發(fā)達(dá)國家電力市場化路徑研究及借鑒

1、興旺國家電力市場化路徑研究及借鑒論文導(dǎo)讀:：目前研究國外興旺國家電力市場化改革的文章較少，本文從政策和產(chǎn)業(yè)開展的角度深入分析了興旺國家電力市場化的改革路徑，并為我國電力市場化改革給出了合理建議。國外電力市場化改革路徑、改革重點(diǎn)及普遍做法，為我國堅持電力市場化改革，樹立了信心，也為我國電力體制改革提供了經(jīng)驗(yàn)，成立能源部、對電力零售市場進(jìn)行改革、開展需求方參與改革，是我國從國外興旺國家的電力市場化改革中應(yīng)當(dāng)?shù)玫降挠幸鎲⑹?。論文關(guān)鍵詞：興旺國家，電力市場化，借鑒電價作為重要的經(jīng)濟(jì)杠桿，在建立和培育電力市場、配置電力資源、調(diào)整各方利益方面，具有不可替代的作用。電價改革包括電價水平和電價制度，其關(guān)鍵是形

2、成市場定價機(jī)制，在發(fā)電和配電領(lǐng)域?qū)嵭惺袌鰞r格，在輸電和配電環(huán)節(jié)實(shí)行基于邊際本錢原那么的管制定價。美日歐各國電價監(jiān)管方式從時間上看有事前和事后兩種；從監(jiān)管指標(biāo)上看有PRI-X價格上限監(jiān)管方式和回報率監(jiān)管方式。事前限制方式是指不允許申報超過限定值及其以上的價格；事后限制方式是指在市場執(zhí)行完畢后按照一定的周期計算平均價格，假設(shè)超過最高限制值那么要受到罰款等處理。1984年英國首先提出RPI-X價格上限法，又稱掛鉤型監(jiān)管法。美國采取的是回報率監(jiān)管方式，允許電力公司轉(zhuǎn)嫁上級監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為為確保給最終用戶提供足夠好的效勞水平而必須的本錢。綜合看來，回報率法早期應(yīng)用較多，價格上限法近期應(yīng)用較多，目前價格上限法

3、有逐步取代回報率法的趨勢。價格上限法也在變化，如調(diào)整掛鉤內(nèi)容，轉(zhuǎn)向市場化和動態(tài)化等。俄羅斯一直實(shí)行低電價政策，但實(shí)行市場化定價機(jī)制后，為保證電力企業(yè)能得到合理的投資回報，電價將會有一定程度的提高；而日本、美國及大多數(shù)歐盟成員國市場化改革前，電力富裕且電價較高，所以改革后電價普遍降低。電力監(jiān)管一般應(yīng)遵循合理性、獨(dú)立性、職權(quán)法定、專業(yè)性、公開性等根本原那么，美日歐各國在建立電力市場、引入競爭的同時，都建立了與之相適應(yīng)的專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，且制定了詳細(xì)、操作性強(qiáng)的監(jiān)管法規(guī)。日本、法國、德國等國家總體上采取政監(jiān)合一的非獨(dú)立監(jiān)管模式，而英國、美國等國家那么采取獨(dú)立監(jiān)管模式。興旺各國電力監(jiān)管的內(nèi)容大致可概括為：

4、市場準(zhǔn)入、反壟斷、普遍效勞、環(huán)境保護(hù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、稅收及電價管制等。興旺各國采用的電力監(jiān)管手段主要有：信息披露、罰款、調(diào)整電價、修改市場規(guī)那么和參數(shù)、訴訟等。興旺各國電力監(jiān)管體制改革的總趨勢是：隨著電力市場的逐步完善和市場功能的發(fā)揮，區(qū)分競爭環(huán)節(jié)和自然壟斷環(huán)節(jié)，放松競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，加強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)接入，平安和普遍效勞等非經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的監(jiān)管；由保護(hù)性監(jiān)管轉(zhuǎn)向鼓勵性監(jiān)管。一、興旺國家電力改革的政策選擇興旺國家實(shí)現(xiàn)電力市場化改革目標(biāo)所采用的措施各有側(cè)重，但其在實(shí)現(xiàn)市場化的過程中節(jié)能減排論文，卻有相似的路徑：1電力民營化。將國有、公營的電力工業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)，向民間轉(zhuǎn)移，并進(jìn)行出售或轉(zhuǎn)讓；或?qū)?/p>

5、國有電力企業(yè)改組為股份公司，鼓勵私人持股。如英國民營化的目的，主要是為了增加國家收入，減少政府在經(jīng)濟(jì)中的參與，引入競爭，提高工業(yè)效率等。新自由主義經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為民營化是電力工業(yè)實(shí)現(xiàn)政企分開、引入競爭的根底條件站。以這一理論為導(dǎo)向，世界上許多國家的電力市場化改革，都與民營化有關(guān)。目前英國、挪威、意大利、智利、土耳其、澳大利亞等國，都已經(jīng)實(shí)行了電力民營化；美國、日本和我國臺灣地區(qū)、香港特區(qū)等原來就是電力私有化的國家或地區(qū)，只有少數(shù)電力企業(yè)存在民營化問題；孟加拉國、喀麥隆、印度尼西亞、秘魯?shù)乳_展中國家也采取了一些嘗試性的民營化舉措。從民營化的開展過程來看，實(shí)施民營化的國家逐漸增加；近幾年，處于戰(zhàn)略性投

6、資的考慮，越來越多的電力公司資產(chǎn)由其他公司購進(jìn)，出售的資產(chǎn)也越來越多樣化。2電力市場化。電力市場是相互作用、使電能交換成為可能的買方和賣方的集合；電力商品除電能外，還包括各種輔助效勞，如輸送電能、無功補(bǔ)償及電壓調(diào)節(jié)等。興旺國家各國電力市場的根本模式是在發(fā)電環(huán)節(jié)和售電環(huán)節(jié)引入競爭，輸電和配電環(huán)節(jié)仍然實(shí)行壟斷經(jīng)營：對原有電力公司的發(fā)電股份進(jìn)行私有化和重組，成立兩個以上獨(dú)立發(fā)電公司進(jìn)行競爭；在售電環(huán)節(jié)，打破原有配電公司的售電壟斷，成立不擁有配電網(wǎng)絡(luò)的售電公司，開放零售市場；提供電力用戶供電選擇權(quán)，可自由選擇供電商；在輸配電環(huán)節(jié)依然實(shí)行壟斷經(jīng)營，通過立法，輸配電公司按法定要求向發(fā)電商和購電商提供效勞，

7、收取費(fèi)用；成立電力批發(fā)交易中心，通過網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)電力流、信息流、資金流的控制。各國電力市場依據(jù)輸電、調(diào)度、批發(fā)市場交易中心三者之間的組合關(guān)系，通常有四種設(shè)置方式：輸電、調(diào)度、市場交易中心三者合在一起；輸電與調(diào)度合一，市場交易中心獨(dú)立；輸電、調(diào)度、市場交易中心各自獨(dú)立。究竟采用何種運(yùn)行機(jī)制和交易方式能夠更有效率，各國都進(jìn)行了不同的探索與實(shí)踐?？v觀興旺國家各國電力改革的進(jìn)程，在競爭性改革方面進(jìn)行了三個方向的探索：轉(zhuǎn)向長期雙邊期貨交易的歐洲趨勢；采用節(jié)點(diǎn)定價模型的美國趨勢；進(jìn)行零售市場改革，開展需求方參與的國際趨勢。3電力自由化。通過實(shí)行電力行業(yè)開放，降低進(jìn)入本錢，放松管制，減少政府干預(yù)。電力

8、自由化的結(jié)果是競爭的加強(qiáng)?？v觀興旺國家各國電力工業(yè)的開展，競爭的趨勢已成為不可阻擋的力量，在實(shí)行自由化的過程中，都經(jīng)歷了行業(yè)重組、資產(chǎn)分拆、監(jiān)管體系的演進(jìn)等進(jìn)程。由于各國情況不同，電力工業(yè)民營化和市場化的進(jìn)展程度也各不相同。只實(shí)施民營化不實(shí)施市場化，是電力改革過程中的一個階段，不是終極目標(biāo)。美國和日本電力民營化程度較高的國家，電力改革的重點(diǎn)是實(shí)行市場化，放松管制和引入競爭機(jī)制；英國等國家是電力民營化和電力市場化齊頭并進(jìn)。加州電力危機(jī)之后，許多國家的電力改革步伐明顯放慢。加州電力危機(jī)使各國電力改革在注重效率的同時也充分關(guān)注開展目標(biāo)；在市場機(jī)制上注重競爭機(jī)制的同時也充分注重風(fēng)險防范機(jī)制；在市場主體

9、上注重供給側(cè)參與的同時也充分注重需求側(cè)參與；在交易模式上注重集中優(yōu)化效益的同時也充分注重分散決策效益。二、興旺國家電力市場化的路徑分析1充分準(zhǔn)備，立法先行。推行電力市場化改革的國家，從提出問題到建立市場，一般都經(jīng)歷了10年左右的時間，根本上是用一半的時間醞釀、建立內(nèi)部模擬市場、設(shè)計方案，擬定法律法規(guī)，用一半的時間組織實(shí)施。例如英國從1983年立法提出鼓勵建立發(fā)電商，到1989年立法提出發(fā)、輸、配、售分開，到上世紀(jì)90年代初完成這項改革大約經(jīng)歷了10多年。2高層決策，政府推動。由于電力市場化改革的復(fù)雜性與特殊性，這種改革的突出特點(diǎn)是需要從體制、法規(guī)、技術(shù)等各方面綜合配套推進(jìn)，在改革中實(shí)現(xiàn)電力投資

10、者、經(jīng)營者、使用者的利益調(diào)整。因此國外電力改革都是由高層甚至最高決策層發(fā)出改革的號令，改革依靠政府綜合配套推進(jìn)節(jié)能減排論文，同步進(jìn)行技術(shù)支持手段的開發(fā)與完善；同時還要依靠行業(yè)中介、電力專家的廣泛參與，需要社會上經(jīng)濟(jì)、法律等許多方面的專家的共同參與。由于電力市場各方對改革的要求是不同的，有的還鋒利對立，因此各國都是在政府的主持下，將公平、效率有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)使社會受益的改革目標(biāo)。3總體設(shè)計，分步實(shí)施。電力工業(yè)的改革不是局限在發(fā)電或售電等某個特定的環(huán)節(jié)，而是對電力生產(chǎn)、傳輸、使用全過程的配套改革，是涉及對電力體制的整體改革。因此，在實(shí)施改革之前都應(yīng)有明確的方案設(shè)計。但改革實(shí)施的過程是分步推進(jìn)的，從發(fā)

11、電企業(yè)的競爭到售電市場的開放，都是漸進(jìn)式的，無一例外都經(jīng)歷了一個市場逐級開放、競爭逐步擴(kuò)大的過程。4業(yè)務(wù)分解，管理集中。打破壟斷和引入競爭，是電力市場化改革的核心內(nèi)容。首先要清晰界定產(chǎn)業(yè)鏈中的競爭環(huán)節(jié)和壟斷環(huán)節(jié)，競爭的局部遵循價值規(guī)律和供需關(guān)系，依靠市場規(guī)那么運(yùn)作；壟斷的局部和環(huán)節(jié)在政府監(jiān)管下進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)作。各國的改革都立足于把壟斷限制在最小程度，都是按照電力生產(chǎn)供給的根本流程，將一體化的體制格局，分解成假設(shè)干環(huán)節(jié)，將所有可以競爭的局部獨(dú)立出來充分競爭；將必須壟斷的局部使其經(jīng)營財務(wù)透明，并由獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管。在改革過程中國家對電力的管理實(shí)現(xiàn)了相對集中，第一是對電力的宏觀調(diào)控職能向政府

12、政策管理部門集中；第二是對電力市場管理、協(xié)調(diào)的職能向市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)集中，產(chǎn)生了專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；第三是對不屬于政府和企業(yè)在市場中的功能集中于行業(yè)中介效勞組織。三、興旺國家電力開展模式對我國電力開展的借鑒我國電力市場化改革雖然取得了一定成果，但也暴露出一些無法回避的問題，如：電價上漲，電力供給緊張，電網(wǎng)不夠堅強(qiáng)，電力市場化進(jìn)展緩慢等。經(jīng)過20多年的實(shí)踐，站在歷史唯物主義的立場考察興旺國家各國的電力市場化改革，發(fā)現(xiàn)其改革總體上是成功的，其積累的經(jīng)驗(yàn)對我國電力體制改革有著重要的借鑒和啟示意義：1明確電力改革目標(biāo)，堅持電力市場化改革站。先立法、后改革;是興旺國家推行電力產(chǎn)業(yè)改革普遍采用的重要手段。為了保證

13、改革政策和措施的權(quán)威性和連續(xù)性，通過國家立法的方式，確定政府與企業(yè)以及電力市場主體在改革過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系和行為準(zhǔn)那么，并且運(yùn)用國家強(qiáng)制力保證實(shí)施是十分必要的。盡量發(fā)揮市場配置資源的根底性作用，充分利用政府出臺的指導(dǎo)政策；堅持實(shí)行集中管理，充分借鑒興旺國家電力改革的經(jīng)驗(yàn)，按照電力行業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性和管理科學(xué)的內(nèi)在要求，保證電力管理的系統(tǒng)性和完整性，合理劃分電力的宏觀政策職能和微觀監(jiān)管職能，理順部門間職責(zé)關(guān)系，將電力監(jiān)管職能統(tǒng)一交由一個機(jī)構(gòu)行使，防止多龍治水;的弊端。2合理配置電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能，成立大能源部。建立專門的能源政策制定機(jī)構(gòu)，在國家發(fā)改委能源局、價格司等相關(guān)機(jī)構(gòu)職能配置的根底上，統(tǒng)籌

14、考慮，成立一個能源決策機(jī)構(gòu)-能源部，為可持續(xù)開展制定戰(zhàn)略規(guī)劃及相關(guān)政策，協(xié)調(diào)電力與煤炭、石油、天然氣的開展，起草有關(guān)電力法規(guī)、制定電價政策等；界定投資監(jiān)管責(zé)任，在政府能源主管部門與電監(jiān)會、地方電力企業(yè)之間建立一個恰當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)機(jī)制，明確電力企業(yè)的職責(zé)、義務(wù)，并對其工程投資受益進(jìn)行監(jiān)管；逐步調(diào)整電價和本錢監(jiān)管職責(zé)的配置，在電監(jiān)會成立之初，將市場準(zhǔn)入管制和電價管制權(quán)賦予發(fā)改委，便于保持管制改革和管制行為的一致性；加強(qiáng)市、縣級的電力監(jiān)管能力建設(shè)節(jié)能減排論文，啟用市、縣級的行政力量，參與電力監(jiān)管；在地域范圍較廣、人口較多的省份，設(shè)置市、縣電力監(jiān)管辦公室，在監(jiān)管需要較小的地域，只設(shè)置市或省級電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)。3

15、真正建立有授權(quán)、有能力的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和符合經(jīng)濟(jì)原那么的監(jiān)管機(jī)制。我國電監(jiān)會的職能與政府有關(guān)部門的職能劃分還不夠清晰，需要進(jìn)一步磨合和界定；電力監(jiān)管的法律法規(guī)和監(jiān)管手段還不健全；監(jiān)管績效低于國際水平，無法實(shí)現(xiàn)對電力工業(yè)的有效監(jiān)管。電力建設(shè)工程的投資審批權(quán)在政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門，但電監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的授權(quán)具有頒發(fā)和管理電力業(yè)務(wù)許可證的職責(zé)，當(dāng)電力工程在已經(jīng)獲得政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門批準(zhǔn)的情況下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)再考慮是否同意進(jìn)入，就陷入了一種為難的境地。在電價方面，政府價格主管部門和電監(jiān)會共同行使電價監(jiān)督權(quán)，但電監(jiān)會缺乏對違法電價行為的處分權(quán)。我國電力行業(yè)中存在的許多問題，與政府監(jiān)管不到位有著密切的關(guān)系。因此，要

16、逐步完善監(jiān)管體制，將經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管職能盡量集中于電監(jiān)會，同時電監(jiān)會本身也應(yīng)盡快建立一支有能力的監(jiān)管隊伍，不斷完善和提高自身的監(jiān)管能力。4實(shí)行零售市場改革，開展需求方參與，實(shí)施競價上網(wǎng)。不管任何季節(jié)、任何時段，也不考慮電力的盈余時期還是緊缺時期，采用固定的行政審批電力價格是行不通的。中國可借鑒并吸取美國加州電力危機(jī)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，適當(dāng)允許電力價格在一定范圍內(nèi)波動。在一個活潑的零售競爭市場，消費(fèi)者可以根據(jù)電價和效勞質(zhì)量選擇他們的零售供電商。這樣將刺激電力零售商進(jìn)行競爭，降低零售本錢，提高效勞質(zhì)量，并執(zhí)行有效的市場風(fēng)險管理。批發(fā)市場的競爭將鼓勵零售商采用實(shí)時定價或分段定價，使得最終電力消費(fèi)者看到批發(fā)市場的價格信號，根據(jù)電價上下來調(diào)整自己的電力消費(fèi)。建設(shè)電力批發(fā)與零售市場，既要考慮電力本身的物理和經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，又要兼顧價格波動、市場壟斷力量等社會因素。參考文獻(xiàn)：【1】崔巖.日本自然壟斷行業(yè)的規(guī)制改革電力產(chǎn)業(yè)的案例分析. 日本學(xué)刊, 2002,(05) .【2】林俊,趙建平,陶明,吳至復(fù).國外電力工業(yè)重組模式及其對我國的啟示. 水電能源科學(xué), 200