國(guó)際貿(mào)易學(xué)課件教程-第十三章-國(guó)際要素流動(dòng)與跨國(guó)公司

1、第十三章 國(guó)際要素流動(dòng)與跨國(guó)公司 第一節(jié) 資本國(guó)際流動(dòng) 第二節(jié) 勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)第三節(jié) 技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移第四節(jié) 國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易第五節(jié) 跨國(guó)公司 第一節(jié) 資本國(guó)際流動(dòng) 一、資本國(guó)際流動(dòng)形式二、資本國(guó)際流動(dòng)的理論 三、資本國(guó)際流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、資本國(guó)際流動(dòng)方式（一）貨幣資本流動(dòng) 1國(guó)際借貸 外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融組織貸款、外國(guó)商 業(yè)銀行貸款以及出口信貸 2 . 國(guó)際證券投資 國(guó)際股票投資 國(guó)際債券投資 （二）外國(guó)直接投資 新建企業(yè)：既可以是由外國(guó)投資者在東道國(guó)創(chuàng)立一個(gè)擁有全部控制權(quán)的獨(dú)資企業(yè)，也可以由兩個(gè)或兩個(gè)以上的投資者共同創(chuàng)立一個(gè)國(guó)際合資企業(yè)，投資合作者可以是東道國(guó)的投資者，也可以是第三國(guó)的

2、投資者。 并購(gòu)企業(yè)：從證券市場(chǎng)取得企業(yè)的股權(quán)證券，或者在企業(yè)增資時(shí)以適當(dāng)?shù)膬r(jià)格取得企業(yè)增發(fā)的股權(quán)證券，或者是同企業(yè)直接談判購(gòu)買條件以取得企業(yè)的所有權(quán)。 二、資本國(guó)際流動(dòng)的理論 （一）費(fèi)雪模型 i=r+I，其中i為名義氣利率，r為實(shí)際利率，I為通貨膨脹率。 一國(guó)名義利率的上升幅度和通貨膨脹率完全相等，否則，就會(huì)存在國(guó)家之間的實(shí)際利率差異，產(chǎn)生國(guó)際資本流動(dòng)的動(dòng)力。實(shí)際利率高的國(guó)家會(huì)向利率低的國(guó)家出口金融資產(chǎn)（有價(jià)證券），進(jìn)口貨幣資本；實(shí)際利率低的國(guó)家會(huì)向利率高的國(guó)家出口貨幣資本，進(jìn)口金融資產(chǎn)。另一方面，國(guó)際資本流動(dòng)的最終結(jié)果將消除兩國(guó)實(shí)際利率差異。 （二）兩缺口模型 20世紀(jì)60年代由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家

3、錢納里（H. Chenery）和斯特勞特(A. Strout)等提出的，用以分析發(fā)展中國(guó)家投資大于儲(chǔ)蓄和進(jìn)口大于出口時(shí)利用外資彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資金短缺的一種經(jīng)濟(jì)模型。 IS=MX IS是投資與儲(chǔ)蓄差額，被稱為儲(chǔ)蓄缺口； MX是進(jìn)口與出口的差額，被稱為外匯缺口。 三、資本國(guó)際流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)如圖所示 OA OB VMPKA VMPKB F N C J H T E M R G B A 圖13-1 資本國(guó)際流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 由圖可見，B 國(guó)的資本報(bào)酬率(OBH)比 A 國(guó)(OAC) 高，所以AB 數(shù)量的資本從 A 國(guó)遷移到 B 國(guó)，直至兩國(guó)資本報(bào)酬率在 BE處相等。結(jié)果是：A 國(guó)的資本報(bào)酬率上漲，而 B 國(guó)的資

4、本報(bào)酬率下降。另一方面，A 國(guó)產(chǎn)品總量從OAFGA下降到OAFEB，而B 國(guó)產(chǎn)品總量從OBJMA 上漲到OBJEB，世界產(chǎn)量?jī)粼黾覧GM。 第二節(jié) 勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng) 一、勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的主要形式 二、勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 三、勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的發(fā)展趨勢(shì) 一、勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的主要形式 （一）按勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的期限，分為“移民” 和 “外籍勞工”。（二）勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)原因第一，勞動(dòng)力移動(dòng)的收益與成本比較。 第二，經(jīng)濟(jì)周期的變化。 第三，勞動(dòng)力稟賦狀況。 二、勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) OA OB VMPLA VMPLB F N C J H T E M R G B A 圖13-2 勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)

5、效應(yīng) 由圖可見，B 國(guó)的工資(OBH)比 A 國(guó)(OAC) 高，現(xiàn)假定國(guó)際勞動(dòng)力自由遷移，AB 數(shù)量的勞動(dòng)力從 A 國(guó)遷移到 B 國(guó)，直至兩國(guó)工資在 BE處相等。結(jié)果是：A 國(guó)的工資上漲，而 B 國(guó)的工資下降。另一方面，A 國(guó)產(chǎn)品總量從OAFGA下降到OAFEB，而B 國(guó)產(chǎn)品總量從OBJMA 上漲到OBJEB，世界產(chǎn)量?jī)粼黾覧GM。值得注意的是，遷出國(guó)A 國(guó)的國(guó)民收人朝著有利于勞動(dòng)者方向進(jìn)行再分配，而遷入國(guó)B 國(guó)則朝著非勞動(dòng)力資源方向再分配, A 國(guó)也可能從它的僑居者那里收到一些匯款。 根據(jù)羅步津斯基定理，給定充分就業(yè)，在商品相對(duì)價(jià)格保持不變的情況下，B國(guó)勞動(dòng)力的增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（進(jìn)口

6、產(chǎn)品）產(chǎn)出擴(kuò)張而資本密集型產(chǎn)品（出口產(chǎn)品）產(chǎn)出會(huì)縮減。與此同時(shí)，A國(guó)由于勞動(dòng)力減少，相應(yīng)地減少了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（出口產(chǎn)品）的生產(chǎn)。兩國(guó)都具有“超逆貿(mào)易效應(yīng)”。 三、勞動(dòng)力國(guó)際流動(dòng)的發(fā)展趨勢(shì) （一）勞動(dòng)力流動(dòng)繼續(xù)保持較快增長(zhǎng)，國(guó)際勞務(wù)合作空間廣闊； （二）國(guó)際勞動(dòng)力流動(dòng)方向呈現(xiàn)多樣化； （三）普通型勞動(dòng)力的流動(dòng)趨緩，技術(shù)型勞務(wù)限制放寬； （四）服務(wù)業(yè)勞務(wù)需求明顯增長(zhǎng)； 第三節(jié) 技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移 一、技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移的概念與特點(diǎn)二、技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移的內(nèi)容一、技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移的概念與特點(diǎn)（一）技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移的基本概念 技術(shù)轉(zhuǎn)移是指擁有技術(shù)的一方通過(guò)某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移是指不同國(guó)家的企

7、業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶?duì)方購(gòu)買技術(shù)使用權(quán)的一種商業(yè)行為。 （二）技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移特點(diǎn)1交易標(biāo)的性質(zhì)不同。 2交易雙方當(dāng)事人不同。 3交貨過(guò)程不同。 4所涉及的問(wèn)題和法律不同。 5政府干預(yù)程度不同。 二、技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移的內(nèi)容（一）專利1.專利的含義 由政府機(jī)構(gòu)或代表幾個(gè)國(guó)家的地區(qū)機(jī)構(gòu)，根據(jù)申請(qǐng)而發(fā)給的一種文件，文件中說(shuō)明一項(xiàng)發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項(xiàng)得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用(制造、使用、出售、進(jìn)口) 2.專利的總類：發(fā)明專利；實(shí)用新型專利； 外觀設(shè)計(jì)專利。三、技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移的方式（一）許可貿(mào)易 1.許可貿(mào)易是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑?/p>

8、術(shù)的所有人作為許可方，通過(guò)與被許可方(引進(jìn)方)簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項(xiàng)技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)交易行為。2.許可貿(mào)易的五種形式 （1）獨(dú)占許可：許可方自己和任何第三方都不得使用 （2）排他許可 ：僅排除第三方面不排除許可方 （3）普通許可：許可方還有權(quán)再向第三方轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)技術(shù) （4）可轉(zhuǎn)讓許可：被許可方經(jīng)許可方允許 ，進(jìn)一步轉(zhuǎn)讓給第三方（5）交叉許可：交易雙方互惠交換技術(shù)的使用權(quán)，供對(duì)方使用 （二）特許專營(yíng) 它是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營(yíng)

9、管理的方式或經(jīng)驗(yàn)等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，由后一企業(yè)(被特許人)向前一企業(yè)(特許人)支付一定金額的特許費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。 特許專營(yíng)類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉入對(duì)方的業(yè)務(wù)活動(dòng)，從而使其符合特許方的要求。 （三）技術(shù)服務(wù)和咨詢 指獨(dú)立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機(jī)構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個(gè)具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識(shí)性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費(fèi)的活動(dòng)。 技術(shù)服務(wù)和咨詢與許可貿(mào)易不同：交易對(duì)象不同，技術(shù)不同。 （四）合作生產(chǎn) 是指分屬不同國(guó)家的企業(yè)根據(jù)他們簽訂的合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過(guò)

10、程中實(shí)現(xiàn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)合作方式。 （五）含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣 指含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)利和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣，其交易標(biāo)的包含了兩方面的內(nèi)容：一是硬件技術(shù)，即設(shè)備本身；二是軟件技術(shù)，即設(shè)備中所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識(shí)。 這些技術(shù)知識(shí)又分為兩部分：一部分屬于一般的技術(shù)知識(shí)，另一部分是專利技術(shù)和專有技術(shù)。這種設(shè)備的成交價(jià)格中不僅包括設(shè)備的生產(chǎn)成本和預(yù)得利潤(rùn)，而且也包括有關(guān)的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的價(jià)值。 第四節(jié) 國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易 一、國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的替代效應(yīng) 二、國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的互補(bǔ)效應(yīng)一、國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的替代效應(yīng) （一）模型假設(shè) （1）兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)

11、和資本；（2）兩種可貿(mào)易商品：X是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；（3）兩個(gè)國(guó)家：A國(guó)和B國(guó),A國(guó)是勞動(dòng)充裕的小國(guó)，B國(guó)是資本充裕的大國(guó)（可以看成為A國(guó)以外的所有其他國(guó)家）；（4）生產(chǎn)技術(shù)假定：兩國(guó)生產(chǎn)技術(shù)相同，而且邊際收益遞減，規(guī)模報(bào)酬不變；（5）要素假定：勞動(dòng)和資本可以在國(guó)內(nèi)各部門自由流動(dòng)，各國(guó)要素稟賦的相對(duì)充裕程度排除了完全專業(yè)化生產(chǎn)的可能。 （二）模型分析 YYYPXSROYQPYTTTT圖13-3 要素流動(dòng)與貿(mào)易的替代模型 自由貿(mào)易下，X商品的相對(duì)價(jià)格用YY表示，在這一價(jià)格下，A國(guó)進(jìn)口RS單位的X出口PR單位的Y，它的收入用X或Y表示都是OY。在實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易下貿(mào)易均衡下，兩國(guó)資本

12、的邊際生產(chǎn)率是相等的，所以資本不會(huì)跨國(guó)流動(dòng)。 假定A國(guó)對(duì)來(lái)自于B國(guó)的進(jìn)口商品征收“禁止性關(guān)稅”，這勢(shì)必提高X商品在國(guó)內(nèi)的價(jià)格，并刺激A國(guó)X商品生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，導(dǎo)致生產(chǎn)X所需的、原來(lái)在A國(guó)就稀缺的資本要素的國(guó)內(nèi)需求量的擴(kuò)大，推動(dòng)A國(guó)資本要素價(jià)格上升，提高A國(guó)的資本要素報(bào)酬率。 資本在國(guó)際間是可以流動(dòng)的，A國(guó)較高的資本報(bào)酬會(huì)促使資本由B國(guó)向A國(guó)流動(dòng)，從而使A國(guó)資本變得更加充裕，A國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線外移，在圖133中表現(xiàn)為從TT移至TT(類似“進(jìn)口替代型增長(zhǎng)”)。（三）模型結(jié)論 對(duì)國(guó)際貿(mào)易的阻礙會(huì)促進(jìn)要素的流動(dòng)，而對(duì)要素流動(dòng)的限制則會(huì)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易。二者都能實(shí)現(xiàn)商品價(jià)格均等化和要素價(jià)格均等化：即使要素

13、不能流動(dòng)，自由貿(mào)易除了使商品價(jià)格均等化外，也能使要素價(jià)格均等化；同樣，即使無(wú)法貿(mào)易，要素的自由流動(dòng)除了使要素價(jià)格均等外，也會(huì)使商品價(jià)格趨同。 二、國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的互補(bǔ)效應(yīng)（一）發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移（二）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家資源產(chǎn)業(yè)的投資（三）發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)移民第五節(jié) 跨國(guó)公司 一、跨國(guó)公司的定義二、跨國(guó)公司的特征三、跨國(guó)公司理論一、跨國(guó)公司的定義 （一）跨國(guó)公司的名稱提出（二）跨國(guó)公司的定義 跨國(guó)公司就是指具有全球性經(jīng)營(yíng)動(dòng)機(jī)和一體化的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，在多個(gè)國(guó)家擁有從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)，并將它們置于統(tǒng)一的全球性經(jīng)營(yíng)計(jì)劃之下的大型企業(yè)。二、跨國(guó)公司的特征 跨國(guó)公司都有一

14、個(gè)國(guó)家實(shí)力雄厚的大型公司為主體，在許多國(guó)家建立有子公司或分公司； 跨國(guó)公司都有一個(gè)完整的決策體系和最高的決策中心； 跨國(guó)公司都從全球戰(zhàn)略出發(fā)安排自己的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以牟取最大的利潤(rùn)； 跨國(guó)公司有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力，有快速的信息傳遞，以及資金快速跨國(guó)轉(zhuǎn)移等方面的優(yōu)勢(shì)； 跨國(guó)公司都帶有不同程度的壟斷性； 跨國(guó)公司一般都具有較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。 三、跨國(guó)公司理論（一）壟斷優(yōu)勢(shì)理論 1.基本觀點(diǎn) 市場(chǎng)不完全體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：商品市場(chǎng)不完全，即商品的特異化、商標(biāo)、特殊的市場(chǎng)技能以及價(jià)格聯(lián)盟等；要素市場(chǎng)不完全，表現(xiàn)為獲得資本的不同難易程度以及技術(shù)水平差異等；規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起的市場(chǎng)不完全，即企業(yè)由于大幅度增加產(chǎn)量而

15、獲得規(guī)模收益遞增；政府干預(yù)形成的市場(chǎng)不完全，如關(guān)稅、稅收、利率與匯率等政策。 當(dāng)企業(yè)處在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中時(shí)，對(duì)外直接投資的動(dòng)因是為了充分利用自己具備的“獨(dú)占性生產(chǎn)要素”即壟斷優(yōu)勢(shì)，這種壟斷優(yōu)勢(shì)足以抵消跨國(guó)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)外經(jīng)營(yíng)所面對(duì)的種種不利而使企業(yè)處于有利地位。 2.理論評(píng)價(jià) 壟斷優(yōu)勢(shì)理論突破了傳統(tǒng)國(guó)際資本流動(dòng)理論的束縛，指出對(duì)外直接投資是以不完全競(jìng)爭(zhēng)為前提的，是一種企業(yè)寡頭壟斷和市場(chǎng)集中相聯(lián)系的現(xiàn)象。奠定了當(dāng)代跨國(guó)公司與對(duì)外直接投資理論研究的基礎(chǔ)，并對(duì)以后的各種理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。 卻無(wú)法解釋60年代后期日益增多的發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資，而且該理論偏重于靜態(tài)研究。 （二）內(nèi)部化理論 1

16、.基本觀點(diǎn) 企業(yè)通過(guò)對(duì)外直接投資形成內(nèi)部市場(chǎng)，在全球范圍內(nèi)組織生產(chǎn)與協(xié)調(diào)分工，以避免外部市場(chǎng)不完全對(duì)其經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響。同時(shí)，在“知識(shí)產(chǎn)品”的研發(fā)與獲得越來(lái)越昂貴，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來(lái)越困難的情況下，企業(yè)內(nèi)部交易可以有效地防止技術(shù)迅速擴(kuò)散，保護(hù)企業(yè)的知識(shí)財(cái)富。而且，在不確定性不斷增加的市場(chǎng)環(huán)境下，內(nèi)部交易使企業(yè)能夠根據(jù)自己的需要進(jìn)行內(nèi)部資金、產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的調(diào)撥，從而保證效益最優(yōu)化。2.理論評(píng)價(jià) 適用于不同發(fā)展水平的國(guó)家，包括發(fā)達(dá)國(guó)家和落后國(guó)家，因而在跨國(guó)公司理論研究具有相當(dāng)于“通論”和“一般理論”的地位，大大推進(jìn)了對(duì)外直接投資理論的發(fā)展。更為重要的是，該理論強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)品內(nèi)部一體化市場(chǎng)的形成，更加符合當(dāng)今國(guó)際生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)狀況。 不足之處是過(guò)分注重企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的內(nèi)部因素，卻忽略了對(duì)影響企業(yè)運(yùn)作的各種外部因素的分析，對(duì)跨國(guó)公司的國(guó)際分工和生產(chǎn)缺乏總體認(rèn)識(shí)，對(duì)對(duì)外直接投資的區(qū)位選擇等宏觀因素也缺乏把握。（三