2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題七

1、2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題七更新。2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題七.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣 出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動是指（）業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營C.融資融券D.證券咨詢答案：C解析：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或 者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。.禁止內(nèi)幕交易白主要措施是（）。A.嚴(yán)格把關(guān)B.責(zé)任到人C.法律制裁D.行業(yè)自律答案：A解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴(yán)格把關(guān)措施。3.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行 （）手續(xù), 否則即為違約。A.變更B.交割C.轉(zhuǎn)賬D.托管答案

2、：B解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交 割手續(xù)，否則即為違約。.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括 （）。A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理B.防范公司與客戶之間的信息不對稱C.切實履行反洗錢義務(wù)D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為答案：B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突， 切實 履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券投資服務(wù)D.證券投資經(jīng)紀(jì)答案

3、：A解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投 資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建 議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.3000B.4000C.5000D.6000答案：C解析：中華人民共和國證券法第三十二條規(guī)定，向不特定對 象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán) 承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。.下列不屬于中華人民共和國證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)容 的是（）。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交 易的條件以及報送文件、

4、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上 市交易的情形.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求答案：B解析：中華人民共和國證券法關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除 A.C.D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī) 定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定， 證券交易收費(fèi)的規(guī)定 中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的 責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券 交易的規(guī)定；操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場 的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于 中華人

5、民共和國證券法對上市公司收購的規(guī)定。.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由 （）制定。A.中國證監(jiān)會.中國銀監(jiān)會C.中國保監(jiān)會D.國務(wù)院答案：A解析：涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根 據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。中華人民共和國公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的 貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（）。A.60%B.50%C.40%D.30%答案：D解析：中華人民共和國公司法第二十七條規(guī)定，全體股東的 貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。.上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由（）規(guī)定。A.中國證監(jiān)會B.證券公司C.證券交易所D.國務(wù)

6、院答案：D解析：中華人民共和國公司法第一百二十三條規(guī)定，上市公 司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、 泄露或提供他人 使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于 非法目的的會員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予（）處罰。A.警示B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)C.移送相關(guān)監(jiān)管部門D.移送司法機(jī)關(guān)答案：B解析：中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供 他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息 用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu) 和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通 報批評、公開譴責(zé)

7、等紀(jì)律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定 且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。12.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：獎勵信息、處罰處分信息效力期限為 3年，但因證券期 貨違法行為被行。政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（）。A.籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督 實施C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作答案：B解析：證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：（1）籌集、管理和運(yùn)作基

8、金。（2）監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。 （3） 證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、 托管經(jīng) 營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。（4）組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。（5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建 立糾正機(jī)制。（7）國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司 住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客

9、戶提供的其他文件、資料。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。.下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券 交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價 格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕 交易答案：D解析：操縱市場的行為包括

10、：（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金 優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易 價格或數(shù)量。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互 進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。 （4）以其他手段操縱證券市場。因此，不包括 D項。.發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開 或者變相公開發(fā)行過證券。A.6B.12C.18D.36答案：D解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅 自公開或者變相公開發(fā)行過證券。.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證 券

11、的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行 監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 以3萬元以上30萬元以下的罰款答案：B解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的， 責(zé)令停 止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金 金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立 的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上

12、地方 人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予 警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明 其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主 管人員或者其他直接責(zé)任人員。A.緊密B.直接因果C.隸屬D.間接因果答案：B解析：董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行 為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實際承擔(dān)或者履行董 事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實施了公司信息披 露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。.誘騙投

13、資者買賣證券、期貨合約罪的客體是（）。A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益B.證券公司C.投資人D.中國證券業(yè)協(xié)會答案：A解析：題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨 市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是 （）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息 以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處 5年以下有期徒刑或者 拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在 50萬元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保

14、證金數(shù)額累計在 20萬元以上的應(yīng)予立 案追訴答案：D解析：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30萬元以上的應(yīng) 予立案追訴。.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累 計不應(yīng)超過（）人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A.150B.50C.100D.200答案：D解析：向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股 東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改 變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上20萬元以下B.20萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.20萬元以上50萬元以下答

15、案：C解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、 實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以 30萬元以 上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 依照上述規(guī)定處罰。.下列不屬于非法集資特征要求的是（）。A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金B(yǎng).通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金D.向社會公眾（不特定對象）吸收資金答案：C解析：非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介

16、會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以 貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾（不特 定對象）吸收資金。.單獨(dú)或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨 交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交 易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成 交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.10%B.30%C.50%D.70%答案：C解析：單獨(dú)或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易 所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易 日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交

17、 量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。.下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是 （）。A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況B.知情程度和態(tài)度C.專業(yè)背景D.個人資產(chǎn)數(shù)額答案：D 解析：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人 員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果 的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的 作用。（2）知情程度和態(tài)度。（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。（4） 專業(yè)背景。（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承 銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)

18、定情形的，中 國證券業(yè)協(xié)會可以采取（）監(jiān)管措施。A.行政B.強(qiáng)制C.自律D.經(jīng)濟(jì)答案：C解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、 承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的， 中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格， 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（） 年。B.2C.3D.4答案：C解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一 是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中， 可以采取自律監(jiān)管 措施的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.外匯管理局D.中國人民銀行答案：B解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推

19、介、定價、配售、 承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的， 中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 不包括（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)：（1）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（2）為多個客戶辦理 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（3）為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。.證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入（）業(yè)務(wù)范疇。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀

20、行D.非銀行答案：A解析：證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10答案：C解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5名以 上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期 貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行 的告知義務(wù)有（）。I .以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯 誤、因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險n .

21、指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條 款m .告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng) 險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼IV.以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、 因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險I m ivI n mC.n m ivd. n iv2.下列選項中，屬于證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征 的主要表現(xiàn)有（）。I .交易行為的自主性n .選擇交易方式的自主性田.選擇交易品種、價格的自主性IV .交易時間的自主性n m ivi n mC. i m ivd. i n iv3.下列擅自改變公開發(fā)行證券所

22、募集資金用途的個人，可對其 處以30萬元以上60萬元以下的罰款的有（）。I .控股股東n .董事長田.實際控制人iv .監(jiān)事會主席a. i mb.h mi IVD.miv4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括（）。.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性n .業(yè)務(wù)對象的廣泛性出.客戶資料的保密性IV .客戶指令的權(quán)威性n m ivi n mi n ivi n miv5.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請材料包括 （）。I .融資融券業(yè)務(wù)申請表n .已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶m .融資融券擔(dān)保品證明iv.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明I m ivi n mC.n m ivd. i n miv6.承銷商應(yīng)當(dāng)保留（

23、）等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔 備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、 定價和配售過程。I .推介n .定價田.配售w .披露a. I n mb.i mivi n ivn m iv7.全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。.首期交易凈價n .到期交易凈價出.回購債券數(shù)量iv .債券面值I n mi n ivi m ivn m iv8.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直 接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照 （）的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。.證券法n .證券投資基金法m.證券公司監(jiān)督管理條例iv .刑法n m ivi

24、n mC. i n ivd. i n miv9.下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法中，正 確的有（）。I .退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接 損失n .處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款田.由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證 券設(shè)立的公司IV .對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù). I mb. I nC.mivd. n iv10.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（）。I .聯(lián)系人姓名n .聯(lián)系電話出.機(jī)構(gòu)名稱iv .地址I n mi mivC.n m ivd

25、. i n miv11.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有 ()。I .真實n .準(zhǔn)確出公正iv .規(guī)范a. n m ivB.n ivi m ivi n miv12.客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有()。I .委托記錄n .交易記錄出.資金余額IV .證券經(jīng)紀(jì)人證書編號i n mivi mC.n mivd. i n iv1.C解析證券公司在與客戶簽訂鬲i資融券業(yè)務(wù)合同前 .應(yīng)以書 面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補(bǔ) 交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險。故選項I錯誤。2.B解析證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征，主要表現(xiàn) 有：交易行為的自

26、主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證 券;選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易 所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時 問、條件自主決定；選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進(jìn) 行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。.A解析根據(jù)證券法第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司 擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3萬元以上30萬 元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事 前款違法行為的，給予警告.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。 對直接負(fù)責(zé)的主

27、管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。.D解析證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：業(yè)務(wù)對象的廣泛性；證 券經(jīng)紀(jì)商的中介性；客戶指令的權(quán)威性：客戶資料的保密性。.D解析客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人 向證券公司營業(yè)部提出申請?？蛻羯暾垥r應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證 券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證 明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、 融資融券擔(dān)保 品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相 關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證 明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。.A解析根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法第