《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》解讀課件

1、檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定解讀第1頁，共45頁。1、行政處罰2、行政處分3、刑罰第2頁，共45頁。一、立法目的處分規(guī)定第1條為預(yù)防和懲處檔案管理違法違紀(jì)行為有效保護(hù)和利用檔案有效貫徹落實(shí)檔案法檔案法實(shí)施辦法中有關(guān)處分的規(guī)定第3頁，共45頁。二、適用對(duì)象處分規(guī)定第2條：1、行政機(jī)關(guān)公務(wù)員2、法律法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的組織中從事公務(wù)的人員3、行政機(jī)關(guān)依法委托從事公共事務(wù)管理活動(dòng)的組織中從事公務(wù)的人員4、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體中由行政機(jī)關(guān)任命的人員第4頁，共45頁。事業(yè)單位工作人員有檔案管理違法違紀(jì)行為的，按照事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定執(zhí)行。處分的種類為：警告；記過； 降低崗位等級(jí)或者撤職；開

2、除。第5頁，共45頁。*5、對(duì)法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的事業(yè)單位中經(jīng)批準(zhǔn)參照中華人民共和國公務(wù)員法管理的工作人員。*處分權(quán)由事業(yè)單位或其主管部門行使。但監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)上述人員違法違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理的程序和作出處分決定的權(quán)限，以及作為監(jiān)察對(duì)象的事業(yè)單位工作人員對(duì)處分決定不服向監(jiān)察機(jī)關(guān)提出申訴的，依照中華人民共和國行政監(jiān)察法及其實(shí)施條例辦理。第6頁，共45頁。以責(zé)任人員是否實(shí)際實(shí)施檔案管理違法違紀(jì)行為為標(biāo)準(zhǔn)，上述五種責(zé)任人員又可以分為兩類，一類是有具體違法違紀(jì)行為的個(gè)人，另一類是單位有違法違紀(jì)行為，其負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員。前者是具體實(shí)施違法違紀(jì)行為的人員，后者是應(yīng)承擔(dān)違法違紀(jì)

3、行為責(zé)任的責(zé)任人員。進(jìn)行這樣的區(qū)分，就是要強(qiáng)調(diào)突出檔案管理工作中的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，作為領(lǐng)導(dǎo)人，雖然沒有實(shí)施違法違紀(jì)具體行為，但只要其領(lǐng)導(dǎo)的單位有檔案管理違法違紀(jì)行為的，領(lǐng)導(dǎo)人就要被追究紀(jì)律責(zé)任，受到相應(yīng)的必要處分。第7頁，共45頁。三、處分的種類依據(jù)公務(wù)員處分條例，處分規(guī)定確定了六種行政處分：警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職和開除。第8頁，共45頁。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有檔案管理違法違紀(jì)行為，需要作出具體行政處分時(shí)，必須嚴(yán)格依照法定程序辦理，切實(shí)做到“三個(gè)應(yīng)當(dāng)”，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公正、公平和教育與懲處相結(jié)合的原則，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處分與違法違紀(jì)行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相適應(yīng)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處分恰當(dāng)、程序合

4、法、手續(xù)完備。第9頁，共45頁。作出的處分決定，應(yīng)當(dāng)包括：1、被處分人員的姓名、職務(wù)、級(jí)別、工作單位；2、經(jīng)查證的違法違紀(jì)事實(shí)；3、處分的種類和依據(jù)；4、不服處分決定的申訴途徑和期限；5、處分決定機(jī)關(guān)的名稱、印章和作出決定的日期。第10頁，共45頁。處分的輕重，要與違法違紀(jì)行為的情節(jié)相適應(yīng)。情節(jié)：指事情的變化和經(jīng)過。違法情節(jié)是指違法行為的發(fā)生、發(fā)展、變化、結(jié)束及其影響或危害程度。包括：從輕、從重、減輕、免除。第11頁，共45頁。公務(wù)員處分條例第十二條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處分：（一）在2人以上的共同違法違紀(jì)行為中起主要作用的；（二）隱匿、偽造、銷毀證據(jù)的；（三）串供或者阻止他人揭發(fā)檢舉、提

5、供證據(jù)材料的；（四）包庇同案人員的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他從重情節(jié)。第12頁，共45頁。公務(wù)員處分條例第十三條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處分：（一）主動(dòng)交代違法違紀(jì)行為的；（二）主動(dòng)采取措施，有效避免或者挽回?fù)p失的；（三）檢舉他人重大違法違紀(jì)行為，情況屬實(shí)的。第13頁，共45頁。公務(wù)員處分條例第十四條行政機(jī)關(guān)公務(wù)員主動(dòng)交代違法違紀(jì)行為，并主動(dòng)采取措施有效避免或者挽回?fù)p失的，應(yīng)當(dāng)減輕處分。行政機(jī)關(guān)公務(wù)員違紀(jì)行為情節(jié)輕微，經(jīng)過批評(píng)教育后改正的，可以免予處分。第14頁，共45頁。公務(wù)員處分條例第十五條行政機(jī)關(guān)公務(wù)員有本條例第十二條、第十三條規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)在本條例第三章規(guī)定的處分幅度以

6、內(nèi)從重或者從輕給予處分。行政機(jī)關(guān)公務(wù)員有本條例第十四條第一款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)在本條例第三章規(guī)定的處分幅度以外，減輕一個(gè)處分的檔次給予處分。應(yīng)當(dāng)給予警告處分，又有減輕處分的情形的，免予處分。第15頁，共45頁。以上是行政處分的共有的情節(jié)，檔案違法違紀(jì)還有一些特殊情節(jié)：如主觀惡意程度、動(dòng)機(jī)、檔案數(shù)量、價(jià)值大小、損害程度、社會(huì)影響大小等。第16頁，共45頁。四、違法違紀(jì)具體行為及給予的處分違法違紀(jì)行為，就是違反了檔案管理法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，積極或者消極地實(shí)施了違反規(guī)定的具體行為，產(chǎn)生了相應(yīng)的不利后果，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的行為。處分規(guī)定采用列舉方式，確定了二十種違法違紀(jì)行為。第17頁，共45頁。

7、1、檔案形成環(huán)節(jié)違法違紀(jì)行為處分規(guī)定第三條規(guī)定將公務(wù)活動(dòng)中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料據(jù)為己有、拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的行為。設(shè)置了警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職處分。拒不歸檔的情節(jié)一般從行為人的態(tài)度、文件數(shù)量、價(jià)值、給單位工作造成的影響后果、工作秩序的擾亂程度等方面把握?！熬堋币话阒该鞔_拒絕、屢催不歸、推托等。第18頁，共45頁。2、檔案收集環(huán)節(jié)違法違紀(jì)行為。處分規(guī)定第四、十五條列舉了檔案征集工作中的二種違法違紀(jì)行為：拒不按規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的行為；違反規(guī)定擴(kuò)大或縮小檔案接收范圍的行為。設(shè)置了警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職處分。第19頁，共45頁。第四條規(guī)定：拒不按照

8、國家規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級(jí)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職處分。 “拒”指明確拒絕、屢催不交、無正當(dāng)理由推托、態(tài)度惡劣等。不按國家規(guī)定：不按時(shí)間、不按范圍、不按檔案整理標(biāo)準(zhǔn)、不向法定檔案館移交。情節(jié)把握：時(shí)間多少、影響程度、檔案數(shù)量、檔案混亂程度、缺損程度。第20頁，共45頁。第十五條違反國家規(guī)定擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級(jí)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職處分。接收檔案主要指國家檔案館。情節(jié)把握：涉及檔案數(shù)量、涉及單位多少、社會(huì)影響程度、危害后果、對(duì)責(zé)令改正的

9、態(tài)度、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任。第21頁，共45頁。3、檔案保管環(huán)節(jié)違法違紀(jì)行為。處分規(guī)定第五、六、七、八、九、十、十一條列舉了檔案保管工作中的違法違紀(jì)行為：1、出賣、違反規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈(zèng)送檔案的，2、利用職務(wù)之便，將保管的檔案據(jù)為己有的，3、因工作不負(fù)責(zé)任、不遵守檔案制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的，4、擅自銷毀檔案的，5、涂改、偽造檔案的， 6、擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料的，7、攜運(yùn)、郵寄禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的， 8、擅自提供、抄錄、復(fù)制檔案的，9、擅自公布未開放檔案的。 第22頁，共45頁。設(shè)置了警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除處分。這部分處分有個(gè)特點(diǎn)就是處分嚴(yán)厲，只有1

10、0、11條設(shè)置了警告。第五條 出賣或者違反國家規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈(zèng)送檔案的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予撤職或者開除處分 ?？紤]到這些行為給國家檔案資源、歷史記憶保存造成的嚴(yán)重?fù)p失，設(shè)置了撤職或者開除的處分。 第23頁，共45頁。違反國家規(guī)定，就是未經(jīng)主管部門和檔案行政管理部門批準(zhǔn)。檔案復(fù)制件的轉(zhuǎn)讓要進(jìn)行行政許可。第六條 利用職務(wù)之便，將所保管的檔案據(jù)為己有的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。利用職務(wù)條件形成的便利，監(jiān)守自盜檔案的，性質(zhì)惡劣，不論占有數(shù)量多少和價(jià)值大小，都給予記大過以上處分。第24頁，共45頁。利用職務(wù)便利：單位領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)

11、、檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、直接管理檔案的工作人員一般可以有職務(wù)便利。情節(jié)把握：根據(jù)據(jù)有檔案的數(shù)量、價(jià)值來區(qū)分嚴(yán)重程度。第25頁，共45頁。第七條 因工作不負(fù)責(zé)任或者不遵守檔案工作制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級(jí)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職或者開除處分。本條屬于對(duì)玩忽職守的處分規(guī)定。包括檔案工作人員、檔案利用借閱人。情節(jié)把握：因?yàn)樵撔袨閷儆谝呀?jīng)造成實(shí)質(zhì)第26頁，共45頁。后果，無法改正恢復(fù)，所以處分較重，最低即記過處分。情節(jié)把握：根據(jù)主觀表現(xiàn)、責(zé)任心程度、偶然性還是一貫性、明知還是過失、檔案數(shù)量、價(jià)值、密級(jí)等。第27頁，共45頁。第八條 擅自銷毀檔案

12、的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級(jí)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職或者開除處分。檔案法規(guī)定禁止擅自銷毀檔案。機(jī)關(guān)檔案工作條例機(jī)關(guān)應(yīng)定期對(duì)已超過保管期限的檔案進(jìn)行鑒定。要組成鑒定小組進(jìn)行。鑒定工作結(jié)束后，應(yīng)提出工作報(bào)告，對(duì)確無保存價(jià)值的檔案進(jìn)行登記造冊，經(jīng)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人批準(zhǔn)后銷毀。第28頁，共45頁。各單位應(yīng)當(dāng)有鑒定銷毀檔案的程序和辦法。嚴(yán)格按規(guī)定銷毀檔案。不按規(guī)定銷毀的就要受到處分。包括：領(lǐng)導(dǎo)、直接責(zé)任人。情節(jié)把握：檔案數(shù)量、價(jià)值、責(zé)任大小。第九條 有下列行為之一的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分：（一）涂

13、改、偽造檔案的；（二）擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料的。第29頁，共45頁。上述行為都是造成實(shí)質(zhì)性后果且無法恢復(fù)的行為，比較嚴(yán)重，因此最低給記過處分。這些行為有的是個(gè)人行為，有的是集體行為，動(dòng)機(jī)一般是出于個(gè)人或集體利益。情節(jié)把握：主觀惡意、動(dòng)機(jī)目的、涉及檔案數(shù)量、造成的后果嚴(yán)重程度。第30頁，共45頁。第十條 攜運(yùn)、郵寄禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。檔案法規(guī)定禁止私自攜運(yùn)、郵寄檔案出境；檔案法實(shí)施辦法規(guī)定了檔案出境要經(jīng)過審批。未經(jīng)審批出境應(yīng)受到處分。第31頁，共45頁。情節(jié)把握：

14、主觀惡意程度、動(dòng)機(jī)目的、檔案數(shù)量、價(jià)值、等級(jí)、是否涉密、密級(jí)、對(duì)國家安全、利益的影響程度。第十一條 有下列行為之一的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分：（一）擅自提供、抄錄、復(fù)制檔案的；（二）擅自公布未開放檔案的。第32頁，共45頁。開放、公布、提供利用檔案按規(guī)定必須經(jīng)過批準(zhǔn)。情節(jié)把握：檔案數(shù)量、價(jià)值、涉密密級(jí)、檔案對(duì)社會(huì)的影響（政治、經(jīng)濟(jì)、國防、軍事、科技、商業(yè)等）。第33頁，共45頁。4、檔案安全違法違紀(jì)行為。第十二、十三條規(guī)定，共六種，分別是：未配備必要安全設(shè)施、設(shè)備的；未建立檔案安全管理規(guī)章制度的；明知檔案面臨危險(xiǎn)

15、而不采取措施的；安全事故發(fā)生后，不及時(shí)組織搶救的；隱瞞不報(bào)、虛假報(bào)告或者不及時(shí)報(bào)告的；干擾阻撓調(diào)查的。檔案安全事故是因人為原因直接引起或者間接導(dǎo)致的、較嚴(yán)重的檔案損失事件。第34頁，共45頁。檔案法、檔案法實(shí)施辦法中未明確提出檔案安全事故的概念，但作出了各單位應(yīng)配置必要的設(shè)施和建立科學(xué)的管理制度等規(guī)定。違反這一規(guī)定造成較嚴(yán)重檔案損失事件的，屬于玩忽職守行為，處分規(guī)定第十二條明確列出對(duì)不配備安全保管檔案的設(shè)施設(shè)備、不建立健全檔案管理規(guī)章制度、明知檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施等行為導(dǎo)致檔案安全事故的處分，以更有效地懲處檔案安全事故責(zé)任人，預(yù)防檔案安全事故的發(fā)生。第35頁，共45頁。情節(jié)把握：主要考慮安

16、全事故直接造成檔案損毀的嚴(yán)重后果、如數(shù)量、價(jià)值、保管期限第十三條對(duì)事故發(fā)生后不及時(shí)組織搶救的；隱瞞不報(bào)、虛假報(bào)告或者不及時(shí)報(bào)告的；干擾阻撓有關(guān)部門調(diào)查的。規(guī)定了相應(yīng)處分。情節(jié)把握：主觀惡意程度、明知而故意或過失拖沓、造成檔案損失進(jìn)一步擴(kuò)大的程度第36頁，共45頁。5、檔案開放利用環(huán)節(jié)違法違紀(jì)行為第十四、十六條規(guī)定，在檔案利用工作中違反國家規(guī)定收取費(fèi)用的，拒不按照國家規(guī)定開放檔案的。違規(guī)收費(fèi)行為侵害了公民、法人和其他組織的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，損害了國家機(jī)關(guān)的形象，屬于行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例第二十五條規(guī)定的違規(guī)收取財(cái)物行為。情節(jié)把握：收費(fèi)時(shí)間長短、社會(huì)反響、收費(fèi)數(shù)額、用途、對(duì)待要求改正的態(tài)度。第37頁，共4

17、5頁。不按照國家規(guī)定開放檔案的行為，限制了檔案在服務(wù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)建設(shè)事業(yè)方面作用的發(fā)揮 。包括不按規(guī)定時(shí)間、不按范圍開放、對(duì)開放設(shè)限。情節(jié)把握：故意、過失、造成的危害后果程度、社會(huì)反響。對(duì)要求改正的態(tài)度。第38頁，共45頁。五、行政救濟(jì)制度行政救濟(jì)指當(dāng)事人不服行政決定，向行政機(jī)關(guān)請(qǐng)求予以撤銷或變更的制度，是通過行政機(jī)關(guān)自身糾正違法與不當(dāng)?shù)男姓袨椤⒈Ｕ瞎駲?quán)利的救濟(jì)方式，屬于行政機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的組成部分。第39頁，共45頁。處分規(guī)定第十七條規(guī)定，因檔案管理違法違紀(jì)行為受到處分的人員對(duì)處分決定不服的，依照有關(guān)規(guī)定，可以申請(qǐng)復(fù)核或申訴。第40頁，共45頁。有關(guān)部門對(duì)有檔案管理違法違紀(jì)行為的人員作出

18、書面處分決定之后，必須及時(shí)送達(dá)被處分人簽收，依據(jù)公務(wù)員法的相關(guān)規(guī)定，被處分本人對(duì)處分決定不服的，可以自知道該處分決定之日起三十日內(nèi)向原處分機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)核，對(duì)復(fù)核結(jié)果不服的，可以自接到復(fù)核決定之日起十五日內(nèi)，向同級(jí)公務(wù)員主管部門或者作出該處分決定的機(jī)關(guān)的上一級(jí)機(jī)關(guān)提出申訴，也可以不經(jīng)復(fù)核，直接提出申訴。第41頁，共45頁。六、案件移送制度處分規(guī)定實(shí)施之前，檔案行政管理部門與任免機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)在查處檔案違法違紀(jì)案件中的協(xié)作配合機(jī)制不健全，檔案行政管理部門除對(duì)由其任命的人員外，對(duì)其他違法違紀(jì)行為主體無處分權(quán)限；任免機(jī)關(guān)和監(jiān)察機(jī)關(guān)在查處檔案管理違法違紀(jì)案件時(shí)，可能會(huì)牽涉到需要對(duì)相關(guān)單位和人員進(jìn)行行政處罰的情況， 查辦案件協(xié)作配合機(jī)制的缺位，很大程度上影響了對(duì)某些檔案管理違法違紀(jì)行為的查處。第42頁，共45頁。第十八條規(guī)定，任免機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)和檔案行政管理部門建立案件移送制度。一方面規(guī)定，任免機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)查處檔案管理違法違紀(jì)案件時(shí)，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由檔案行政管理部門給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送檔案行政管理部門依法查處，并將處理結(jié)果書面告知任免機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)。第43頁，