QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材

1、 QHSE內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程專題一 概 述專題五 內(nèi)部審核員專題三 現(xiàn)場審核及審核報告專題四 糾正和預(yù)防措施及其跟蹤專題二 內(nèi)部審核的準(zhǔn)備專題一 概 述一、審核的概念及分類二、內(nèi)部審核的組織形式、目的和范圍三、審核準(zhǔn)則 四、內(nèi)部審核的特點 五、內(nèi)部審核的時機和頻次 六、內(nèi)部審核的一般程序 七、內(nèi)部審核的保證（一）相關(guān)概念1、審核 標(biāo)準(zhǔn)定義：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程 。 通俗定義：就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有評價性結(jié)論或意見的檢查 。一、 審核的概念及分類（15）2、審核準(zhǔn)則 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 3、審核證據(jù)

2、 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息 。一、 審核的概念及分類（25）4、審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。 5、審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。一、 審核的概念及分類（35）（二） 審核的分類1、 按照審核主體分為： 第一方審核: 企業(yè)自己內(nèi)部的審核 第二方審核: 顧客或相關(guān)方的審核 第三方審核: 認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證的審核一、 審核的概念及分類（45）2、 按照目的和被審對象分為 質(zhì)量體系審核：ISO9001 環(huán)境體系審核： ISO14001 職業(yè)健康安全體系審核：GB/T28001 健康安全環(huán)境體系審核：SY/T6276

3、 質(zhì)量健康安全環(huán)境體系一體化審核：QHSE一、 審核的概念及分類（55） 二、內(nèi)部審核的組織形式、目 的和范圍（13）（一）審核組織形式 1、集中全面式審核 2、分散滾動式審核 3、特殊情況下的追加審核 二、內(nèi)部審核的組織形式、目的和范圍（23）（二）審核目的 1、確定體系建立的充分性、適用性和運行的有效性； 2、檢查、評價體系，并通過實施糾正或預(yù)防措施來予以保持； 3、為管理評審做準(zhǔn)備； 4、為通過外部審核做準(zhǔn)備。二、內(nèi)部審核的組織形式、目的和范圍（33）（三）審核范圍 具體的一次內(nèi)部審核的范圍，可依審核目的，視公司所建體系覆蓋的產(chǎn)品、材料、活動、服務(wù)而定，并可有一定的靈活性。 三、審核準(zhǔn)則

4、（一）法律、法規(guī)和其它要求（二）管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)（三）體系文件 （一）法律、法規(guī)和其它要求（12）1、按級別可分： 國際公約、標(biāo)準(zhǔn)； 國家法律法規(guī)與其它要求 地方法律法規(guī)與其它要求 （一）法律、法規(guī)和其它要求（22） 2、按內(nèi)容可分： 質(zhì)量相關(guān)法律法規(guī)與其它要求； 健康相關(guān)法律法規(guī)與其它要求； 安全相關(guān)法律法規(guī)與其它要求； 環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)與其它要求。 （二）管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系 （Q/SY 2.22001） （三）體 系 文 件 1、管理手冊2、程序文件3、作業(yè)指導(dǎo)書及其它體系文件 包括目標(biāo)指標(biāo)、風(fēng)險削減措施、管理方案、作業(yè)文件、計劃、質(zhì)量計劃、例卷等。 四、內(nèi)部審核的特

5、點（一）力爭尋求改進(jìn)（二）重在實效（三）依照程序規(guī)范運做（四）離不開高層領(lǐng)導(dǎo)支持（五）審核難度大（一）力求尋求改進(jìn) 1、內(nèi)部審核的根本目的在于發(fā)現(xiàn)問題； 2、致力于完善和改進(jìn)管理體系； 3、引導(dǎo)大家勇于發(fā)現(xiàn)和暴露體系建立及運行中存在的問題。（二）經(jīng)常性活動重在實效 內(nèi)部審核是一項需經(jīng)常開展的管理活動，重在有效性審核，務(wù)必使審核實用，切忌搞成形式或走過場。（三）依照程序規(guī)范運做 1、審核依據(jù)程序進(jìn)行； 2、具備相應(yīng)資格的內(nèi)部審核員（可適當(dāng)包括一些技術(shù)專家）； 3、審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報告，應(yīng)適當(dāng)擴大發(fā)放范圍，有利于組織內(nèi)部各部門相互借鑒和舉一反三； 4、發(fā)現(xiàn)的不符合和問題須及時采取糾正或預(yù)

6、防措施。（四）離不開高層領(lǐng)導(dǎo)支持 1、管理體系內(nèi)部審核是管理者介入體系并實施有效宏觀管理的重要手段; 2、重大或嚴(yán)重不符合需管理者組織糾正或預(yù)防措施的審定和實施； 3、審核報告要報最高管理者審閱； 4、最高管理者（層）在體系中本身就擔(dān)負(fù)著方針目標(biāo)的制定、機構(gòu)和權(quán)限的劃分、資源的提供和保證、管理評審的組織、管理手冊和體系文件的審批等重大活動。（五）審核難度大（12） 1、審核員與被審核方人員都是同事，相互熟悉難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)，被審核方對其重視程度不如夠； 2、內(nèi)部審核員對于高層管理者的審核較為困難，而且高層管理者干擾影響體系內(nèi)部審核；（五）審核難度大（22） 3、審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽和利

7、益，極易發(fā)生爭執(zhí)； 4、內(nèi)部審核員一般都是各部門的骨干，其本崗位的工作量大，常常因沒有充裕時間而難以抽調(diào)； 5、內(nèi)部審核員較為分散，現(xiàn)場審核結(jié)束就回原崗位，難于持續(xù)跟蹤糾正、預(yù)防措施的實施和驗證情況，更不易全面分析其有效性。五、內(nèi)部審核的時機和頻次（一）常規(guī)審核 （二）非常規(guī)審核 1、通常為一個生產(chǎn)周期（一般為半年）一次，應(yīng)覆蓋所有部門和所有要素至少一次。 2、在常規(guī)審核的時機應(yīng)考慮： 1）日常生產(chǎn)相關(guān)的各種報表及相關(guān)信息反映的體系運行情況； 2）前一次審核的時間及發(fā)現(xiàn)問題的多少和嚴(yán)重性； （一）常 規(guī) 審 核（13） 3）生產(chǎn)經(jīng)營中，近期是否有較大規(guī)模的活動，如大型會議等； 4）公司生產(chǎn)經(jīng)營

8、的特點，尤其是重大風(fēng)險事件、重大環(huán)境因素等的特點及其影響，以及管理方案、削減措施等實施情況； 5）審核組織及審核準(zhǔn)備的難易程度及外部條件； （一）常 規(guī) 審 核（23） 6）預(yù)測的審核結(jié)果及對發(fā)現(xiàn)問題采取糾正和預(yù)防措施的及時性和成效； 7）可能的外部審核安排情況； 8）最高領(lǐng)導(dǎo)層和廣大員工的意見。（一）常 規(guī) 審 核（13）以下幾種情況需追加審核： 1、發(fā)生了嚴(yán)重的健康、安全、環(huán)境、產(chǎn)品質(zhì)量等問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨時； 2、組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、承諾、方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、產(chǎn)品、材料、工藝及現(xiàn)場等有較大變化時； 3、外部審核前； 4、獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保有認(rèn)證

9、資格時。 （二）非 常 規(guī) 審 核六、審核的一般程序（一）確定任務(wù) （二）審核準(zhǔn)備（三）現(xiàn)場審核 （四）審核報告編寫 （五）審核講評 （六）跟蹤驗證 （一）最高領(lǐng)導(dǎo)層的支持（二）管理者代表親自組織（三）組建具備戰(zhàn)斗力的審核員隊伍 （四）建立規(guī)范的內(nèi)部審核程序（五）合理選擇和搭配審核員七、內(nèi)部審核的保證 1、領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部審核的重視，并賦予其權(quán)威性； 2、領(lǐng)導(dǎo)本身就是體系的一個關(guān)鍵崗位，要做出承諾、制訂方針和組織管理評審，這就要求領(lǐng)導(dǎo)有很強的體系意識。（一）最高領(lǐng)導(dǎo)層的支持（12） 3、以身作則，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，引導(dǎo)組織全面建立和實施一個健全的管理體系； 4、高層管理者要充分理解，并高效運用內(nèi)部審核這

10、個重要的管理手段，達(dá)到監(jiān)控的目的。（一）最高領(lǐng)導(dǎo)層的支持（22）1、管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核工作的，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)審核程序、計劃、審核報告等；2、當(dāng)審核組與被審核部門發(fā)生爭執(zhí)時，應(yīng)通過他報請最高領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行仲裁；3、管理者代表也是公司各部門就質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理問題向最高領(lǐng)導(dǎo)層反映各種意見和進(jìn)行上下信息溝通的重要樞紐；（二）管理者代表親自組織（12）4、管理者代表親身參與內(nèi)部審核可增加內(nèi)部審核的重要性，有利于現(xiàn)場審核的順利進(jìn)行；5、對于內(nèi)部審核員也是一種特殊的激勵；6、管理者代表親身參與內(nèi)部審核也便于他熟悉體系，更好地發(fā)揮作用。（二）管理者代表親自組織最重要（22） 1、應(yīng)在各部門和單位選擇一批

11、熟悉本組織業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)、工藝流程和企業(yè)管理知識，掌握體系標(biāo)準(zhǔn)，了解本組織適用的法律、法規(guī)的人員； 2、應(yīng)培養(yǎng)和評聘具有一定的文化程度和工作經(jīng)驗，有一定的語言表達(dá)能力，堅強正直，具備強烈責(zé)任感的人員； 3、應(yīng)該根據(jù)本企業(yè)的性質(zhì)、特點從各個不同的專業(yè)和不同的層面選內(nèi)部審核員。（三）組建具備戰(zhàn)斗力的審核員隊伍 1、為使內(nèi)部審核工作有系統(tǒng)、有組織、有計劃、有效率地進(jìn)行，必須有一套正規(guī)的文件化內(nèi)部審核程序； 2、內(nèi)部審核程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、原則、方式、過程、步驟；審核報告、不符合項、糾正和預(yù)防措施要求；審核員的確定、考核、激勵； 3、內(nèi)部審核程序應(yīng)以組織正式文件發(fā)布，并作為組織的重要文件存檔。

12、（四）建立規(guī)范的內(nèi)部審核程序 1、對于一體化審核時，合理選擇和搭配具有不同專業(yè)背景或經(jīng)歷的審核員來組建每個審核組； 2、每個審核員都有其性格、氣質(zhì)上的差異，需要審核組織者了解主要審核員的習(xí)性和經(jīng)歷，合理地組合他們，使每一次審核或每個審核組具有最佳戰(zhàn)斗力。 3、合理搭配和分配審核員，組建審核組，不僅使具體的一次審核質(zhì)量得到保障，而且也是審核客觀公正性的重要保證。（五）合理選擇和搭配審核員 QHSE內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程專題一 概 述專題五 內(nèi)部審核員專題三 現(xiàn)場審核及審核報告專題四 糾正和預(yù)防措施及其跟蹤專題二 內(nèi)部審核的準(zhǔn)備專題二 內(nèi)部審核的準(zhǔn)備一、審核計劃二、組建審核組三、編制檢查表四、審核通知

13、（一）內(nèi)部審核工作量的分配（二）審核計劃形式（三）審核計劃案例一、審 核 計 劃（一）內(nèi)部審核工作量的分配（二）審核計劃形式（12）分兩種方式： 1、滾動式審核計劃 把一個完整的審核劃分為若干段，通常以月為單位，每一個階段對若干部門或要素進(jìn)行一次審核。（二）審核計劃形式（22）2、集中式審核計劃 集中在一段時間內(nèi)（一般為215天）對企業(yè)所有單位進(jìn)行一次審核，審核覆蓋所有體系要素。（三）滾動式、集中式審核計劃案例（一）審核組長的產(chǎn)生（二）審核員的要求（三）審核組的運作二、組 建 審 核 組（一）審核組長的產(chǎn)生 管理者代表應(yīng)指派審核組組長，并由其聯(lián)絡(luò)、召集內(nèi)部審核員組建審核組。 （二）審核員的要求

14、（13） （1） 資質(zhì)：必須是經(jīng)過專業(yè)認(rèn)可機構(gòu)培訓(xùn)合格，并由公司任命的內(nèi)部審核員，特殊情況下，審核（?。┙M可吸收技術(shù)專家、見習(xí)審核員或觀察員參加審核；（二）審核員的要求和職責(zé)（23） （2）業(yè)務(wù)范圍：安排的內(nèi)部審核員應(yīng)該與受審部門無直接的責(zé)任關(guān)系，其專業(yè)最好與受審部門業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強求專業(yè)的高度一致 ；（二）審核員的要求和職責(zé)（33） （3）經(jīng)驗與能力：審核員應(yīng)有較為豐富的審核經(jīng)驗，有審核組織能力，能獨立圓滿完成審核任務(wù)。應(yīng)盡可能避免有較深成見或利益沖突者成為現(xiàn)場審核的主客雙方。（三）審核組的運作 審核組及審核小組組建后，應(yīng)及時召開審核預(yù)備會，根據(jù)審核目的和任務(wù)進(jìn)行詳細(xì)分工，明確審核組各成

15、員的具體任務(wù)。 今后定期召開審核工作會議。 （一）檢查表作用（二）收集并審閱有關(guān)文件（三）檢查表的格式及內(nèi)容（四）編制檢查表的原則（五）編制檢查表的步驟（六）編制和運用檢查表的注意事項三、編 制 檢 查 表（一）檢 查 表 作 用 1、使審核員保持明確的審核目標(biāo) 2、明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 3、確保審核工作的系統(tǒng)和完整 4、保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性 5、確保審核的規(guī)范化 6、作為重要的審核資料（二）收集并審閱有關(guān)文件 根據(jù)受審部門和單位的工作實際收集與其相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、合同、法律、法規(guī)等審核依據(jù)或準(zhǔn)則，并熟悉和查閱這些準(zhǔn)則，必要時可提前向被審核方索取。（三）檢查表的格

16、式及內(nèi)容 1、受審核部門、審核時間、審核員 2、審核的依據(jù) 3、審核主題事項或要點 4、審核的方法 5、審核的記錄（四）編制檢查表的原則四項原則：1、“查什么”：體系文件、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)2、“去哪查”：管理部門、分廠、站、隊3、“找誰查”：業(yè)務(wù)主辦人4、“怎么查”：詢問、查看資料、查看現(xiàn)場（五）編制檢查表的步驟（1） 1、了解受審核部門的職能、活動范圍、作業(yè)性質(zhì)和特點； 2、確定受審核部門應(yīng)執(zhí)行的體系文件及其他審核準(zhǔn)則； 3、結(jié)合審核準(zhǔn)則及受審核方實際列出需審核的主題事項； （五）編制檢查表的步驟（2） 4、針對主題事項確定相應(yīng)的審核方法、抽樣方案、檢查切入點及途徑； 5、擬定各主題事項審核

17、所需的時間并按照審核的總體時間安排加以調(diào)整。（六）編制和運用檢查表的注意事項1、主題事項無遺漏；2、保證審核準(zhǔn)則的嚴(yán)肅性；3、科學(xué)合理地選擇樣本；4、突出特點，保證深度；5、保證主線，靈活應(yīng)用。（一）審核通知內(nèi)容（二）審核通知案例四、審 核 通 知（一）審核通知內(nèi)容 1、審核范圍和日程 2、審核內(nèi)容和目的 3、審核依據(jù) 4、審核組組成 5、審核的有關(guān)要求。（二）審核通知案例（13） 審 核 通 知公司各部門及單位：根據(jù)年貫標(biāo)認(rèn)證工作計劃的安排，現(xiàn)決定在月日進(jìn)行一次ISO9001環(huán)境管理體系內(nèi)部審核，有關(guān)事宜通知如下：1、審核范圍 公司在總部所在地區(qū)的所有部門和單位。2、審核內(nèi)容 ISO9001

18、質(zhì)量管理體系覆蓋的要素，重點包括： 1）ISO9001質(zhì)量管理體系建立完善情況； 2）以質(zhì)量管理手冊為綱要，核查公司及直屬單位程序文件執(zhí)行 情況； 3）詳細(xì)檢查作業(yè)指導(dǎo)書的有效執(zhí)行情況。（二）審核通知案例（23） 3、審核組組成 審核組長： 以下分成三個審核小組，每組1名審核小組長和2名審核員。 第一小組 組長： 成員： 4、審核時間：見附表審核日程表。 5、要求： 1）審核組成員于月日上午11:30在會議室召開審核預(yù)備會。 2）審核組成員按分工任務(wù)編制好檢查表?，F(xiàn)場審核時每日下午6:00在召開碰頭會，開不符合報告。 3）月日下午4:30在會議室召開環(huán)境管理體系內(nèi)審講評會。 4）各相關(guān)部門和單

19、位主管領(lǐng)導(dǎo)按日程安排組織做好迎審工作，確保審核順利進(jìn)行。（二）審核通知案例（33） QHSE內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程專題一 概 述專題五 內(nèi)部審核員專題三 現(xiàn)場審核及審核報告專題四 糾正和預(yù)防措施及其跟蹤專題二 內(nèi)部審核的準(zhǔn)備專題三 現(xiàn)場審核及審核報告一、首次會議 二、現(xiàn)場審核三、客觀證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)四、審核的方式五、現(xiàn)場審核方法和注意事項六、提問技巧 七、不符合和不符合報告八、審核結(jié)果及審核報告九、召開末次會議1、介紹審核組成員2、確定審核范圍、目的3、宣讀審核計劃4、明確審核要求5、領(lǐng)導(dǎo)講話一、首 次 會 議二、現(xiàn) 場 審 核1、控制審核的過程2、科學(xué)地選擇樣本3、充分利用檢查表4、發(fā)現(xiàn)疑點或不符

20、合跡象時，應(yīng)追根溯源5、與受審核方共同確認(rèn)事實6、始終營造和保持良好的審核氛圍三、客觀證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn) 1、收集審核的客觀證據(jù)，主要包括與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 2、明確審核發(fā)現(xiàn)，主要是將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價結(jié)果。四、審 核 方 式1、自下而上和自上而下的審核方式2、正向和逆向的審核方式3、按要素審核和按部門審核的方式五、 審核的注意事項1、善于提問和交談2、注意傾聽3、仔細(xì)觀察和查閱4、記錄要真實準(zhǔn)確5、善于捕捉疑點，及時有效追蹤6、審核過程須注意安全六、 提 問 技 巧1、開放型提問2、封閉型提問3、澄清型提問七、不符合和不符合報告單（

21、一）不符合的概念（二）確定不符合項（三）不符合成因（四）判定不符合性質(zhì)（五）不符合報告（六）不符合事實描述的要點（一）不符合的概念 不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。 不符合也就是體系運行中出現(xiàn)的違背體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律及相關(guān)要求的客觀證據(jù)。（二）確定不符合項1、以客觀事實為基礎(chǔ)2、以審核準(zhǔn)則為依據(jù)3、分析原因，找準(zhǔn)體系缺陷4、審核組內(nèi)部達(dá)成一致5、與受審核方充分交流（三）不符合成因 1、策劃性不符合 2、實施性不符合 3、效果性不符合 4、法規(guī)性不符合（四）不符合事實描述（12） 1、 準(zhǔn)確地描述客觀事實，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時間、地點、人物、何種情況等； 2、寫出必要的細(xì)節(jié)

22、，使其有可能得到重查或具有可追溯性；（四）不符合事實描述（22） 3、語言簡明精練，概括不符合的核心問題，但切忌在陳述中參雜個人主觀推斷性語意； 4、觀點、結(jié)論要從描述的事實中自然流露，不能只寫結(jié)論，不寫事實； 5、盡可能使用規(guī)范術(shù)語。（五）判定不符合性質(zhì) 1、嚴(yán)重不符合項 2、一般不符合項 3、輕微不符合項（觀察項） （六）不符合報告 1、受審核方名稱 2、不符合事實描述 3、不符合依據(jù)及條款號 4、不符合性質(zhì)的判定 5、審核員姓名及開具日期 6、受審核方代表確認(rèn)及簽名 7、采取的糾正預(yù)防措施及完成日期 8、糾正措施完成情況及驗證例 不符合報告八、審 核 報 告（12）內(nèi)容： 1、審核目的、

23、范圍和計劃 2、審核組成員和受審部門 3、審核的持續(xù)時間和日期 4、審核所依據(jù)的文件 八、審 核 報 告（22） 5、審核過程和簡介，包括其間遇到 的障礙 6、不符合項目的數(shù)量、分布 7、審核結(jié)論 8、審核報告的分發(fā)清單九 末次會議（一）末次會議的目的（二）末次會議的程序和內(nèi)容（一）末次會議的目的1、總結(jié)審核情況2、對相關(guān)單位進(jìn)行教育3、提高領(lǐng)導(dǎo)的參與意識4、擴大影響（二）末次會議的程序和內(nèi)容1、與會者簽到2、重申審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則3、介紹審核情況4、宣讀不符合報告和審核報告5、提出糾正和預(yù)防措施要求6、領(lǐng)導(dǎo)提出要求 QHSE內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程專題一 概 述專題五 內(nèi)部審核員專題三

24、現(xiàn)場審核及審核報告專題四 糾正和預(yù)防措施及其跟蹤專題二 內(nèi)部審核的準(zhǔn)備專題四 糾正和預(yù)防措施及其跟蹤一、糾正和預(yù)防措施及其跟蹤的重要性二、糾正和預(yù)防措施的跟蹤原則 三、糾正和預(yù)防措施完成期限四、審核雙方在跟蹤上的責(zé)任五、糾正和預(yù)防措施的跟蹤程序一、糾防措施及其跟蹤的重要性一、使受審部門對已形成的不符合進(jìn)行清理和總結(jié)，徹底解決過去出現(xiàn)的問題，防止管理體系運行受到影響。二、監(jiān)控受審部門對現(xiàn)存的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進(jìn)一步擴大，造成更大的不良后果。三、最重要的是督促受審部門認(rèn)真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進(jìn)完善和改進(jìn)管理體系，為今后體系的運行創(chuàng)造良好條件。二、糾正和預(yù)防措施的跟蹤原則

25、 （12） 一、必須由受審部門切實采取糾正和預(yù)防措施，內(nèi)部審核員進(jìn)行跟蹤驗證，形成閉環(huán)。 二、根據(jù)不符合的性質(zhì)或程度，可對其相應(yīng)糾正或預(yù)防措施采用不同的跟蹤驗證方式： 二、糾正和預(yù)防措施的跟蹤原則 （12） 1、對嚴(yán)重不符合項需再次組織審核員到受審部門現(xiàn)場，檢查、核實糾正或預(yù)防措施的效果； 2、一般不符合項由受審部門提交糾正和預(yù)防措施的實施記錄或報告，審核組織部門據(jù)此安排內(nèi)部審核員進(jìn)行驗證其是否已完成； 3、在下次內(nèi)部審核時再予復(fù)查。三、 糾正和預(yù)防措施完成期限 原則上以取得實效為根本，時間可適度控制： 1、 嚴(yán)重不符合項一般在三個月內(nèi)完成； 2、 一般不符合項在一個月內(nèi)完成。 3、輕微不符合

26、項可在現(xiàn)場審核期間由受審 核方立即完成整改。（一）審核組的責(zé)任 1確認(rèn)不符合項； 2提出糾正和預(yù)防措施要求； 3可提出具體糾正和預(yù)防措施建議； 4進(jìn)行糾正和預(yù)防措施的跟蹤驗證； 5效果驗證后負(fù)責(zé)措施的體系化或 標(biāo)準(zhǔn)化。 四、審核雙方在跟蹤上的責(zé)任（12）（二）受審部門的責(zé)任 1分析不符合項的原因； 2對原因制定并實施糾正和預(yù)防措施 3初步查驗糾正和預(yù)防措施的完成情況 并及時報告； 4真記錄措施實施情況和效果，配合審 核組織部門完成措施的體系化，不斷 改進(jìn)管理體系。四、審核雙方在跟蹤上的責(zé)任（22） 1、審核期間審核組確認(rèn)不符合； 2、審核組向受審核方提交不符合報告并提出糾正和預(yù)防措施的要求和建

27、議； 3、受審部門簽字認(rèn)可不符合項，并提出糾正和預(yù)防措施計劃； 五、糾正和預(yù)防措施的實施程序（12） 4、受審部門實施和完成糾正和預(yù)防措施并自行驗證通過后向?qū)徍私M報告； 5、審核組對糾正和預(yù)防措施完成情況進(jìn)行驗證，追蹤和驗證過程及結(jié)果要詳細(xì)記錄； 6、審核組在全部或絕大多數(shù)不符合驗證完成后寫出本次審核的總結(jié)報告，報告糾正和預(yù)防措施跟蹤和驗證情況。五、糾正和預(yù)防措施的實施程序（12） QHSE內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程專題一 概 述專題五 內(nèi)部審核員專題三 現(xiàn)場審核及審核報告專題四 糾正和預(yù)防措施及其跟蹤專題二 內(nèi)部審核的準(zhǔn)備專題五 內(nèi)部審核員一、內(nèi)部審核員的作用二、審核員的素質(zhì)三、審核員的修養(yǎng)四、審核員能力 五、審核員的職責(zé)六、審核員的知識結(jié)構(gòu)七、審核員的再培訓(xùn) 1. 對體系的運行起監(jiān)督作用 2. 對體系的保持和改進(jìn)起參謀作用 3. 是內(nèi)部信息交流與溝通的橋梁和紐帶 4. 在第三方審核中起內(nèi)外聯(lián)絡(luò)的作用 5. 在體系的有效實施方面起帶頭作用 一、內(nèi)部審核員的作用二、審核員的素質(zhì)（12） 1、思