碳基新材料公司企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理方案

1、泓域/碳基新材料公司企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理方案碳基新材料公司企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110792841 一、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc110792841 h 2 HYPERLINK l _Toc110792842 二、 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的一般程序 PAGEREF _Toc110792842 h 4 HYPERLINK l _Toc110792843 三、 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的含義及其主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc110792843 h 7 HYPERLINK l _Toc110792844 四、 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及其管理 PAGERE

2、F _Toc110792844 h 13 HYPERLINK l _Toc110792845 五、 內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的特征 PAGEREF _Toc110792845 h 15 HYPERLINK l _Toc110792846 六、 流程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評估 PAGEREF _Toc110792846 h 16 HYPERLINK l _Toc110792847 七、 企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理 PAGEREF _Toc110792847 h 19 HYPERLINK l _Toc110792848 八、 公司基本情況 PAGEREF _Toc110792848 h 21 HYPERLINK l _Toc11

3、0792849 九、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110792849 h 22 HYPERLINK l _Toc110792850 十、 行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 PAGEREF _Toc110792850 h 24 HYPERLINK l _Toc110792851 十一、 必要性分析 PAGEREF _Toc110792851 h 25 HYPERLINK l _Toc110792852 十二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc110792852 h 26 HYPERLINK l _Toc110792853 十三、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策 PAGEREF _Toc110792853 h 28 H

4、YPERLINK l _Toc110792854 十四、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc110792854 h 29 HYPERLINK l _Toc110792855 十五、 組織架構(gòu)分析 PAGEREF _Toc110792855 h 41 HYPERLINK l _Toc110792856 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc110792856 h 41項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目投資人xx投資管理公司（二）建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xx園區(qū)。（三）項(xiàng)目選址本期項(xiàng)目選址位于xx園區(qū)，占地面積約92.00畝。（四）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。（五）投資估算本期項(xiàng)目總投資包

5、括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資37367.03萬元，其中：建設(shè)投資30959.17萬元，占項(xiàng)目總投資的82.85%；建設(shè)期利息337.17萬元，占項(xiàng)目總投資的0.90%；流動(dòng)資金6070.69萬元，占項(xiàng)目總投資的16.25%。（六）資金籌措項(xiàng)目總投資37367.03萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx投資管理公司計(jì)劃自籌資金（資本金）23605.01萬元。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測算，本期工程項(xiàng)目申請銀行借款總額13762.02萬元。（七）經(jīng)濟(jì)評價(jià)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：64900.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：56138.17萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP

6、）：6370.19萬元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：10.01%。5、全部投資回收期（Pt）：7.21年（含建設(shè)期12個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：32862.69萬元（產(chǎn)值）。（八）主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積61333.00約92.00畝1.1總建筑面積104023.07容積率1.701.2基底面積34959.81建筑系數(shù)57.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝321.382總投資萬元37367.032.1建設(shè)投資萬元30959.172.1.1工程費(fèi)用萬元27064.352.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元3270.732.1.3預(yù)備費(fèi)萬元624.09

7、2.2建設(shè)期利息萬元337.172.3流動(dòng)資金萬元6070.693資金籌措萬元37367.033.1自籌資金萬元23605.013.2銀行貸款萬元13762.024營業(yè)收入萬元64900.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元56138.176利潤總額萬元8493.597凈利潤萬元6370.198所得稅萬元2123.409增值稅萬元2235.2910稅金及附加萬元268.2411納稅總額萬元4626.9312工業(yè)增加值萬元16601.9313盈虧平衡點(diǎn)萬元32862.69產(chǎn)值14回收期年7.21含建設(shè)期12個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率10.01%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元-7031.38所得稅后運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管

8、理的一般程序運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的程序需根據(jù)企業(yè)運(yùn)營過程的特點(diǎn)建立，需要對企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)營活動(dòng)過程進(jìn)行全面的控制和監(jiān)督。（一）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別識(shí)別企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)因素，可以遵循的一個(gè)思路是：首先，分析和研究企業(yè)運(yùn)營活動(dòng)的特點(diǎn)，識(shí)別企業(yè)運(yùn)營系統(tǒng)中的價(jià)值創(chuàng)造流程，確立企業(yè)運(yùn)營系統(tǒng)的核心流程；其次，通過對價(jià)值鏈模型的分析建立基于價(jià)值鏈的企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)因素模型；再次，通過對企業(yè)運(yùn)營活動(dòng)中的價(jià)值創(chuàng)造過程的分析，確立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素的管理指標(biāo)體系，建立基于價(jià)值鏈的企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)分解模型。收集與運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息的渠道可分為外部渠道和內(nèi)部渠道。外部渠道有：行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、行業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告與調(diào)研或其他溝通平臺(tái)、重大安全環(huán)

9、保事件案例和金融衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理案例等。內(nèi)部渠道有企業(yè)內(nèi)部與市場策略制定、采購、銷售、售后服務(wù)、生產(chǎn)等相關(guān)的工作流程和管理制度；企業(yè)重大運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件案例；對現(xiàn)有流程制度的監(jiān)管機(jī)制與報(bào)告；企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等。（二）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的評估識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源后，需要對所收集的信息進(jìn)行整理、分析和綜合評估，為衡量運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理提供更科學(xué)的依據(jù)。其中，對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力的評價(jià)，應(yīng)當(dāng)檢查其是否合理、適當(dāng)。然后確定企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系，對運(yùn)營系統(tǒng)的核心流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。一般可通過確定控制目標(biāo)、定位數(shù)據(jù)來源、區(qū)分管理周期、確定指標(biāo)權(quán)重的分配、從風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)影響程度兩個(gè)方面制定量化公式和規(guī)則等步驟來設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)

10、因素指標(biāo)體系，采用控制圖等方法來實(shí)現(xiàn)對關(guān)鍵運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有效管理。（三）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對需關(guān)注以下要點(diǎn)。（1）對運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的不同來源進(jìn)行衡量和排序，確立運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及相應(yīng)的應(yīng)對方案。為此，需要確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)容量表述方法、風(fēng)險(xiǎn)容限。在實(shí)際執(zhí)行中超出風(fēng)險(xiǎn)容限時(shí)，立即進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（2）確立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人：在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部引入了運(yùn)營控制單元的概念，確定每一個(gè)OCU的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)監(jiān)控企業(yè)日常運(yùn)營過程。一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)將相關(guān)信息反饋給OCU管理層，然后監(jiān)督相關(guān)部門對所發(fā)現(xiàn)問題的跟進(jìn)措施，形成一個(gè)動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的管理過程。（3）確定運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對措施：企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對每一領(lǐng)域的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

11、制定特定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)有專人負(fù)責(zé)，并最終落實(shí)到管理層和員工身上。各種應(yīng)對措施應(yīng)當(dāng)為執(zhí)行人所理解并真正實(shí)施。對風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)賦予其管理職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。在需要的情況下，制定風(fēng)險(xiǎn)管理手冊。（4）建立集成化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)：建立有效溝通渠道傳遞信息，及時(shí)反饋，確保運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理體系的正常運(yùn)行。企業(yè)可盡可能地建立集成化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，建立清晰明確的風(fēng)險(xiǎn)等級和完備的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，使風(fēng)險(xiǎn)管理的過程簡單明了，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的集成和共享，提高運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的效果、效率。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的含義及其主要內(nèi)容和所有的其他風(fēng)險(xiǎn)一樣，無論是理論界還是實(shí)務(wù)界對運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)均沒有一個(gè)被一致認(rèn)可的概念。但一

12、般認(rèn)為，運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在運(yùn)營過程中，由于外部環(huán)境的復(fù)雜性和變動(dòng)性以及主體對環(huán)境的認(rèn)知能力和適應(yīng)能力的有限性，而導(dǎo)致的運(yùn)營失敗或使運(yùn)營活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)并不是指某一種特定的風(fēng)險(xiǎn)，而是由一系列具體風(fēng)險(xiǎn)組成。不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同性質(zhì)的企業(yè)，其運(yùn)營過程可能相差巨大，而運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成與具體企業(yè)的具體運(yùn)營過程相關(guān)。通常，在對非金融類行業(yè)企業(yè)的研究中，對“運(yùn)營”一詞的理解可以限制在“有關(guān)整個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)和交付系統(tǒng)”的概念之內(nèi)。而對于金融類行業(yè)的企業(yè)，其運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)則遵從2003年巴塞爾銀行監(jiān)督管理委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理小組所提出的概念：“運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)是指源于失效或挫敗的內(nèi)部程序，人力資源或系統(tǒng)以及外

13、部事件所帶來的風(fēng)險(xiǎn)?！辈煌袠I(yè)的企業(yè)或組織面臨不同的運(yùn)營過程，從而承擔(dān)不同的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)主要來源于企業(yè)內(nèi)部，同時(shí)與外部事件密切相關(guān)。在過去的幾年中，諸如巴林銀行、中航油公司等所發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件，均屬于運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理失效的典型案例。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)日益成為企業(yè)管理層所關(guān)注的主題，這主要是基于兩個(gè)重要的理由。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)通常與信用和市場風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)，并且在復(fù)雜的市場條件下運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)失敗的潛在代價(jià)可能極為昂貴。如果運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)沒有一個(gè)分工明確的組織系統(tǒng)對之進(jìn)行管理，那么往往難以對之進(jìn)行有效地應(yīng)對。這種缺少系統(tǒng)性的處理可能導(dǎo)致對關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)問題的忽略，以及在各種不同業(yè)績計(jì)量中產(chǎn)生偏差，最終還可能導(dǎo)致管理層在不

14、準(zhǔn)確信息基礎(chǔ)上做出決策。本書將運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)定位為一種主要源自于企業(yè)內(nèi)部失效或失敗的企業(yè)戰(zhàn)略管理決策、業(yè)務(wù)管理流程、人為或系統(tǒng)錯(cuò)誤而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的可能性，并將它分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、流程風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等主要類別。（一）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的各種事件或可能性。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)戰(zhàn)略管理密切相關(guān)，它蘊(yùn)涵于企業(yè)戰(zhàn)略管理的各個(gè)步驟中。1、企業(yè)外部環(huán)境分析一般將企業(yè)的外部環(huán)境分為3大類：一般宏觀環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、經(jīng)營環(huán)境與競爭優(yōu)勢環(huán)境。在戰(zhàn)略分析過程中需要對這些外部環(huán)境因素進(jìn)行分析。宏觀環(huán)境分析中的關(guān)鍵要素包括：政治和法律因素、經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)和文化因素、技術(shù)因素。目的是要確定影響行業(yè)和

15、企業(yè)的關(guān)鍵因素，預(yù)測這些關(guān)鍵因素未來的變化，以及這些變化對企業(yè)影響的程度和性質(zhì)、機(jī)遇與威脅。行業(yè)環(huán)境分析中的關(guān)鍵要素有行業(yè)生命周期、分析行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)的邁克爾，波特的“五力模型”，用以確定企業(yè)在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢和行業(yè)可能達(dá)到的最終資本回報(bào)率。經(jīng)營環(huán)境與競爭優(yōu)勢環(huán)境分析主要包括市場分析和競爭地位、消費(fèi)者消費(fèi)狀況、融資者、勞動(dòng)力市場狀況等。經(jīng)營環(huán)境比宏觀環(huán)境和行業(yè)環(huán)境更容易為企業(yè)所影響和控制，也更有利于企業(yè)主動(dòng)應(yīng)對其帶來的機(jī)會(huì)和威脅。2、企業(yè)內(nèi)部條件分析在對企業(yè)進(jìn)行詳盡而全面的外部環(huán)境分析之后，接下來要做的就是通過內(nèi)部分析找出什么是企業(yè)的核心競爭力。企業(yè)通過從事一系列活動(dòng)提供產(chǎn)品和服務(wù)，這些活動(dòng)形成

16、了提供最終產(chǎn)品和服務(wù)的鏈條，而價(jià)值的創(chuàng)造就是源于顧客購買這些產(chǎn)品和服務(wù)的鏈條，即價(jià)值鏈。綜合價(jià)值鏈的基本活動(dòng)（如進(jìn)貨后勤、生產(chǎn)作業(yè)、發(fā)貨后勤、營銷及售后服務(wù)等物質(zhì)流基本活動(dòng)）及輔助活動(dòng)（技術(shù)開發(fā)、人力資源、財(cái)務(wù)管理）的分析，確認(rèn)企業(yè)內(nèi)部管理中存在的優(yōu)勢和劣勢。企業(yè)使用優(yōu)于競爭對手的方式從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)從而為顧客創(chuàng)造優(yōu)越價(jià)值，這是企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，也是企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的本質(zhì)。3、確定企業(yè)使命與愿景企業(yè)使命與愿景是對企業(yè)存在意義及未來發(fā)展遠(yuǎn)景的陳述，除表明企業(yè)長期存在的合法性及合理性外，還要與所有者和企業(yè)主要利益相關(guān)者的價(jià)值觀或期望相一致，它應(yīng)富有想像，對企業(yè)員工有很強(qiáng)感召力，并能得到社會(huì)公眾認(rèn)可；它

17、應(yīng)用簡單、精練的語言來表達(dá)。4、確定企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)通常是與企業(yè)使命和愿景相一致的、對企業(yè)發(fā)展方向的具體陳述。一般情況下，企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)是定量目標(biāo)，如企業(yè)的市場占有率。5、確定企業(yè)戰(zhàn)略方案企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)在作戰(zhàn)略決策時(shí)，應(yīng)要求戰(zhàn)略制訂人員盡可能多地列出可供選擇的方案，不要只考慮那些比較明顯的方案，因?yàn)閼?zhàn)略涉及的因素非常多，有些因素的影響往往不那么明顯，因此，在戰(zhàn)略選擇過程中形成多種戰(zhàn)略方案是戰(zhàn)略評價(jià)與選擇的前提。6、企業(yè)戰(zhàn)略方案的評價(jià)與選擇高層管理人員要對每個(gè)戰(zhàn)略方案按一定標(biāo)準(zhǔn)逐一進(jìn)行分析研究，以決定哪一種方案最有助于實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略評估過程要堅(jiān)持三條基本原則，即適用性、可行性及可接受性

18、。既要使企業(yè)資源和能力能夠支持戰(zhàn)略方案的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)外界環(huán)境的限制條件是在可接受的限度內(nèi)，也為企業(yè)內(nèi)的干部、職工所接受。選擇可行的戰(zhàn)略并不完全是理性推理的過程，更為重要的要取決于管理者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度、企業(yè)文化及價(jià)值觀的影響、利益相關(guān)者的期望、企業(yè)內(nèi)部的權(quán)力及政治關(guān)系，以及高層管理者的需要及欲望等，因此，戰(zhàn)略選擇的過程是對各種方案進(jìn)行比較權(quán)衡，進(jìn)而決定一個(gè)較為滿意的方案的過程。7、企業(yè)職能部門策略根據(jù)前述確定的企業(yè)戰(zhàn)略，進(jìn)一步具體化做出企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)策略、市場營銷策略、人力資源開發(fā)與管理策略、財(cái)務(wù)管理策略等各職能部門策略，這樣才能使企業(yè)總戰(zhàn)略真正落實(shí)。要求各職能部門策略與企業(yè)戰(zhàn)略保持一致。8、企業(yè)戰(zhàn)

19、略的實(shí)施與控制企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施要遵循三個(gè)原則，即適度合理性的原則、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與統(tǒng)一指揮的原則、權(quán)變的原則。為貫徹實(shí)施戰(zhàn)略要建立起貫徹實(shí)施戰(zhàn)略的組織機(jī)構(gòu)，配置資源，建立內(nèi)部支持系統(tǒng)，發(fā)揮好領(lǐng)導(dǎo)作用，使組織機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化均能與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配，處理好企業(yè)內(nèi)部各方面的關(guān)系，動(dòng)員全體員工投入到戰(zhàn)略實(shí)施中來，以保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）流程風(fēng)險(xiǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在業(yè)務(wù)交易流程中出現(xiàn)錯(cuò)誤而引致?lián)p失的可能性。一般地，業(yè)務(wù)交易流程包括：銷售與收款、購貨與付款、產(chǎn)品生產(chǎn)或提供服務(wù)等環(huán)節(jié)。任何企業(yè)的常見流程風(fēng)險(xiǎn)都是與其業(yè)務(wù)交易處理過程相聯(lián)系的。這包括了在任何業(yè)務(wù)交易階段中失誤的潛在可能性。在交易處理過程的各個(gè)具體環(huán)節(jié)，企業(yè)

20、都可能面臨著財(cái)務(wù)、客戶或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（三）人力資源風(fēng)險(xiǎn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指因員工缺乏知識(shí)和能力，或缺乏誠信，或道德操守而引致企業(yè)損失的風(fēng)險(xiǎn)。它通常緣于員工約束不足、專業(yè)勝任能力不足、不誠實(shí)或者由一個(gè)無法培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化造成。員工約束主要由于缺乏合適崗位的勞動(dòng)力或者能夠提供能吸引合格員工的具有競爭力的薪酬。招聘不當(dāng)，缺乏日常的專業(yè)訓(xùn)練可能是導(dǎo)致專業(yè)勝任能力不足的關(guān)鍵因素。對企業(yè)的不忠誠會(huì)導(dǎo)致欺詐行為的發(fā)生，而它與特定員工的稟性、企業(yè)文化的培養(yǎng)相關(guān)。那些無法積極引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化，或是為了鼓勵(lì)利潤而不顧所使用的方法等情況都可能導(dǎo)致有害的員工行為。（四）內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)同企業(yè)內(nèi)部所

21、開發(fā)或使用的技術(shù)或信息系統(tǒng)相關(guān)。隨著技術(shù)在企業(yè)中日益變得必不可少，在越來越多的商業(yè)領(lǐng)域，內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變得日益突出。內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可分為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)兩大類別。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，是指由外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性、創(chuàng)新者自身能力與實(shí)力的有限性等導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性。這種可能性影響到企業(yè)核心競爭力，以及可持續(xù)發(fā)展能力的培養(yǎng)。信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)指因技術(shù)落后，或信息系統(tǒng)失靈、數(shù)據(jù)的存取和處理、系統(tǒng)的安全和可用性、系統(tǒng)的非法接入與使用而引致?lián)p失的可能性。在信息技術(shù)得以廣泛運(yùn)用的今天，信息系統(tǒng)的自動(dòng)化控制和人工控制中存在的不確定性對企業(yè)整個(gè)運(yùn)營活動(dòng)安全的影響極為

22、重大。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及其管理技術(shù)的先進(jìn)性是一個(gè)企業(yè)競爭力的核心。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營過程中由于所擁有的專有技術(shù)方面的因素的不確定性導(dǎo)致經(jīng)營失敗的可能性。1、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)存在的主要領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)可能存在于以下領(lǐng)域。（1）技術(shù)的先進(jìn)性。企業(yè)所擁有的技術(shù)是否具有獨(dú)特優(yōu)勢，是否已被市場所淘汰。（2）技術(shù)的可靠性。在規(guī)定條件下和規(guī)定時(shí)間內(nèi)無故障地發(fā)揮其特定功能的概率。（3）技術(shù)的合規(guī)性。本企業(yè)所擁有或使用的技術(shù)，與國家產(chǎn)業(yè)政策方向是否一致，技術(shù)與國際、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否相符合。（4）技術(shù)的市場可接受性。一項(xiàng)技術(shù)是否為使用者接受，決定了其市場前景。2、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的來源（1）技術(shù)領(lǐng)先地位的不確定性。

23、對大多數(shù)企業(yè)而言，均很難一直保持在同行業(yè)同領(lǐng)域中的領(lǐng)先地位。特別是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技發(fā)展迅速，這種時(shí)效性越來越短。如果企業(yè)失去技術(shù)領(lǐng)先的地位，其高收益將降低或失去，從而增加企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。影響技術(shù)領(lǐng)先地位的因素可進(jìn)一步分為三方面原因。其一，技術(shù)本身的特點(diǎn)。如果技術(shù)與產(chǎn)品或服務(wù)直接相關(guān)，即技術(shù)凝結(jié)于產(chǎn)品的性能結(jié)構(gòu)或服務(wù)方式中，隨著投入市場，可能被其他企業(yè)所模仿。如果僅存在于企業(yè)內(nèi)部，則可能繼續(xù)保持領(lǐng)先地位。此外，技術(shù)本身的先進(jìn)程度也會(huì)影響到競爭對手的模仿能力，如果具有較大的先進(jìn)性，則競爭對手需要更長的時(shí)間來模仿。其二，外部環(huán)境的影響。如果競爭對手實(shí)力較強(qiáng)，則可能短期內(nèi)取代本企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，反之，則

24、需較長時(shí)間。法律保障制度的完善程度也會(huì)影響到被模仿的可能性。其三，企業(yè)自身保密工作的有效性。在技術(shù)開發(fā)，生產(chǎn)或銷售過程中，如果十分重視技術(shù)保密工作，可以減少技術(shù)資產(chǎn)被竊取的危險(xiǎn)，從而維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢。（2）社會(huì)環(huán)境的變化。外界變化對企業(yè)技術(shù)收益的實(shí)現(xiàn)可能產(chǎn)生很大的影響。例如，市場對技術(shù)的接受程度，技術(shù)會(huì)否過于超前以至于不被顧客所接受，法律法規(guī)的變化等。一個(gè)極端的例子是，如果美國食品藥物管理局規(guī)定禁止出售任何形式的基因食品和藥品，那么將會(huì)直接影響到從事基因藥物和食品研制企業(yè)的經(jīng)營。又如，不符合汽車尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)的汽車，可能無法在市場上出售。內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的特征1、內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是一種可以管理的風(fēng)險(xiǎn)無論是哪

25、一類技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如果管理得當(dāng)，都能將其限制在可容忍的范圍之內(nèi)。例如，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。為了保持企業(yè)在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，企業(yè)需要投入人力、物力和財(cái)力進(jìn)行技術(shù)開發(fā)。如果開發(fā)不成功，則不僅使相關(guān)的投入成了損失，而且使企業(yè)在經(jīng)營上處于困境。為此，企業(yè)必須加強(qiáng)對其的風(fēng)險(xiǎn)管理。比如，在對信息系統(tǒng)投資前，進(jìn)行可行性評估，充分權(quán)衡其投入產(chǎn)出；在信息系統(tǒng)使用過程中，加強(qiáng)組織管理，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。從而在一定程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生和發(fā)展，使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。2、內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是一種動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部技術(shù)的開發(fā)或運(yùn)用過程，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。所有的過程都是有目的、有組織地進(jìn)行，每個(gè)階段都包含有分析、評價(jià)、決策和

26、實(shí)施等符合邏輯的理性行為。不同階段呈現(xiàn)不同的風(fēng)險(xiǎn)特征。由此決定了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理過程會(huì)受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果具有不確定性。因而需要針對不同特征的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性的考慮，使風(fēng)險(xiǎn)處于受監(jiān)測狀態(tài)，以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及降低風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。流程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評估可用于流程風(fēng)險(xiǎn)分析的方法很多，本書介紹4種適用于流程風(fēng)險(xiǎn)分析與評估的方法：風(fēng)險(xiǎn)清單識(shí)別法、流程圖法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評估法和內(nèi)部威脅分析法。（一）風(fēng)險(xiǎn)清單識(shí)別法風(fēng)險(xiǎn)清單識(shí)別法是指根據(jù)事先設(shè)計(jì)好的清單（或表格，問卷），根據(jù)了解的情況或請相關(guān)人員逐一回答或補(bǔ)充清單所列示的內(nèi)容。這樣的清單

27、應(yīng)詳細(xì)列示企業(yè)經(jīng)營流程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。由于強(qiáng)調(diào)完整性，所以清單可能會(huì)很長。風(fēng)險(xiǎn)管理者根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單的填寫內(nèi)容，構(gòu)建特定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的框架，并據(jù)以評估特定企業(yè)特定流程風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，尋找可供改進(jìn)的途徑。（二）流程圖法流程圖是指用表示有一定含義的符號和圖形來反映一個(gè)單位或組織的內(nèi)部業(yè)務(wù)在該組織內(nèi)部有序流動(dòng)的圖表。它可以用來描述系統(tǒng)內(nèi)各單位、人員之間業(yè)務(wù)關(guān)系、作業(yè)順序以及管理信息的流向。流程圖有不同的畫法。繪制良好的業(yè)務(wù)流程圖，可以直觀地表現(xiàn)某項(xiàng)業(yè)務(wù)在單位或組織內(nèi)部執(zhí)行的情況。一張流程圖的核心內(nèi)容可由3部分構(gòu)成。（1）流程目標(biāo)。流程目標(biāo)是對業(yè)務(wù)流程所要達(dá)到目的的明確闡述。（2）流程活動(dòng)。流

28、程活動(dòng)反映了在流程中為達(dá)到流程目標(biāo)而采取的個(gè)別行動(dòng)和步驟。業(yè)務(wù)流程中的業(yè)務(wù)活動(dòng)種類繁多，包括決策制定、信息收集、信息處理和溝通、流程監(jiān)控及改進(jìn)實(shí)施行為等。大多數(shù)業(yè)務(wù)流程包含很多活動(dòng)，而這些活動(dòng)又由更具體的步驟構(gòu)成。（3）業(yè)務(wù)流程中的信息流。也就是在業(yè)務(wù)進(jìn)行的過程中，何種信息以何種形式在內(nèi)部流動(dòng)，或者傳遞到單位外部。（三）風(fēng)險(xiǎn)矩陣評估法風(fēng)險(xiǎn)矩陣評估法是評估運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的常見辦法。它是采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析表，對影響風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行識(shí)別的一種結(jié)構(gòu)性方法。通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣對流程風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響進(jìn)行評估，是一種操作簡單且將定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，可以將風(fēng)險(xiǎn)清晰、直觀地顯示出來，識(shí)別出哪一種風(fēng)險(xiǎn)的影響最為關(guān)鍵，同

29、時(shí)風(fēng)險(xiǎn)矩陣還可以對整體風(fēng)險(xiǎn)給出綜合評價(jià)?；陲L(fēng)險(xiǎn)矩陣的流程風(fēng)險(xiǎn)評估方法體系主要由風(fēng)險(xiǎn)矩陣設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)等級的確定、風(fēng)險(xiǎn)因素重要性排序、指標(biāo)重要性權(quán)重的確定、總體風(fēng)險(xiǎn)水平評價(jià)等內(nèi)容組成。（四）內(nèi)部威脅分析法內(nèi)部威脅分析的目的是評價(jià)流程風(fēng)險(xiǎn)對組織的影響。它可分為4個(gè)關(guān)鍵步驟。（1）識(shí)別流程風(fēng)險(xiǎn)源。（2）確定流程控制所涉及的控制活動(dòng)。流程控制指企業(yè)管理層設(shè)計(jì)的用于處理各種流程風(fēng)險(xiǎn)的控制活動(dòng)。需要關(guān)注的是，雖然一種控制活動(dòng)可能降低多種風(fēng)險(xiǎn)，但是流程控制活動(dòng)往往傾向于關(guān)注流程中的某一特定風(fēng)險(xiǎn)。（3）設(shè)計(jì)評價(jià)指標(biāo)體系。企業(yè)可以設(shè)計(jì)評價(jià)指標(biāo)體系作為評價(jià)流程風(fēng)險(xiǎn)是否構(gòu)成直接威脅的基礎(chǔ)。這首先需要確定應(yīng)當(dāng)監(jiān)控哪些評

30、價(jià)指標(biāo)，然后將這些指標(biāo)與特定風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系起來，并判斷這些風(fēng)險(xiǎn)是否可能產(chǎn)生負(fù)面影響。（4）評估流程風(fēng)險(xiǎn)。該工作可分為以下3步。評估風(fēng)險(xiǎn)造成負(fù)面影響的可能性及影響程度。評價(jià)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)分析相結(jié)合。識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理自20世紀(jì)90年代初，企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理概念由美國的兩位管理學(xué)專家首次正式提出后，迅速引起全球范圍內(nèi)的重視。業(yè)務(wù)流程管理按照其變革的程度可分為3個(gè)層次：業(yè)務(wù)流程的建立、業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和業(yè)務(wù)流程的重組。這3個(gè)不同層次的變革分別適用于不同階段和管理基礎(chǔ)的企業(yè)。（一）業(yè)務(wù)流程的建立在企業(yè)建立初期，由于企業(yè)生存的壓力，管理者普遍關(guān)注市場和銷售，對流程和制度不重視，運(yùn)作基本靠員工的經(jīng)驗(yàn)和一些

31、簡單的制度，企業(yè)的成功往往取決于企業(yè)主的個(gè)人能力和一些偶然的機(jī)會(huì)，比如擁有該行業(yè)成功所需要的特定資源。處于這個(gè)層次的企業(yè)，在解決了生存問題，開始走向規(guī)模化的時(shí)候，面臨著從人治向法治的轉(zhuǎn)變。這個(gè)時(shí)候的企業(yè)通常會(huì)出現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)不健全，機(jī)構(gòu)因人設(shè)崗，權(quán)責(zé)不清和沒有系統(tǒng)性的制度流程等問題。企業(yè)的運(yùn)作基本上依賴于人的經(jīng)驗(yàn)和慣性，經(jīng)常會(huì)發(fā)生越級指揮事件，同時(shí)會(huì)表現(xiàn)出高度集權(quán)的特點(diǎn)。此時(shí)，流程風(fēng)險(xiǎn)處于最高程度，如果不能及早建立起基本的流程和規(guī)范，如業(yè)務(wù)運(yùn)作流程、作業(yè)指引、崗位說明書、人力資源管理體系等，企業(yè)可能迅速地由盛轉(zhuǎn)衰。我國許多民營企業(yè)，例如，“愛多VCD”就是此類問題的典型案例。（二）業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化隨

32、著規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)日漸龐大，職責(zé)分工越來越細(xì)。此時(shí)，企業(yè)官僚化程度也在隨著增加，流程風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)是效率低下。這個(gè)時(shí)候的企業(yè)，通常會(huì)出現(xiàn)部門間合作不暢，跨部門流程工作效率低下，決策時(shí)間長，雖制定有系統(tǒng)性的制度流程，但沒有達(dá)到精細(xì)化的程度，且制度流程執(zhí)行不到位。為應(yīng)對此種情況，企業(yè)通?？刹捎玫姆椒ㄊ窍葘ΜF(xiàn)有流程的績效進(jìn)行評估，識(shí)別缺失的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和需要改善的環(huán)節(jié)，然后通過對現(xiàn)有流程的簡化、整合、增加、調(diào)整等方式來提升流程效率，還可以通過明確流程責(zé)任人的形式來監(jiān)督流程的整體表現(xiàn)，從而減少部門間責(zé)任推諉等問題。（三）業(yè)務(wù)流程的重組這個(gè)時(shí)候往往是公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，企業(yè)的流程本身并沒有很多的問題

33、，但是往往不能適應(yīng)新的戰(zhàn)略，因而需要對流程進(jìn)行根本性的變革。為了盡可能地減少重組過程中，以及重組后業(yè)務(wù)流程管理的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)需要全面評估業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)戰(zhàn)略需要對流程進(jìn)行重新設(shè)計(jì)以適應(yīng)公司的要求。業(yè)務(wù)流程重組往往伴隨著IT系統(tǒng)的實(shí)施、重大的組織變革和業(yè)務(wù)模式的變革。公司基本情況（一）公司簡介公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺(tái)，實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項(xiàng)行動(dòng)，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個(gè)環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務(wù)平臺(tái)，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價(jià)值鏈，促進(jìn)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。面對宏觀經(jīng)濟(jì)增速放緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整的新常

34、態(tài)，公司在企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化、質(zhì)量管理體系等方面著力探索，提升企業(yè)綜合實(shí)力，配合產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革。同時(shí)，公司注重履行社會(huì)責(zé)任所帶來的發(fā)展機(jī)遇，積極踐行“責(zé)任、人本、和諧、感恩”的核心價(jià)值觀。多年來，公司一直堅(jiān)持堅(jiān)持以誠信經(jīng)營來贏得信任。（二）核心人員介紹1、梁xx，中國國籍，1976年出生，本科學(xué)歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。2、杜xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，

35、1961年出生，本科學(xué)歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨(dú)立董事。3、姜xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、雷xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會(huì)主席。5、王xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今

36、歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析“十三五”時(shí)期，杭州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的總體目標(biāo)是：在全國全省率先高水平全面建成小康社會(huì)，為建設(shè)世界名城打下更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。各項(xiàng)具體目標(biāo)如下：綜合實(shí)力更強(qiáng)。在質(zhì)量和效益持續(xù)提高的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)保持中高速增長，全市地區(qū)生產(chǎn)總值年均增長7.5%以上，力爭提前實(shí)現(xiàn)全市地區(qū)生產(chǎn)總值、人均生產(chǎn)總值、城鄉(xiāng)居民收入比2010年翻一番，全市經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力、國際競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力顯著增強(qiáng)。發(fā)展質(zhì)效更高。產(chǎn)業(yè)邁上中高端水平，工業(yè)化和信息化融合水平全國領(lǐng)先，形成更高水平的服務(wù)經(jīng)濟(jì)。中國（杭州）跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的試點(diǎn)示范作用充分顯現(xiàn)，創(chuàng)

37、業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷完善，自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占生產(chǎn)總值比重達(dá)到3.5%，規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重達(dá)到50%，人才總量達(dá)到250萬人，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到65%以上，基本形成以創(chuàng)新為支撐的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，建成人才強(qiáng)市和創(chuàng)新型城市。城市功能更全。城市國際化取得突破性進(jìn)展，基本形成與國際接軌的營商環(huán)境，努力建成具有國際影響力的“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新中心。新型城鎮(zhèn)化深入推進(jìn)，常住人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到77%，戶籍人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到71%。主體功能區(qū)戰(zhàn)略實(shí)施效果顯著，市域功能布局更加完善，形成更加協(xié)調(diào)的城鄉(xiāng)區(qū)域關(guān)系，在杭州都市區(qū)中的極核作用明顯增強(qiáng)，服務(wù)全省發(fā)展的能力不斷提升

38、，“一基地四中心”優(yōu)勢更加凸顯。生態(tài)環(huán)境更優(yōu)美。能源和水資源消耗、建設(shè)用地、碳排放總量得到有效控制，開發(fā)利用效率顯著提高，主要污染物排放總量大幅減少。生態(tài)環(huán)境質(zhì)量明顯改善，黑臭河和地表水劣V類水質(zhì)全面消除，錢塘江（杭州段）、苕溪（杭州段）水質(zhì)基本達(dá)到或優(yōu)于類水，細(xì)顆粒物（PM2.5）濃度逐步下降，建成國家生態(tài)文明先行示范區(qū)，杭州的天更藍(lán)、地更凈、水更清、山更綠。治理體系更完善。重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的改革舉措實(shí)現(xiàn)重大突破，政府績效管理體系持續(xù)完善，市場配置資源能力顯著增強(qiáng)，平安杭州和法治杭州建設(shè)取得新成效，治理法治化、制度化、規(guī)范化、程序化、信息化、專業(yè)化水平穩(wěn)步提升，努力形成高品質(zhì)、高績效的公共

39、治理和政府服務(wù)的“杭州標(biāo)準(zhǔn)”，治理體系和治理能力現(xiàn)代化邁上新臺(tái)階。人民生活更美好。城鄉(xiāng)居民收入持續(xù)增長，收入差距進(jìn)一步縮小。就業(yè)、教育、文化體育、社保、醫(yī)療衛(wèi)生、住房等公共服務(wù)體系更加健全，城鎮(zhèn)保障性安居工程建設(shè)超過20萬套，新增城鎮(zhèn)就業(yè)人口85萬人，調(diào)查失業(yè)率保持在5%以內(nèi)。中國夢和社會(huì)主義核心價(jià)值觀更加深入人心，公民文化素質(zhì)和社會(huì)文明程度明顯提升。行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀焦?fàn)t煤氣凈化是將煉焦過程中產(chǎn)生的荒煤氣加工處理或精制，除去荒煤氣中的焦油霧、氨、苯類、輕油、硫化物、氰化物、萘和煤氣中的液體（即冷凝氨水等）等大量雜質(zhì)，最終獲得以氫氣、甲烷等不凝性氣體為主且符合工業(yè)或民用標(biāo)準(zhǔn)的精制焦?fàn)t煤氣工藝過程。煤

40、氣凈化工藝是伴隨著國內(nèi)焦?fàn)t環(huán)保政策趨嚴(yán)、深加工副產(chǎn)品價(jià)值重視而逐步普及發(fā)展起來的配套工藝；從2004年國家首次公布焦化準(zhǔn)入條件，明確規(guī)定新建或改造焦?fàn)t要同步配套建設(shè)煤氣凈化設(shè)施。近十多年來我國焦?fàn)t煤氣凈化工藝通過不斷引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新發(fā)展，已經(jīng)步入世界先進(jìn)行列。目前國內(nèi)常規(guī)焦?fàn)t和半焦?fàn)t已全部配套煤氣凈化工藝。從業(yè)務(wù)屬性來看，煤氣凈化及加工原材料來源于焦?fàn)t煤氣，產(chǎn)品精制煤氣用于工業(yè)和民用領(lǐng)域，工業(yè)領(lǐng)域主要為軋鋼、煉鋼使用。必要性分析1、提升公司核心競爭力項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，

41、促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競爭力。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析（一）政策風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目所處區(qū)域其自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和投資環(huán)境較好，改革開放以來，國內(nèi)政局穩(wěn)定，法律法規(guī)日臻完善，因此，該項(xiàng)目政策風(fēng)險(xiǎn)較小。（二）市場風(fēng)險(xiǎn)分析該項(xiàng)目雖然暫時(shí)擁有領(lǐng)先的競爭地位和優(yōu)勢，但仍需密切關(guān)注市場，加快產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程并盡早達(dá)到規(guī)?；a(chǎn)，確保性價(jià)比優(yōu)勢，真正占據(jù)國內(nèi)較大比例市場份額，同時(shí)力爭出口。因此，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的速度與質(zhì)量是本項(xiàng)目必須迎接的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)。雖然今后幾年該項(xiàng)目應(yīng)用產(chǎn)品需求將會(huì)持續(xù)一波增長趨勢，但目前劇烈的市場競爭局面使得本項(xiàng)

42、目存在一定的市場風(fēng)險(xiǎn)。（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避措施是采用先進(jìn)的生產(chǎn)管理理念、先進(jìn)的制造工藝技術(shù)、完善的質(zhì)量檢測體系，使產(chǎn)品達(dá)到國內(nèi)外領(lǐng)先水平。要進(jìn)一步加大技術(shù)開發(fā)的投入，積極研究吸收國際先進(jìn)技術(shù)，完善并固化加工制造工藝，挖掘自身潛力，打造自己核心競爭力。目前技術(shù)飛速發(fā)展，設(shè)備更新和產(chǎn)品技術(shù)升級換代迅速。要使產(chǎn)品和技術(shù)在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位，就要不斷加大科研開發(fā)投入，加強(qiáng)科研開發(fā)力量，致力技術(shù)創(chuàng)造，保持技術(shù)領(lǐng)先。同時(shí)，重視人才競爭，學(xué)習(xí)國外人才資料管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，形成積極進(jìn)取的企業(yè)文化，建立吸引和穩(wěn)定人才的內(nèi)部激勵(lì)和約束機(jī)制。（四）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析該項(xiàng)目的幾種產(chǎn)品都是比較成熟的產(chǎn)品，但仍要根據(jù)市

43、場不斷改進(jìn)。（五）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目產(chǎn)品的市場定價(jià)均比目前市場價(jià)要低，但隨著競爭對手的增加，不可避免地會(huì)遭遇到最終的價(jià)格競爭，面臨調(diào)低售價(jià)的壓力；同時(shí)，市場原材料價(jià)格的波動(dòng)也將直接影響產(chǎn)品成本，對產(chǎn)品價(jià)格帶來不確定影響。因此，應(yīng)從形成規(guī)?；a(chǎn)、降低生產(chǎn)成本、加強(qiáng)內(nèi)部管理、改進(jìn)生產(chǎn)工藝水平、提高產(chǎn)品質(zhì)量、實(shí)施品牌計(jì)劃生產(chǎn)方面采取措施，削減產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（六）經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目面臨的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)運(yùn)營不當(dāng)造成大量存貨、營運(yùn)資金短缺、產(chǎn)品生產(chǎn)安排失調(diào)等問題。對于經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，建議企業(yè)吸引人才加快機(jī)制及科技創(chuàng)新，盡快建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，全面提高管理人員和廣大職工的素質(zhì)，制定嚴(yán)格的成本控制措

44、施和責(zé)任制；穩(wěn)定原料供應(yīng)渠道；加速新品種的開發(fā)，及時(shí)根據(jù)形勢調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品質(zhì)量；完善產(chǎn)、供、銷網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，積極開拓市場渠道，搶占市場先機(jī)；避免行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，走可持續(xù)發(fā)展道路。高素質(zhì)的人才（包括技術(shù)人員和管理人員）對公司的發(fā)展至關(guān)重要。（七）財(cái)務(wù)及融資風(fēng)險(xiǎn)分析財(cái)務(wù)金融風(fēng)險(xiǎn)主要是利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)。本項(xiàng)目資金由企業(yè)自籌解決，只要確保資金迅速到位、回收和資金的合理使用，加強(qiáng)資金的使用管理，項(xiàng)目財(cái)務(wù)金融風(fēng)險(xiǎn)很小。本項(xiàng)目由于企業(yè)已經(jīng)完成了資金前期自籌，加上良好的銀行信用等級，因此，項(xiàng)目投融資風(fēng)險(xiǎn)很小。（八）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析從盈虧平衡點(diǎn)和售價(jià)降低對內(nèi)部收益率的影響看，項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，但還需要企業(yè)不

45、斷加強(qiáng)內(nèi)部管理，保持技術(shù)先進(jìn)性，大力研發(fā)新產(chǎn)品，提高市場占有率，只有較高的市場占有率，才是企業(yè)各方面水平的綜合反映，才能最終避免項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策（一）政策風(fēng)險(xiǎn)對策目前，國內(nèi)有良好的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，但還需要把握機(jī)會(huì)，抓住國家目前鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策項(xiàng)目建設(shè)的機(jī)會(huì)，讓項(xiàng)目盡快進(jìn)入實(shí)施階段。（二）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)對策加強(qiáng)與當(dāng)?shù)馗骷壵块T的溝通，以期獲得更好的支持和幫助，為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供保障。（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對策密切關(guān)注國際金融和政治環(huán)境對本項(xiàng)目產(chǎn)品市場的影響，依據(jù)實(shí)際情況調(diào)整營銷策略。另外，企業(yè)內(nèi)部要不斷地進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)和管理創(chuàng)新，節(jié)能減排，使項(xiàng)目產(chǎn)品成本降至最低限度。同時(shí)，與下游客戶建立良好的合作

46、關(guān)系，形成穩(wěn)固的銷售網(wǎng)絡(luò)。（四）管理風(fēng)險(xiǎn)對策選聘優(yōu)秀的管理人才，并施以職業(yè)道德、修養(yǎng)、能力等綜合方面的教育；同時(shí)制定合理高效適用的管理程序和制度，杜絕由于管理制度和措施的不到位、不完善造成的風(fēng)險(xiǎn)。特別是在項(xiàng)目建設(shè)過程中應(yīng)選擇具有較好業(yè)績和口碑的設(shè)計(jì)工程公司、監(jiān)理公司、施工單位，確保項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)完成建設(shè)，及時(shí)投運(yùn)。法人治理結(jié)構(gòu)（一）股東權(quán)利及義務(wù)1、公司召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí)，由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。2、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）

47、依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）對股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。3、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書

48、面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。4、公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。5、董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前

49、款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。6、董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。7、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利

50、益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（5）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。8、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。9、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行

51、使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。（二）董事1、公司設(shè)董事會(huì)，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)。2、董事會(huì)由9名董事組成（其中獨(dú)立董事3人），設(shè)董事長1人3、董事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；

52、（7）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（8）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。4、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊會(huì)計(jì)師對公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見向股東大會(huì)作出說明。5、董事會(huì)制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)落實(shí)股東大會(huì)決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。6、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。7、董事會(huì)設(shè)董事長1人，由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。8、董事長行

53、使下列職權(quán)：（1）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（2）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（3）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權(quán)；（5）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（6）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。9、董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。10、董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，由董事長召集，于會(huì)議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。11、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)

54、議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。12、董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式為：于會(huì)議召開三日之前以電話、傳真或電子郵件的方式通知全體董事。13、董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（2）會(huì)議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。14、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。15、董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)

55、通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。16、董事會(huì)決議表決方式為：董事以舉手表決方式或者以書面表決方式。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真方式或召開電話會(huì)議的方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字。17、董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。18、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董

56、事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于10年。19、董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；（3）會(huì)議議程；（4）董事發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。（三）高級管理人員1、公司設(shè)總裁1名，由董事會(huì)聘任或解聘。公司根據(jù)需要設(shè)副總裁，由董事會(huì)聘任或解聘。公司總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)為公司高級管理人員。2、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形同時(shí)適用于高級管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級管理人員。4、總裁每屆任期3年，總裁連聘可以連任。5、總裁對董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案