企業(yè)年金基金受托管理合同2022年(3篇)

1、第PAGE66頁共NUMPAGES66頁企業(yè)年金基金受托管理合同2022年合同編號：_合同簽署地點：_甲方：_名稱：_地址：_法定代表人：_ 聯(lián)系電話：_乙方：_名稱：_地址：_法定代表人：_注冊資本：_營業(yè)范圍：_組織形式：_營業(yè)期限：_企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號：_聯(lián)系電話：_甲方是設(shè)立企業(yè)年金計劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照中華人民共和國信托法、中華人民共和國合同法、企業(yè)年金試行辦法和企業(yè)年金基金管理試行辦法等有關(guān)法律的規(guī)定，甲方委托乙方為_企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項受托管理業(yè)務(wù)；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原

2、則，開展此項合作。為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財產(chǎn)賬戶的管理等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保企業(yè)年金基金財產(chǎn)的安全，實現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，維護(hù)受益人和合同雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。第一章定義和釋義在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義：11本合同：指編號為_號的_企業(yè)年金基金受托管理合同及對該合同的任何修訂和補充。12受托管理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財產(chǎn)委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、運用和處分年金基金財產(chǎn)的行為。13企業(yè)年金基金：指_企業(yè)根據(jù)_企業(yè)年金計劃歸集的資金及其投資運營收益形成的

3、企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。14初始受托財產(chǎn)：簽訂本受托合同時雙方約定的信托財產(chǎn)金額。15企業(yè)年金基金財產(chǎn)或受托財產(chǎn)：指本合同期限內(nèi)由甲方交付的全部財產(chǎn)和本受托管理期限內(nèi)獲得收益的總和。16受托財產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以_企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財產(chǎn)專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費、投資運營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。17委托投資資產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以_企業(yè)年金基金或_企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的，專門用于委托投資資產(chǎn)交易清算的托管專用賬戶。18受托當(dāng)事人：指根據(jù)本受托管理合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的甲方、乙方和受益人

4、。第二章受托的名稱本受托的名稱為：_企業(yè)年金基金。第三章受托的設(shè)立31受托當(dāng)事人311委托人（甲方）：_312受托人（乙方）：_313受益人：由甲方提供的受益人名冊確定（詳見附件1）32受托聲明與承諾甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照_企業(yè)年金計劃歸集的企業(yè)年金基金財產(chǎn)委托給乙方，甲方對_企業(yè)年金基金財產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業(yè)年金基金財產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財產(chǎn)的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財產(chǎn)，乙方承諾：管理本受托財產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。3

5、3受托目的依靠乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質(zhì)服務(wù)以及透明化、規(guī)范化的操作，實現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財產(chǎn)的獨立性，提高企業(yè)年金基金的運行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補充養(yǎng)老保障，維護(hù)受益人的利益。34受托財產(chǎn)341初始受托資金為_萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個工作日內(nèi)匯入乙方設(shè)立的企業(yè)年金基金受托財產(chǎn)托管專戶。342甲方在合同期內(nèi)將按月增加或減少受托財產(chǎn)，增加的受托財產(chǎn)金額以實際到賬的金額為準(zhǔn)，減少的財產(chǎn)以甲方確認(rèn)的企業(yè)年金待遇支付金額為準(zhǔn)。增加的財產(chǎn)與初始受托財產(chǎn)及其投資運營收益一并歸屬于受托財產(chǎn)。343受托財產(chǎn)獨立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務(wù)的自然

6、人、法人或其他組織的固有財產(chǎn)。344乙方因受托財產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)歸屬于受托財產(chǎn)。第四章甲方的權(quán)利和義務(wù)41甲方的權(quán)利411有權(quán)向乙方了解受托財產(chǎn)的管理、處分及收支情況，并有權(quán)要求乙方做出說明。412有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與受托財產(chǎn)有關(guān)的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務(wù)的其他文件。413乙方違反受托目的處分受托財產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財產(chǎn)受到損失的，甲方有權(quán)申請人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求乙方恢復(fù)受托財產(chǎn)的原狀或者予以賠償。該項規(guī)定的申請權(quán)，自甲方知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷原因之日起一年內(nèi)不行使的，歸于消滅。414乙方違反受托目的處分受托財產(chǎn)或

7、者管理、處分受托財產(chǎn)有重大過失的，甲方有權(quán)解任乙方。415法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權(quán)利。42甲方的義務(wù)421甲方有義務(wù)承諾甲方建立_企業(yè)年金計劃符合中國相關(guān)法律法規(guī)。422甲方有義務(wù)承諾交付的全部受托財產(chǎn)的來源符合中國相關(guān)法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時繳納受托資金及合同期限內(nèi)追加資金的義務(wù)。并承擔(dān)由于未按時繳納資金而引起的一切責(zé)任。423甲方有義務(wù)向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關(guān)的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息、營業(yè)執(zhí)照、財務(wù)報表、繳納基本養(yǎng)老保險的憑單、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關(guān)資料及證明。甲方有義務(wù)確認(rèn)所提供的任何形式的信息材料準(zhǔn)確無誤；并保證無故意隱瞞。

8、424甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財產(chǎn)。425甲方有義務(wù)向受益人披露企業(yè)年金基金定期報告。426甲方有義務(wù)承擔(dān)按照合同約定的各項管理流程填制表格、確認(rèn)數(shù)據(jù)、加蓋公章的職責(zé)。427甲方有義務(wù)向乙方提供人員變動信息，遇重大人員變動情況應(yīng)及時通知乙方。428甲方同意按本合同第82條的規(guī)定從受托財產(chǎn)中支付費用。429甲方同意按照本合同的約定及時向賬戶管理人支付賬戶管理費。4210法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務(wù)。第五章乙方的權(quán)利和義務(wù)51乙方的權(quán)利511依據(jù)本合同約定從受托財產(chǎn)中收取受托管理費；依據(jù)_企業(yè)年金基金托管合同_企業(yè)年金基金投資管理合同從受托財產(chǎn)中列支托管費和投資管

9、理費；依據(jù)_企業(yè)年金基金賬戶管理合同約定通知甲方向賬戶管理人支付賬戶管理費。512依據(jù)本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金月繳費劃入受托財產(chǎn)托管專戶。513依據(jù)本合同約定的方式，管理、處分受托財產(chǎn)。514當(dāng)甲方的指令同國家有關(guān)法律法規(guī)相抵觸時，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。515法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權(quán)利。52乙方的義務(wù)521乙方從事受托活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國家利益、社會公眾利益和他人的合法權(quán)益；如遇國家政策重大調(diào)整，應(yīng)及時通知甲方，各方應(yīng)就相關(guān)事項進(jìn)行協(xié)商和調(diào)整。522乙方管理、處分受托財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷；乙方管理、處分不同企業(yè)

10、年金基金受托財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。523應(yīng)當(dāng)遵守本合同的約定，本著忠實于受益人最大利益的原則處理受托管理業(yè)務(wù)；乙方管理受托財產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。524不得將受托財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)；乙方將受托財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)的，必須恢復(fù)該受托財產(chǎn)的原狀；造成受托財產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。525除經(jīng)甲方同意，并以公平的市場價格進(jìn)行交易之外，乙方不得將其固有財產(chǎn)與受托財產(chǎn)進(jìn)行交易或者將不同受托財產(chǎn)進(jìn)行相互交易。526為受托財產(chǎn)提供專門的財務(wù)管理，與乙方固有財產(chǎn)以及不同的受托財產(chǎn)分別記賬，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財產(chǎn)托管專戶。及時與托管人核對受托財產(chǎn)托管專

11、戶余額、企業(yè)的繳費到賬情況和向受益人支付待遇等信息。527及時通知托管人將受托財產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶。528支付受益人企業(yè)年金基金待遇時，通知托管人將資金從受托財產(chǎn)托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或?qū)ｉT用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中。529保存處理受托管理業(yè)務(wù)的完整記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的_年。5210本受托合同終止時，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)本合同受托財產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等。5211當(dāng)出現(xiàn)甲方選任新受托人的情況時，乙方有義務(wù)妥善進(jìn)行交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)受托

12、財產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等事項。5212如果出現(xiàn)對受托財產(chǎn)進(jìn)行清算的情況，乙方有義務(wù)按照合同約定的清算程序，負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員參與清算。5213法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務(wù)。第六章受益人的權(quán)利和義務(wù)61受益人的權(quán)利611受益人有權(quán)對其企業(yè)年金基金個人賬戶余額進(jìn)行查詢，并要求乙方做出說明。612如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應(yīng)的受托利益。62受益人的義務(wù)621受益人不得轉(zhuǎn)讓企業(yè)年金基金受益權(quán)，不得將企業(yè)年金基金受益權(quán)用于償還債務(wù)或設(shè)定擔(dān)保。622受益人有義務(wù)提供本受托相關(guān)的資料和信息。623對甲方、乙方以及處理受托管理業(yè)務(wù)的情況和資料負(fù)有保密義務(wù)。第七章受托財產(chǎn)的管理71企業(yè)

13、年金計劃711_企業(yè)年金計劃是甲方制定的關(guān)于其企業(yè)年金具體操作的指導(dǎo)性內(nèi)部文件。本合同中第72、73條中的有關(guān)規(guī)定，將按照_企業(yè)年金計劃中的有關(guān)條款執(zhí)行。712本合同生效后，甲方應(yīng)盡快將經(jīng)甲方蓋章確認(rèn)的_企業(yè)年金計劃交給乙方。甲方有權(quán)根據(jù)甲方的實際情況修改_企業(yè)年金計劃的部分條款。在合同有效期內(nèi)，如_企業(yè)年金計劃的條款發(fā)生變更，則甲方需要在發(fā)生變更之日起五個工作日內(nèi)將新的_企業(yè)年金計劃連同書面通知送達(dá)給乙方，乙方在收到新的_企業(yè)年金計劃后，下一個月按新計劃實施。713甲方修改_企業(yè)年金計劃的條款，如涉及乙方受托管理內(nèi)容，應(yīng)與乙方協(xié)商達(dá)成一致。72受托管理職責(zé)721乙方應(yīng)將受托財產(chǎn)與乙方固有財產(chǎn)

14、分別管理、分別記賬，并與其管理的其他受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬。722乙方應(yīng)在充分考慮企業(yè)年金基金財產(chǎn)的安全性和流動性的前提下，遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險和專業(yè)化管理的原則，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)制定投資政策。723定期匯集和編制受托財產(chǎn)管理報告、財務(wù)會計報告及其他相關(guān)報告，并通過合同約定的信息披露方式通知甲方或受益人。724按照合同約定的時間和流程，負(fù)責(zé)定期核查受托財產(chǎn)的投資運營情況，并將運營結(jié)果及時通過賬戶管理反映。725在受益人達(dá)到支付條件時，按照合同約定的規(guī)則和流程，負(fù)責(zé)辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項。726在發(fā)生重大事件時，及時向甲方、受益人和監(jiān)管部門報告，接受甲方、受益人和監(jiān)管部門的查詢

15、。727根據(jù)本合同和企業(yè)年金計劃規(guī)則，辦理企業(yè)年金繳費。73受托管理的方式731乙方在保證受托財產(chǎn)安全的前提下，應(yīng)當(dāng)委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理、托管和投資管理等事務(wù)并予監(jiān)督。732甲方不得干預(yù)乙方行使對其他代理機(jī)構(gòu)的選擇權(quán)。如甲方干預(yù)，導(dǎo)致受托財產(chǎn)受到損失的，其損失由甲方承擔(dān)。74賬戶管理乙方應(yīng)委托專業(yè)賬戶管理機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理事務(wù)，具體包括以下內(nèi)容：741企業(yè)年金賬戶的建立乙方需要委托賬戶管理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶。企業(yè)年金基金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個人賬戶，記錄企業(yè)和職工的基本信息及繳費、投資運營收益分配、支付、未歸屬權(quán)益和余額等信息。

16、742記錄企業(yè)賬戶和個人賬戶內(nèi)資產(chǎn)變化狀況。7421委托賬戶管理人記錄每個受益人的個人賬戶中的企業(yè)繳費部分余額和個人繳費部分余額。7422委托賬戶管理人計算受益人應(yīng)享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶。743根據(jù)甲方提交或確認(rèn)的相關(guān)文件，賬戶管理人計算受益人的企業(yè)年金應(yīng)支付的數(shù)額。744對甲方和受益人的相關(guān)信息進(jìn)行變更登記。745委托賬戶管理人根據(jù)企業(yè)年金賬戶信息的變化，提供階段性報告；根據(jù)甲方的需要提供賬戶相關(guān)信息的查詢服務(wù)。75托管乙方委托商業(yè)銀行等托管機(jī)構(gòu)處理企業(yè)年金基金托管事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：751乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)作為企業(yè)年金基金的托管人。75

17、2乙方指令托管人在其營業(yè)機(jī)構(gòu)為乙方管理的受托財產(chǎn)開設(shè)獨立的銀行賬戶_受托財產(chǎn)托管專戶。并為受托財產(chǎn)的委托投資開立專門的銀行賬戶_委托投資資產(chǎn)托管專戶。753乙方委托托管人對受托財產(chǎn)每日或每周進(jìn)行估值，并及時接收托管人上傳的交易數(shù)據(jù)、賬務(wù)數(shù)據(jù)和估值數(shù)據(jù)。754托管的具體內(nèi)容見_企業(yè)年金基金托管合同。76投資管理乙方委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金投資管理事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：761乙方在投資管理過程中以控制投資風(fēng)險為首要投資原則，制定相應(yīng)的投資政策及戰(zhàn)略資產(chǎn)配置；762乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)從事企業(yè)年金基金的投資管理。763乙方依據(jù)企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定安排投

18、資管理事項。764投資管理的具體內(nèi)容見_企業(yè)年金基金投資管理合同。第八章受托的財務(wù)管理81處理原則811乙方辦理企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)建立企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)會計核算和財務(wù)管理辦法。812乙方對不同的企業(yè)年金計劃，應(yīng)建立單獨的會計賬套分別核算，應(yīng)在托管人開設(shè)單獨的銀行結(jié)算賬戶_受托財產(chǎn)托管專戶。受托財產(chǎn)托管專戶的開設(shè)與管理由托管人按照法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行，受托財產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金計劃的受托財產(chǎn)應(yīng)與其他受托財產(chǎn)、乙方固有財產(chǎn)、托管人的其他資產(chǎn)分別管理、分別編制報表。813乙方指令托管人在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的受托財產(chǎn)托管專戶用于：歸集企業(yè)年金繳費、與托管賬

19、戶相互劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日根據(jù)乙方的指令辦理受托財產(chǎn)托管專戶的資金劃撥和核算。每個企業(yè)年金計劃的受托財產(chǎn)托管專戶資金相互獨立，各結(jié)算賬戶資金不得相互占用。在委托投資管理人投資前，乙方應(yīng)及時通知托管人將受托財產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶。在支付受益人企業(yè)年金待遇時，乙方及時通知托管人從受托財產(chǎn)托管專戶的資金劃入受益人的銀行存款賬戶或劃入由乙方指定的賬戶中。814乙方負(fù)責(zé)審核并確認(rèn)企業(yè)年金繳費、投資運用、收益分配、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性；定期對賬戶管理信息進(jìn)行賬務(wù)核對，保證受益人權(quán)益記錄正確；對企業(yè)年金基金受托財產(chǎn)的記錄進(jìn)行核對，使賬證、賬賬、賬實相符。

20、82受托財產(chǎn)承擔(dān)的費用821企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的報酬8211受托費，收取金額按本合同第十二章有關(guān)約定。8212托管費，收取金額按_企業(yè)年金基金托管合同有關(guān)約定。8213投資管理費，收取金額按_企業(yè)年金基金投資管理合同有關(guān)約定。822處理受托管理業(yè)務(wù)所發(fā)生的下列費用可在受托財產(chǎn)成本中列支：8221可能發(fā)生的中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費：如審計費等。8222受托終止時的受托財產(chǎn)清算費用。8223受托財產(chǎn)管理、運用、處分過程中發(fā)生的稅費和傭金等。83賬戶管理費賬戶管理費按季由乙方通知甲方支付給賬戶管理人，不在受托財產(chǎn)中列支，具體收取方法見_企業(yè)年金基金賬戶管理合同的規(guī)定確定。第九章受托的監(jiān)管91甲方可根據(jù)監(jiān)督需

21、要，定期或不定期進(jìn)行賬戶查詢、賬務(wù)查詢、投資管理情況查詢。92甲方在對投資情況等有疑問時，可以要求進(jìn)行外部專項審計，外部專項審計的費用由甲方承擔(dān)。第十章風(fēng)險承擔(dān)101風(fēng)險承擔(dān)1011乙方管理受托財產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。乙方作為本企業(yè)年金基金管理的最終負(fù)責(zé)人，承擔(dān)本企業(yè)年金基金管理中所產(chǎn)生的違約風(fēng)險。1012乙方應(yīng)通過風(fēng)險聲明書揭示風(fēng)險，風(fēng)險聲明書應(yīng)當(dāng)載明下列主要內(nèi)容：10121受托人依據(jù)受托文件的約定管理、運用受托財產(chǎn)，受托財產(chǎn)仍有可能受到損失。10122受托人依據(jù)受托文件的約定管理、運用受托財產(chǎn)導(dǎo)致受托財產(chǎn)受到損失的，其損失由受益人承擔(dān)。102乙方的賠償責(zé)任10

22、21乙方違反受托目的處分受托財產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)予以賠償。1022乙方采取本合同約定之外的方式運用本受托項下的受托財產(chǎn)，由此產(chǎn)生的收益，歸受托財產(chǎn)所有；由此給受托財產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任。1023由于其他當(dāng)事人未履行職責(zé)造成企業(yè)年金基金財產(chǎn)損失由乙方代為追索，同時乙方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第十一章信息披露111信息披露的內(nèi)容和時間1111定期報告：乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后_日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金管理報告；并應(yīng)在每年度結(jié)束后_日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金管理報告，其中年度企業(yè)年金基金財務(wù)會計報告須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。11

23、12臨時文件：乙方在履行合同過程中，如遇重大事項嚴(yán)重影響受托的執(zhí)行，應(yīng)在知道該事項發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)報告甲方和受益人。112信息披露的方式1121乙方依本合同的要求定期向甲方提交受托管理報告，受益人可向甲方查詢。1122乙方向甲方和受益人提供互聯(lián)網(wǎng)等信息查詢手段。第十二章受托人報酬121依據(jù)甲乙雙方約定，乙方按年率_%從受托財產(chǎn)中提取受托費。乙方應(yīng)收取的受托費，由乙方指令托管人逐日計提，按季支付。托管人應(yīng)在次季初_日內(nèi)（節(jié)假日順延）將受托費清單報送乙方，并根據(jù)乙方的指令從受托財產(chǎn)中一次性支付。12_日受托費按前一日該受托財產(chǎn)凈值和本合同約定的受托財產(chǎn)年受托費率計提。其中：受托財產(chǎn)凈值等于

24、委托投資資產(chǎn)市值（銀行間市場債券按市價）加上未委托投資財產(chǎn)凈值，日受托費計算方法如下：t=e_r_1/當(dāng)年天數(shù)。其中：t為每日應(yīng)計提的受托費；e為前一日受托財產(chǎn)凈值；r為本合同約定的年受托費率。123受托費應(yīng)分別對委托投資資產(chǎn)和未委托投資財產(chǎn)進(jìn)行計提和支取。124甲乙雙方對受托費的計算與支付另有約定的，從其約定。受托費率發(fā)生調(diào)整時，甲方應(yīng)及時將調(diào)整后的年受托費率通知托管人和投資管理人。第十三章受托的生效、變更、終止和清算131合同生效本合同在甲方和乙方的法定代表人或授權(quán)代表簽章，并加蓋公章之日起生效。132受托期限1321本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財產(chǎn)托管專戶之日起_年。1322

25、受托期限到期日為_，若遇公休日及法定節(jié)假日，則順延至下一個工作日。1323在受托期限屆滿前壹個月，甲方與乙方就_企業(yè)年金基金受托管理合同是否續(xù)簽達(dá)成書面協(xié)議。133受托變更1331當(dāng)甲方和乙方權(quán)利義務(wù)、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時，視為受托變更。1332本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面協(xié)議。133受托的終止1331本受托因下列原因終止：13311本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生；13312受托期限屆滿；13313本合同的受托目的已經(jīng)實現(xiàn)或不能實現(xiàn)；13314本合同經(jīng)甲方與乙方協(xié)商同意終止；13315本合同中雙方的受托關(guān)系依法被撤銷；13316本合同中

26、雙方的受托關(guān)系被解除。當(dāng)發(fā)生以上任何情形之一時，本合同設(shè)定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提前終止受托應(yīng)以書面協(xié)議或書面文件為準(zhǔn)。1332本受托期間，甲方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產(chǎn)或乙方造成的損失，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的報酬。1333本受托期間，乙方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財產(chǎn)或甲方造成的損失，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。134受托的清算1341企業(yè)年金基金受托財產(chǎn)不屬于甲方或乙方的固有財產(chǎn)，若甲方或乙方依法解散、依法被撤銷、被宣告破產(chǎn)而終止時，受托財產(chǎn)不屬于任何一方清算財產(chǎn)或破產(chǎn)財產(chǎn)。1342受托終止，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)受托財產(chǎn)的管理、清理和確認(rèn)賬戶余額等。134

27、3乙方應(yīng)在受托終止后的十五個工作日內(nèi)，編制受托財產(chǎn)清算報告，報告甲方和受益人。1344甲方和受益人如對清算報告有異議，可以提出復(fù)核要求。當(dāng)無法取得協(xié)商一致時，可以聘請外部的會計師事務(wù)所對受托財產(chǎn)進(jìn)行清算審計，有關(guān)費用由受托財產(chǎn)承擔(dān)。1345甲方和受益人在收到受托清算報告之日起三十日內(nèi)未提出書面異議的，乙方就清算報告所列事項解除責(zé)任。135受托終止后受托財產(chǎn)的歸屬1351受托終止時，本合同項下的受托財產(chǎn)歸屬于受益人名冊中的全體受益人，每名受益人享有的受益權(quán)資格和比例根據(jù)甲方提供的受托終止前執(zhí)行的_企業(yè)年金計劃確定。1352本合同期滿受托終止時，甲方指定了新受托人，乙方應(yīng)協(xié)助新受托人接管受托財產(chǎn)和

28、受托管理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時，乙方按國家相關(guān)政策履行其職責(zé)。1353通常情況下，本受托財產(chǎn)不因甲方破產(chǎn)而終止。但因甲方破產(chǎn)致使本受托合同終止時，乙方按國家相關(guān)政策規(guī)定履行其職責(zé)。1354因乙方破產(chǎn)致使本受托合同終止時，甲方指定了新受托人，則乙方應(yīng)協(xié)助新受托人接管受托財產(chǎn)和受托管理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時，乙方按照國家相關(guān)規(guī)定履行其職責(zé)。第十四章保密條款141保密義務(wù)甲方、乙方和受益人于本受托設(shè)立和管理中所獲得的對方商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，未經(jīng)許可，任何一方當(dāng)事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用，但根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求應(yīng)當(dāng)進(jìn)行披露的除外。前述“第三方”包括本合同任何一方

29、的當(dāng)事人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人機(jī)構(gòu)、其他組織和個人或公眾。142賠償責(zé)任任何一方違反第131條的約定，應(yīng)承擔(dān)由此造成的一切損失。第十五章文件檔案的保存在本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少_年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項合同及重要協(xié)議。第十六章違約責(zé)任161若甲方或乙方未履行其在本合同項下的義務(wù)，或一方在本合同項下的聲明、保證嚴(yán)重失實或不準(zhǔn)確，視為該方違約。本合同的違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。162如因為乙方的過錯，違背管理職責(zé)、管理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)或者違反法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定，致使企業(yè)年金基金財產(chǎn)損失，或造成實際年收益率

30、下降，乙方應(yīng)給予賠償。163如甲方違約（包括擅自變更合同、未按約定方式提前終止合同等），甲方負(fù)責(zé)賠償乙方處理違約事務(wù)而支出的費用及所受到的損失。164如甲方的受托資金來源不合法致使本合同約定的受托關(guān)系無效，以及由此發(fā)生損失和費用或引起債務(wù)，其責(zé)任全部由甲方承擔(dān)。第十七章免責(zé)條款171乙方按甲方的指令并依據(jù)本合同約定行使相關(guān)權(quán)利義務(wù)所產(chǎn)生的風(fēng)險責(zé)任，乙方免除責(zé)任。172甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務(wù)給乙方處理受托管理業(yè)務(wù)帶來的風(fēng)險責(zé)任，乙方免除責(zé)任。173在本合同的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會對甲、乙雙方或其中一方產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的，雙方可部分或全

31、部免除責(zé)任。174因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責(zé)任。175當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及時通知對方，以減輕可能給受托財產(chǎn)及對方造成的損失，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。176“不可抗力”為甲乙雙方不可預(yù)料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家法律法規(guī)修改、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等。第十八章爭議的解決181本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。182甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方均可以向設(shè)于某地的某某仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

32、仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。183當(dāng)任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進(jìn)行仲裁時，除爭議事項外，雙方仍有權(quán)行使本協(xié)議項下的其他權(quán)利并應(yīng)履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。第十九章通知和送達(dá)191甲方與乙方在本合同中填寫的注冊地址為受托當(dāng)事人同意的通訊地址。乙方按通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式以專人送達(dá)、掛號信件或傳真等有效方式，就處理受托管理業(yè)務(wù)過程中需要通知的事項通知甲方或受益人。192通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：1921專人送達(dá)：被通知方簽收單中所顯示的日期；1922掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號函件收據(jù)所示日后第_日；1923傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個工作日。193一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)

33、生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起3個工作日內(nèi)以書面形式通知另一方。如果在受托期限屆滿前一個月內(nèi)發(fā)生變化，應(yīng)在2個工作日內(nèi)以書面形式通知另一方。194如通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動一方”），未將有關(guān)變化及時通知另一方，除非法律另有規(guī)定，變動一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。第二十章需要載明的其他事項201本合同未盡事宜，由雙方達(dá)成補充協(xié)議另行約定。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。202合同一方當(dāng)事人被兼并或被收購，其在本合同中所承擔(dān)的權(quán)利與義務(wù)由兼并方或收購方承擔(dān)。203本合同一式伍份，由甲方、乙方各執(zhí)貳份，上報勞動保障行政部門壹份，每份具有同等的法律效力。204在本合同期限內(nèi)

34、，如國家出臺企業(yè)年金相關(guān)法律法規(guī)，相抵觸之處本合同條款將做相應(yīng)調(diào)整。205在本合同期限內(nèi)，如國家、地方政府及相關(guān)部門出臺企業(yè)年金相關(guān)法律、法規(guī)、政策而導(dǎo)致本合同需要審查或相關(guān)部門批準(zhǔn)由乙方負(fù)責(zé)辦理。如果乙方因此而喪失受托管理資格，甲方有權(quán)解除本合同，乙方有義務(wù)按照甲方要求將有關(guān)資料向新受托人交接。甲方（簽章）：_法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：_乙方（簽章）：_法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：_簽署日期：_年_月_日企業(yè)年金基金受托管理合同2022年（二）合同簽署地點：_甲方：_公司地址：_法定代表人：_注冊資本：_營業(yè)范圍：_組織形式：_營業(yè)期限：_企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號：_郵

35、政編碼：_聯(lián)系電話：_乙方：_銀行地址：_法定代表人：_注冊資本：_營業(yè)范圍：_組織形式：_營業(yè)期限：_企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格證書編號：_郵政編碼：_聯(lián)系電話：_為了確保_企業(yè)年金基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益，根據(jù)企業(yè)年金試行辦法企業(yè)年金基金管理試行辦法_企業(yè)年金計劃_企業(yè)年金基金受托管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為_企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。為明確甲、乙雙方在_企業(yè)年金基金財產(chǎn)的管理、托管運作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。第一章定義和釋義

36、在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：11本合同：指甲方與乙方簽署的_企業(yè)年金基金托管合同（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。12企業(yè)年金：指_企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會養(yǎng)老保險制度。13企業(yè)年金基金或受托財產(chǎn)：指_企業(yè)根據(jù)_企業(yè)年金計劃所歸集的資金及其投資運營所形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。14投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格；根據(jù)_企業(yè)年金基金投資管理合同，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。15委托投資資產(chǎn)：指_企業(yè)年金基金財產(chǎn)中已委托

37、投資管理人投資的資產(chǎn)。16受托財產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以_企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費支付待遇。17委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以_企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。第二章聲明并承諾21甲方聲明并承諾。211甲方對_企業(yè)年金基金財產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產(chǎn)的托管權(quán)。212甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項委托不會為任

38、何其他第三方所質(zhì)疑。213甲方依據(jù)企業(yè)年金計劃設(shè)立的相關(guān)文件和_企業(yè)年金基金受托管理合同等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé)。214甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務(wù)、行使其在本合同項下的權(quán)利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。215甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。216甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。22乙

39、方聲明并保證：221乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任；222乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，在國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)；223乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力；224乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務(wù)、行使其在本合同項下的權(quán)利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；225乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財產(chǎn)，不將受托財產(chǎn)用于擔(dān)

40、?；蛸Y金拆借；226遵循誠信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財產(chǎn)托管工作；227乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。228乙方承諾受托財產(chǎn)的托管符合國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定。第三章甲方的權(quán)利與義務(wù)31甲方的權(quán)利：311增加或減少受托財產(chǎn)。312要求乙方按照信息報告的規(guī)定，提供受托財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報告。313按照本合同的規(guī)定對乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查；有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財產(chǎn)財務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。314要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產(chǎn)造成的損失。315按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。316按照有關(guān)法律、

41、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜。317本合同規(guī)定的其他權(quán)利。32甲方的義務(wù)：321按照本合同規(guī)定及時將受托財產(chǎn)交乙方托管。322在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動用或處分受托財產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。323受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)開立受托財產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。324按照本合同的約定，及時將_企業(yè)年金計劃_企業(yè)年金基金受托管理合同_企業(yè)年金基金賬戶管理合同_企業(yè)年金基金投資管理合同等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方；所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽

42、名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名的真實有效。325按照本合同的約定向乙方支付托管費。326要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。327本合同規(guī)定的其他義務(wù)。328國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。第四章乙方的權(quán)利與義務(wù)41乙方的權(quán)利：411按照本合同規(guī)定及時、足額取得托管費收入；412對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運作行為違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關(guān)情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正；413對甲方受托財產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的

43、劃款指令違反國家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告；414按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同；415本合同規(guī)定的其他權(quán)利；416國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。42乙方的義務(wù)：421以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。422配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實行分賬管理。423執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財產(chǎn)名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。42

44、4除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動用或處分托管財產(chǎn)。425建立、健全與受托財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度。426定期向甲方提供會計師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項評審報告。427向甲方報告其發(fā)生的任何可能與受托財產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。428按照本合同等文件的約定，采取適當(dāng)、合理的措施，對投資管理人進(jìn)行監(jiān)督。429采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。4210按照本合同的有關(guān)約定對受托財產(chǎn)進(jìn)行會計核算。4211依據(jù)_企業(yè)年金基金受

45、托管理合同_企業(yè)年金基金投資管理合同及本合同，計提并支付相應(yīng)的受托費、投資管理費和托管費。4212嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報告的約定，向甲方提供受托財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報告。4213復(fù)核投資管理人計算的委托投資資產(chǎn)凈值等財務(wù)信息以及編制的受托財產(chǎn)投資運作報告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見。4214及時將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。4215按本合同約定完整保存與受托財產(chǎn)有關(guān)的檔案資料；在本合同有效期內(nèi)及終止后至少_年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。4216配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事

46、宜。4217配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和_企業(yè)年金投資管理合同終止的相關(guān)事宜，向甲方及時出具委托投資資產(chǎn)投資清算報告。4218協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責(zé)任。4219賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財產(chǎn)造成的損失。4220協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財產(chǎn)所有。4221本合同約定的其他義務(wù)。4222國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。第五章賬戶管理人和投資管理人的指定與變更51賬戶管理人。511甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應(yīng)的賬戶管理人，應(yīng)向托管人出具書面通

47、知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。512賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時，甲方應(yīng)及時通知乙方并出具書面通知。513乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知。52投資管理人521與本受托財產(chǎn)相對應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。522乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。523甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的_企業(yè)年金基金投資管理合同前向乙方發(fā)出書面通知

48、。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。第六章受托財產(chǎn)的托管61受托財產(chǎn)。611本合同項下的受托財產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的_企業(yè)年金基金的全部財產(chǎn)。612受托財產(chǎn)獨立于甲方的固有財產(chǎn)及其受托的其他財產(chǎn)，獨立于乙方的固有財產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，獨立于投資管理人的固有財產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。613甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時，不得將受托財產(chǎn)及其收益歸入其清算財產(chǎn)。614甲方和乙方不得將受托財產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財產(chǎn)的債務(wù)相互抵消。615非因受托財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。62受托

49、財產(chǎn)增加或減少。621在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托財產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。622甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。623在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。63賬戶的開設(shè)與管理631交易席位的租用與管理6311委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)

50、機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項委托投資資產(chǎn)的投資交易工作，上海證券交易所席位號為：，深圳證券交易所席位號為：。投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。6312甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替，但投資管理人應(yīng)提前1個月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。632資金賬戶的開設(shè)與管理。與受托財產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶（受托財產(chǎn)托管專戶、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方

51、保管。633證券賬戶的開設(shè)與管理。6331根據(jù)甲方指令，乙方以_企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。6332甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保留原件。6333本受托財產(chǎn)的證券賬戶開設(shè)和使用，僅限于滿足本受托財產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。6334乙方應(yīng)制定受托財產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實施完善的風(fēng)險防范措施，安全保管受托財產(chǎn)。賬戶管理制度、風(fēng)險防范措施及其修訂應(yīng)及時報甲方備案。64受托財產(chǎn)

52、移交。641在向乙方轉(zhuǎn)交受托財產(chǎn)前，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財產(chǎn)移交通知書；通知書中應(yīng)注明移交時間、移交金額以及該財產(chǎn)對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號等。642乙方應(yīng)在移交受托財產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財產(chǎn)到賬確認(rèn)書；確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。643甲方向乙方下達(dá)受托財產(chǎn)支付指令后，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時將辦理結(jié)果報告甲方。65實物證券的保管。乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實物證券。委托投資資產(chǎn)的實物證券及保

53、管憑證由乙方持有。66指令和通知的執(zhí)行。661指令和通知的內(nèi)容。6611來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項相互撥人、停止清算、受托財產(chǎn)的增加、支付受托費、投資管理費和托管費以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。6612來自投資管理人的指令和通知包括場外交易（如新股配售、新發(fā)國債認(rèn)購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付款、收付券指令等。6613指令必須載明下列內(nèi)容：賬號、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。662指令和通知的發(fā)送確認(rèn)。6621甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒。6

54、622指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達(dá)和傳真。6623乙方收到指令或通知后，應(yīng)指定專人驗證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗證一致的，按照743有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；簽名和印鑒驗證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應(yīng)立即報告甲方。6624對于限時到賬的指令或通知，甲方應(yīng)當(dāng)考慮乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時間。663指令和通知的執(zhí)行。6631對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、_企業(yè)年金基金受托管理合同和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。6632對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應(yīng)對其進(jìn)行審查，若沒有

55、違反法律、法規(guī)和_企業(yè)年金基金投資管理合同等有關(guān)規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應(yīng)立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，應(yīng)按照本合同772規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。6633如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及_企業(yè)年金基金投資管理合同的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應(yīng)暫停執(zhí)行，并立即報告甲方和投資管理人。甲方應(yīng)當(dāng)在合理時間內(nèi)予以答復(fù)，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行。67資金清算。671乙方負(fù)責(zé)本委托投資資產(chǎn)的交易清算，確保清算的及時性。672如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔(dān)

56、相應(yīng)責(zé)任；如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。673投資管理人每個交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當(dāng)日委托投資資產(chǎn)場內(nèi)交易成交記錄的明細(xì)數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)，投資管理人保證該數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整。乙方收到數(shù)據(jù)后應(yīng)立即與乙方從證券登記公司接收的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，如核對結(jié)果不一致，應(yīng)立即與投資管理人進(jìn)行溝通。674乙方每日根據(jù)甲方和投資管理人的指令、接受的交易數(shù)據(jù)及信息，負(fù)責(zé)辦理委托投資資產(chǎn)的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。675在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應(yīng)立即停止相應(yīng)投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生

57、的按規(guī)定應(yīng)清算的交易，則應(yīng)完成其清算。676乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結(jié)算后，應(yīng)立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。677乙方應(yīng)制定和實施完善的托管財產(chǎn)資金清算管理辦法，保證各項資金收付的及時、準(zhǔn)確。68受托財產(chǎn)會計核算。681受托財產(chǎn)會計處理。6811乙方應(yīng)根據(jù)相應(yīng)會計核算辦法的要求，對受托財產(chǎn)單獨建賬、獨立核算，并應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)受托財產(chǎn)會計核算與會計資料保管。6812會計核算科目、核算方法、報表種類、資產(chǎn)估值的方法和復(fù)核程序由甲方、乙方和投資管理人參照證券投資基金會計核算辦法及國家有關(guān)規(guī)章制度共同確定_企業(yè)年金基金會計核算辦法，對于明顯有失公允的資產(chǎn)估值經(jīng)甲方、投資管理

58、人和乙方協(xié)商一致后可以調(diào)整。6813屬于本受托財產(chǎn)的投資運營收益應(yīng)全額記入本財產(chǎn)的會計賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。6814按相應(yīng)的會計核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財產(chǎn)費用，如受托費、投資管理費、托管費、交易費用等，乙方應(yīng)進(jìn)行計算和核實。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務(wù)導(dǎo)致的費用支出，以及因處理與本財產(chǎn)無關(guān)的事項所發(fā)生的費用不得列為本受托財產(chǎn)的費用。682受托財產(chǎn)估值。乙方應(yīng)按相應(yīng)會計核算辦法的有關(guān)規(guī)定對受托財產(chǎn)進(jìn)行估值，包含兩方面內(nèi)容：6821乙方應(yīng)按證券投資基金會計核算暫行辦法和_企業(yè)年金基金計核算辦法規(guī)定的估值方法對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值，并與投資管理人計算的估值數(shù)據(jù)進(jìn)

59、行核對；6822乙方應(yīng)對未委托投資的企業(yè)年金基金財產(chǎn)進(jìn)行估值，并與所有的委托投資資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，及時將匯總的估值數(shù)據(jù)上報甲方，定期與賬戶管理人核對受托財產(chǎn)凈值總額6823當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，乙方和托管人應(yīng)該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正683數(shù)據(jù)核對。6831乙方應(yīng)與投資管理人每日核對交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬戶處理數(shù)據(jù)等，并將核對一致后的數(shù)據(jù)按時傳至甲方。6832乙方應(yīng)記錄當(dāng)日交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬務(wù)處理數(shù)據(jù)核對不符的情況、出現(xiàn)的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數(shù)據(jù)一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報送時間內(nèi)未能找到核實不符原因，乙方應(yīng)先以乙方核算或

60、計算的結(jié)果為準(zhǔn)報送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。684委托投資資產(chǎn)核實。乙方應(yīng)按照相應(yīng)會計核算辦法的規(guī)定對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行賬實核對。如果出現(xiàn)賬實不符，乙方應(yīng)立即通知相應(yīng)的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結(jié)果，及時報告甲方。69對投資管理人的監(jiān)督與核查。691監(jiān)督與核查的內(nèi)容。乙方應(yīng)根據(jù)企業(yè)年金基金管理試行辦法、本合同、_企業(yè)年金基金投資管理合同、投資政策和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財務(wù)信息、資產(chǎn)凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產(chǎn)投資運作報告相關(guān)內(nèi)容等的合法性、合規(guī)性和真