技術(shù)開發(fā)控制程序

1、1目的為使技術(shù)開發(fā)過程得到有效控制，確保技術(shù)開發(fā)成果順利實(shí)現(xiàn)，以滿足企業(yè)科技創(chuàng)新的需 要。2適用范圍本程序適用于公司技術(shù)開發(fā)立項(xiàng)、評(píng)審、實(shí)施、中間檢查、成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收等全過程控制。3職責(zé)3.1總工程師：負(fù)責(zé)技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)的審批，技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付審批，技術(shù)開發(fā) 的驗(yàn)收和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的審批。3.2總師辦公室負(fù)責(zé)對(duì)科技項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)審、實(shí)施、成果驗(yàn)收等過程進(jìn)行歸口管理。3.3相關(guān)職能部門、/辦事處/項(xiàng)目部配合實(shí)施技術(shù)項(xiàng)目開發(fā)。4資源需求配套資金、人員、設(shè)備、依托工程等5工作程序5.1技術(shù)開發(fā)過程控制見技術(shù)開發(fā)過程控制流程圖（下一頁）。5.2技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目分類5.2.1生產(chǎn)機(jī)具、配套設(shè)備開發(fā)與研制；5.

2、2.2作業(yè)方法、工藝開發(fā)；5.2.3新材料研制；5.2.4理論研究（編制規(guī)程、規(guī)范、工藝導(dǎo)則，重大項(xiàng)目技術(shù)總結(jié)）。5.3 立項(xiàng)5.3.1申請(qǐng)立項(xiàng)的條件5.3.1.1申請(qǐng)時(shí)必須具有獨(dú)立承擔(dān)項(xiàng)目的條件（配套資金、人員、設(shè)備、依托工程等）。5.3.1.2申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目應(yīng)能解決生產(chǎn)中的技術(shù)難題，具有較高的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益， 有較大的推廣價(jià)值及成果轉(zhuǎn)化能力，符合質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全要求，具有國內(nèi)行業(yè)先 進(jìn)水平。5.3.2技術(shù)開發(fā)策劃與申報(bào)5.3.2.1申請(qǐng)立項(xiàng)的技術(shù)背景、科技意義、研究方案、技術(shù)路線、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、環(huán)境與 職業(yè)健康安全要求、研究計(jì)劃、適用的法律法規(guī)要求、經(jīng)費(fèi)預(yù)算及預(yù)期成果等方面應(yīng)

3、作深入 研究。5.3.2.2技術(shù)開發(fā)計(jì)劃內(nèi)容1）技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目階段的策劃；2）對(duì)技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目適宜階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)的策劃；3）技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及人員的安排（包括職責(zé)）；4）技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目起止時(shí)間及開發(fā)各階段的時(shí)間要求。5.3.3技術(shù)開發(fā)接口不同專業(yè)的技術(shù)開發(fā)接口通過日常開發(fā)過程中的溝通、文件交流形式進(jìn)行，并由項(xiàng)目組 長負(fù)責(zé)開發(fā)接口的總體協(xié)調(diào)和確認(rèn)。5.3.4 項(xiàng)目審查項(xiàng)目審查分預(yù)審（格式審查）和評(píng)審兩個(gè)階段。5.3.4.1預(yù)審（格式審查）由總師辦公室在立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)完成。預(yù)審要求：“科技項(xiàng)目申請(qǐng)書” 是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，是否具備實(shí)施條件，質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全要求，申請(qǐng)書格式 是否符合規(guī)

4、定的要求。技術(shù)開發(fā)過程流程圖5.3.4.2評(píng)審由總師辦公室組織相關(guān)人員完成。評(píng)審要求:1）是否有立項(xiàng)必要，立項(xiàng)依據(jù)是否準(zhǔn)確、符合實(shí)際；2）項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否可行；3）項(xiàng)目的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)危害是否得到可靠控制；4）研究方法、措施、進(jìn)度計(jì)劃是否合理、科學(xué)；5）項(xiàng)目組是否具備研究基本條件，經(jīng)費(fèi)是否合理。5.3.5項(xiàng)目批準(zhǔn)總師辦公室對(duì)評(píng)審意見進(jìn)行研究整理后，報(bào)總工程師審批，再報(bào)公司總經(jīng)理決定是否批 準(zhǔn)立項(xiàng)。5.4技術(shù)開發(fā)輸入5.4.1攻關(guān)目標(biāo)和技術(shù)路線5.4.2主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)5.4.3環(huán)境與職業(yè)健康安全要求5.4.4適用的法律法規(guī)要求5.4.5 進(jìn)度計(jì)劃5.4.6對(duì)輸出成果的要求5.4.7以前類

5、似技術(shù)開發(fā)適用的有關(guān)信息。5.5技術(shù)開發(fā)過程控制5.5.1技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目組長負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目組長具有經(jīng)費(fèi)支配權(quán)和人員選擇權(quán)。5.5.2技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制的策劃5.5.3技術(shù)開發(fā)評(píng)審（驗(yàn)證）與設(shè)計(jì)輸出文件的審批。5.5.3.1項(xiàng)目組在研究過程中遇到的重大技術(shù)問題和重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 應(yīng)采取內(nèi)部評(píng)審論證制度，由項(xiàng)目組長簽字認(rèn)可；也可以邀請(qǐng)相關(guān)專家論證，并保存相關(guān)記 錄。5.5.3.2圖紙、工藝及試驗(yàn)方案開發(fā)應(yīng)有開發(fā)人、審核人、批準(zhǔn)人簽字把關(guān)。5.5.3.3評(píng)審（驗(yàn)證）技術(shù)開發(fā)輸出的內(nèi)容1）技術(shù)開發(fā)輸出文件是否符合科技項(xiàng)目開發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)輸入時(shí)的要求

6、；2）適用時(shí)應(yīng)給出材料采購清單以及施工的適當(dāng)信息；3）應(yīng)包含或引用產(chǎn)品接收的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；4）應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品（工藝規(guī)程、方法）的安全和正常使用所必須的產(chǎn)品特性。5.5.4必要時(shí)項(xiàng)目組長應(yīng)向總工程師提交階段性的研究成果。5.6項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)公司科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由公司撥款。5.6.1項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理5.6.1.1資金使用計(jì)劃科技項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)批準(zhǔn)后，由總師辦公室按照批準(zhǔn)的立項(xiàng)申請(qǐng)向財(cái)務(wù)部提出該項(xiàng)目的資 金使用計(jì)劃。5.6.1.2階段性經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)及使用情況的報(bào)告項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向財(cái)務(wù)管理部提出階段經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)，必要時(shí)提交前一階段研究（或準(zhǔn)備階段）的成 果及經(jīng)費(fèi)使用情況報(bào)告，經(jīng)總工程師批準(zhǔn)后，撥付下一階段研究經(jīng)費(fèi)。5.6.1.3經(jīng)費(fèi)的

7、使用與監(jiān)督經(jīng)費(fèi)撥付到位后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人掌握使用。財(cái)務(wù)管理部對(duì)撥付款使用情況進(jìn)行監(jiān)督。所 有科技項(xiàng)目預(yù)留經(jīng)費(fèi)總額的10%作為成果驗(yàn)收、鑒定、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)和其他成果管理費(fèi)用。5.6.2科技項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督總工程師負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督，對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)中規(guī)定的階段性成果進(jìn)行檢查和驗(yàn) 收。如項(xiàng)目實(shí)施過程中階段性成果達(dá)不到規(guī)定要求或發(fā)現(xiàn)其它嚴(yán)重問題，立即停止該項(xiàng)目下 一階段經(jīng)費(fèi)撥款。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)上述問題進(jìn)行原因分析并提出有關(guān)措施，報(bào)總工程師審批。5.7科技項(xiàng)目的更改與撤消如果科技項(xiàng)目可預(yù)期不能達(dá)到可接受的最終成果或得不償失時(shí)，應(yīng)立即更改或撤消。對(duì) 撤消的項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)其已實(shí)施的過程作全面審查，查找主觀客觀原

8、因，必要時(shí)追究相關(guān)人員責(zé) 任。5.8技術(shù)開發(fā)驗(yàn)證（項(xiàng)目驗(yàn)收）項(xiàng)目組在項(xiàng)目開發(fā)完成后應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)證，包括工藝試驗(yàn)驗(yàn)證、設(shè)備性能指標(biāo)試驗(yàn)驗(yàn)證、 工程實(shí)踐、環(huán)境保護(hù)措施、職業(yè)健康重大風(fēng)險(xiǎn)控制策劃措施的有效性的驗(yàn)證等，以確保全面 達(dá)到技術(shù)開發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并形成立項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定的各項(xiàng)成果報(bào)告；對(duì)于達(dá) 不到驗(yàn)證條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)進(jìn)行原因分析，研究設(shè)計(jì)修正，具備驗(yàn)證條件后，重新進(jìn) 行項(xiàng)目驗(yàn)證。5.9技術(shù)開發(fā)確認(rèn)5.9.1成果鑒定（項(xiàng)目驗(yàn)收）總工程師應(yīng)組織對(duì)已完成的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審。5.9.2項(xiàng)目驗(yàn)收需提交以下材料（但不限于），以便驗(yàn)收或在可以的情況下向上級(jí)申報(bào)科 技成果：1）項(xiàng)目實(shí)施

9、工作總結(jié)報(bào)告；2）技術(shù)研究報(bào)告及相關(guān)技術(shù)開發(fā)成果；3）相關(guān)專題報(bào)告（包括檢測(cè)或試驗(yàn)報(bào)告、用戶使用報(bào)告、國內(nèi)外同類技術(shù)分析對(duì)比報(bào)告 等）；4）項(xiàng)目依托工程建設(shè)運(yùn)行、成果應(yīng)用、效益分析報(bào)告及證明材料等；5）完成單位及完成人名單；6）項(xiàng)目固定資產(chǎn)一覽表；7）經(jīng)費(fèi)使用決算及總結(jié)報(bào)告；8）其他各種音像資料、文字?jǐn)?shù)據(jù)資料和實(shí)物等。5.9.3技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括（但不限于）：1）是否完成立項(xiàng)申請(qǐng)的要求和主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；2）技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃措施的報(bào)告；3）提交的技術(shù)成果資料、實(shí)物是否齊全完整，符合要求；4）經(jīng)費(fèi)使用是否合理；5）存在的問題及改進(jìn)意見。5.9

10、.4驗(yàn)收結(jié)果分為：通過驗(yàn)收、項(xiàng)目可以結(jié)題、重新審議和不通過驗(yàn)收四種。1）按立項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定期限完成任務(wù)、達(dá)到立項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用合理，可評(píng) 定為通過驗(yàn)收。2）由于不可抗力等因素造成項(xiàng)目無法全部執(zhí)行的，或完成了項(xiàng)目主要目標(biāo)，而其它目標(biāo) 無法繼續(xù)完成的，可評(píng)定為項(xiàng)目可以結(jié)題。3）由于提供的文件資料不詳，難于判斷，或目標(biāo)任務(wù)完成不足，但原因難于確定等導(dǎo)致 驗(yàn)收結(jié)論爭(zhēng)議較大的，可評(píng)定為需要重新審議。4）未達(dá)到立項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定的主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)或所提供的驗(yàn)收文件資料不真實(shí)的，按不 通過驗(yàn)收處理。5.9.5成果鑒定（項(xiàng)目驗(yàn)收）報(bào)告編制與審批驗(yàn)收組對(duì)評(píng)審資料進(jìn)行整理，編寫成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，由總工程師審批。5.10技術(shù)開發(fā)更改5.10.1對(duì)于通過驗(yàn)收和可以結(jié)題的項(xiàng)目，項(xiàng)目組根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收意見進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)改進(jìn)完 善，并對(duì)改進(jìn)過程進(jìn)行控制，保存相應(yīng)的記錄。5.10.2對(duì)于重新審議的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)針對(duì)驗(yàn)收意見補(bǔ)充文件資料，進(jìn)行深入研究或補(bǔ) 充研究，進(jìn)行新的項(xiàng)目驗(yàn)證后申請(qǐng)驗(yàn)收。5.10.3對(duì)于不通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)重新開始研究