2華泰資管江蘇銀行融元1號資產(chǎn)支持專項計劃說明書

1、行股份有限公司行股份有限公司7弋理人/資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)BANKOFJIANGSU梓笫少共T105112112119121121121153153149149149150150151151151股份有限公可。M壬管理人的華r標準條款有限公司OL任服務(wù)機構(gòu)的支持專項計劃卜議的約定,計劃說明書管理人與認購i可修改或補充。交易文件及募;準條款、授、服務(wù)協(xié)議托管協(xié)議。權(quán)后取得相關(guān)票據(jù)所衍生的金流入收益；向付款人提示人請求償還票相應(yīng)商業(yè)承兌同項下其應(yīng)履有款項須全部專項計劃【基定到期日】;票面金額總額計劃費用后屬三方承諾另行J收、費用和其計劃資產(chǎn)而承（分）。貨幣形式的部認購資產(chǎn)支持I載的相應(yīng)的原項下付款人根產(chǎn)買

2、賣協(xié)議印后的第2個工前一個工作日7疋,化1才5匕筆理人事先不可全部款項劃付:提前劃轉(zhuǎn)事件1金風(fēng)險事件的、法有效將任一,系指預(yù)期兌發(fā)生保證金風(fēng)匚作日（【2】R+3Q)o預(yù)期到期日。I日O（明書和標續(xù)進行專項計7疋,化1才5匕筆戶資產(chǎn)管理業(yè)理子公司而將公司的情況除反之前交付服構(gòu)提供該等報I于月艮務(wù)閉構(gòu)不:支付系統(tǒng)故障服務(wù)機構(gòu)報7疋,化1才5匕筆時是虛假、錯I任托管人;信用評級下降7疋,化1才5匕筆規(guī)定的解散事責(zé)令上述機構(gòu)7疋,化1才5匕筆荷證夯荷有人格基礎(chǔ)資產(chǎn)，始權(quán)益人對不L施行的資產(chǎn)勺修改及更新。益人提出的對1117疋,化1才5匕筆權(quán)根據(jù)上述證）規(guī)定召集或出i分配清算后的議和服務(wù)靑三方損害時,卜

3、律責(zé)任。管理、行權(quán)承善保存與專項資料，保存期條款及托7疋,化1才5匕筆人有權(quán)向管理用、謹慎勤勉勺獨立和安全,.的約定，及M存資產(chǎn)買賣動的原始憑證、二管期限至自?！緟f(xié)助管理人妥7疋,化1才5匕筆月301日。所支付的認購的流通方式受，證券時，一并I務(wù)。3838?亍融元1號資票據(jù)收益權(quán)資電資金。I面向合格投資者發(fā)行資產(chǎn)支持證券，與投資9并募集資金。江蘇銀行簽訂授權(quán)委托協(xié)議，江蘇銀行作,代理各原始權(quán)益人簽署資產(chǎn)買賣協(xié)議、向各原始權(quán)益人轉(zhuǎn)付轉(zhuǎn)讓價款。轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將資產(chǎn)支持證券募集資金用于購?fù)哂媱澒芾砣俗鳛橘|(zhì)權(quán)人，江蘇銀行作為擔(dān)保居質(zhì)押給資產(chǎn)支持專項計劃。江蘇銀行將對質(zhì)服務(wù)。9刃計劃管理人作為質(zhì)權(quán)人、江蘇銀

4、行作為賬戶居金額的全額保證金存至保證金賬戶，并將保兀構(gòu)為專項計劃提供票據(jù)審驗、票據(jù)保管、票示付款等票據(jù)服務(wù)和資金轉(zhuǎn)付、回收款催收資7質(zhì)權(quán)人，江蘇（根據(jù)管理人7的背書手續(xù)，1付票據(jù)等，使P票據(jù)名義上的可被擔(dān)保債務(wù)關(guān)交易文件的部權(quán)利。服務(wù):付款，并將該fc、批準或任何包括根據(jù)適用沖或質(zhì)權(quán)人指弋為質(zhì)權(quán)人的利I任何和全部權(quán)*#丫溝耿（:宴竝壽尋感越衣99?ie-orstozIk園785160983363017733807Ik園Ik園塑料門窗.鐵藝Ik園236236、逾期貸款、未結(jié)1234&8號58號175,052,428.20M衣如1Z匚drM衣如1Z匚dr,體育器材、五金:滌用品、化妝品、通訊器材、

5、照相限公司衛(wèi)生潔具銷債券.逾期貸款.比刃PLO乙6982012-12-31公司資產(chǎn)管理國會核華泰證券股份過了關(guān)于公；2013-041公沖風(fēng)險的監(jiān)控。匚作。華泰資管素質(zhì)和專業(yè)水門90%以上人風(fēng)險管理委員責(zé)任人，應(yīng)當評估、應(yīng)對、管理相關(guān)部門本部門具體情電腦系統(tǒng)、重單人、單崗處以各業(yè)務(wù)條線:務(wù)隔離措施有限制名單:咨詢等業(yè)務(wù)條步明確相關(guān)敏;提供信用證基金.代理銷辦理委托存貸“換；結(jié)售匯、;買賣或代理銀行；經(jīng)銀行量占其持有公情況如下：O牛公DJ次彳丁根據(jù)總行授權(quán)銀行法等規(guī)經(jīng)營、自負盈司董事會、監(jiān)I起較大市場反I業(yè)存單、嘗試發(fā)行省內(nèi)第_弋點，參與發(fā)起化經(jīng)營邁出重殳蹤評級考慮。二級資本債券22014-9-2

6、2卜10年120億AA+O牛公DJ次彳丁干立存款賬戶，丿關(guān)系或債權(quán)債昱人（或授權(quán)負人授權(quán)申辦委人發(fā)生變化的舞別其合理性,豪時根據(jù)實際O牛公DJ次彳丁專用發(fā)票”（如“定，并同時提I下情形的，需O牛公DJ次彳丁無法提供與其,但能提供其）之間證明O牛公DJ次彳丁、規(guī)定；付款行因；票據(jù)金額、i有原始記載人L.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)要求匚反饋信息；認O牛公DJ次彳丁妥熨*襁華G殳普巻O牛公DJ次彳丁克得聯(lián)系號碼。日與貼現(xiàn)日原萬及以上的大空白，背書人企業(yè)有權(quán)人的表人或授權(quán)經(jīng)在被背書人欄邑否相符,核對I時應(yīng)于月底與O牛公DJ次彳丁前往，共同負哈理、安全、車站等安檢通識，防止調(diào)包O牛公DJ次彳丁作為票據(jù)貼現(xiàn)期托收票款的O牛公

7、DJ次彳丁保管、銷毀、票據(jù)融資業(yè)務(wù)閱人員和其他O牛公DJ次彳丁，辦理業(yè)務(wù)時均合稅收制度規(guī)材料復(fù)印件；O牛公DJ次彳丁類檔案中每筆案盒封面，對名稱、年度以O(shè)牛公DJ次彳丁方到期付款,蓋結(jié)算專用章I行全稱OO牛公DJ次彳丁:系銀票承兌行F支付結(jié)算辦票款利息及有O牛公DJ次彳丁3法定原因時,出票人以及匯一種票據(jù)上的O牛公DJ次彳丁依據(jù)和法律依兌人、付款人:出具的具有拒門的處罰決定。O牛公DJ次彳丁篥;kA。證人，對于持、費用，各自O(shè)牛公DJ次彳丁原來的形態(tài)，身仍然存在且O牛公DJ次彳丁芽業(yè)匯票融資成文的制度F理層的變更O牛公DJ次彳丁人及人民銀行、單以及營業(yè)執(zhí)戶經(jīng)理必須查發(fā)票和貿(mào)易合今預(yù)留開戶印二票

8、交我行時、持票款兩清育，制定相應(yīng)頁度辦理貼現(xiàn)。行制度培訓(xùn).1情況的防范。I印件填寫掛蛙行核實。E確性原始面貌密措施。民主張權(quán)利，乂制止，并及O牛公DJ次彳丁戶，專門用于付費業(yè)務(wù)。上海和深圳I通過代理行勺開立、更名、t要合同、開戶資金支付，并行托管賬戶進呀科窣妙514B動和作完畢后，本程中、出現(xiàn)基仃基金管理人,收風(fēng)險與相關(guān)艮改正的，依J按時向監(jiān)二格式對基金00100061233673790010006123365008指前述各票瓦益人依據(jù)各舌但不限于(a)轉(zhuǎn)讓給管理人權(quán)及相關(guān)的其專項計劃設(shè)立有效。彼產(chǎn)法“）第肚以明顯不合臺權(quán)益人和管格管理人未使用任何比信用信息數(shù)到期日不晚1M4%14100.00

9、%000除質(zhì)押手續(xù),匸付款;鉗額之和的款字相應(yīng)保證金此B指付款賬戶；卜及利息,卜及利息或其魚保履約。匕事件的情形管理人的指F任一保證金丫款項劃轉(zhuǎn)至丿按照本說明在專項計劃存金進行合格投加性金融產(chǎn)品,品。合格投資且不必就提前賈、交易所費L持證券持有費用和支出以出。W實際發(fā)生的L付的費用均托管人復(fù)核規(guī)定自行履行產(chǎn)繳納增值稅擔(dān)的稅費。惱U皿b惱U皿b的付款提示自勺款項。在票據(jù)理人作為質(zhì)權(quán)全額保證金存I劃。芒通知原始權(quán)b影響交易的券綜合電子平合理的時間內(nèi)U因素的影響，方式申購和繳P嚴/勿LJX檔P嚴/勿LJX檔7HM經(jīng)驗資機構(gòu)進管銀行提交驗F項計劃賬戶。銀行應(yīng)依據(jù)本卜金的使用。計劃設(shè)立日前汗有關(guān)專項計和分配。如清算財產(chǎn)不足，則按比例F用。艮費.審計費原始權(quán)益人.J的經(jīng)營情況;人以自有資金資產(chǎn)支持證券備證券期貨相果.基礎(chǔ)資產(chǎn)參方情況分析頁計劃的資信經(jīng)營情況發(fā)生散、申請破產(chǎn)發(fā)生變更；用等級發(fā)生調(diào)持有人大會,含2/3）的證人應(yīng)當在會議代表與大會召行召集,大會