遼寧省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管模擬試題

1、遼寧省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、當(dāng)個(gè)人出現(xiàn)（）情形時(shí)，不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格C4年以前曾受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰D負(fù)有數(shù)額較大、到期未清償?shù)膫鶆?wù) 2、每年_和_以前，企業(yè)應(yīng)披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表。（）A3月31日；11月30日B3月31日；10月31日C4月30日；11月31日D4月30日；10月31日3、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說法錯(cuò)誤的有_。A投資者于周五申

2、購或轉(zhuǎn)換入的基金份額享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配C貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益D投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益 4、股票價(jià)格指數(shù)是_，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)B將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù)C將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)D將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)5、紅籌股是指在_注冊(cè)，在_上市，主要業(yè)務(wù)在_或大部分股東權(quán)益來自_的股票。_A香港；

3、中國境外；中國內(nèi)地；中國內(nèi)地B香港；中國境外；香港；香港C中國境外；香港；中國內(nèi)地；中國內(nèi)地D中國內(nèi)地；香港；香港；香港 6、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于_萬美元。A500B1000C3000D5000 7、（）可對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。A中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B保薦人C國家發(fā)展改革委員會(huì)D中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 8、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，托管期限一般不超過_個(gè)月。A3B6

4、C12D24 9、下列關(guān)于或有損失的說法，錯(cuò)誤的是_。A或有損失是指由某一特定的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)所造成的，將來可能會(huì)發(fā)生，并要由被審計(jì)單位承擔(dān)的潛在損失B這種由被審計(jì)單位承擔(dān)的潛在損失，到被審計(jì)單位資產(chǎn)負(fù)債表日為止，仍不能確定C如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)作為應(yīng)計(jì)項(xiàng)目，在會(huì)計(jì)報(bào)表中反映D如果可能損失的金額無法合理估計(jì)，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映 10、_依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國人民銀行B財(cái)政部C中國銀監(jiān)會(huì)D中國證監(jiān)會(huì)11、人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定，并由（）核定。A中國人民銀行B財(cái)政部C

5、國家發(fā)改委D國務(wù)院 12、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到_時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A25%B30%C35%D75% 13、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告。A5B7C9D1014、中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請(qǐng)成為_國債承銷團(tuán)成員。A記賬式B憑證式C電子式D不記名式 15、以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于_。A上海證券交易所上市的A股B深圳證券交易所上市的A股

6、C證券投資基金DB股 16、國際金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩對(duì)_上市公司的業(yè)績影響最大，對(duì)其股價(jià)的沖擊也最大。A內(nèi)向型B外向型C單向經(jīng)營型D多角化經(jīng)營型 17、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前_次募集資金的實(shí)際使用情況。A1B2C3D4 18、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為_元。A1B1.60C2D4 19、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于_。A清算B交收C成交D競(jìng)價(jià) 20、根據(jù)中華人民共和國證券法規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)_批準(zhǔn)。A

7、當(dāng)?shù)卣瓸財(cái)政部C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D商業(yè)銀行 21、提出套利定價(jià)理論的是_。A夏普B特雷諾C理查德羅爾D史蒂夫羅斯 22、關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是_。A保本期越長，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高B其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低C保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)D常見的保本比例介于80%100%之間23、關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是_。A它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)B它在有效邊界上C市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們的市值成正比D它是資本市場(chǎng)線和無差異曲線的切點(diǎn) 24、發(fā)行人（），應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。A存在重大期后事項(xiàng)的B未來資本性支

8、出計(jì)劃跨行業(yè)投資的C存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的D重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的25、證券從業(yè)人員禁止性行為是（）。A舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)D接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、下列屬于MA的特點(diǎn)的是_。A追蹤趨勢(shì)B超前性C跳躍性D排他性 2、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是_。A2人以上B50人以下C

9、2人以上50人以下D至少有5人，沒有上限3、LOF與ETF都具備開放式基金場(chǎng)外申購、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在_。A申購、贖回的標(biāo)的不同B申購、贖回的場(chǎng)所不同C對(duì)申購、贖回限制不同D基金投資策略不同 4、投資組合保險(xiǎn)策略在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是_。A下降時(shí)買入B上升時(shí)賣出C下降時(shí)賣出D上升時(shí)買入5、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用_等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A罰款B利率政策C公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)D稅收政策 6、固定收益平臺(tái)系統(tǒng)中，平臺(tái)交易采用的方式有_。A定價(jià)交易B報(bào)價(jià)交易C詢價(jià)交易D投標(biāo)交易 7、開放式基金的代銷是一種通過_等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。A銀行B證券公司C

10、保險(xiǎn)公司D財(cái)務(wù)顧問公司 8、關(guān)于漲跌停板制度說法中，正確的是_。A目前，在滬、深證券市場(chǎng)中全部股票的漲跌幅度被限制在5%B漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能C在股票接近漲幅或跌幅限制時(shí)，投資者可能經(jīng)不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時(shí)助漲、跌時(shí)助跌的趨勢(shì)，漲跌停板的幅度越大，這種現(xiàn)象就越明顯D在實(shí)行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢(shì)繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的 9、保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后_內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。A一周B兩周C10個(gè)工作D15個(gè)工作日 10、股份有限公司的創(chuàng)立

11、大會(huì)必須有代表股份總數(shù)（）的發(fā)起人、認(rèn)股人出席才能舉行。A過半數(shù)B2/3以上C3/4以上D80%以上11、下列證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是_。A在我國，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一C滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易 12、下列指標(biāo)使用同一張財(cái)務(wù)報(bào)表不能計(jì)算出的是_。A流動(dòng)比率B速動(dòng)比率C存貨周轉(zhuǎn)率D資產(chǎn)負(fù)債率 13、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)生股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為_萬港元。元論任何時(shí)候，公眾人士持有的股

12、份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少_。A4000，25%B5000，20%C4000，20%D5000，25%14、我國基金交易傭金為成交金額的_，不足5元的按5元收取。A0.20%B0.25%C0.30%D0.35% 15、基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是（）。A簽署基金合同階段B基金募集階段C基金運(yùn)作階段D基金終止階段 16、假設(shè)某開放式基金首次完成發(fā)行的時(shí)間為2008年9月10日，則該基金的認(rèn)購者一般要到_后，才能提出贖回申請(qǐng)。A2008年9月25日B2008年10月10日C2008年11月10日D2008年12月10日 17、下列關(guān)于代銷的論述中，不正確的是_。A代銷可分為全額代銷和余額

13、代銷兩種B上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行C我國證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷D代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式 18、在中國境外注冊(cè)，在香港上市，但是主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地、或者大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票叫做_。A紅籌股B外資股C法人股DH股 19、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，_。A應(yīng)重新申購B發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格C主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量D主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 20、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有_。A安排ADR在存券信托公司的保管和清算B代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益C保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券DADR被取消時(shí)，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng) 21、在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。A使用自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)使用自己名義開設(shè)的證券賬戶C設(shè)立專門的證券自營部門D不繳納證券交易印花稅 22、股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是（）。A公正B公開C公平D和平23、下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的