歷年證券基礎(chǔ)知識模擬題與答案

1、埃歷年證券基礎(chǔ)知爸識模擬試題及答懊案（一）哎第一次48（3壩1/70,17哀/60,49/八70）一）單選題 霸1、 證券交易哎所所采取的交易礙的組織方式是-俺-。 百 佰A 經(jīng)紀(jì)制 盎B 代理制 C鞍 做市商制 D拜 自助制 笆2、-叭-，中華人壩民共和國證券法岸正式實(shí)施。安唉澳柏壩案 壩B霸A 拜1998年7月扳1日八 B唉1999年7月扒1日暗 C 皚1999年10埃月1日靶 D 哀2000年1月艾1日瓣 襖3、 融期貨證跋券是一種-敖-。瓣半稗礙昂捌耙搬白阿B板A 商品證券 捌B 憑證證券 拔C 資本證券 敗D 貨幣證券 巴4、 有價證券阿是-巴的一種形式。礙 拔 癌 礙 瓣B奧 敖

2、氨A 商品證券 岸B虛擬資本 C柏 權(quán)益資本 D叭 債務(wù)資本 邦5、 商品證券佰是證明持券人對凹其證券所代表的骯那部分商品具有斑-跋的憑證。暗敗爸背 八A班 凹A 所有權(quán)或使壩用權(quán) B 租賃啊權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C百 收益權(quán)或處分氨權(quán) 阿D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)白讓權(quán) 般6、 資本證券傲主要包括-愛-。 氨C芭A 股票、債券唉和基金證券B 罷股票、債券和金藹融期貨C 股票伴、債券和金融衍扒生證券 霸D 股票、債券拜和金融期權(quán) 哎7、 有價證券巴具有-擺-的爸經(jīng)濟(jì)和法律特征唉。 拔A 產(chǎn)權(quán)性、收岸益性、變通性、安風(fēng)險性B 產(chǎn)權(quán)搬性、收益性、變哀通性、非返還性襖 懊C 產(chǎn)權(quán)性、收熬益性、流動性、藹風(fēng)險性奧D 產(chǎn)權(quán)性

3、、期跋限性、收益性、癌風(fēng)險性 敗8、 資本市場叭是融通長期資金白的市場，它又可襖以分為-挨-唉-。 白搬安熬巴B盎A 股票市場和笆債券市場B 中靶長期信貸市場和壩證券市場 骯C 證券市場和罷貨幣市場D 短白期資金市場和長八期資金市場 暗9、 世界上第俺一家股票交易所半在-礙-成立。扒 靶A 紐約 瓣B 阿姆斯特丹班 C 倫敦 D板 巴黎 安10、中央銀行敗在證券市場上買班賣有價證券是在唉開展它的-暗-業(yè)務(wù)。案 靶A 政策性 B翱 投融資 C 般保值 疤D 公開市場操哀作吧 隘11、以銀行等昂金融機(jī)構(gòu)為中介拌進(jìn)行融資的活動敖場所稱為-礙-爸市場。 扮A 資本 B 拔貨幣 俺C 間接融資敗 D 直

4、接融資把 胺12、證券業(yè)協(xié)版會性質(zhì)上是一種班-敗-。 澳A 證券監(jiān)督機(jī)矮構(gòu) B 證券服扮務(wù)機(jī)構(gòu)辦 C 自律性組辦織矮 D 證券投資把人 辦13、股票實(shí)質(zhì)懊上代表了股東對懊股份公司的-癌-。 按A 產(chǎn)權(quán) B 啊債券 C 物權(quán)熬 扮D 所有權(quán) 柏14、記名股票胺和不記名股票的般差別在于-背-。 盎A 股東權(quán)利 跋B 股東義務(wù) 背C 出資方式 班D 記載方式 扒15、股票的未扮來收益的現(xiàn)值是靶-半-。扮半板背骯敖擺敖隘隘爸 瓣B芭A 清算價值 瓣B 內(nèi)在價值 哎C帳面價值 D俺 票面價值捌 背16、公司清算佰時每一股份所代按表的實(shí)際價值是胺-熬-。 哀A 票面價值 癌B 帳面價值芭 C 清算價值挨

5、D 內(nèi)在價值拔 岸17、在我國，阿國有股權(quán)行政管班理的專職機(jī)構(gòu)是埃-胺-。 藹A 國務(wù)院 哀B 國有資產(chǎn)管熬理部門皚 C 國有投資辦公司 D 資產(chǎn)百經(jīng)營公司 辦18、襖優(yōu)先股股息在當(dāng)骯年未能足額分派癌時，能在以后年懊度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股埃，稱為-絆-。 巴A 參與優(yōu)先股板 B 累積優(yōu)先罷股瓣 C 可贖回優(yōu)巴先股 D 股息俺率可調(diào)整優(yōu)先股班 熬19、股東大會懊是股東公司的-瓣-翱-。 稗A 權(quán)力機(jī)構(gòu)扮 B 法人代表般 C 監(jiān)督機(jī)構(gòu)骯 D 決策機(jī)構(gòu)艾 稗20把、債券具有票面拔價值，代表了一艾定的財(cái)產(chǎn)價值，板是一種-霸-。 盎A 真實(shí)資本般 B 虛擬資本爸 C 財(cái)產(chǎn)直接艾支配權(quán) D 實(shí)吧物直接支配權(quán) 隘2

6、1、國際債券爸的記價貨幣通常耙是-搬，以便在國際資暗本市場籌集資金傲。 熬A 外國貨幣敖 B 國際通用吧貨幣板 C 本國貨幣罷 D 本國貨幣哀或外國貨幣 奧22、債券是由擺-出阿具的。凹搬礙按稗按唉胺拜俺百笆稗版芭D瓣 艾A 投資者 B八 債券人 C 搬代理發(fā)行人 D按 債務(wù)人 擺23、債券代表藹其投資者的權(quán)利安，這種權(quán)利稱為叭-案-。岸阿隘安辦白班 藹矮A哀A 債券 B 澳資金使用權(quán) C奧 財(cái)產(chǎn)支配權(quán) 背D 資產(chǎn)所有權(quán)背 百24、貼現(xiàn)債券霸的發(fā)行屬于-敗-昂-。襖疤癌皚艾壩佰熬笆翱埃阿盎 哎C皚A 平價發(fā)行 八B 溢價發(fā)行 胺C 折價發(fā)行 埃D 都不是 絆25、按發(fā)行債班券時規(guī)定的還本搬時間

7、，在債券到辦期時一次全部償鞍還本金的償債方愛式，被稱為-版-八-。扒拔愛奧皚癌班捌佰班背擺阿把柏半佰扒邦 哎B礙A 展期償還 翱B 滿期償還 胺C 到期償還 凹D 部分償還 疤26、金融機(jī)構(gòu)埃發(fā)行金融債券使胺得其資金來源-辦-八-。 矮A 減少 爸B增加拔 C 不變 D霸 都不是 案27、安全性最皚高的有價證券是傲-耙-。 壩A 國債吧 B 股票 C伴 公司債券 D搬 企業(yè)債券 柏28、債券和股板票的相同點(diǎn)在于案-巴-。 斑A 具有同樣的胺權(quán)利 B 收益班率一樣 C 風(fēng)愛險一樣 巴D 都是籌資手哎段 笆29、證券投資吧基金通過發(fā)行基鞍金單位集中的資霸金，交由-靶-澳管理和運(yùn)作。爸壩拌 藹C敖A

8、 基金托管人拌 B 基金承銷跋公司 C 基金拜管理人 D 基疤金投資顧問哀 扮30、證券投資哀基金反映的是-芭-伴-關(guān)系。 斑A 產(chǎn)權(quán)昂 B 委托代理胺 扮C 債權(quán)債務(wù) 矮D 所有權(quán)把31、證券投資霸基金的資金主要扒投向-絆-。半扒稗芭頒暗俺癌襖捌澳笆 邦C巴A 實(shí)業(yè) B 邦郵票 C 有價傲證券 D珠寶 哀32、封閉式基芭金基金單位的交扮易方式是-昂-。把安霸襖擺柏霸柏班胺笆 阿B傲A 贖回 B 藹證交所上市 C擺 柜臺交易 D鞍 場外交易 按33、開放式基澳金的交易價格取拜決于-敗-。骯扒笆按跋叭絆板矮矮拌胺 頒D吧A 基金總資產(chǎn)傲值 B 供求關(guān)佰系 C基金凈資稗產(chǎn) D 基金單霸位凈資產(chǎn)值

9、拔34、按照基案金管理暫行辦法扮的規(guī)定，基金芭管理人由-傲-機(jī)構(gòu)擔(dān)叭任。挨愛愛俺氨 板C爸A 證券公司 艾B保險公司 C把基金管理管理公擺司 D 商業(yè)銀百行 啊35、證券投資熬基金資產(chǎn)的名義辦持有人是-疤-。般啊藹巴案佰矮礙矮鞍爸 扳C絆A 基金投資者扮 B 基金管理柏人 C基金托管奧人 D 基金監(jiān)盎管人 稗36、基金管理隘人與托管人之間啊的關(guān)系是-伴-。 柏B挨A 所有人與經(jīng)佰營者的關(guān)系B 隘經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)耙系 皚C 持有與托管般的關(guān)系D 委托挨與受托的關(guān)系 板37、我國證叭券投資基金管理唉暫行辦法規(guī)定百，基金管理公司熬的最低實(shí)收資本氨為人民幣-唉-半元。 絆A拌A 1000萬巴 B 300

10、0扒萬 C 500瓣0萬 D 一億把 按38、率先推出拌外匯期貨交易，骯標(biāo)志著外匯期貨熬的正式產(chǎn)生的交巴易所是-瓣-。 半C熬A 紐約證券交半易所 B 芝加隘哥期貨交易所 敗C 國際貨幣市藹場 D 美國證百券交易所 愛39、美國國庫哀券期貨是采用指吧數(shù)報(bào)價的，該指巴數(shù)是-疤-。 叭C柏A 100與國絆庫券年收益率的斑差B 100與案和約最后交易日啊的3個月期倫敦拔銀行同業(yè)拆借利佰率的差 背C 100與國皚庫券年貼現(xiàn)率的癌差D 100與襖國庫券年收益率壩的和 愛40、美國長期暗國債期貨可交割白債券的剩余期限版不少于-把-。 笆A般A 15年 B瓣 10年 C 擺30年 D 2罷0年 案41、看漲

11、期權(quán)半的買方具有在約巴定期限內(nèi)按-凹-奧-價格買入一定阿數(shù)量金融資產(chǎn)的骯權(quán)利。搬D暗 搬A 市場價格 骯B 買入價格 般C 賣出價格 皚D 約定價格 靶42、看跌期權(quán)傲的買方對標(biāo)的金拜融資產(chǎn)具有-耙-的瓣權(quán)利。 昂B埃A 買入 B 靶賣出 C 持有頒 D 以上都是岸 襖43、可在期權(quán)胺到期日或到期日搬之前的任一個營扒業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)盎是-罷-。 敗A拌A 美式期權(quán) 按B 歐式期權(quán) 凹C 看漲期權(quán) 頒D看跌期權(quán) 八44、認(rèn)股權(quán)的稗認(rèn)購期限一般為邦-隘-。 骯B啊A 210年班 B 310芭年 C 兩周到唉30天 D3個敖月到1年 疤45、金融期貨斑的交易對象是-氨-礙-。 背A 金融商品 霸B 金

12、融商品合藹約 按C 金融期貨合襖約耙 D 金融期權(quán)拜 皚46、可轉(zhuǎn)換證敖券實(shí)際上是一種巴普通股票的-斑-霸-。 扒A 長期看漲期俺權(quán)拌 B 長期看跌霸期權(quán) C 短期敗看漲期權(quán) D短頒期看跌期權(quán) 背47、優(yōu)先認(rèn)股壩權(quán)實(shí)際上是一種佰普通股票的-阿-伴-。 唉C班A 長期看漲期襖權(quán) B 長期看鞍跌期權(quán) C 短按期看漲期權(quán) D板短期看跌期權(quán) 半48、不得進(jìn)入八證券交易所交易澳的證券商是-靶-阿-。 跋A 會員證券商俺 B 非會員證靶券商背 C 會員承銷罷商 D 會員證哎券自營商 奧49、世界上最襖早、最有影響的罷股價指數(shù)是-伴-。 拌A 道-班-瓊斯股價指數(shù)昂 B 恒生指數(shù)吧 C 日經(jīng)指數(shù)懊 D 納斯

13、達(dá)克傲指數(shù) 翱50、在計(jì)算股襖價指數(shù)時，先計(jì)邦算各樣本股的個阿別指數(shù)，再加總八求算術(shù)平均數(shù)，版是股價指數(shù)計(jì)算艾方法中的-罷-拜-。 拜A 綜合法頒 B 計(jì)算期加靶權(quán)法 C 基期澳加權(quán)法 D 相版對法 拌51、以貨幣形巴式支付的股息，拌稱之為-辦-。 暗A(chǔ) 現(xiàn)金股息耙 B 股票股息拌 C 財(cái)產(chǎn)股息背 D 負(fù)債股息柏 奧52、在公司章拔程中載明并獲批安準(zhǔn)后，公司以一凹部分股本作為股凹息派發(fā)，稱之為背-扒-。 按A 現(xiàn)金股息扮 B 股票股息跋 C 財(cái)產(chǎn)股息版 D 負(fù)債股息擺 版53、決定債權(quán)吧票面利率時無須芭考慮-耙-。班昂矮凹安跋爸埃傲罷案 瓣D搬A 投資者的接把受程度B 債券靶的信用級別 罷C

14、利息的支付傲方式和記息方式艾D 股票市場的啊平均價格水平 拔54、礙買入債券后持有辦一端時間，又在扳債券到期前將其拜出售而得到的收爸益率為-隘-。版 叭A 直接收益率扮 B 到期收益靶率埃 C持有期收益笆率辦 D 贖回收益啊率 凹55、以下那一拌種風(fēng)險不屬于系傲統(tǒng)風(fēng)險-骯-。昂 罷D唉A 政策風(fēng)險 拜B 周期波動風(fēng)百險 C 利率風(fēng)八險 D 信用風(fēng)爸險 扮56、-稗-是岸會員制證券交易矮所的最高權(quán)利機(jī)疤構(gòu)。 稗A 會員大會壩 B 理事會 笆C 董事會 D癌 監(jiān)察委員會 辦57、根據(jù)我國皚證券法，對邦證券公司實(shí)行-拌-管奧理。癌頒骯巴鞍岸拜拌敖 安A擺A 分業(yè) B混白合 C 綜合 扒D 分類 啊5

15、8、證券公司辦客戶的交易結(jié)算壩資金必須全額存氨入制定的-骯-，單獨(dú)叭立戶管理。 俺A 金融機(jī)構(gòu) 案B證券公司 C埃 工商銀行傲 D 商業(yè)銀行敗 胺59、證券公司藹開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，絆應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制吧定的-傲-，供委托人唉使用。 敖A 買賣成交報(bào)斑告單百 B 證券買賣矮委托書 八C 指定交易協(xié)傲議書 D 交割案單 跋60、證券公司拔管理的原則要求昂證券公司把-阿-放熬在首位。鞍胺骯埃巴愛盎把 白B板A 流動性 B啊 盈利性 C 拌安全性 D 變傲現(xiàn)能力 板61、代理中央瓣登記結(jié)算公司為伴證券的交易和發(fā)白行提供登記、保稗管和結(jié)算服務(wù)的哀地方機(jī)構(gòu)，稱為暗-愛-。 稗A 中央登記結(jié)靶算公司艾 B 地方登記

16、哀結(jié)算公司霸 C 交易所 搬D 交易中心 跋62、根據(jù)我國爸公司法的規(guī)定，盎股份有限公司的半法定代表人是-頒-笆-。 版A 總經(jīng)理 B半 監(jiān)事長 背C 董事長背 D 公司內(nèi)部般自定 岸63、發(fā)起人以笆工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專吧利技術(shù)作價出資扮的金額不得超過柏股份有限公司注疤冊資本的-壩-扒B埃- 伴A 10% B岸 20% C 八30% D 4疤0% 罷64、公司財(cái)產(chǎn)氨能夠清償公司債白務(wù)時，其支付的俺順序?yàn)?傲B伴- 班A 繳納所欠稅俺款、職工工資和稗勞動保險費(fèi)用、挨清算費(fèi)用、清償氨公司債務(wù) 奧B 清算費(fèi)用、安職工工資和勞動唉保險費(fèi)用、繳納壩所欠稅款、清償擺公司債務(wù) 拌C 清算費(fèi)用、艾繳納所欠稅款、岸職

17、工工資和勞動愛保險費(fèi)用、清償阿公司債務(wù) 藹D 職工工資和昂勞動保險費(fèi)用、案清算費(fèi)用、繳納奧所欠稅款、清償罷公司債務(wù) 背65、發(fā)起人持俺有的本公司股份盎，自公司成立之把日起-年內(nèi)拔不得轉(zhuǎn)讓。 拜C奧A 1 B 埃2 C拔 3 D 4 哎66、通過證券扳交易所的證券交扳易，投資者持有暗一個上市公司已按發(fā)行的股份的-扳-時，佰繼續(xù)進(jìn)行收購的昂，應(yīng)當(dāng)依法向該斑上市公司所以股艾東發(fā)出收購要約凹。 岸C按A 20% B癌 25% C 胺30% D 3搬5% 半67、發(fā)行公司邦債券時，該公司暗的累計(jì)債券總額啊不得超過公司凈矮資產(chǎn)的-暗 翱A壩A 40% B拌 50% C 哀60% D 7熬0% 搬68、證券

18、的代啊銷、包銷期最長澳不得超過-奧-。辦A 90 天霸 B 六個月 把C 九個月 D艾 一年 扒69、以募集設(shè)芭立方式設(shè)立股份愛有限公司的，發(fā)傲起人認(rèn)購的股份哀不得少于公司股傲份總數(shù)的-半-，其于股熬份應(yīng)當(dāng)向社會公板開募集。哀D吧 A 15% 胺B 20% C半 30% D 唉35% 礙70、職業(yè)道德阿是人們在各種職澳業(yè)活動中應(yīng)該遵擺守的-頒-。 哀D柏A 職業(yè)紀(jì)律 稗B 職業(yè)操守 傲C 職業(yè)規(guī)范 胺D 道德規(guī)范（二）多選題阿1、本身不能使暗持券人或第三者班取得一定收入的襖證券稱為-皚-。 奧BD昂A 商業(yè)匯票 愛B 憑證證券 澳C 商品證券 爸D 無價證券 搬2、 未申請上頒市或不符合在證瓣

19、券交易所掛牌交擺易條件的證券稱骯為-啊-。熬ABD阿 凹A 非掛牌證券辦 B 非上市證阿券 C 場內(nèi)證版券 D 場外證捌券 靶3、有價證券按柏經(jīng)濟(jì)特征和法律哀特征劃分可以有艾-。熬 拌ABCD皚A 增值性 B罷 收益性 C 爸風(fēng)險性 D 產(chǎn)扒權(quán)性 靶4、 證券市場爸的基本經(jīng)濟(jì)功能骯是-笆。 爸ABD把A 籌資 B 搬資本配置 C 懊企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 伴資本定價 骯5、 20世紀(jì)哀70年代以來，擺世界證券市場出傲現(xiàn)了高度繁榮的頒局面形成了-百-的全新叭特征。 絆BC稗 敗A 證券交易快捌速化 B 證券爸市場自由化 C扮 金融證券化 瓣D 證券市場產(chǎn)捌業(yè)化 邦6、 享有優(yōu)先半認(rèn)股權(quán)的股東可癌以有-懊-

20、的選擇。 扒ABC 凹A 行使認(rèn)股權(quán)霸認(rèn)購新發(fā)行的股爸票B 將權(quán)利轉(zhuǎn)頒讓給他人 傲C 不行使認(rèn)股斑權(quán)而使其失效D昂 將權(quán)利向公司岸兌現(xiàn) 唉7、 根據(jù)股票挨的定義，股票的扮基本要素是-按-。 暗A(chǔ)CD傲A 發(fā)行主體 翱B 票面金額 愛C 持有人 D傲 股份 邦8、 無面額股罷票的特點(diǎn)是-案-。 霸ABC氨A 可以明確表佰示每股所代表的氨股權(quán)比例B 發(fā)愛行或轉(zhuǎn)讓價格靈吧活 隘C 便于股票分巴割D 為股票發(fā)哎行價格提供依據(jù)背 癌9、 每股股票拜所代表的實(shí)際資扳產(chǎn)的價值，可稱叭為-搬。 愛BCD耙A 內(nèi)在價值 笆B 帳面價值 懊C 每股凈資產(chǎn)艾 D 股票凈值昂 拔10、股票的未唉來收益包括-扳-。 骯

21、ABC敖A 股息收入 案B 資本利得 岸C 股本增值收搬益 D 清算價扮值 岸11、普通股票班的功能有-稗-。哀AB懊A 籌資功能 叭B 投資功能 盎C 投機(jī)功能 啊D 保值功能 佰12、普通股股盎東的義務(wù)有-唉-。 把ABC哀A 遵守公司章唉程B 依其所認(rèn)唉購的股份和入股頒方式繳納股金 唉C 除法律、法唉規(guī)規(guī)定的情形外壩不得退股D 必按須參加每次的股八東大會 挨13、優(yōu)先股的稗特征有-安-。 岸ABCD翱A 一般無表決般權(quán) B 股息分耙派優(yōu)先 C 股癌息率固定 D 白剩余資產(chǎn)分配優(yōu)爸先 鞍14、債券票面敗的基本要素有-擺-。 安A 票面價值 啊B 償還期限 襖C 利率 D 癌發(fā)行者名稱 敖1

22、5、影響債券笆償還期限的因素版主要有-靶-。 奧BCD扳債券變現(xiàn)能力 澳16、債券的性扮質(zhì)可以表述為-鞍-。案A 屬于有價證俺券耙 B 是一種真拔實(shí)資本 凹C 是債權(quán)的表叭現(xiàn)背 D 是所有權(quán)敗憑證 俺17、債券的特埃征有-疤-。 班ABCD搬A 償還性 B翱 安全性 C 霸流動性 D 收盎益性 罷18、按記息方邦式分類，債券可靶以分為-爸-。 拜ABCD傲A單利債券 B骯 復(fù)利債券 C哀 累進(jìn)利率債券爸 D 貼現(xiàn)債券絆 藹19、從債券發(fā)半行日起，經(jīng)過一安定寬限期后，按礙發(fā)行額的一定比拔例，陸續(xù)償還，頒到債券期滿時全敗部償清。這種償鞍還方式屬于-芭-。 氨AD皚A 期中償還 搬B 展期償還 扒C

23、 全額償還 藹D 部分償還 絆20、債券和股般票的區(qū)別表現(xiàn)在骯-方拌面。 吧ABCD氨A 權(quán)利 B 稗目的 C 期限扒 D 收益和風(fēng)背險 拌21、公債與其跋他債券相比，有爸以下特點(diǎn)-敗-。哎ABCD 奧A 流通性強(qiáng) 骯B 收益穩(wěn)定 稗C 免稅待遇 斑D 安全性高 稗22、國債按資奧金用途可以分為礙-。挨 澳A 赤字債券 白B 建設(shè)債券 哎C 特種國債 皚D 戰(zhàn)爭債券 白23、1981暗年以來，我國發(fā)柏行的國債品種有癌-哀。 敗A 國庫券 B捌 財(cái)政債券 C吧 國家重點(diǎn)建設(shè)板債券 D 保值胺公債 昂24、-癌-是不能流通般轉(zhuǎn)讓的。 罷BC背A 基本建設(shè)債矮券 B 保值債按券 C 財(cái)政債奧券 D

24、特種債伴券 澳25、公司債券柏作為公司為籌措搬資金而公開負(fù)擔(dān)礙的一種債務(wù)契約懊，其特征為-暗-。背ABC愛 班A 契約性 B佰 優(yōu)先性 C 爸風(fēng)險性 D 股罷權(quán)性 伴26、-吧-不屬于抵押艾證券。暗A(chǔ)CD 捌A 信用公司債敖 B 不動產(chǎn)抵半押公司債 C 哀收益公司債 D翱 保證公司債 埃27、債券是一奧種-哀-。 搬BC百A 真實(shí)資本 骯B 虛擬資本 捌C 有價證券 藹D 收益憑證 絆28、契約型基笆金的當(dāng)事人有-背-。 俺ABC搬A 管理人 B芭 托管人 C 笆投資者 D 證哎券公司 扳29、債券基金背收益與市場利率澳的關(guān)系具體表現(xiàn)八為-爸-。 白A 市場利率下傲降，基金收益下半降佰B 市場

25、利率上扳升，基金收益下氨降 案C市場利率上升凹，基金收益上升八D市場利率下降襖，基金收益上升跋 扳30、決定基金拌運(yùn)作費(fèi)率高低的敖因素有-笆-。 拜ACD翱A 基金規(guī)模 凹B 基金風(fēng)險 挨C 基金表現(xiàn) 襖D 最低投資額耙31、作為一種鞍成效顯著的現(xiàn)代般化投資工具，基氨金所具備的明顯白特點(diǎn)是-奧-。 擺BCD八A 較高收益 百B 分散風(fēng)險 皚C 專家管理 哎D 規(guī)模效益 把32、契約型基霸金與公司型基金熬的區(qū)別在于-叭-。 哀A 資金的性質(zhì)白不同B 投資者按的地位不同 白C 基金的營運(yùn)昂依據(jù)不同百D基金單位的價稗格決定依據(jù)不同柏 八33、匯率風(fēng)險鞍大致可分為-安-。 壩CD叭A 升水風(fēng)險 岸B

26、貼水風(fēng)險 背C 商業(yè)性風(fēng)險疤 D 金融性風(fēng)愛險 稗34、可轉(zhuǎn)換證皚券的要素有-靶-。 癌BCD氨A 轉(zhuǎn)換利率 癌B 轉(zhuǎn)換比例 笆C 轉(zhuǎn)化價格 艾D 轉(zhuǎn)換期限 扳35、期貨價格案的特點(diǎn)是-八-。 唉ACD版A 預(yù)期性 B翱 隱秘性 C 班連續(xù)性 D 權(quán)搬威性 盎36、金融期貨骯的功能主要有-艾-。霸BD佰 挨A 投資功能 佰B 套期保值功傲能 C 籌資功爸能 D 價格發(fā)巴現(xiàn)功能 罷37、認(rèn)股權(quán)證壩的三要素是-邦-。 挨A 認(rèn)股期限 懊B 認(rèn)股價格癌 C 認(rèn)股時間叭 D 認(rèn)股數(shù)量芭 般38、存托憑證疤的優(yōu)點(diǎn)為-稗-。 襖ABC板A 市場容量大阿 B 發(fā)行一級隘ADR的手續(xù)簡柏單、發(fā)行成本低叭 C

27、避開直接邦發(fā)行股票或債券礙的法律要求 D癌 利息率較低 班39、可轉(zhuǎn)化證奧券的特點(diǎn)為-扳-。 瓣A 市價變動頻八繁 B 可轉(zhuǎn)換礙成普通股 C 辦有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)頒換期限 D 持拌有者的身份隨證奧券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)罷轉(zhuǎn)換 八40、金融商品皚的基本特性為-挨-。 白ACD挨A 同質(zhì)性 B把 多樣性 C 疤價格的易變性 芭D 耐久性傲41、一般而言稗-是襖證券發(fā)行的主體鞍。 邦A(yù) 政府 B 疤企業(yè)拌 C 居民昂 D 金融機(jī)構(gòu)靶 翱42、會員制的扒證券交易所一般頒設(shè)立-般等機(jī)構(gòu)。 盎ACD扳A 會員大會 巴B 董事會 C安 理事會 D 版監(jiān)察委員會 按43、證券交易靶所的管理制度包埃括-背幾個方面。 版A

28、對證券上市捌公司的管理 頒B 對證券交易頒行為的管理 班C 對場內(nèi)證券頒交易商的管理 把D 對投資者的啊管理 艾44、非系統(tǒng)風(fēng)皚險包括-半-等。 笆ABD鞍A 信用風(fēng)險 阿B 經(jīng)營風(fēng)險 哎C 購買力風(fēng)險芭 D 財(cái)務(wù)風(fēng)險扳 板45、股息的具凹體形式包括-笆-。 盎ABCD懊A 建業(yè)股息 爸B 負(fù)債股息 昂C 現(xiàn)金股息 耙D 財(cái)產(chǎn)股息 耙46、證券交易邦所的會員大會的版職權(quán)包括-愛-。 骯ABC懊A 制定和修改拔證券交易所章程巴 伴B 選舉和罷免半會員理事 敗C 審議和通過疤理事會、總經(jīng)理扮的工作報(bào)告 皚D 審定對會員捌的接納 搬47、證券公司熬的作用主要有-八-。 愛A 媒介資金供傲需 B 構(gòu)造

29、證巴券市場 C 優(yōu)凹化資源配置 D拜 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中拌 翱48、屬于證券按服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司吧有-霸。耙BC疤 壩A 證券公司 疤B 證券登記結(jié)奧算公司 C 證隘券投資咨詢公司巴 D 保險公司頒 笆49、中央登記翱結(jié)算公司的職能扮為-耙。 藹ABC礙A 中央登記 疤B 中央存管 版C 中央結(jié)算 柏D 集中交易 伴50、對注冊會傲計(jì)師、會計(jì)師事搬務(wù)所、審計(jì)師事叭務(wù)所執(zhí)行證券期搬貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行奧監(jiān)督管理的部門板有-澳。 芭AB懊A 財(cái)政部 B百 證券監(jiān)督管理敗委員會 C 人敗民銀行 D 證哀券交易所唉51在代理買賣巴業(yè)務(wù)中，證券公鞍司應(yīng)遵循的三大唉原則為-拌-。 背ABC芭A 代理原則 伴B 效率原則

30、昂C 公開、公正熬、公平原則 D盎 勤勉原則 笆52、證券市場伴監(jiān)督的對象包括佰-。傲 阿A 證券發(fā)行人板 B 證券投資爸者 C 上市公霸司 D 證券中按介機(jī)構(gòu) 哀53、在信息披斑露時的基本要求隘為-哀。 暗A(chǔ) 全面性 B艾 真實(shí)性 C 埃時效性 版D 公正性懊 扮54、證券投資鞍咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)傲人員不得從事-版-行為。班BCD凹 叭A 、向客戶提澳供買賣股票的咨捌詢 捌B、代理委托人骯從事證券投資 半C、與委托人約藹定分享證券投資皚收益或分擔(dān)證券搬投資損失 扮D、買賣本咨詢拜機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的襖上市公司的股票辦 扮55、發(fā)起人可唉以用貨幣出資，奧也可以用-罷-作價出資。 扮ABCD癌A 實(shí)物 B

31、 搬工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 敖非專利技術(shù) D柏 土地使用權(quán) 癌56、公司合并隘可以采取-埃-和-爸-兩種方式。拜AB邦 啊A 吸收合并 跋B 新設(shè)合并 藹C 吞并合并 邦D 分立合并 斑57、綜合類證挨券公司可以經(jīng)營阿-證疤券業(yè)務(wù)。 矮A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)頒務(wù) B 證券自哎營業(yè)務(wù) C 證背券承銷業(yè)務(wù) D鞍 經(jīng)國務(wù)院證券翱監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核熬定的其他證券業(yè)礙務(wù) 佰58、證券從業(yè)伴人員是指證券中跋介機(jī)構(gòu)中的一些暗特定崗位的人員艾，可分為-藹-。 埃AC哀A 專業(yè)人員 般B 專職人員 柏C 管理人員 邦D 執(zhí)業(yè)人員 敖59、根據(jù)證搬券從業(yè)人員資格矮管理暫行規(guī)定邦，證券中介機(jī)構(gòu)壩是指有關(guān)部門依懊據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)耙設(shè)立的可經(jīng)

32、營證佰券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)捌的下列法人-熬-。 岸A 證券公司 版B 信托投資公頒司 C 證券投板資咨詢機(jī)構(gòu) D安 證券清算、登翱記機(jī)構(gòu) 敖60、 證券從吧業(yè)人員的資格種叭類有-柏-。 瓣A 證券承銷從扮業(yè)資格 B 證巴券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格擺 C 證券自營頒資格暗 D 證券投資敗咨詢從業(yè)資格（三）判斷把1、證券的最基翱本特征是法律特唉征和書面特征。吧v昂2、有價證券是爸虛擬資本的一種半形式，有價格，柏也有價值。案x疤3、證券發(fā)行人辦是資金的供應(yīng)者佰。傲x壩4、間接融資是拜指通過銀行所進(jìn)埃行的資金融通活瓣動。啊v百5、普通股票在襖權(quán)利義務(wù)上不附岸加任何條件。拌v昂6、股份有限公捌司發(fā)行的股票，鞍可以為記名股

33、票捌也可以為無記名挨股票。霸v柏7、股票代表了八股東對股份公司唉的所有權(quán)，所以啊股票是物權(quán)證券把。癌v懊8、B股是外資唉股。芭v瓣9、股票發(fā)行可吧以實(shí)行折價發(fā)行皚。敗v絆10、國有法人頒股的股權(quán)性質(zhì)屬巴于國有股權(quán)。隘X扳11、債券是體凹現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系辦的法律憑證。疤v皚12、債券具有哀永久性的特性。俺x奧13、債券的流班動并不意味著它笆所代表的實(shí)際資耙本也同樣流動。霸v俺14、市場利率癌下跌，債券價格矮上升。凹v罷15、無記名國傲債屬于一種具有柏標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券巴面的債券。把v頒16、貼現(xiàn)債券疤是屬于溢價方式頒發(fā)行的債券。傲v凹17、復(fù)利債券翱的實(shí)際收益率總疤比單利債券的實(shí)啊際收益率高。跋x伴1

34、8、以發(fā)行債唉券來籌資是金融斑機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債礙業(yè)務(wù)。安v板19、所有政府叭發(fā)行的債券都叫藹國債。俺x傲20、公債沒有伴風(fēng)險。八X壩21、在歐洲發(fā)罷行的債券就是歐愛洲債券。伴x邦22、武士債券把是外國債券。皚v把23、龍債券是骯外國債券。胺x艾24、證券投資案基金的資產(chǎn)由基澳金管理人保管。頒x壩25、基金的收絆益一定高于債券班的收益。癌x岸26、基金資產(chǎn)岸的實(shí)際持有人是八基金托管人。唉x耙27、契約性基壩金不是法人。骯X癌28、公司型基板金的基金資產(chǎn)歸氨基金公司所有。岸x按29、開放式基叭金必須持有一定愛比例的現(xiàn)金資產(chǎn)白。藹v氨30、開放式基版金沒有固定的期爸限。扒V癌31、開放式基巴金通常上市

35、交易襖。叭v稗32、基金資產(chǎn)凹凈值與基金單位案價格的變化是完靶全一樣的。挨x笆33、開放式基昂金的基金單位總矮數(shù)是固定的。稗x阿34、期權(quán)的賣板方在一定期限內(nèi)霸必須無條件服從艾買方的選擇并履熬行成交時的允諾芭。俺x藹35、金融期貨傲交易實(shí)行逐日結(jié)搬算制度。阿v半36、可轉(zhuǎn)換證白券持有者的身份伴隨著證券的轉(zhuǎn)換鞍而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。愛v伴37、認(rèn)股權(quán)證奧是普通股股東的罷一種特權(quán)。挨x礙38、認(rèn)股權(quán)證邦的價格與剩余有爸效期長短成正比艾。拜x懊39、當(dāng)市價低叭于認(rèn)股權(quán)證約定胺的價格時，認(rèn)股凹權(quán)證的價格為零柏。俺v柏40、優(yōu)先股的芭價格波動小于相跋應(yīng)的普通股股票斑的價格波動。擺X頒41、期貨價格班反映了市場對未

36、扳來現(xiàn)貨價格的預(yù)癌期。矮v懊42、備兌憑證邦只能以一種證券白為標(biāo)的物。鞍V爸43、備兌憑證般是期權(quán)的一種。半v藹44、每日的開擺盤價由證券交易襖所確定。靶x稗45、會員大會哀是會員制證券交拜易所的決策機(jī)構(gòu)襖。柏v爸46、系統(tǒng)性風(fēng)礙險是不可以回避奧的，但可以分散背。翱v翱47、股票發(fā)行絆的溢價部分應(yīng)記昂入公司的股本。擺x搬48、股票股息背實(shí)際上是當(dāng)年留芭存收益的資本化靶。翱v巴49、美國的投唉資銀行和英國的把商人銀行就是證扳券公司。半v安50、經(jīng)紀(jì)類證八券公司只可經(jīng)營白證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。芭V拜51、證券信用版評級的主要對象佰為普通股股票和阿債券。翱x扳52、場外交易翱市場的組織方式阿是經(jīng)紀(jì)制。昂v傲

37、53、公司制證癌券交易所的股票佰可以在本交易所瓣上市交易。熬x啊54、優(yōu)先認(rèn)股敖權(quán)在多數(shù)情況下捌與債券或優(yōu)先股愛共同發(fā)行。霸x安55、基金運(yùn)作按費(fèi)用是直接向投疤資者收取的。挨v盎56、股票的流皚動性是指股票可胺以自由地進(jìn)行交稗易。跋v把 頒57、公司向其半他公司投資的，艾除國務(wù)院規(guī)定的埃投資公司和控股稗公司外，所累計(jì)般投資額不得超過哀本公司凈資產(chǎn)的耙百分之五十。氨v唉58、公司可以哀設(shè)立子公司和分稗公司，但分公司背具有法人資格，熬而子公司則不具霸法人資格。疤x皚59、股份有限皚公司的設(shè)立，必扮須經(jīng)過國務(wù)院授絆權(quán)的部門或省級奧人民政府的批準(zhǔn)般。唉v胺60、股份有限藹公司申請其股票班上市，該公司股

38、艾本總額不得少于罷人民幣一億元。叭 爸V般61、錯 62敗、對 63、錯把 64、錯 6哎5、對 66、瓣錯 67、對 埃68、錯 69背、對 70、錯敖61、設(shè)立股份班有限公司，應(yīng)當(dāng)把有五人以上的發(fā)俺起人，但對發(fā)起叭人是否在中國境熬內(nèi)有居所并沒有盎作要求。扮x半62、發(fā)起人向吧社會公開募集股疤份，應(yīng)當(dāng)由依法艾設(shè)立的證券經(jīng)營芭機(jī)構(gòu)承銷，簽訂疤承銷協(xié)議。爸v凹63、修改公司傲章程必須經(jīng)出席笆股東大會的股東癌所持表決權(quán)的半澳數(shù)以上通過才行藹。板x耙64、股票發(fā)行巴價格可以按票面巴金額，也可以超搬過票面金額，同凹樣也可以低于票扮面金額。 癌v挨65、上市公司叭發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)隘符合公司法有關(guān)安發(fā)行新股的條件昂，可以向社會公礙開募集，也可以半向原股東配售。懊v昂66、行政手段胺是證券市場監(jiān)管捌的主要手段，約霸束力強(qiáng)。 捌v挨67、中國證券稗監(jiān)督管理委員會拔是國家對全國證罷券、期貨市場進(jìn)爸行統(tǒng)一宏觀管理癌的主管部門 。搬v安68、股份公司吧的董事、經(jīng)理和把財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)搬兼任監(jiān)事。愛x按69、哎“傲三公礙”扒原則是證券業(yè)從安業(yè)人員職業(yè)行為八的原則。懊v盎70、提供了正昂確的分析，使客搬戶獲得收益，證骯券業(yè)從業(yè)人員可靶以從中分享收益按。擺x八歷年證券基礎(chǔ)知哀識模擬試題及答俺案（一）（