法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)

1、法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管控工作的總結(jié)及2022年法務(wù)管理工作目標(biāo)劉曉宇2022年度法律事務(wù)部嚴(yán)格按照工作計(jì)劃和安排有序推進(jìn)部門日常工作。結(jié) 合本部門的工作要求的特殊性，本著“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、關(guān)口前移、重心下移”的思 路，在做好日常工作的同時(shí)，對(duì)部分常規(guī)性工作進(jìn)行了梳理和完善。今年集團(tuán) 公司提出了 “創(chuàng)新管理年”的工作精神，法務(wù)部結(jié)合施工企業(yè)實(shí)際情況，積極 拓展思路，努力打造出適合本企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的法務(wù)管理模式，提高法務(wù)工作的 管控能力和法律風(fēng)險(xiǎn)防范?，F(xiàn)對(duì)2022年度本部門的工作總結(jié)如下：一、法律風(fēng)險(xiǎn)管控工作針對(duì)公司及項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的可能發(fā)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，我部門通過了

2、以下幾項(xiàng)工作對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加以管控，力求將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。1、加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)（1）在簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)，我部門積極聽取各部門（含項(xiàng)目 部）發(fā)表的意見，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出修改意見。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的合同，及時(shí)召開“專題會(huì)議”進(jìn)行研討，從而降低和避免履行過程中各類風(fēng)險(xiǎn)和問題。（2）我部門對(duì)各類施工合同進(jìn)行排查、把關(guān)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)大、存在問題多 的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對(duì)各類施工合同進(jìn)行排查，在源 頭上把關(guān)，降低、減少法律風(fēng)險(xiǎn)。（3）督促項(xiàng)目部對(duì)合同交底和揭示風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致排查和落實(shí)，并對(duì)合同中 存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重問題，責(zé)成相關(guān)部門和指定具體人員進(jìn)行有針對(duì)性的預(yù) 防，從而降低風(fēng)險(xiǎn)的

3、發(fā)生。（4）在項(xiàng)目部推廣填報(bào)“債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于 項(xiàng)目部對(duì)合同的總體掌控和與機(jī)關(guān)法務(wù)部能的信息互通，做到早準(zhǔn)備、早預(yù)防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。2、加強(qiáng)對(duì)一級(jí)、二級(jí)合同管理（1）編制了本部門的施工合同審查要點(diǎn)，明確了本部門對(duì)一級(jí)合同審 查的范圍及審查重點(diǎn)，并且通過法律意見書的形式提出本部門對(duì)該合同的意 見，揭示法律風(fēng)險(xiǎn)，從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使公司及項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)能夠在合同訂立 前了解在合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)衡利弊，做到總體把握。（2）嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)各類二級(jí)合同審查，從法律角度對(duì)合同文本中進(jìn)行審查， 對(duì)存在隱患的合同提出對(duì)相應(yīng)的修改建議，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的合同實(shí)行拒簽制 度，

4、使簽訂的合同能夠最大限度的維護(hù)我方利益，且能夠在履約過程中起到對(duì) 雙方的約束作用。3、監(jiān)督項(xiàng)目部完善原始資料管理法律事務(wù)部將項(xiàng)目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對(duì)項(xiàng)目 部考核的一項(xiàng)重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊(duì)我方有利的有效證據(jù)， 具體措施有。（1）監(jiān)督項(xiàng)目部在施工合同的履約過程中及時(shí)與甲方辦理洽商、變更、索 賠、價(jià)差、量差等事宜，要得到甲方的認(rèn)可，日常工作產(chǎn)生的中會(huì)議紀(jì)要、函 件等類文件要建立收發(fā)制度。（2）要求項(xiàng)目部在履約完畢后及時(shí)辦理竣工結(jié)算工作，對(duì)于洽商、價(jià)差、 量差等及時(shí)得到開發(fā)商確認(rèn)，掌握和整理好相關(guān)資料，做到心中有數(shù)，手中有 原始資料。（3）結(jié)合項(xiàng)目部季度考核檢查

5、工作，對(duì)合同的履約、風(fēng)險(xiǎn)排查、施工過程 中各種資料是否齊全等項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行檢查和落實(shí)，并且對(duì)項(xiàng)目部的法務(wù)管理工作 進(jìn)行指導(dǎo)。二、取得的成績(jī)1、法律事務(wù)部加強(qiáng)了對(duì)建設(shè)施工合同的風(fēng)險(xiǎn)排查力度，針對(duì)合同中不 可避免的不利約定，進(jìn)行了重點(diǎn)排查和監(jiān)控，配合項(xiàng)目部做好風(fēng)險(xiǎn)的防范與落 實(shí)工作。同時(shí)，法律事務(wù)部積極對(duì)項(xiàng)目部在合同履約過程中發(fā)生的合同糾紛進(jìn) 行咨詢和指導(dǎo)，問題較復(fù)雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢(shì)，組織外聘律師參與問題的 分析與討論并提供專業(yè)意見。全年外聘律師共計(jì)參與解決法律疑難問題20余 次，提供了大量法律意見及建議，對(duì)我公司維護(hù)合法權(quán)益和社會(huì)聲譽(yù)起到了重 要作用。2、法律事務(wù)部加強(qiáng)了對(duì)二級(jí)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)排查

6、工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與項(xiàng) 目部取得聯(lián)系，及時(shí)做好防范與落實(shí)，從而降低了合同履約的風(fēng)險(xiǎn)。通過一系 列風(fēng)險(xiǎn)排查工作的實(shí)施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7 件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本年度新發(fā)案件均為2022年以前工程產(chǎn)生的糾紛 所導(dǎo)致，說明近兩年的風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā) 生。三、2022年法務(wù)管理目標(biāo)及措施1、實(shí)現(xiàn)新開、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結(jié)案率達(dá)到 80%以上。2、力爭(zhēng)將目前在某某法院的被申請(qǐng)執(zhí)行案件在2022年度分批次進(jìn)行支 付，實(shí)現(xiàn)在某某法院被申請(qǐng)執(zhí)行案件全部銷案。3、針對(duì)檢查的內(nèi)容及公司2022年施工生產(chǎn)的特點(diǎn)，進(jìn)一步完善對(duì)京內(nèi)外

7、 工程的合同管理、法律監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防范等項(xiàng)工作，進(jìn)行調(diào)查研究制定相應(yīng)的辦 法。4、完善和鞏固合同管理工作，進(jìn)一步規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)負(fù)責(zé)合同管理的人 員組織定期學(xué)習(xí)，邀請(qǐng)集團(tuán)法務(wù)部人員或外聘律師進(jìn)行有針對(duì)性的講解。對(duì)合 同簽訂前后需要注意事項(xiàng)和要點(diǎn)進(jìn)行分析，由此來減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生 的數(shù)量。5、堅(jiān)持債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作，嚴(yán)格按照公司編制的排查表進(jìn)行排 查，每月定期上報(bào)排查情況，做到真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確的原則，并持之以恒。某某公司法律事務(wù)部2022年11月26日擴(kuò)展閱讀：法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)材料多措并舉控風(fēng)險(xiǎn)，全力筑牢“防火墻”尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：大家上午好！很榮幸能有今天這個(gè)機(jī)會(huì)和大家共

8、同交流探討法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作。我今天 發(fā)言的題目是多措并舉控風(fēng)險(xiǎn)，全力筑牢“防火墻”。銷售企業(yè)是中國(guó)石油的窗口，銷售環(huán)節(jié)是集團(tuán)公司整體價(jià)值鏈的重要環(huán) 節(jié)，與消費(fèi)者的接觸最多，法律風(fēng)險(xiǎn)也最大。某某銷售地處900萬人口的省會(huì) 城市，近年來，公司規(guī)模不斷擴(kuò)大，管理幅度進(jìn)一步拓寬，而隨著競(jìng)爭(zhēng)的加 劇，面臨的社會(huì)關(guān)系也越來越復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)源不斷增多。為及時(shí)消除隱患， 化解風(fēng)險(xiǎn)，某某銷售借助法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，緊密結(jié)合示范站建設(shè)、精細(xì)化管 理和隊(duì)伍素質(zhì)提升，重點(diǎn)從七個(gè)方面入手，扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控，初步建立起一 套比較完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的平穩(wěn)運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。下 面，我將某某銷售在法律風(fēng)險(xiǎn)防控中

9、所做的一些工作與大家交流探討，不妥之 處敬請(qǐng)批評(píng)指正。一、重點(diǎn)突出，重心前移，全面強(qiáng)化員工培訓(xùn)增強(qiáng)員工的法律意識(shí)是做好 法律風(fēng)險(xiǎn)防控的前提和基礎(chǔ)，為營(yíng)造全員學(xué)法、守法、用法的氛圍，某某銷售 首先從源頭抓起，加強(qiáng)了員工的法律知識(shí)培訓(xùn)。一是完善培訓(xùn)方案。在法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展之初，某某銷售制定了涵蓋機(jī)關(guān)、區(qū)域、加油 站、崗位的四級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)方案，并分層施教，逐級(jí)推進(jìn)，認(rèn)真開展法 律風(fēng)險(xiǎn)防控指引宣貫和法律知識(shí)培訓(xùn)。二是加大培訓(xùn)力度。今年以來，共借助 中油班、人才庫出入庫等各類培訓(xùn)的契機(jī)，組織了5期法律知識(shí)培訓(xùn)，大大增 強(qiáng)了基層員工的法律意識(shí)。三是創(chuàng)新培訓(xùn)形式。結(jié)合元旦、國(guó)慶等節(jié)假日，制 作員工

10、工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓(xùn)的趣味性、實(shí)用性， 以員工更樂于接受的方式學(xué)到實(shí)用的法律知識(shí)，增強(qiáng)了培訓(xùn)效果，有效促進(jìn)了 員工法律意識(shí)的總體提升。截止9月底，某某銷售未發(fā)生一起行政處罰、交易 賠償和侵犯他人權(quán)益的案件。二、以點(diǎn)帶面，有序推進(jìn)，全力打造示范油站作為銷售企業(yè)，加油站是我 們管理的重點(diǎn)，也是法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主陣地。為推動(dòng)法律防控工作的進(jìn) 程，我們借助示范站建設(shè)，以點(diǎn)帶面地開展了法律風(fēng)險(xiǎn)防控示范站工作，選擇 不同區(qū)域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實(shí)施、逐步推廣、統(tǒng) 一標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格執(zhí)行”的原則，結(jié)合法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控責(zé)任書的相關(guān)內(nèi)容，從油 品銷售、財(cái)務(wù)管理、安全管

11、理、勞動(dòng)用工等6個(gè)方面制定了 20項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)，并 與示范站同步建設(shè)，同步驗(yàn)收。在建設(shè)過程中，我們共發(fā)現(xiàn)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的問 題62個(gè)，全部及時(shí)進(jìn)行了整改，截止9月底，某某銷售共建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控示 范站44座。下一步，某某銷售將持續(xù)推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控示范站建設(shè)，將其余站點(diǎn)全部 納入示范站范圍，逐步推進(jìn)。同時(shí)，按照新站就是示范站的原則，在新站開業(yè) 之初各項(xiàng)管理就按示范站的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范，在高標(biāo)準(zhǔn)要求的同時(shí)避免重復(fù)建 設(shè)。另外，我們還將對(duì)前期已達(dá)標(biāo)的示范站開展“回頭看”，實(shí)行“紅黃牌” 制度，定期檢查與回訪，保持法律風(fēng)險(xiǎn)示范站建設(shè)的持續(xù)性，力爭(zhēng)用兩年的時(shí) 間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求

12、。三、關(guān)口前移，規(guī)范制度，深入夯實(shí)法律基礎(chǔ)國(guó)家需要法律法規(guī)，企業(yè)需 要規(guī)章制度，尤其是現(xiàn)代企業(yè)，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)章制度是企業(yè)正規(guī)化的基礎(chǔ)和保 障。規(guī)章制度要想科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的 規(guī)章制度就成了隨時(shí)可能引爆的“定時(shí)炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法 律風(fēng)險(xiǎn)，某某銷售從控制風(fēng)險(xiǎn)、簡(jiǎn)化流程的角度出發(fā)，對(duì)費(fèi)用管理、生活及辦 公、生產(chǎn)設(shè)施維修費(fèi)用管理辦法等38項(xiàng)制度進(jìn)行了集中修訂與更新，使這些規(guī) 章制度更加完善。如今，某某銷售將法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)口進(jìn)一步前移，在規(guī)章 制度起草時(shí)，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，某某銷 售還將維持目前的審核體系，對(duì)目前適用的所

13、有規(guī)章制度逐一梳理，在結(jié)合公 司實(shí)際對(duì)內(nèi)容進(jìn)行重新修訂和完善的同時(shí)，重點(diǎn)審查是否存在法律漏洞，確保 公司的每一條規(guī)章制度在符合公司實(shí)際的同時(shí)，合乎法律規(guī)定。四、精細(xì)管理，雙管齊下，盡力消除證照風(fēng)險(xiǎn)由于歷史遺留問題等各種原 因，某某銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經(jīng)營(yíng)也帶來了極 大的風(fēng)險(xiǎn)。為了消除這一風(fēng)險(xiǎn)，某某銷售借助戰(zhàn)略協(xié)議推進(jìn)的機(jī)會(huì)。一是加強(qiáng) 前期遺留問題的解決。對(duì)前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問題，分 別交由相應(yīng)的專業(yè)線牽頭負(fù)責(zé)，及時(shí)協(xié)調(diào)政府職能部門分批補(bǔ)辦。通過與某某 市政府、發(fā)改委、商業(yè)局等反復(fù)溝通匯報(bào)，多渠道努力，目前，湖北省政府和 市發(fā)改委已明確要盡快研究，妥

14、善解決某某銷售36座歷史遺留問題加油站，為 所屬加油站的正常運(yùn)營(yíng)提供了政策保證，避免了行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。二是加強(qiáng)證照變更年檢指導(dǎo)。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展和豐富，各種行政 審批手續(xù)逐漸增加。而且某某市各區(qū)政策不統(tǒng)一，行政許可證照辦理手續(xù)多、 難度大。一些站經(jīng)理，特別是新任站經(jīng)理，對(duì)年檢、變更證照的相關(guān)政策、程 序不了解，無從下手，有很強(qiáng)的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對(duì)這一情況，我們 對(duì)常用的行政許可辦理程序及審批規(guī)定進(jìn)行梳理，給加油站編發(fā)了證照辦 理、年檢須知，明確了證照辦理的時(shí)間、程序、要求等，簡(jiǎn)單而實(shí)用，幫助加 油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按時(shí)辦理完畢。三是實(shí)行證照臨期預(yù)

15、警。為增強(qiáng)加油站自我管理的責(zé)任心，落實(shí)證照管理 的精細(xì)化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，某某銷售建立了證照臨期預(yù) 警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門別類進(jìn)行登記。由綜合辦公 室每月對(duì)證照管理情況進(jìn)行一次清理，對(duì)臨期證照提前預(yù)警，督促加油站或證 照對(duì)口管理部門，及時(shí)送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時(shí)。今年以來， 某某銷售未發(fā)生一起人為原因造成證照過期的情況。五、“坐堂問診”，嚴(yán)格把關(guān)，源頭防控合同風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)密是合同得到有效貫 徹執(zhí)行的基礎(chǔ)，為了保證合同的嚴(yán)謹(jǐn)，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充 分發(fā)揮法律事務(wù)管理的作用。一是強(qiáng)化審查，把好合同簽約關(guān)口。每周二和周 五分別請(qǐng)法律顧問到公

16、司，“坐堂問診”兩天，在解答相關(guān)法律問題的同時(shí)， 重點(diǎn)審查公司各類合同，尤其是經(jīng)營(yíng)合同。嚴(yán)格執(zhí)行省公司合同管理辦法規(guī) 定，所有合同經(jīng)法律顧問審核把關(guān)后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律 的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，某某銷售共簽訂各類合同490份，在審查階 段發(fā)現(xiàn)問題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。對(duì)于合同簽訂和履行過程中的一些典型問題，某某銷售還以案例的形式， 對(duì)所有機(jī)關(guān)人員進(jìn)行了一次專門培訓(xùn)，增強(qiáng)了機(jī)關(guān)員工對(duì)合同規(guī)范化管理的意 識(shí)，也較大程度提高了合同經(jīng)辦人員的合同管理水平?，F(xiàn)在，我們?cè)诤贤瑢彶闀r(shí)發(fā)現(xiàn)的問題越來越 少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問題得到糾正，公司合同管

17、理 的整體水平明顯提高。二是動(dòng)態(tài)跟蹤，把好合同履行關(guān)口。合同履行過程是法 律風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為了確保合同有效履行，某某銷售每季度對(duì)合同履行 情況進(jìn)行檢查跟蹤，上半年，對(duì)合同履行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，專門召開了領(lǐng)導(dǎo) 班子會(huì)議，聽取法律意見，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的 法律糾紛。六、狠抓關(guān)鍵，軟硬結(jié)合，大力提高資金防控能力某某銷售現(xiàn)有加油站 131座，點(diǎn)多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風(fēng)險(xiǎn) 防控的重要環(huán)節(jié)之一。一是加強(qiáng)技防。某某銷售嚴(yán)格控制資金風(fēng)險(xiǎn)，在技術(shù)防 范上加大投入，不斷優(yōu)化硬件設(shè)備，上半年集中對(duì)加油站資金管理設(shè)備進(jìn)行更 換，為71座發(fā)卡點(diǎn)增配銀行PO

18、S設(shè)備，為18座未上線加油站配備了無線POS 機(jī)，43座A類站配備第二臺(tái)EFT設(shè)備，為加油站的資金安全提供了基礎(chǔ)保障。 同時(shí)引導(dǎo)加油站員工推廣刷卡消費(fèi)，非現(xiàn)金交易率由去年的20%上升到25%，員 工收到假幣、交接班短款的風(fēng)險(xiǎn)逐步降低。二是加強(qiáng)人防。針對(duì)近年來信用卡犯罪案件增多的現(xiàn)象，我們還邀請(qǐng)銀行 人員專門進(jìn)行了銀行卡風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)，進(jìn)一步規(guī)范持卡人身份識(shí)別、交易單據(jù) 簽字，資金墊付等基礎(chǔ)工作，有效規(guī)避了銀行卡大額交易資金風(fēng)險(xiǎn)。三是加強(qiáng) 協(xié)調(diào)持續(xù)推進(jìn)上門收款工作，克服銀行因人手、運(yùn)力及押運(yùn)成本的影響遲遲 不肯提供上門收款服務(wù)的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座 新站的上門收款工作，同時(shí)將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升 到3次，大大減少了加油站資金轉(zhuǎn)移造成的風(fēng)險(xiǎn)。目前，某某銷售上門收款率達(dá) 到