項(xiàng)目實(shí)施合同糾紛管理DRB訴訟

1、項(xiàng)目實(shí)施合同糾紛管理Project Management and Contract Administration合同管理與合同談判業(yè)主方的合同管理承包商的合同管理分包合同管理索賠管理爭(zhēng)端審議委員會(huì)仲裁與訴訟 “爭(zhēng)端審議委員會(huì)”（Dispute Review Board）起源于美國(guó)的建筑工程管理領(lǐng)域，是美國(guó)最早采用的一種解決合同爭(zhēng)端的辦法。 其主要任務(wù)是協(xié)助合同雙方解決一切不能自行解決的重要合同爭(zhēng)端，包括合同責(zé)任爭(zhēng)端、項(xiàng)目質(zhì)量爭(zhēng)端、工期爭(zhēng)端和索賠款額爭(zhēng)端等。 它旨在通過(guò)非正式的方式，及時(shí)、公正地以較小的代價(jià)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的合同爭(zhēng)端，其實(shí)質(zhì)是爭(zhēng)端雙方邀請(qǐng)第三方進(jìn)行調(diào)解解決爭(zhēng)端。六、爭(zhēng)端審議

2、委員會(huì)1.爭(zhēng)端審議委員會(huì)產(chǎn)生的背景 此方式是在項(xiàng)目承包實(shí)踐中出現(xiàn)、總結(jié)和發(fā)展起來(lái)新型解決爭(zhēng)端方式。因項(xiàng)目承包履約時(shí)間長(zhǎng)，大量技術(shù)問(wèn)題和商務(wù)問(wèn)題、法律問(wèn)題纏繞在一起，使業(yè)主和承包商間爭(zhēng)端解決變得非常困難和復(fù)雜。 特別是在漫長(zhǎng)的履約過(guò)程中不斷出現(xiàn)糾紛，如不及時(shí)解決不僅會(huì)影響項(xiàng)目進(jìn)展，而且拖到項(xiàng)目后期，往往會(huì)使?fàn)幎私痤~變成一個(gè)很大數(shù)字，即使最后提交仲裁或訴訟，也可能會(huì)變成為一個(gè)費(fèi)時(shí)、費(fèi)錢(qián)的疑難大案。所以工程界一直都在尋求一種能在六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)1.爭(zhēng)端審議委員會(huì)產(chǎn)生的背景 合同執(zhí)行過(guò)程中隨時(shí)排除糾紛、解決爭(zhēng)端方式 因通過(guò)仲裁等其他方式解決爭(zhēng)端費(fèi)用越來(lái)越高，人們對(duì)工程師（常被認(rèn)為是業(yè)主“代理人”）在

3、解決爭(zhēng)端中獨(dú)立性表示疑慮，逐漸廣泛地采用傳統(tǒng)方式之外方式解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)端，其中最明顯趨勢(shì)就是采用爭(zhēng)端審議委員會(huì)方式。 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截止到1994年，全世界有60多個(gè)項(xiàng)目采用審議委員會(huì)，90多個(gè)項(xiàng)目正采用DRB。六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)1.爭(zhēng)端審議委員會(huì)產(chǎn)生的背景 約有200多個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃采用DRB。總投資為220多億美元。目前DRB在美、英、法、南非、印度和孟加拉等國(guó)家得到廣泛采用。實(shí)踐證明，因采用了DRB，提交仲裁的爭(zhēng)端大大減少。 DRB處理承包項(xiàng)目爭(zhēng)端方式是20世紀(jì)70年代中期在美國(guó)的隧道項(xiàng)目中發(fā)展起來(lái)的，它第一次是在美國(guó)科多拉多州的艾森豪威爾隧道工程中使用。這條隧道的土建、電氣和裝修

4、三個(gè)合同采用DRB六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)1.爭(zhēng)端審議委員會(huì)產(chǎn)生的背景 工程價(jià)值128億美元，在長(zhǎng)達(dá)4年多實(shí)施期間，DRB對(duì)其28次不同的爭(zhēng)端進(jìn)行了聽(tīng)證和評(píng)審，DRB提出處理意見(jiàn)都得到了爭(zhēng)端各方的尊重和執(zhí)行，從未發(fā)生仲裁和訴訟。 艾森豪威爾隧道工程采用DRB解決爭(zhēng)端方式取得成功，在美國(guó)的工程承包界產(chǎn)生了較大的影響，后來(lái)在美國(guó)不僅許多地下工程、水壩工程中較為普遍地采用這種方式，在一些大型的民用工程、橋梁和道路工程中也都得到廣泛的采用。六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)1.爭(zhēng)端審議委員會(huì)產(chǎn)生的背景 世行和泛美開(kāi)行貸款支持的洪都拉斯的埃爾嘎洪（ELCAJON）水電站工程，是一項(xiàng)價(jià)值236億美元的大型國(guó)際工程，具有一座高7

5、80英尺和長(zhǎng)1000英尺的雙曲拱壩，建設(shè)時(shí)間為19801986年。當(dāng)時(shí)它是美洲大陸也是全世界最高的混凝土薄拱壩，壩下有一座300兆瓦的水電廠，還有一些隧道。 由意、德和洪都拉斯當(dāng)?shù)毓窘M成聯(lián)營(yíng)體承包其土建工程。工程開(kāi)始不久，在專(zhuān)家建議下由業(yè)主和承包商聯(lián)營(yíng)體簽訂了一項(xiàng)組成DRB解決爭(zhēng)端協(xié)議。這是世界銀行在其貸款的大型工程六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)1.爭(zhēng)端審議委員會(huì)產(chǎn)生的背景 承包項(xiàng)目中首次采用這種新的爭(zhēng)端解決方式，并取得了很大的成功。該項(xiàng)目由DRB處理了五次爭(zhēng)端，總爭(zhēng)端金額達(dá)2030萬(wàn)美元，DRB處理建議都被業(yè)主和承包商接受執(zhí)行，項(xiàng)目按期完成而沒(méi)有發(fā)生仲裁和訴訟，DRB費(fèi)用僅為30萬(wàn)美元。 這是在承包中

6、用DRB方式處理爭(zhēng)端范例六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)2.世行和FIDIC采用爭(zhēng)端審議委員會(huì)的情況 1995年1月，世行將DRB納入世行招標(biāo)文件范本，規(guī)定世行貸款額度超過(guò)5000萬(wàn)美元的項(xiàng)目必須采用DRB。1000萬(wàn)5000萬(wàn)美元的項(xiàng)目可由業(yè)主和承包商商定采用下述三個(gè)方案中的任一個(gè)： 方案一，采用爭(zhēng)端審議委員會(huì)； 方案二，采用爭(zhēng)端審議專(zhuān)家； 方案三，采用FIDIC“土木工程施工合同條件” 中由工程師解決爭(zhēng)端的辦法。六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)2.世行和FIDIC采用爭(zhēng)端審議委員會(huì)的情況 世行標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件第13章“爭(zhēng)端解決程序”中將DRB和爭(zhēng)端審議專(zhuān)家現(xiàn)則和程序作了詳細(xì)規(guī)定，在業(yè)主方招標(biāo)時(shí)如欲采用DRB或DRE，則應(yīng)

7、將有關(guān)方案合同條款及相應(yīng)規(guī)則程序正式列人“合同專(zhuān)用條件”。 95年9月，F(xiàn)IDIC將類(lèi)似DRB的解決爭(zhēng)端機(jī)制納入了FIDIC的“設(shè)計(jì)一建造與交鑰匙工程合同條件”中，引人了爭(zhēng)端裁決委員會(huì)（Dispute Adjudication Board，以下簡(jiǎn)稱DAB）的概念，并在、六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)2.世行和FIDIC采用爭(zhēng)端審議委員會(huì)的情況 1996年發(fā)布的“土木工程施工合同條件”（合同一般條件）增補(bǔ)版引進(jìn)由1人或3人組成的DAB。 1999年FIDIC出版新標(biāo)準(zhǔn)合同條件中“施工合同條件、工程設(shè)備和設(shè)計(jì)建造合同條件”、EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件”中均正式引人DAB概念，并以附錄形式列入“爭(zhēng)端裁決協(xié)議書(shū)通用

8、條件”、DAB“程序規(guī)則”和“爭(zhēng)端裁決協(xié)議書(shū)”格式。 FIDIC的DAB與世行關(guān)于DRB的概念、辦法與程序在許多方面是相同或相近。六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)3.爭(zhēng)端審議委員會(huì)在我國(guó)的應(yīng)用情況 97年5月，我國(guó)財(cái)政部編寫(xiě)出版“世界銀行貸款項(xiàng)目招標(biāo)義件范本土建工程國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)文件”第三章“A標(biāo)準(zhǔn)合同專(zhuān)用條款”中基本采納了世行招標(biāo)文件范本中關(guān)于DRB的使用方案C。 財(cái)政部同時(shí)編寫(xiě)出版“土建工程國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)文件”中將類(lèi)似DRB合同爭(zhēng)端解決程序?qū)懭牒贤瑮l件，并在“投標(biāo)人須知”第35條“調(diào)解”中規(guī)定：調(diào)解員小組由3名成員組成，其每一成員均應(yīng)獨(dú)立六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)3.爭(zhēng)端審議委員會(huì)在我國(guó)的應(yīng)用情況 于合同各方并

9、與此合同無(wú)任何利益關(guān)系。在“投標(biāo)人須知前附表”的第13項(xiàng)提出兩個(gè)備選方案： 備選方案一：合同中項(xiàng)目監(jiān)理將被授權(quán)承擔(dān)調(diào)解員作用，不再指定調(diào)解員； 備選方案二：合同中將指定有3名成員調(diào)解小組。在注釋中規(guī)定：對(duì)于合同價(jià)格等于或高于700萬(wàn)美元合同，第13項(xiàng)中選擇備選方案二，對(duì)于合同價(jià)格低于700萬(wàn)美元合同，選擇備選方案一。六、爭(zhēng)端審議委員會(huì)合同管理與合同談判業(yè)主方的合同管理承包商的合同管理分包合同管理索賠管理爭(zhēng)端審議委員會(huì)仲裁與訴訟 項(xiàng)目合同爭(zhēng)端法律解決途徑有兩種方式，即仲裁機(jī)構(gòu)仲裁裁決和法院訴訟判決。 所有經(jīng)中間調(diào)停解決途徑尚未解決的一切合同爭(zhēng)端，都將通過(guò)該途徑得到最后解決。它雖不是理想辦法，但當(dāng)

10、一切協(xié)商和調(diào)停都不能奏效時(shí)，仍不失為一個(gè)有效的最終解決途徑，因仲裁或訴訟判決都具有法律權(quán)威，對(duì)雙方都有約束力，可強(qiáng)制執(zhí)行 在兩種法律解決方式中，一般國(guó)家均盡量減少通過(guò)法院訴訟判決方式，而強(qiáng)調(diào)采取國(guó)際仲裁方式。七、仲裁與訴訟1.仲裁的特點(diǎn)1）仲裁屬于法律程序 許多國(guó)家通過(guò)立法賦予仲裁法律地位，使依法仲裁結(jié)果得到國(guó)家法律承認(rèn)和保護(hù)。 聯(lián)合國(guó)于1958年制訂承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約，已有80多個(gè)國(guó)家和地區(qū)正式承認(rèn)這項(xiàng)公約，這使國(guó)際商事仲裁在該公約簽字國(guó)家間獲執(zhí)行法律保障。也有一些國(guó)家雖沒(méi)參加該公約，但他們與某些國(guó)家簽訂了雙邊或多邊協(xié)定或條約，相互承認(rèn)對(duì)方國(guó)家仲裁裁決有效性，這些國(guó)家也會(huì)給予與之有條

11、約約束的外國(guó)仲裁裁決以法律保障。七、仲裁與訴訟1.仲裁的特點(diǎn)1）仲裁屬于法律程序 如被申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決國(guó)家不是上述國(guó)際公約簽字國(guó)，又與作出裁決國(guó)家沒(méi)有雙邊或多邊條約或協(xié)定制約，可通過(guò)國(guó)家之間司法協(xié)助，或通過(guò)外交途徑請(qǐng)求對(duì)方國(guó)家政府有關(guān)當(dāng)局協(xié)助，或可直接向?qū)Ψ絿?guó)家法院起訴通過(guò)司法審理程序來(lái)執(zhí)行 我國(guó)從1954年起許多法律和法令中，對(duì)仲裁和涉外仲裁賦予了法律的地位。七、仲裁與訴訟1.仲裁的特點(diǎn)1）仲裁屬于法律程序 94年8月由我國(guó)人大會(huì)常務(wù)委員會(huì)通過(guò)并于1995年9月1日施行的中華人民共和國(guó)仲裁法，使我國(guó)仲裁活動(dòng)包括涉外仲裁有了更為明確法律依據(jù)。 我國(guó)已于1987年4月22日正式加入了承認(rèn)及

12、執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約，我國(guó)涉外仲裁機(jī)構(gòu)（目前有兩家，即中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)和中國(guó)海事仲裁委員會(huì)）作出的裁決在上述公約簽字國(guó)可獲得法律保障。我國(guó)涉外仲裁裁決執(zhí)行情況良好。七、仲裁與訴訟1.仲裁的特點(diǎn)1）仲裁屬于法律程序2）仲裁是爭(zhēng)端雙方自愿選擇的解決爭(zhēng)端方式 仲裁必須是完全自愿的，表現(xiàn)在雙方簽訂的仲裁協(xié)議或合同中的仲裁條款中。 任何仲裁機(jī)構(gòu)或臨時(shí)仲裁庭對(duì)案件的管轄權(quán)完全來(lái)自雙方當(dāng)事人的授權(quán)，即他們雙方都愿意接受該仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁庭的仲裁及其裁決。 許多國(guó)家法律制度完全尊重自愿選擇仲裁程序原則，一旦雙方在協(xié)議中規(guī)定采取仲裁方式解決其爭(zhēng)端，法律規(guī)定法院不得受理，排除法院管轄權(quán)。七、仲裁與訴訟1.

13、仲裁的特點(diǎn)2）仲裁是爭(zhēng)端雙方自愿選擇的解決爭(zhēng)端方式 仲裁裁決在執(zhí)行中，若任何一方不自愿執(zhí)行時(shí)，可能要通過(guò)法院強(qiáng)制執(zhí)行，這時(shí)，法院將只審查仲裁協(xié)議有效性，仲裁協(xié)議是否承認(rèn)仲裁裁決是終局的，及仲裁程序合法性等，不審查實(shí)體問(wèn)題。 許多國(guó)家法律制度最大限度地減少對(duì)仲裁的司法干預(yù)，以保證仲裁程序的獨(dú)立、公正、實(shí)際和迅速地進(jìn)行，并確認(rèn)仲裁裁決的終局性和提供執(zhí)行的便利。七、仲裁與訴訟1.仲裁的特點(diǎn)3）仲裁具有靈活性 表現(xiàn)在爭(zhēng)端雙方有許多選擇自由。只要是雙方事先達(dá)成協(xié)議，基本上都能得到仲裁庭尊重。這包括雙方當(dāng)事人可事先約定提交仲裁爭(zhēng)端范圍，以此決定仲裁庭管轄和裁決范圍；雙方還可事先選擇適用法律、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁

14、規(guī)則和仲裁地點(diǎn)及仲裁程序所使用語(yǔ)言等。 雙方當(dāng)事人可自己選擇仲裁員，許多仲裁機(jī)構(gòu)備有仲裁員名單，不僅有法律專(zhuān)家和知名律師，七、仲裁與訴訟1.仲裁的特點(diǎn)3）仲裁具有靈活性 還有許多有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)專(zhuān)家、教授和具有管理經(jīng)驗(yàn)的德高望重的知名人士等。 將有較復(fù)雜的專(zhuān)業(yè)內(nèi)容爭(zhēng)端的案件交給專(zhuān)家們仲裁，比法院由專(zhuān)門(mén)研究法律而相對(duì)缺少行業(yè)專(zhuān)門(mén)知識(shí)的法官審判更具有權(quán)威性和說(shuō)服力。七、仲裁與訴訟1.仲裁的特點(diǎn)4）仲裁程序的保密性 仲裁程序一般都是保密的，仲裁程序從開(kāi)始到終結(jié)的全過(guò)程中，雙方當(dāng)事人和仲裁員及仲裁機(jī)構(gòu)的案件管理人員都負(fù)有保密的責(zé)任。 除非雙方當(dāng)事人一致同意，仲裁案件審理不公開(kāi)進(jìn)行，不允許旁聽(tīng)或者采訪。這對(duì)

15、涉及商業(yè)秘密或當(dāng)事人不愿意因處理爭(zhēng)端而影響日后商業(yè)信譽(yù)和活動(dòng)案件，當(dāng)事人可放心地將案件提交仲裁解決。七、仲裁與訴訟1.仲裁的特點(diǎn)5）仲裁程序效率較高且費(fèi)用相對(duì)較低 因許多國(guó)家法律制度對(duì)民事案件訴訟采用多審制（二審、三審終審制），每次審理大都要經(jīng)過(guò)申訴、反申訴、立案、開(kāi)庭、辯護(hù)、休庭調(diào)查、判決等程序，初審判決后可能上訴再審，時(shí)間花費(fèi)較長(zhǎng)，而且受到法律制度的程序限制，不可能加快進(jìn)程。而仲裁則是一審終局的，無(wú)須上訴。 仲裁程序從立案到最終裁決的持續(xù)時(shí)間短，且爭(zhēng)端各方可指定熟悉專(zhuān)業(yè)的人士擔(dān)任仲裁員。七、仲裁與訴訟1.仲裁的特點(diǎn)5）仲裁程序效率較高且費(fèi)用相對(duì)較低 因時(shí)間短和效率高，仲裁程序所花費(fèi)用也會(huì)比

16、訴訟程序相對(duì)低一些。6）仲裁裁決易于執(zhí)行 因仲裁程序是爭(zhēng)端雙方自愿選擇的，同時(shí)仲裁程序中爭(zhēng)端雙方對(duì)立程度不像訴訟中那么深，審理和裁決又是非公開(kāi)的，因此，大多數(shù)當(dāng)事人愿意并能夠自覺(jué)執(zhí)行裁決。即使一方當(dāng)事人不執(zhí)行裁決，還可依法申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。七、仲裁與訴訟2.仲裁協(xié)議 是各方當(dāng)事人愿意將他們之間的爭(zhēng)端提交仲裁解決的一項(xiàng)協(xié)議，它可以是一份專(zhuān)門(mén)的仲裁協(xié)議，也可以是一項(xiàng)在合同中的仲裁條款。這種協(xié)議可以在事前簽訂，也可以在爭(zhēng)端發(fā)生之后簽訂。由于爭(zhēng)端發(fā)生之后往往難以達(dá)成一致，最好是在簽合同時(shí)一并將仲裁協(xié)議或?qū)ｉT(mén)的仲裁條款簽好。 是爭(zhēng)端各當(dāng)事人處理其爭(zhēng)端的自治意愿的體現(xiàn)，它一經(jīng)簽定，又將約束各方當(dāng)事人行為，

17、任何人不得任意改變仲裁協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)，也不得就協(xié)議中現(xiàn)定的仲裁范圍內(nèi)的爭(zhēng)端提起訴訟。七、仲裁與訴訟2.仲裁協(xié)議 包括以下協(xié)議和條款：1）仲裁范圍2）仲裁機(jī)構(gòu)3）仲裁地點(diǎn)4）仲裁裁決的效力5）仲裁程序規(guī)則6）有關(guān)仲裁的其它事項(xiàng)七、仲裁與訴訟2.仲裁協(xié)議3.推薦的仲裁協(xié)議條款 鑒于仲裁協(xié)議是約束雙方處理其爭(zhēng)端重要文件，又是仲裁機(jī)構(gòu)管轄、審理和裁決依據(jù)，因此，須條文具體和完整、語(yǔ)言簡(jiǎn)潔和明確，決不可模棱兩可和含混不清，否則，將引起管轄權(quán)的混亂，以致嚴(yán)重影響裁決的執(zhí)行。為避免此情況發(fā)生，許多國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)都擬定“推薦性條款”，供當(dāng)事人擬定仲裁協(xié)議時(shí)參考、七、仲裁與訴訟2.仲裁協(xié)議3.推薦的仲裁協(xié)議條款

18、 幾種推薦條款可供選擇：l）中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)推薦的仲裁條款；2）斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院推薦的仲裁條款；3）國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院推薦的仲裁條款；4）倫敦國(guó)際仲裁院推薦的仲裁條款；5）香港國(guó)際仲裁中心推薦的仲裁條款；6）組成臨時(shí)仲裁庭的推薦仲裁條款。七、仲裁與訴訟2.仲裁協(xié)議3.推薦的仲裁協(xié)議條款 合同爭(zhēng)端，尤其是索賠爭(zhēng)端最終的、最有權(quán)威的解決途徑，只能依靠國(guó)際仲裁。 國(guó)際性及各國(guó)法律賦予仲裁法律地位，仲裁機(jī)關(guān)裁決是終局性的，法律保證其得以強(qiáng)制執(zhí)行。國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)聘用大量的、有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的專(zhuān)家為仲裁員，保證其裁決的公正性和高水平。因此，重大的索賠爭(zhēng)端，通過(guò)國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)的審理裁決，可得到公正而權(quán)威

19、的最終解決。七、仲裁與訴訟2.仲裁協(xié)議3.推薦的仲裁協(xié)議條款 但是，另一方面，索賠爭(zhēng)端的國(guó)際仲裁，由于其技術(shù)復(fù)雜，往往涉及數(shù)個(gè)國(guó)家的機(jī)構(gòu)和人員，仲裁裁決的款額巨大，因而經(jīng)常需要很長(zhǎng)的時(shí)間，需要爭(zhēng)端雙方付出巨額的仲裁費(fèi)用和索賠經(jīng)費(fèi)。 因此，合同爭(zhēng)端雙方應(yīng)該盡量尋求非仲裁的解決索賠爭(zhēng)端的各種途徑。七、仲裁與訴訟2.仲裁協(xié)議3.推薦的仲裁協(xié)議條款4.訴訟1）訴訟 屬于使用司法程序處理爭(zhēng)端。 （l）如果爭(zhēng)端各方既不能通過(guò)談判、調(diào)解等方式解決其爭(zhēng)端，雙方事先或產(chǎn)生爭(zhēng)端之后又不同意提交仲裁作為最后解決爭(zhēng)端的方式，那么，該爭(zhēng)端不得不通過(guò)司法程序來(lái)解決，即向法院起訴，由法院作出判決。七、仲裁與訴訟2.仲裁協(xié)議3.推薦的仲裁協(xié)議條款4.訴訟1）訴訟 屬于使用司