股票入門之交易指南

1、.：.；買賣指南一、怎樣開戶開立股票帳戶所需證件開立股東卡保證金選擇證券公司股票開戶流程1.怎樣開立股票買賣帳戶？ 新股民要做的第一件事就是為本人開立一個股票帳戶即股東卡。股票帳戶相當于一個“銀行戶頭，投資者只需開立了股票帳戶才可進展證劵買賣。 當前，如要買賣在上海、深圳兩地上市的股票，投資者需分別開設上海證劵買賣所股票帳戶和深證證劵買賣所股票帳戶，開設上海、深圳A股股票帳戶必需到證劵登記公司或由其授權的開戶代理點辦理。如北京證劵登記是北京地域股民辦理上海、深圳A股股票帳戶開戶業(yè)務的獨一的法定機構。 股票帳戶有許多不同種類。個人投資者如需買賣瀘、深股市的A股股票，那么需開設A股股票帳戶。2.開

2、立股票買賣帳戶需那些證件？ 個人開立A股股票帳戶，須持本人身份證原件，并在開戶懇求登記表后附上身份證復印件；如委托人代辦，須同時出示受托人的身份證原件。需求留意的是，同一身份證不能在同一買賣所反復開戶。涂改、偽造及剪角的身份證視為無效，對數字、文字模糊的身份證，證劵登記公司有權要求其本人同時出具發(fā)證機關證明。 法人開立A股帳戶，須出示營業(yè)執(zhí)照原件及復印件蓋公章、法人代表證明書、法人授權委托書和經辦人身份證及身份證復印件。與個人A股股票帳戶一樣法人A股帳戶也不能在贊同買賣所內反復開戶。 上海證劵買賣所的股票帳戶由買賣所所屬的證劵登記公司集中一致管理，詳細的開戶手續(xù)那么可以委托所在地的有關機構辦理

3、。如在廣州的股民就可以在南方證劵登記公司辦理瀘市的股東卡。在深圳證劵買賣所辦理開戶，還需提供指定的銀行存折，即中國人民銀行、中國工商銀行、中國建立銀行或農業(yè)銀行的通存通兌存折。深圳本地的開戶任務由深圳證劵登記公司一致管理。外地的投資者可到所在地的證劵登記機構辦理開戶手續(xù)。如廣州的股民就可以在南方證劵登記公司辦理深市的股東卡。開設股東卡需符合那些條件？ 根據國家的有關規(guī)定，以下人員不得辦理股東卡： .證劵主管機關中管理證劵事務的有關人員。 .證劵買賣所管理人員。 .證劵運營機構中與股票發(fā)行或買賣有直接關系的人員。 .與發(fā)行人有直接行政隸屬或管理關系的機關任務人員。 .其他與股票發(fā)行或買賣有關的知

4、情人。 .未成年人或無行為才干的人以及沒有公安機關頒發(fā)的身份證人員。 .違反證劵法規(guī)，主管機關決議停頓其證劵買賣，期限未滿者。 .其他法規(guī)規(guī)定不得擁有或參與證劵買賣的人員。 另外，根據有關規(guī)定，制止多頭開戶，即一個人只能在同一證劵買賣所開設一個股東卡。3.如何開立股東卡？ 客戶按登記公司要求填寫懇求表格后，操作人員將客戶根本資料輸入電腦買賣系統(tǒng)，按系統(tǒng)序號建立客戶檔案，最后將標有此排序號的證劵帳戶卡即俗稱的股東卡發(fā)給客戶。 內部職工持股者開立股東卡，可在股票發(fā)行時、由發(fā)行公司向登記公司提交股東本人填寫的開戶資料，然后由登記公司集中進展電腦錄入，并打印股權持有卡交發(fā)行人公司，由發(fā)行人公司交投資者

5、本人。 如何辦理保證金帳戶開戶手續(xù)？ 申領了證劵帳戶卡，意味者申領人已可以在全國各地任何一家證劵營業(yè)部門以下簡稱劵商或證劵部發(fā)出買賣指令。 在發(fā)出買賣指令之前，必需先與證劵部建立委托代理買賣股票的關系。股票投資者或簡稱股民必需在證劵部開立一個保證金帳戶，這個帳戶只代表這個股民本身，任何人未經股民本人委托不可操作此帳戶進展買賣。 詳細的步驟如下： .先去工商銀行、建立銀行或農業(yè)銀行詳細什么銀行應遵照所選擇的證劵部的規(guī)定開一個活期存折原來已開立的可以不用開新的，就拿原來的活期存折，存入假設干人民幣以作為在證劵部開設買賣帳戶的保證金。 .帶上本人身份證假設委托他人代辦，代辦人還需帶上本人的身份證、證

6、劵帳戶卡、活期存折到本人喜歡的證劵部。 .與證劵部簽署一式三份的。 .證劵部發(fā)給股民買賣帳戶卡。 .填寫保證金轉入憑證，將一定數量的保證金從活期存折轉入本人的買賣帳戶，取回存折。假設要辦理委托下單，普通地，要轉入幾萬元以上的保證金到本人的買賣帳戶上。假設轉入幾十萬以上的保證金，就可以進入證劵部的大戶室，享用屬于個人的空間專心炒股了。轉入保證金的多寡視詳細的證劵部而定。 把這些手續(xù)辦妥之后，就可以動用保證金來炒股了。 除用銀行存折轉帳、轉帳外，投資者還可運用現(xiàn)金、支票轉帳。 同樣，轉出保證金也有以上集中方式，即現(xiàn)金、銀行轉帳活期存折、支票、轉帳。假設要提取的電進，那么必需提早通知證劵部，使其做好

7、預備。4.保證金放在證劵部能否平安？ 在證劵部開立保證金帳戶時，證劵部除要求股民提供完好的文件，如證劵帳戶卡、身份證，驗明正本并復印存檔外，有的證劵部為了防止日后有人冒領保證金，還要求股民指定一個或多個儲蓄存折的帳號，日后凡是轉出保證金都必需轉入指定的銀行存折帳號中，這就減少了很多類似用冒充身份證及冒充股東卡冒領保證金的情況，是一種非常好的維護投資者資金平安以及減少糾紛的方法。 對于未辦理保證金自助轉帳的股民，也不用擔憂。由于在證劵部開立保證金帳戶時，證劵部通常都會要求股民本人輸入一個提款密碼。也就是說，凡是到證劵部轉出保證金時，不但要提供股東帳戶卡、身份證原件，還要輸入正確的密碼，轉出保證金

8、的委托才會生效。 有的證劵部向的方法更好，他們將保證金提款密碼與證劵買賣的委托密碼分開，就算由的股民在營業(yè)大廳小鍵盤下單時給某些別有用心的人偷看到了買賣密碼，然后又被偷了一切證件，偷竊者依然無法提取被盜者的保證金。 總之，經過了那么多年的探求，相當多的證劵部在汲取了很多閱歷、教訓之后，曾經逐漸完善了保證金帳戶的管理，以便更好地保證股民的資金平安，減少由此引起的糾紛。如今根本上可以大膽地說，把保證金放在證劵公司的營業(yè)部曾經是非常平安的了但證劵公司 倒閉那么另當別論，不過這種情況到目前為止，在我國仍未發(fā)生過。5.如何測試證劵公司營業(yè)部的硬件？ 除了劵商的效力態(tài)度等“軟件類要素外，證劵部的硬件委托系

9、統(tǒng)的質量也對投資者的利益及資金平安有艱苦影響。 遇到大跌行情時，有的證劵部里的電腦系統(tǒng)就“死機，這毫無疑問會對股民資金的增值呵斥艱苦損害。那么普通的證劵營業(yè)部的“放盤是怎樣實現(xiàn)的呢？在此可分為兩類：采用衛(wèi)星傳送及采用電信專線傳送。為什么只就證劵部如何與證劵買賣所之間數據的傳送來對電腦委托系統(tǒng)進展分類呢？由于這是決議議價證劵營業(yè)部的委托及報價系統(tǒng)質量最為重要的要素，也是在硬件方面影響股民客戶下單買賣委托質量的重要要素。 不同的劵商會根據本人的經濟才干來選用設備。普遍的方式是利用衛(wèi)星傳送來下單的證劵部，股民所下的單能更快地到達證劵買賣所。 更快到達買賣一切什么益處？非常簡單，由于不論是上海證劵買賣

10、所還是深圳證劵買賣所，對一切地買賣指令都采取“價錢優(yōu)先，時間優(yōu)先地原那么進展撮合。簡言之，就是不論哪里發(fā)來地叫價，不論是黑龍江還是海南，都以真正到達買賣所地電腦系統(tǒng)為準，先按價錢優(yōu)先原那么成交，同樣價錢地按時間優(yōu)先原那么成交。全國各地有無數地劵商在每一秒鐘都有大量地委托競價送到買賣所，有時遲了0.1秒比如在股市大跌時就能夠令投資者的資金損失或減值10。 采取電信專線地證劵部必需先經其所在地傳輸效力器銜接深圳或上海地電信效力器，再轉發(fā)至深圳或上海證劵買賣系統(tǒng)，比衛(wèi)星傳輸多了至少一個節(jié)點，出錯概率也就相對較高。 不論證劵營業(yè)部用什么方式傳輸數據，對在那里開戶地投資者而言，時沒有能夠了解得那么詳細的

11、，普通可用如下兩種方法加以測試： 1。邊境測試法 首先，將本人的手表調準，在下午規(guī)范時間3：00前15秒鐘將一筆符合成交價錢的委托輸入委托系統(tǒng)，看能否能成交報答雖然報答時能夠曾經是3：01或3：02。所謂必然“符合成交的價錢，就是說比下單當時即2：59：30時折讓0.05元或以上，使該筆委托一定要在當時做到“價錢優(yōu)先以便直接去調查“時間要素。所謂“收式15秒鐘前輸入，是指在至少30秒前已將一切委托內容填寫好，就等最后時辰在電腦鍵盤上敲入“確認。之所以選擇這個時點來測試，是由于不僅由于馬上就要收市，委托能否勝利會馬上知道，而且證劵買賣所的電腦系統(tǒng)的時鐘通常是校正得很準確的，估計與規(guī)范時間誤差在5

12、秒內。因此凡是測試證劵部得系統(tǒng)，大可不用理睬該證劵部的顯示屏右下角的時鐘，由于那個時鐘通常是校得不那么準得，必需以規(guī)范時間為準先調好手表。 其次，“下午3時收市指的是一切的委托單必需以深圳上海證券買賣所買賣系統(tǒng)的時鐘“下午3時為準截止,只需在最后一秒搶閘進入買賣系統(tǒng)的委托單都可以在“3時正以后假設干內繼續(xù)撮合成交直至全部撮合終了為止。亦即雖然輸入委托單的證劵部的時鐘能夠走快了一分鐘曾經到了“3時正但依然可以下單，證劵部的電腦是絕對不會在其電腦時鐘“3時正停頓向深圳上海證劵買賣所買賣系統(tǒng)報送叫價的，它沒有權益這么做，因其時鐘的準確性是沒有權威的，必需以“規(guī)范時間為準。 2。成交報答法 選取成交量

13、比較清淡的時間，例如，在上午11：00時總成交量還沒有超越90億元，或在下午2：00時總成交額還沒有超越130億時，輸入一筆“符合成交條件的委托單時，馬上在鍵盤上按“查詢功能，假設能在10秒內看到成交報答，那么該證劵部的系統(tǒng)非常好，假設在20秒內才看到成交，那么該證劵部的委托系統(tǒng)的質量還是可以接受的對于絕大部分證劵部來說，根本上是“20秒這個程度；假設在1分鐘以后才報答，那就不能接受了。 選取成交清淡的時間才干運用該法，這是由于成交巨量時例如全日成交額有300億元或以上，深圳上海證劵買賣所本身的成交報答會很慢，這就是通常講的“塞單景象。 假設用前述邊境測試法測試也得出不理想的結果的話，就可以思

14、索轉倉去找另一家好一點的證劵部了。6.股票開戶流程股票新開戶流程： 、投資者持本人身份證于買賣時間到證券公司營業(yè)部辦理滬深證券股票帳戶卡； 、同時開立股票證券資金帳戶； 、持證券營業(yè)部的股票開戶手續(xù)到銀行網點辦理第三方存管確認手續(xù)。 股票轉戶流程： 、投資者持本人身份證和滬深股票帳戶卡于買賣時間到原證券公司營業(yè)部轉出方辦理撤銷指定手續(xù)， 同時提供轉入方證券營業(yè)部的席位號； 、投資者持本人身份證和滬深證券帳戶卡于買賣時間到轉入方證券營業(yè)部辦理指定買賣手續(xù)，同時開立證券資金帳戶； 、持營業(yè)部的股票開戶手續(xù)到銀行網點辦理第三方存管確認手續(xù)。 股票轉戶本卷須知： 1. 在原證券公司辦轉戶時不用去銀行取

15、消已有的三方，在原有證券公司辦完轉戶手續(xù)后，第二天銀行會自動取消原有證券帳戶的三方關聯(lián)； 2.假設客戶還想用原有的銀行卡做新辦證券帳戶的三方關聯(lián)銀行，并且是在轉戶當天辦理新開戶的，那么客戶需求在辦轉戶開戶后第二天才干去銀行辦理新的三方關聯(lián)手續(xù)，由于銀行當天還沒有取消原有帳戶的關聯(lián)； 3.假設客戶已將原有股東帳戶卡注銷了即將以前的深滬股東卡做廢，那么客戶只能在注銷后的第二天來我轉入方證券公司辦理新的股票開戶手續(xù)，由于買賣所只需在當天股市閉市后才會將當天注銷的帳戶卡注銷。一、如何股票開戶如何新開股票帳戶如何股票轉戶股票開戶本卷須知什么是資金帳戶什么是指定買賣什么叫轉托管什么是席位號1.如何新開股票

16、買賣帳戶？尚末辦理滬深證券賬戶卡的投資者股票開戶流程： 、本人持本人身份證于買賣時間到證券公司營業(yè)部辦理滬深證券帳戶卡； 、同時開立證券資金帳戶并指定第三方存管銀行； 、持證券公司營業(yè)部的股票開戶手續(xù)到附近銀行網點辦理第三方存管確認手續(xù)。2.如何辦理股票帳戶轉戶？已有滬深證券賬戶卡的投資者股票轉戶流程： 、本人持本人身份證和滬深帳戶卡于買賣時間到原證券公司營業(yè)部轉出方辦理撤銷指定手續(xù)，同時提供新證券公司營業(yè)部轉入方的席位號如不清楚轉入方證券公司營業(yè)部席位號請咨詢； 、本人持本人身份證和滬深證券帳戶卡于買賣時間到轉入方營業(yè)部辦理指定買賣手續(xù)，同時開立證券資金帳戶； 、持轉入方營業(yè)部的股票開戶手續(xù)

17、到銀行網點辦理第三方存管確認手續(xù)。 股票轉戶本卷須知： 1.在原證券公司辦轉戶時不用去銀行取消已有的三方，在原有證券公司辦完轉戶手續(xù)后，第二天銀行會自動取消原有證券帳戶的三方關聯(lián)； 2.假設客戶還想用原有的銀行卡做新辦證券帳戶的三方關聯(lián)銀行，并且是在轉戶當天辦理新開戶的，那么客戶需求在辦轉戶開戶后第二天才干去銀行辦理新的三方關聯(lián)手續(xù)，由于銀行當天還沒有取消原有帳戶的關聯(lián)； 3.假設客戶已將原有股東帳戶卡注銷了即將以前的深滬股東卡做廢，那么客戶只需在注銷后的第二天來我公司辦理新的股票開戶手續(xù)，由于買賣所只需在當天股市閉市后才會將當天注銷的帳戶卡注銷。3.股票開戶本卷須知1、新股民在證券營業(yè)部辦理

18、股票開戶手續(xù)時留意同時辦理好創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)： 開通創(chuàng)業(yè)板的股票買賣需求客戶簽署創(chuàng)業(yè)板的開通協(xié)議書，客戶開戶時可以同時辦理好創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)。這樣，等今后想買賣創(chuàng)業(yè)板的股票時就不用再去營業(yè)部辦理了，防止今后再來回奔走。辦理創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)沒有任何費用。 2、按買賣所的開戶規(guī)定，辦理股票帳戶必需是本人持本人身份證，銀行卡的開戶身份證必需與股票帳戶的開戶證件相符。 一代身份證也可以辦理股票開戶，但需求在公安部的金融身份證查詢系統(tǒng)中能查詢到客戶的身份信息，并且相片與本人相符。 3、辦理股票開戶的時間： 辦理股票開戶的時間：從周一到周五節(jié)假日除外的上午9:30到下午15:00之間中午不休憩。對于上班族來講，

19、可以利用中午休憩時間去您附近的證券營業(yè)部辦理股票開戶手續(xù)，加上填表時間，普通15分鐘左右就能辦完股票開戶手續(xù)。4.股票開戶相關名詞解釋 我以前從未接觸股票，如今想入市炒股應該如何辦理？ 投資者欲進入股市必需先開設股票證券帳戶，然后再在證券公司開設資金帳戶。如今各大證券公司營業(yè)部都可以為投資者入市投資提供最人性化的一站式效力。 什么是股票帳戶？我要到哪里去辦理？ 股票帳戶是投資者進入市場的通行證，只需擁有它，才干進場買賣證券。股票帳戶在深圳又叫股東代碼卡。投資者可根據需求決議辦理一種或兩種。一個身份證在兩個市場各只能開立一個帳戶，即一個深圳證券帳戶和一個上海證券帳戶。各證券公司營業(yè)部均可代理開設

20、。 什么是資金帳戶？ 用于投資者證券買賣的資金清算，記錄資金幣種、余額和變動情況。資金帳戶目前在上交所系統(tǒng)，資金帳戶在證券機構處開立且僅在該機構處有效。證券運營機構按銀行活期存款利率對投資者資金帳戶上的存款支付利息。 什么是指定買賣和撤銷指定買賣？ 指定買賣這一概念是針對上海證券券市場的買賣方式而言的。所謂指定買賣，是指投資者可以指定某一證券營業(yè)部為本人買賣證券的獨一的買賣營業(yè)部。在與該證券業(yè)部簽定協(xié)議并完成一定的登記程序后，投資者便可以經過指定的證券營業(yè)部進展委托、買賣、結算、查詢以及享有其他市場效力。 撤銷指定買賣是相對指定買賣而言的，投資假設轉到其他券商處去，就必需先在原開戶的證券公司處

21、辦理撤銷指定的手續(xù)，再在新的開戶營業(yè)部處辦理指定買賣。 什么叫轉托管？ 又稱證券轉托管，是專門針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣出，那么要到原托管券商處辦理轉托管手續(xù)。投資者在辦理轉托管手續(xù)時，可以將本人一切的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。 需求留意的是，客戶在辦理轉托管的時候，一定要仔細的填寫清楚要轉入券商處的席位號。 什么是席位號，怎樣查到證券公司某個營業(yè)部的席位號？ 證

22、券公司在證券買賣所都是會員，每個會員有個席位號碼。好比我們在滬深股市有個證券帳戶號碼一樣。如不清楚證券公司營業(yè)部的席位號請咨詢相關證券公司。二、怎樣委托買賣委托方式委托價錢委托期限委托數量委托性質1.怎樣按委托人委托的方式劃分 1當面委托。即委托人以面對面的方式當面委托證券商，確定詳細的委托內容與要求，由證券商受理股票的買賣。 2委托。即委托人以方式委托證券商，確定詳細的委托內容和要求，由證券商、經紀人受理股票的買賣買賣。 3電傳委托。即委托人經過發(fā)電傳給證券商，確定詳細的委托內容和要求，委托證券商代理買賣股票。 4委托。即委托人以的方式，將確定的委托內容與要求給證券商，委托他們代理買賣股票買

23、賣。 5信函委托。即委托人用信函方式，將確定的委托內容和要求告知證券商，并委托他們代辦買賣股票的買賣。 我國深圳、上海目前主要是當面委托。當面委托普通要委托人加以確認，受托證券商才予辦理委托手續(xù)，而委托，那么必需在證券商具備錄音的條件下，才可辦理。委托人以委托買賣成交后應補交簽章，如有錯誤緣由不是由證券商呵斥的，證券商不擔任任。2.怎樣以委托人委托的價錢條件劃分？ 1隨市委托。即指委托人在委托證券商代理買賣股票的價錢條件中，明確其買賣可隨行就市。也就是說，證券商在受理隨市委托的買賣中，可以根據市場價錢的變動決議股票的買入或賣出，即最高時賣出，最低時買入。大部分委托均屬隨市價委托。 2限價委托。

24、委托人在委托證券商代理股票買賣過程中，確定買入股票的最高價和賣出股票的最低價，并由證券商在買入股票的限定價錢以下買進，在賣出股票的限定價錢以上賣出。3.怎樣以委托人的委托期限劃分？ 1當日委托。即指委托人的委托期限只于當日有效的委托。 2五日有效委托。五日有效委托即指開市第五日收盤時自動失效委托。 3一月有效委托.一月有效委托即指每月末買賣所最后一個營業(yè)日收時自動失效的委托。 4撤銷前有效委托撤銷前有效委托即指客戶未通知撤銷，那么一直有效的委托產生此種委托的實際以為，有的客戶堅信市場力長期開展的作用，因此無須計較暫時的得失，也不計較較長時間的等待。4.怎樣以委托數量為規(guī)范來劃分？ 以委托數量為

25、規(guī)范，可將委托分為整數委托與零數委托兩種，前者指委托的數量是買賣所規(guī)定的成交單位或其倍數。股票買賣中常用“手作為規(guī)范單位。通常100股為一規(guī)范手。一規(guī)范手發(fā)股票一張；假設是債券，那么以1000元為一手。后者指委托的數量缺乏買賣所規(guī)定的成交單位。 雖然證券商普通不接受缺乏一個成交單位的委托，但經紀人可將客戶的零數委托轉變給專門從事零數買賣的零數自營商。零數自營商一方面必需在買賣廳內零星買進缺乏一個成交單位的股票，湊成整數股后后轉賣給傭金經紀人；另一方面又必需在買賣廳內買進整數股，然后化整為零地轉賣給需求缺乏一個成交單位的傭金經紀人。這樣，零數自營商必需承當一定的風險。5.怎樣以委托性質來劃分？

26、以委托性質劃分，委托可分為買進委托或賣出委托。前者指可戶委托證券商買進某種證券，后者指客戶委托證券商賣出某種證券。 券商的任務人員接到客戶的委托指令后，應立刻填寫委托書。 深圳證券買賣所規(guī)定，委托，買進的委托書必需紅色印制，屬于賣出者以藍色印制.委托書應記載委托人姓名、股東代碼、委托日期時分、證券種類、股數或面額、限價、有效期間、營業(yè)員簽章、委托人簽章、委托方式、電報、書信、當面委托，保管方式領回證券、集中保管，并應附注以下各款內容： 未填寫有效期限者視為當日有效。 委托方式應予標明。 書面或電報委托者應粘附函電。 未填寫“限價者視為市價委托。三、怎樣成交價錢優(yōu)先原那么時間優(yōu)先原那么買賣程序集

27、合競價與延續(xù)競價1.什么是價錢優(yōu)先原那么？ 價錢優(yōu)先原那么是指較高買進申報優(yōu)先滿足于較低買進申報，較低賣出申報優(yōu)先滿足于較高賣出申報；同價位申報，先申報者優(yōu)先滿足。計算機終端申報競價和板牌競價時，除上述的的優(yōu)先原那么外，市價買賣優(yōu)先滿足于限價買賣。2.什么是時間優(yōu)先原那么？ 在計算機終端申報競價時，按計算機主機接受的時間順序陳列；在板牌競價時，按中介經紀人看到的順序陳列。在無法區(qū)分先后時，由中介經紀人組織抽簽決議。3.買賣程序 1電腦買賣的買賣申報由終端輸入，限當日有效。 2買賣申報的輸入自市場集會時間開場前半小時進展。前款輸入買賣申報的時間，證券買賣所以為必要時可變卦。 3買賣申報應依序逐筆

28、輸入證券商代號、委托書編號、委托種類融資、融券、集中保管、自行保管、證券代號、單價、數量、買賣類別、輸入時間及代理或自營。但證券買賣所可視需求而增減。前款輸入序號，證券商應依接單順序，按每部終端機分別編定，不得跳號。 4買賣申報傳輸至買賣所電腦主機，經接受后，由參與買賣的證券商印表機列印買賣申報報答單。 5買賣申報僅限于限價申報一種。 6證券商查詢其未成交的買賣申報，應經由終端機進展。 7懇求吊銷買賣申報時，應經由終端機吊銷。懇求變卦買賣申報時，除減少申報數量外，應先吊銷原買賣申報，再重新申報。4.什么是集合競價與延續(xù)競價？ 集合競價產生初次上市或除權除息后上市開市價。依集合競價方式產生開盤價

29、錢的，其未成交買賣申報，依然有效，并依原輸入時序延續(xù)競價。 開盤價錢未能依集合競價方式產生時，應以延續(xù)競價產生開盤價錢。四、怎樣清算與交割清算含義清算程序清算相關規(guī)定交割含義交割方式交割程序交割相關規(guī)定1.什么是清算含義？ 清算是將買賣股票的數量和金額分別予以抵消，然后經過證券買賣所交割凈差額股票或價款的一種程序。清算的意義，在于同時減少經過證券買賣所實踐交割的股票于與價款，節(jié)省大量的人力、物力和財力。證券買賣所假設沒有清算，那么每位證券商都必需向對方逐筆交割股票與價款，手續(xù)相當繁瑣，占用大量的人力、物力、財力和時間。2.什么是清算程序？ 證券買賣所的清算業(yè)務按“凈額交收的原那么辦理，即每一證

30、券商在一個清算期每一開市日為一清算期中，證券買賣所清算部首先要核對場內成交單有無錯誤，為每一證券商填寫清算單。對買賣價款的清算，其應收、應付價款相抵后，只計軋差后的凈余額。對買賣股票的清算，其同一股票應收、應付數額相抵后，只計軋差后的凈余額。清算任務由證券買賣所組織，各證券商一致將證券買賣成視為中介人來進展清算，而不是各證券商和證券商相互間進展軋抵清算。買賣所作為清算的中介人，在價款清算時，向股票賣出者付款，向股票買入者收款；在股票清算交割時，向股票賣出者收進股票，向股票買入者付出股票。3.什么是清算相關規(guī)定？(1)開設清算帳戶制度。 在證券買賣所運營股票買賣業(yè)務的證券商必需集中在證券買賣所的

31、清算部開設清算帳戶。我國限于目前條件，各買賣所都要求證券商必需在人民銀行營業(yè)部開設清算帳戶，并在該帳戶中堅持足夠的余額，以便保證即日清算交割時間劃撥價款的需求。(2)股票集中保管庫制度 其主要做法是：各證券商除將自有的股票扣除一部分留作自營業(yè)務所需外，將大部分集中存放在證券買賣所集中保管庫內，入庫時只限于同意上市的股票。股票的交割由證券買賣所經過庫存帳目劃撥來完成，即當各證券商在交割日辦理各種股票的交割時，只需買賣所清算部按“清算交割表上的各種股票的應收或應付數量在各自的庫存股票的分戶帳上進展劃轉即可，即“動帳不動股票。假設有證券商不參與集中保管呵斥不能經過庫存帳目轉完成交割時，該證券商必需承

32、當送交或提取股票的全部事物。(3)清算交割預備金制度 實行交割預備金制度的目的在于保證清算交割能正常順利地進展，保證清算的延續(xù)性、及時性和平安性。深圳證券買賣所規(guī)定，各證券商必需交納人民幣25萬元。各證券商不得以任何理由不履行清算義務，亦不得因委托違約而不履行清算的責任。假設證券商不履行此項義務時，證券買賣所清算部有權動用證券商繳存的清算預備金先行支付，由此產生的價款差額及一切費用和損失，均由違約者承當。 證券買賣所規(guī)定，在普通情況下，同一日成交者為清算期；證券商不得因委托人的違約而不進展清算。4.什么是交割含義？ 股票清算后，即辦理交割手續(xù)。所謂交割就是賣方向買方交付股票而買方向賣方支付價款

33、。5.什么是交割方式？ 證券買賣普通有以下交割方式：當日交割 指買賣雙方以成交后的當日就辦理完交割事宜。適用于買方急需股票或賣方急需現(xiàn)款的情況。上海證券買賣所目前采用此種方式。次日交割 指成交后的下一個營業(yè)日正午前辦理完成交割事宜，如逢法定假日，那么順延一天。第二日交割 即自成交的次日起算，在第二個營業(yè)日正午前辦理完成交割事宜。如逢休假日，那么順延一天。這種交割方式很少被采用。例行交割 即自成交日起算，在第五個營業(yè)日內辦完交割事宜。這是規(guī)范的交割方式。普通地，假設買賣雙方在成交時未闡明交割方式，即一概視為例行交割方式。例行遞延交割 指買賣雙方商定在例行交割后選擇某日作為交割時間的交割。買方商定

34、在次日付款，賣方在次日將股票交給買方。賣方選擇交割 指賣方有權決議交割日期。其期限從成交后5天至60天不等，買賣雙方必需訂立書面契約。凡按同一價錢買入“賣方選擇交割時，期限最長者應具有優(yōu)先選擇權。凡按同一價錢賣出“賣方選擇交割時，期限量最短者應具有優(yōu)先成交權。我國目前仍未采用此種交割方式。6.什么是交割程序？ 交割分為兩個程序：證券商的交割 證券買賣所清算部每日閉市時，根據當日“場內成交單所記載各證券商買賣各種證券的數量、價錢，計算出各證券商應收應付價款的相抵后的凈額及各種證券應收、應付相抵后的凈額，編制當日“清算交割匯總表和各證券商的“清算交割表，分送各證券商清算交割人員。各證券商清算人員接

35、到“清算交割表核對無誤后，須編制本公司當日的“交割清單，辦理交割手續(xù)。在辦理價款交割時，依以下規(guī)定完成交割手續(xù)：1應付價款者，將交割款項如數開具劃帳憑證至證券買賣所在人民銀行營業(yè)部的帳戶，由買賣所清算部送去營業(yè)部劃帳。2應付價款者，由買賣所清算部如數開具劃帳憑證，送營業(yè)部辦理劃撥手續(xù)。證券商送客戶買賣確認書 證券商的出市代表在買賣所成交后，應立刻通知其證券商，填寫買進賣出確認書。 深圳證券買賣所規(guī)定，買賣一經成交，出市代表應盡快通知其營業(yè)處所，以制造買賣報告書，于成立后的第二個營業(yè)日通知委托人或以某種方式公告，并于該日下午辦理交割手續(xù)。買賣報告書應按買賣所規(guī)定的一致格式制備。買進者以紅色印制，

36、賣出者以蘭色印制。買賣報告書應記載委托人委托人姓名、股東代號、成交日期、證券種類、股數或面額、單價、傭金、手續(xù)費、代繳稅款、應收或應付金額、場內成交單號碼等事項。7.什么是交割相關規(guī)定？1在交割日的規(guī)定時間內，買方應將價款，賣方應將證券送至清算部。2賣方將證券交付買方時，意味著權益的相應轉移。3證券商不得因客戶的違約而不進展交割。4證券商違背義務時，證券買賣所可在交割當日收盤前一定時間內指定其他證券商代為賣出或買進。價錢上發(fā)生的差額以及經紀人傭金及其他費用，應由違背交割義務的證券商負擔。假設交割日收盤前無法了結買賣，那么應由證券買賣所從證券商中選定3-5人為評價人，評定該證券的價錢，作為清算的根據。5假設證券商違背交割義務時，其經受的已成交但尚未交割的各種其他買賣，可由證券買賣所指定其他證券商代為了結。 6違背交割義務的證券商所應負的款項，證券買賣所可以從其營業(yè)保證金與其應付款項沖消；沖消后假設尚有余額，將其歸還；假設有缺乏，證券買賣所可向違約證券商追償。7證券商在違背交割義務的案件尚未了結前，不得進入證券買賣所進展買賣，也不得接受客戶的委托。五、怎樣過戶過戶