鉆石模型理論闡釋與應(yīng)用建議

1、邁克爾波特鉆石模型理論闡釋與應(yīng) 用建議摘要：鉆石模型是管理學家邁克爾波特提出的國家競爭優(yōu)勢理論。該理論從生產(chǎn)要素質(zhì)、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)同業(yè)競爭、政 府、機會等六個層面討論了一國形成競爭優(yōu)勢的因素和要點。本文在闡釋鉆石模 型之后結(jié)合我國目前的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，利用該模型，同時考慮我國的特殊國情，給出 了政府引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展把握機會、重點要素升級、視情況對待需求等建議 關(guān)鍵詞：鉆石模型、產(chǎn)業(yè)升級一.理論闡釋部分波特鉆石理論模型簡介鉆石模型又稱鉆石理論、菱形理論及國家競爭優(yōu)勢理論，由美國哈佛商學院著名的戰(zhàn)略管理學家邁克爾波特提出。波特的鉆石模型用于分析一個國家某種產(chǎn)業(yè)為什么會在 國際上

2、有較強的競 爭力。波特認為， 決定一個國家的某 種產(chǎn)業(yè)競爭力的有 四個因素：生產(chǎn)要素一一包 括人力資源、自然 資源、知識資源、 資本資源、基礎(chǔ)設(shè) 施等。需求條件 著 重強調(diào)本國市場的 需求。相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持 產(chǎn)業(yè)這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)上游產(chǎn)業(yè)是否有國際競爭力。企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、同業(yè)競爭。（如圖）。波特認為，這四個要素具有雙向作用，形成鉆石體系在四大要素之外還存在兩大變數(shù)：政府與機會。機會是無法控制的，政府政 策的影響是不可漠視的。1.生產(chǎn)要素:生產(chǎn)要素被劃分為初級生產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素。初級生產(chǎn)要素是指天然資 源、氣候、地理位置、非技術(shù)工人、資金等，高級生產(chǎn)要素則是指現(xiàn)代通訊、信 息、交通等基礎(chǔ)設(shè)施，受

3、過高等教育的人力、研究機構(gòu)等。波特認為，初級生產(chǎn) 要素重要性越來越低，因為對它的需求在減少，而跨國公司可以通過全球的市場 網(wǎng)絡(luò)來取得。高級生產(chǎn)要素對獲得競爭優(yōu)勢具有不容置疑的重要性。高級生產(chǎn)要 素需要先在人力和資本上大量持續(xù)地投資，而作為培養(yǎng)高級生產(chǎn)要素的研究所和 教育計劃，本身就需要高級的人才。高等級生產(chǎn)要素很難從外部獲得，必須自己 來投資創(chuàng)造。從另一個角度，生產(chǎn)要素被分為一般生產(chǎn)要素和專業(yè)生產(chǎn)要素。高級專業(yè) 人才、專業(yè)研究機構(gòu)、專用的軟、硬件設(shè)施等被歸入專業(yè)生產(chǎn)要素。越是高精尖 的產(chǎn)業(yè)越需要專業(yè)生產(chǎn)要素，而擁有專業(yè)生產(chǎn)要素的企業(yè)也會產(chǎn)生更加精致的競 爭優(yōu)勢。一國如果想通過生產(chǎn)要素建立產(chǎn)業(yè)競

4、爭優(yōu)勢，就必須發(fā)展高級生產(chǎn)要素和 專業(yè)生產(chǎn)要素，這兩類生產(chǎn)要素的可獲得性與精致程度也決定了競爭優(yōu)勢的質(zhì) 量。而建立在初級與一般生產(chǎn)要素上的競爭優(yōu)勢通常是不可持續(xù)的。波特同時指出：在實際競爭中，豐富的資源或廉價的成本因素往往造成沒 有效率的資源配置，另一方面，這方面的不反而刺激一國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè) 升級和形成競爭優(yōu)勢。需求條件:波特十分強調(diào)國內(nèi)需求在刺激和提高國家競爭優(yōu)勢中的作用。一般說來， 企業(yè)對最接近的顧客的需求反應(yīng)最敏感。因此，國內(nèi)需求對塑造本國產(chǎn)品的特色， 產(chǎn)生技術(shù)革新和提高質(zhì)量的壓力起著尤其重要的作用。國內(nèi)市場與國際市場的不 同之處在與企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)國內(nèi)市場的客戶需求，這是國外競

5、爭對手所不及 的。波特指出，本地客戶的本質(zhì)非常重要，特別是內(nèi)行而挑剔的客戶。假如本地 客戶對產(chǎn)品、服務(wù)的要求或挑剔程度在國際間數(shù)一數(shù)二，就會激發(fā)出該國企業(yè)的 競爭優(yōu)勢。另一個重要方面是預期性需求。如果本地的顧客需求領(lǐng)先于其他國家，這也 可以成為本地企業(yè)的一種優(yōu)勢。國家政策也會影響預期性需求，如汽車的環(huán)保和 安全法規(guī)、節(jié)能法規(guī)、稅費政策等。相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)：相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)與優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是一種休戚與共的關(guān)系。波特特別注意“產(chǎn)業(yè) 集群”這種現(xiàn)象，就是一個優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)不是單獨存在的，它一定是同國內(nèi)相關(guān)強勢 產(chǎn)業(yè)一同崛起。以加州硅谷為例，硅谷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之所以會取得如此巨大的成 功與美國高等教育、電子技術(shù)、材料

6、技術(shù)、金融等行業(yè)的支持十分不開的。本國供應(yīng)商是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級過程中不可缺少的一環(huán)，這也是它最大的優(yōu) 點所在，因為產(chǎn)業(yè)要形成競爭優(yōu)勢，就不能缺少世界一流的供應(yīng)商，也不能缺少 上下游產(chǎn)業(yè)的密切合作關(guān)系。另一方面，有競爭力的本國產(chǎn)業(yè)通常會帶動相關(guān)產(chǎn) 業(yè)的競爭力。波特同時指出，即使下游產(chǎn)業(yè)不在國際上競爭，但只要上游供應(yīng)商具有國 際競爭優(yōu)勢，對整個產(chǎn)業(yè)的影響仍然是正面的。企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭：與傳統(tǒng)觀點不同，波特認為，創(chuàng)造與持續(xù)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的最大關(guān)聯(lián)因素是 國內(nèi)市場強有力的競爭對手。波特指出，在其研究的十個國家中，強有力的國內(nèi) 競爭對手普遍存在于具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)中。在國際競爭中，成功的產(chǎn)業(yè)必然

7、先經(jīng)過國內(nèi)市場的搏斗，迫使其進行改進和創(chuàng)新，海外市場則是競爭力的延伸。 而在政府的保護和補貼下，放眼國內(nèi)沒有競爭對手的“超級明星企業(yè)”通常并不 具有國際競爭能力，這一點在臺灣中小企業(yè)發(fā)展上得到了應(yīng)證。機會：機會可以影響四大要素發(fā)生變化。波特指出，對企業(yè)發(fā)展而言，形成機會的 可能情況大致有幾種：基礎(chǔ)科技的發(fā)明創(chuàng)造、傳統(tǒng)技術(shù)出現(xiàn)斷層、外因?qū)е律a(chǎn) 成本突然提高（如石油危機）、金融市場或匯率的重大變化、市場需求的劇增、 政府的重大決策、戰(zhàn)爭等。機會其實是雙向的，它往往在新的競爭者獲得優(yōu)勢的 同時，使原有的競爭者優(yōu)勢喪失，只有能滿足新需求的廠商才能有發(fā)展“機遇”。政府：波特指出，從事產(chǎn)業(yè)競爭的是企業(yè)，

8、而非政府，競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造最終必然 要反映到企業(yè)上。即使擁有最優(yōu)秀的公務(wù)員，也無從決定應(yīng)該發(fā)展哪項產(chǎn)業(yè)，以 及如何達到最適當?shù)母偁巸?yōu)勢。政府能做的只是提供企業(yè)所需要的資源，創(chuàng)造產(chǎn) 業(yè)發(fā)展的環(huán)境。從政府對四大要素的影響看，政府對需求的影響主要是政府采購，但是政 府采購必須有嚴格的標準，扮演挑剔型的顧客。采購程序要有利于競爭和創(chuàng)新。 在形成產(chǎn)業(yè)集群方面，政府不能無中生有，但是可以強化它。政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中 最重要的角色莫過于保證國內(nèi)市場處于活潑的競爭狀態(tài)，制定競爭規(guī)范，避免壟 斷狀態(tài)。波特認為，保護會延遲產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的形成，使企業(yè)停滯在缺乏競爭的狀態(tài)。理論意義：波特的“鉆石”模型：一種理解國家或地區(qū)全

9、球競爭地位的全新方法，現(xiàn)在 已經(jīng)成為國際商業(yè)思維中不可或缺的一部分。波特的“集群”觀點或相互聯(lián)系的 企業(yè)、供應(yīng)商、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和特定地區(qū)的組織機構(gòu)組成的群體，已經(jīng)成為企業(yè)和政 府思考經(jīng)濟、評估地區(qū)的競爭優(yōu)勢和制定公共政策的一種新方式。與其他國際貿(mào)易理論相比，國家競爭優(yōu)勢理論有多方面的重大突破。它不僅 對當今國際經(jīng)濟和貿(mào)易格局進行了理論上的概括，而且對國家未來貿(mào)易地位的變 化有一定的前瞻性，為從事國際貿(mào)易理論研究及其政策的制定提供了全新的思 路：國家競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立和創(chuàng)新。波特指出，只有抓住 產(chǎn)業(yè)這個經(jīng)濟運行的主體進行分析，才能正確理解國家競爭優(yōu)勢的形成。而國家 競爭優(yōu)勢的形成，關(guān)

10、鍵在于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立，凡優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)大多是生產(chǎn)效率高的產(chǎn) 業(yè)，而產(chǎn)業(yè)不斷提高生產(chǎn)率的源泉在于企業(yè)建立和培育自我加壓、不斷進取的創(chuàng) 新機制。國家競爭優(yōu)勢的提高，還有賴于政府作用的發(fā)揮。國家競爭優(yōu)勢理論系統(tǒng) 地闡述了政府在提高競爭優(yōu)勢中所發(fā)揮的作用。波特認為，政府在提高國家競爭 優(yōu)勢中應(yīng)起一種催化和激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造欲的作用。政府政策成功的關(guān)鍵不是越俎代 庖，也不是無所作為，而是為企業(yè)創(chuàng)造一個公平競爭的外部環(huán)境。一對我國產(chǎn)業(yè)升級的啟示意義， （一）我國產(chǎn)業(yè)環(huán)境現(xiàn)狀首先，我國改革開放以來，出現(xiàn)了大量依靠出口成長起來的勞動密集型生產(chǎn)企業(yè)。這些企業(yè)雇傭大量的勞動力，消耗大量的資源、能源從事初級產(chǎn)品制造、 來料加工

11、、代工生產(chǎn)等活動。所獲利潤在價值鏈中較低，極少開展自主研發(fā)，絕 大多數(shù)產(chǎn)品的科技含量和附加值較低，過度依賴產(chǎn)品出口銷售，目前受到金融危 機的巨大沖擊。此外我國的基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)比較薄弱，主要產(chǎn)業(yè)的技術(shù)裝備 依賴進口。上述表明我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。第二，產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)也較難提升產(chǎn)業(yè)競爭力：目前我國的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)狀況 是，大的不強，小的不專，劣的不亡，市場集中度低，規(guī)模經(jīng)營水平差。石化、 汽車、機械、電子和建筑等支柱產(chǎn)業(yè)遠未達到規(guī)范經(jīng)營水平，在世界500強企業(yè) 中我國制造業(yè)榜上無名1。第三，我國自加入可丁。以后，經(jīng)濟一體化導致競爭更加激烈。全球經(jīng)濟的一 體化成為不可逆轉(zhuǎn)的客觀趨勢。產(chǎn)品逐漸趨向消費

12、者個性化、客戶定制化等。就 產(chǎn)品本身而言，其生命周期變得越來越短，從而導致廠商對以產(chǎn)品生命周期為依 據(jù)的市場需求預測不確定性增大。另外，我國企業(yè)營銷制度比較落后，“國內(nèi)企 業(yè)產(chǎn)品銷售的“客戶自提”營銷制度，使得企業(yè)的客戶管理疏松，給企業(yè)造成的 很大損失” 2。第四，在當今世界知識經(jīng)濟的背景下，我國的管理人才嚴重不足，管理體制 落后，企業(yè)信息化程度不夠。主要體現(xiàn)為ERP等模擬競爭系統(tǒng)久久未能完善，企 業(yè)的物流和信息流嚴重扭曲和變形，造成人力和資金的巨大浪費；另外傳統(tǒng)企業(yè) 的組織結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)是其職能基礎(chǔ)，由高級主管垂直而本能地抵抗相關(guān)職能部門的參 與，割斷產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)形成的價值鏈。而職能部門最基本的

13、目標是控制成本、 增加利潤，把輸出作為計劃、組織、控制的基礎(chǔ)。這就導致跨部門物流費用難以 估計，故費用真實性及效率較難把握。第五，我國產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)不夠緊密。首先是我國生產(chǎn)力空間布局差強人意，地區(qū) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，沒有形成各具特色的地區(qū)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的格局。其次國我國經(jīng)濟 主體之間的貿(mào)易協(xié)作不緊密。在現(xiàn)實的企業(yè)內(nèi)部，人人都習慣于關(guān)注系統(tǒng)中的單 一組件的效率，而沒有人去考慮整體的效益，在企業(yè)之間，經(jīng)濟主體也不愿意犧 牲自己的利益而追求供應(yīng)鏈的最大經(jīng)濟效益。具體體現(xiàn)有近期青島海關(guān)破獲的 4000噸稀土走私日本案、多年前的中國制筷業(yè)困境等。這就使我國產(chǎn)業(yè)面對國際 競爭時處于劣勢。（二）鉆石模型的啟示意義從我國

14、目前的產(chǎn)業(yè)環(huán)境來看，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)要素結(jié) 構(gòu)亟待改善。首先，政府層面。鑒于我國的特殊國情，政府應(yīng)該扮演更重要、更主力的角 色。在中國經(jīng)濟發(fā)展過程中，政府特別是地方政府對產(chǎn)業(yè)競爭力的創(chuàng)造不是起輔 助作用，而是起關(guān)鍵作用，政府可以依靠手中掌握的軟資源和硬資源推動產(chǎn)業(yè) 發(fā)展3。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整離不開政府管理。政府可以通過獎勵創(chuàng)新等 手段引導我國的產(chǎn)業(yè)升級，同時升級和擴大我國的內(nèi)需，為這一輪的產(chǎn)業(yè)升級提 供需求基礎(chǔ)。另外政府還應(yīng)該積極推進地區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，深化生產(chǎn)力空間布局的差 異化發(fā)展，促進“增長極”的發(fā)展，大力提高主要產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營水平和市場集中度，1吳景云對我國產(chǎn)業(yè)升級換代的

15、幾點思考載南昌高專學報2000年第03期2胡文勤張雪春余敏我國制造業(yè)生存環(huán)境分析及供應(yīng)鏈管理實施對策載現(xiàn)代企業(yè)教育2005年第06期3楊伶麗 邱海雄 鉆石模型的理論發(fā)展及其對我國的啟示載科學與經(jīng)濟2008年6月第3期-5 -進而擁有具有國際競爭力的相關(guān)及支持產(chǎn)業(yè)集群。此外還應(yīng)促進各種合作組織的 建立以使本國企業(yè)在競爭中合作，不再面對國際競爭無所適從。其次，就生產(chǎn)要素而言，波特將其分為初級要素和高級要素兩方面。而目前 我國急缺的是高級要素。通過“微笑曲線”（下圖）可知，我國絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)位 于獲利低位，因此產(chǎn)業(yè)升級的方向是朝向技術(shù)專利、品牌服務(wù)兩個獲利高位。而 這兩端正好是以現(xiàn)代通訊、信息、交通等

16、基礎(chǔ)設(shè)施，受過高等教育的人力、研究 機構(gòu)等為代表的高級要素、專業(yè)要素占據(jù)的。波特指出豐富的資源或廉價的成本 等初級要素優(yōu)勢往往造成沒有效率的資源配置。更進一步，初級要素的邊際收益 呈現(xiàn)遞減規(guī)律，而高級要素的邊際收 益則呈現(xiàn)遞增規(guī)律4。所以我國在生 產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)上必須揚短避長，用新型 技術(shù)和管理逐步改造和升級勞動密 集、高資源消耗的產(chǎn)業(yè)，并且大力提 高高級要素、專業(yè)要素在產(chǎn)業(yè)中的比 重以將整個產(chǎn)業(yè)的邊際收益遞減趨 勢后移。一方面，企業(yè)本身要注重高 級要素的培養(yǎng)，著力于研究、創(chuàng)新、 改革等要素升級；另一方面，政府須 要鼓勵企業(yè)改革創(chuàng)新，培養(yǎng)高精尖的科技、管理人才，在更高的層次組織研究、 開發(fā)。此外，

17、無論是政府還是企業(yè)，都要努力促進產(chǎn)業(yè)集群的開放性。這是因為 包括知識、信息、管理在內(nèi)的很多高級要素只有在互動中才能增大本身的價值和 使自己邊際收益遞增的屬性更大程度上發(fā)揮出來。為達到這一目的，集群內(nèi)企業(yè) 一定要拋棄固有偏見和習慣束縛，敢于吸收群外高級要素的精華，改造自身不適 合集群升級的某些高級要素。例如在集群管理和集群品牌拓展方面，我國集群存 在諸多不如人意的地方，需要學習國外成功集群例如“硅谷”在這方面的成熟管 理經(jīng)驗和品牌拓展經(jīng)驗。所以，我國要重視與跨國公司競爭和外派學習，在與國 際競爭者的接觸中，不僅感受其壓力，而且學習其所帶來的技術(shù)、管理等以彌補 我國本身缺乏培養(yǎng)高級要素的研究所和教

18、育計劃的劣勢。第三，我國對于需求條件的把握應(yīng)該是情況靈活應(yīng)對，甚至更該重視國際市 場。這是因為在諸如珠江三角、閔浙等以出口為主的產(chǎn)業(yè)，挑剔的客戶主要來自 于國際市場。國外客戶對產(chǎn)品的質(zhì)量、環(huán)保、完美造型的要求往往都遠高于國內(nèi) 客戶。因此，要視產(chǎn)品的銷路來考慮挑剔客戶，如果產(chǎn)品的銷路主要是國內(nèi)市場， 那么挑剔客戶的來源就主要是國內(nèi)客戶，而如果產(chǎn)品的銷路主要是國外市場， 挑剔客戶的來源就主要是國外客戶。針對預期性需求也應(yīng)當類似處理。第四，機會意味著變化。機會需要仔細觀察，需要了解全球范圍內(nèi)的發(fā)展及 其意義，并培養(yǎng)適應(yīng)變化的能力5。目前全球由于金融危機而導致的經(jīng)濟變化正 是一個機會。波特指出，機會雙向的，它往往在新的競爭者獲得優(yōu)勢的同時，使 原有的競爭者優(yōu)勢喪失。所以現(xiàn)在的機會是我國必須進行產(chǎn)業(yè)升級才能從分利用4韓江波 蔡兵基于生產(chǎn)要素視角的產(chǎn)業(yè)集群升級載上海市經(jīng)濟管理干部學院學報第6卷第6期 5【美】邁克爾R 津科特著曾伏娥 劉潁斐譯國際營銷學（第八版）電子工業(yè)出版社2007年版-6 -好這個機會。政府必須積極引導適應(yīng)新環(huán)境的企業(yè)發(fā)展，企業(yè)也必須全力適應(yīng)這 樣一個新環(huán)境才能抓住這個機會，實現(xiàn)國家競爭力