法律風險防控體系建設方法交流(PPT-50頁)課件

1、紹興煙草法治講堂PPT模板下載：/moban/ 行業(yè)PPT模板：/hangye/ 節(jié)日PPT模板：/jieri/ PPT素材下載：/sucai/PPT背景圖片：/beijing/ PPT圖表下載：/tubiao/ 優(yōu)秀PPT下載：/xiazai/ PPT教程： /powerpoint/ Word教程： /word/ Excel教程：/excel/ 資料下載：/ziliao/ PPT課件下載：/kejian/ 范文下載：/fanwen/ 試卷下載：/shiti/ 教案下載：/jiaoan/ 法律風險防控體系建設方法交流紹興市局主要內容ONTENTSC1法律風險防控體系建設方法2法律風險防控體系建

2、設成果3法律風險防控體系建設啟示主要內容ONTENTSC1法律風險防控體系建設方法2法律風險防控體系建設成果3法律風險防控體系建設啟示識別評估改進控制DACP陷阱1陷阱2陷阱3陷阱4陷阱5陷阱深5米，高危區(qū)陷阱深2米，中危區(qū)陷阱深1米，低危區(qū)陷阱深0.1米，無危區(qū)陷阱深5米，高危區(qū)識別D識別D資料收集風險行為查找風險行為分析法律風險清單內部資料部門設置、部門職責崗位設置、崗位職責作業(yè)流程、內部制度投訴糾紛記錄業(yè)務骨干訪談記錄法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)司法解釋、典型判例行業(yè)規(guī)范性文件外部法規(guī)識別D資料收集風險行為查找風險行為分析法律風險清單內部資料、外部法規(guī)識別物流管理風險煙葉經營管理

3、風險人力資源管理風險卷煙營銷風險專賣執(zhí)法風險財務管理風險物資采購風險資產管理風險工程管理風險安全管理風險法律事務風險行政管理風險紀檢監(jiān)察風險違反法律法規(guī)及規(guī)范性文件違約怠于行使權利行為不當合同管理風險決策風險制度管理風險業(yè)務分類 引發(fā)原因 風險識別框架維度D流程圖 辨識法法律法規(guī) 梳理法 案例分析法 問卷 訪談法識別D資料收集風險行為查找風險行為分析法律風險清單內部資料、外部法規(guī)法律風險識別框架風險行為查找方法浙江省煙草專賣商業(yè)系統(tǒng)法律風險分析風險類別風險子類別風險名稱行為代碼風險點（行為）涉及到的法律法規(guī)規(guī)章涉及到的法條可能引發(fā)的法律責任和后果法律建議及應對措施涉及的系統(tǒng)內部部門涉及的外部法

4、律主體防范控制補救主要責任部門相關配合部門一般風險3.合同管理風險3.1合同的審核與訂立風險3.1.1未及時與對方簽訂書面合同中華人民共和國合同法第十條、第六十條、第六十一條、第六十二條發(fā)生爭議時缺乏依據；訴訟敗訴合同承辦部門法規(guī)處、審計處合同相對人部門職責、崗位職責、工作程序要求、糾紛訴訟記錄；相關法律法規(guī)、規(guī)章制度、政策性文件資料收集風險行為查找風險行為分析法律風險清單劃分類別、明確屬性、征求意見法律風險識別框架識別D評估A評估A制定評估標準風險量化評價風險分級法律數據庫風險定向分析發(fā)生可能性 (L) 內控完善程度對方風險狀況我方法律素質評估A單次發(fā)生可能性外部監(jiān)管力度層次分析法、評估A制

5、定評估標準風險量化評價風險分級法律數據庫風險定向分析法律風險行為發(fā)生可能性（L）*法律風險損失大?。–）=法律風險等級（D）LCD風險發(fā)生單次概率P評價項目外部監(jiān)管力度內控完善程度對方風險狀況我方法律素質權重得分（1-5）0.20.40.403 4 400.2*3+0.4*4+0.4*4=3.83.8/5=0.76單次發(fā)生概率工作頻次轉換公式發(fā)生可能性P每周L =1-(1- P)4LP每月LP每季L =1-(1- P)(1/3)LP每年L =1-(1-P)(1/12)L發(fā)生可能性(L)計算方法L = PLCD損失度（C）計算方法財產損失分值54321財產損失標準5000萬元以上5005000萬

6、元100500萬元10100萬元10萬元以下分值54321非財產損失標準根據企業(yè)社會形象、知識產權等損失的大小調整系數21.510.50標準全國全省全行若干企業(yè)內部評價項目財產損失非財產損失權重得分（1-5）調整系數0.20.821/0.50.8*2+0.2*1*0.5=1.7層次分析法、評估A制定評估標準風險量化評價風險分級法律數據庫風險定向分析L法律風險行為發(fā)生可能性（L）*法律風險損失大小（C）=法律風險等級（D）0.761.71.241CD層次分析法、評估A制定評估標準風險量化評價風險分級法律數據庫風險定向分析LCD評估紹興煙草單位層面法律風險分布圖譜A重大法律風險確定原則風險等級高于

7、四級風險損失度很高數量限定原則層次性原則層次分析法、評估A制定評估標準風險量化評價風險分級法律數據庫風險定向分析LCD重大法律風險確定原則法律風險行為部門分布圖評估A法律風險行為外部主體分布評估A層次分析法、評估A制定評估標準風險量化評價風險分級法律數據庫風險定向分析LCD重大法律風險確定原則部門維度 主體維度日常風險控制法律風險控制控制C應對策略規(guī)避風險降低風險轉移風險保留風險應對措施資源配置流程標準培訓活動日常風險控制法律風險日常防控操作指南風險類別風險子類別風險名稱行為代碼風險點（行為）風險等級應對策略應對措施建議應對標準策略選擇策略偏好特殊風險15.行政管理風險15.4車輛管理風險15

8、.4.4違反廉潔自律規(guī)定購買、更換進口豪華小轎車五級風險規(guī)避風險主要1、嚴格遵守國家或煙草行業(yè)關于單位用車的相關規(guī)定，完善購車審批手續(xù)，在購車過程中嚴格控制車輛價格。公務用車的配備標準： 1、部長級干部配備排氣量3.0升(含3.0升)以下、價格45萬元以內的轎車。 2、副部長級干部使用排氣量3.0升(含3.0升)以下、價格35萬元以內的轎車。 3、一般公務用車配備排氣量2.0升(含2.0升)以下、價格25萬元以內的轎車(客車、越野車等除外)。確需配備排氣量2.0升以上、價格25萬元以上車輛的，報國管局審批。降低風險輔助1、對單位現有車輛進行清查，對于不符合規(guī)定的車輛及時采取處理措施。營銷中心法

9、規(guī)處 專賣處企管處辦公室人勞處審計處監(jiān)察處安保處煙草專賣零售許可證申請辦理作業(yè)指導書煙草專賣零售許可證撤銷、撤回、注銷工作作業(yè)指導書煙草專賣責令停業(yè)整頓作業(yè)指導書煙草專賣品準運證、個人攜帶證管理作業(yè)指導書煙草專賣執(zhí)法檢查作業(yè)指導書煙草專賣調查取證工作作業(yè)指導書風險防控措施2345較重事件一般事件輕微事件重大事件嚴重事件Tactics1改進P體系改 進 風險會診機制風險體系測評 風險報告制度會診小組會診會議法律風險防控體系會診表（辦公室）審查人：審查時間：風險名稱行為代碼風險點（行為）應對措施建議執(zhí)行情況備注15.1檔案管理風險15.1.1損毀、丟失檔案，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的

10、檔案；涂改、偽造檔案1、完善并嚴格執(zhí)行文書、檔案管理制度，對內外部人員查閱、復制檔案、重要信息規(guī)定必要的審批程序，無審批單禁止查閱、復制。2、區(qū)分文檔類別，對可能涉及局（公司）重要權利或屬于國家管控的檔案，建立查閱局（公司）檔案法律人員審核制度。1、定期對檔案管理情況進行檢查，發(fā)現檔案損毀、丟失、涂改等違規(guī)行為的，立刻通知法規(guī)處，法規(guī)處以函告等方式要求查閱人員保守秘密，不得將有關材料和內容向其他人泄露；因主觀過錯，透漏與生產經營相關的重要信息，給公司造成損失的，采取訴訟手段追究其法律責任。15.1.2擅自倒賣檔案牟利1、完善并嚴格執(zhí)行文書、檔案管理制度，對局（公司）內外部人員查閱、復制檔案、重

11、要信息規(guī)定必要的審批程序，無審批單禁止查閱、復制。2、區(qū)分文檔類別，對可能涉及局（公司）重要權利或屬于國家管控的檔案，建立查閱局（公司）檔案法律人員審核制度。1、一旦發(fā)現擅自倒賣檔案牟利的行為，立刻通知法規(guī)處，給公司造成損失的，采取訴訟手段追究其法律責任。會診小組會診會議會診報告法律風險會診報告明細表風險類別風險子類別風險名稱行為代碼風險點（行為）風險等級應對策略應對措施建議評估前評估后評估前評估后保留刪除新增策略選擇策略偏好策略選擇策略偏好評估前評估后一般法律風險3.合同管理風險3.1合同的審核與訂立風險3.1.7格式合同條款設置不合理，違反公平誠信原則、損害對方當事人基本權利，導致爭議發(fā)生

12、時，按照不利于提供格式條款的一方進行解釋；或合同中規(guī)定的免責條款違反法律要求，被認定無效 五級風險規(guī)避風險主要1、對外簽署合同時，優(yōu)先使用公司標準合同范本，并結合實際予以補充完善；2、對格式合同格外關注，審計處、法規(guī)處加強審核，避免不公平及無效條款；3、如對方堅持采用格式合同的，且對方較為強勢的，盡力協商，對違反公平原則、限制公司利益的條款通過補充協議等形式進行修改，確保公平、公正。風險防控組織領導風險防控隊伍建設風險防控工作推進風險防控實施情況創(chuàng)新加分項：特定風險專用標準、流程或技術風險防控體系測評體系改 進 風險會診機制風險體系測評 風險報告制度法律風險專項報告法律風險年度報告主要內容ON

13、TENTSC1法律風險防控體系建設方法2法律風險防控體系建設成果3法律風險防控體系建設啟示法律風險防控建設指引法律風險防控體系建設實施方案法律風險清單法律風險建設手冊法律風險評估報告法律風險操作手冊法律風險防控管理辦法法律風險會診報告主要內容ONTENTSC1法律風險防控體系建設方法2法律風險防控體系建設成果3法律風險防控體系建設啟示化繁為簡落地運行持續(xù)改進把好角色定位 發(fā)動全員力量融入管理體系 確保防控實效 建立長效機制 提升風控水平第一PPT：Thank You! 謝謝觀看?。ǖ?4講）考場作文開拓文路能力分解層次(網友來稿)江蘇省鎮(zhèn)江中學 陳乃香說明：本系列稿共24講，20XX年1月6日

14、開始在資源上連載【要義解說】文章主旨確立以后，就應該恰當地分解層次，使幾個層次構成一個有機的整體，形成一篇完整的文章。如何分解層次主要取決于表現主旨的需要?！静呗越庾x】一般說來，記人敘事的文章常按時間順序分解層次，寫景狀物的文章常按時間順序、空間順序分解層次；說明文根據說明對象的特點，可按時間順序、空間順序或邏輯順序分解層次；議論文主要根據“提出問題分析問題解決問題”順序來分解層次。當然，分解層次不是一層不變的固定模式，而應該富于變化。文章的層次，也常常有些外在的形式：1小標題式。即圍繞話題把一篇文章劃分為幾個相對獨立的部分，再給它們加上一個簡潔、恰當的小標題。如世界改變了模樣四個小標題：壽命

15、變“長”了、世界變“小”了、勞動變“輕”了、文明變“綠”了。 2序號式。序號式作文與小標題作文有相同的特點。序號可以是“一、二、三”，可以是“A、B、C”，也可以是“甲、乙、丙”從全文看，序號式干凈、明快；但從題目上看，卻看不出文章內容，只是標明了層次與部分。有時序號式作文，也適用于敘述性文章，為故事情節(jié)的展開，提供了明晰的層次。 3總分式。如高考佳作人生也是一張答卷。開頭：“人生就是一張答卷。它上面有選擇題、填空題、判斷題和問答題，但它又不同于一般的答卷。一般的答卷用手來書寫，人生的答卷卻要用行動來書寫?！敝黧w部分每段首句分別為：選擇題是對人生進行正確的取舍，填空題是充實自己的人生，判斷題是

16、表明自己的人生態(tài)度，問答題是考驗自己解決問題的能力。這份“試卷”設計得合理而且實在，每個人的人生都是不同的，這就意味著這份人生試卷的“答案是豐富多彩的”。分解層次，應追求作文美學的三個價值取向：一要勻稱美。什么材料在前，什么材料在后，要合理安排；什么材料詳寫，什么材料略寫，要通盤考慮。自然段是構成文章的基本單位，恰當劃分自然段，自然就成為分解層次的基本要求。該分段處就分段，不要老是開頭、正文、結尾“三段式”，這種老套的層次顯得呆板。二要波瀾美。文章內容應該有張有弛，有起有伏，如波如瀾。只有這樣才能使文章起伏錯落，一波三折，吸引讀者。三要圓合美。文章的開頭與結尾要遙相照應，把開頭描寫的事物或提出

17、的問題，在結尾處用各種方式加以深化或回答，給人首尾圓合的感覺?！纠慕馄省?話題：忙忙，不亦樂乎 忙，是人生中一個個步驟，每個人所忙的事務不同，但是不能是碌碌無為地白忙，要忙就忙得精彩，忙得不亦樂乎。 忙是問號。忙看似簡單，但其中卻大有學問。忙是人生中不可缺少的一部分，但是怎么才能忙出精彩，忙得不亦樂乎，卻并不簡單。人生如同一張地圖，我們一直在自己的地圖上行走，時不時我們眼前就出現一個十字路口，我們該向哪兒，面對那縱軸橫軸相交的十字路口，我們該怎樣選擇?不急，靜下心來分析一下，選擇適合自己的坐標軸才是最重要的。忙就是如此，選擇自己該忙的才能忙得有意義。忙是問號，這個問號一直提醒我們要忙得有意義

18、，忙得不亦樂乎。 忙是省略號。四季在有規(guī)律地進行著冷暖交替，大自然就一直按照這樣的規(guī)律不停地忙，人們亦如此。為自己找一個目標，為目標而不停地忙，讓這種忙一直忙下去。當目標已達成，那么再找一個目標，繼續(xù)這樣忙，就像省略號一樣，毫無休止地忙下去，翻開歷史的長卷，我們看到牛頓在忙著他的實驗；愛迪生在忙著思考；徐霞客在忙著記載游玩；李時珍在忙著編寫本草綱目。再看那位以筆為刀槍的充滿著朝氣與力量的文學泰斗魯迅，他正忙著用他獨有的刀和槍在不停地奮斗。忙是省略號，確定了一個目標那么就一直忙下去吧!這樣的忙一定會忙出生命靈動的色彩。 忙是驚嘆號。世界上的人都在忙著自己的事，大自然亦如此，小蜜蜂在忙，以蜂蜜為回

19、報。那么人呢?居里夫人的忙，以放射性元素的發(fā)現而得到了圓滿的休止符；愛因斯坦在忙，以相對論的問世而畫上了驚嘆號；李白的忙，以那豪放的詩歌而有了很大的成功；張衡的忙，因為那地動儀的問世而讓世人仰慕。每個人都應該有效率的忙，而不是整天碌碌無為地白忙。人生是有限的、短暫的，因此，每個人都應該在有限的生命里忙出屬于他的驚嘆號；都應在有限的生命里忙出他的人生精彩篇章。 忙是萬物、世界、人生中都不可缺少的一部分。作為這世上最高級動物的我們，我們在忙什么呢?我們要忙得有意義，有價值，我們要忙出屬于我們的精彩。我們的忙不能永遠是問號，而應是省略號和感嘆號。忙就要忙得精彩，忙得不亦樂乎。 解剖：本文將生活中的一句口頭禪“忙得不亦樂乎”機智翻新，擬作標題，亮出一道美麗的風景。并據此展開述說，讓人神清氣爽。文章開篇扣題，亮出觀點：忙，是人生中一個個步驟，不能碌碌無為地白忙，要忙就忙得精彩，忙得不亦樂乎。然后，作者分別用問號、省略號、驚嘆號巧妙設喻，抓住這三種標點符號的特征，擺實事，講道理，入