二人提出的。他們在1979年首次提出了綜合模型，認(rèn)為影響政策執(zhí)行各個階段的因素最主要可以分為三大類：政策問題的可處理性、政策本身的規(guī)制能力、政策本身以外的變量。第九章 公共政策評估第一節(jié) 公共政策評估的作用與模式一、政策評估的作用1、公共政策評估是人們依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和方法，對公共政策方案規(guī)劃、執(zhí)行情況和政策效果及價值進(jìn)行估計和評價的活動。2、政策評估的作用主要表現(xiàn)在一下幾個方面：檢驗政策運行效果、決定政策未來走向（延續(xù)、調(diào)整、終結(jié)）、合理配置政策資源、促進(jìn)政策制定科學(xué)化。二、政策評估的演變與模式

53、（一）、政策評估的演變階段1、（1）第一階段是從1910年到第二次世界大戰(zhàn)期間，產(chǎn)生了第一代評估模式。這種評估模式的特點是強調(diào)“測量”，認(rèn)為“政策評估即實驗室實驗”。（2）第二階段是從第二次世界大戰(zhàn)到1963年，產(chǎn)生了第二代評估模式。特點是強調(diào)“描述”，主張“政策評估即實地實驗”，重視到現(xiàn)實中進(jìn)行實地調(diào)查。（3）第三階段是從1963年1975年，產(chǎn)生了第三代評估模式。特點是強調(diào)“判斷”，一反第二代評估模式的“客觀描述”主張，該模式認(rèn)為“政策評估即社會實踐”，強調(diào)了評估中價值判斷的功能，將評估的重點放在社會公平性議題上。（4）第四階段是從1975年至今，產(chǎn)生了第四代評估模式。強調(diào)“回應(yīng)”，主張“

54、政策評估即政策回應(yīng)”?！盎貞?yīng)的建構(gòu)性評估”的核心是“協(xié)商”。2、也有學(xué)者將古巴和林肯的政策評估的“四階段”或四中模式，簡化為兩個階段：實證主義政策評估階段與后實證主義政策評估階段。（1）從評估內(nèi)容和形式的變化來看，現(xiàn)代政策評估大體上是沿著從技術(shù)評估（單一評估），到道德評估（社會評估），再到系統(tǒng)評估（綜合評估）的路線發(fā)展的。（2）從評估理論開始發(fā)展以來，現(xiàn)代政策評估就存在價值判斷和技術(shù)分析兩個層面的分野。3、實證主義政策評估往往導(dǎo)致一下三個問題：（1）過度傾向管理主義；（2）無法調(diào)和價值的多元主義；（3）過分強調(diào)量化方法。（二）政策評估的主要模式（優(yōu)缺點P244246）1、測量取向模式 2、目標(biāo)

55、導(dǎo)向模式 3、決策導(dǎo)向模式 4、實驗?zāi)Ｊ?、執(zhí)行評估模式 6、目標(biāo)中立評估模式 7、回應(yīng)性評估模式 8、授權(quán)評估模式9、焦點效用評估模式 10、新現(xiàn)實主義評估模式。第二節(jié) 公共政策評估的標(biāo)準(zhǔn)與方法一、政策評估標(biāo)準(zhǔn)1、生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn) 2、效益標(biāo)準(zhǔn) 3、效率標(biāo)準(zhǔn) 4、公正標(biāo)準(zhǔn) 5、政策回應(yīng)度二、政策評估的程序1、準(zhǔn)備階段 （1）確定評估對象；（2）制定評估方案；（3）挑選和培訓(xùn)人員。2、實施階段（1）收集政策相關(guān)信息；（2）綜合分析政策信息；（3）全面評估政策效果。 3、總結(jié)階段三、政策評估的主要方法（優(yōu)缺點P251256）1、成本效益評估法 2、前后對比法 3、統(tǒng)計抽樣評估法4、專家判斷評估法 5、

56、執(zhí)行群體自我評估法 6、目標(biāo)群體自我評估法第三節(jié) 公共政策學(xué)習(xí)的類型與途徑一、政策評估與政策學(xué)習(xí)1、首先，政策行動主體通過政策評估獲取新的信息進(jìn)行政策學(xué)習(xí)。2、政策行動主體從政策評估的反饋中進(jìn)行學(xué)習(xí)。3、政策行動主體通過基于政策評的反思進(jìn)行政策學(xué)習(xí)。二、政策學(xué)習(xí)及其類型（P258）三、政策學(xué)習(xí)的途徑(P260)第三篇 公共政策分析 第十章 公共政策分析的框架和任務(wù)第一節(jié) 公共政策分析的實質(zhì)與人員一、政策分析的實質(zhì)1、公共政策分析是在一定理論和方法的指導(dǎo)下政策分析人員所展開的智力活動。公共政策分析是指一種對公共政策過程的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行審查、研究并對相關(guān)機(jī)構(gòu)提出政策前景預(yù)測和行動建議的活動。公共政策

57、分析就是依據(jù)一定的政策理論、知識，運用各種分析方法和技術(shù)，幫助決策者制度和優(yōu)化具體政策的過程。2、政策分析包含一下四個方面涵義：（1）政策分析主要提供政策規(guī)劃的必要知識、理論和模型；（2）政策分析可以提供政策過程的必要信息，對各種已有的信息加以綜合，從而協(xié)調(diào)多方面的立場；（3）政策分析可以提出解決公共政策問題的某些合理的建議；（4）政策分析能夠?qū)σ呀?jīng)選擇的方案和具體行動進(jìn)行可行性論證。二、政策分析人員的素質(zhì)從現(xiàn)代公共政策分析的需要來看，一個合格的公共政策分析人員應(yīng)該具備如下方面的知識：1、選擇標(biāo)準(zhǔn)的知識：面對分析對象，懂得選擇次要幫助做出評價；2、選擇分析工具的知識：知道選擇與創(chuàng)造定性與定量分

58、析工具：3、明確分析工作邊界的知識：知道如何科學(xué)地對待分析工作的約束條件；4、使用直覺思維的知識：善于掌握分析對象內(nèi)部的隱含知識；5、理論聯(lián)系實際的知識：善于理解理論與實踐的區(qū)別與統(tǒng)一；6、政治知識：了解政策分析與政治過程的關(guān)系；7、新分析工具的知識：善于不斷地檢驗和改進(jìn)政策分析的工具；8、目標(biāo)與結(jié)果關(guān)系的知識：善于運用一種或多種途徑取得特定結(jié)果：9、價值知識：善于了解自己的價值觀、社會主流價值觀。三、政策分析人員的類型1、將政治能力分成高、低兩類，將分析能力也分成高、低兩類，兩者結(jié)合，形成三類政策分析家，即職業(yè)型的政策分析家、政治型的政策分析家、技術(shù)型的政策分析家。2、行政型政策分析人員（1

59、）行政型政策分析人員在進(jìn)行政策分析時，總是將政治可行性置于首位。在處理政策與政治、行政的關(guān)系時，他們特別注重的是其與領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系。（2）行政型政策分析人員在工作中不過分講究技術(shù)和方法，他們比較喜歡在分析人員之間，在決策者之間做協(xié)調(diào)與溝通工作。在分析與協(xié)調(diào)的比例上，他們傾向于綜合、協(xié)調(diào)，不傾向于創(chuàng)新。有時，他們也強調(diào)分析，但強調(diào)的目的只是展示個人的影響力。（3）行政型政策分析人員注重的是政策短期效果。3、技術(shù)型的政策分析人員（1）技術(shù)型的政策分析人員過分相信技術(shù)和方法的功效，他們一般具有較強的分析能力，但他們?nèi)狈φ闻c行政上的主動性。（2）技術(shù)型的政策分析人員在對具體政策作出分析時，往往注重細(xì)

60、節(jié)，講究專業(yè)知識，喜歡構(gòu)建各種作出模型。他們以為模型即使不能解決一切問題，也能解決大部分問題。因此，他們十分重視信息的收集、加工，不斷地修改模型。（3）技術(shù)型的政策分析人員常常是著眼于政策的未來和長遠(yuǎn)影響。4、職業(yè)型作出分析人員（1）職業(yè)型作出分析人員兼有行政型和技術(shù)型政策分析人員的特點。他們更多地將政府看做是進(jìn)行社會公共服務(wù)的大企業(yè)。從事政策分析的動力既來源于他們對政策分析職業(yè)的愛好，也來源于一種公共精神，即擺脫私利為社會進(jìn)步、為公眾利益服務(wù)的精神。（2）職業(yè)型作出分析人員所關(guān)心的如何將政治因素與技術(shù)因素合理地統(tǒng)一起來。職業(yè)型作出分析人員重視政策制定中的人際關(guān)系，主張必要的政策論辯，在論辯中