三體系內(nèi)審要求詳解

1、 管理體系審核(shnh)共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。 審核準(zhǔn)則（審核依據(jù)）：一組方針、程序或要求。 （ 可作為準(zhǔn)則的有：管理體系標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)、有關(guān)法律法規(guī)、組織的管理體系文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)、規(guī)程規(guī)范等。） 審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 （可以成為證據(jù)的有： 文件或記錄； 事實(shí)陳述； 客觀事實(shí)（時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件、涉及的要件）； 其他信息等。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 審核是一個(gè)過(guò)程 審核的內(nèi)容 符合性：體系

2、文件與約定標(biāo)準(zhǔn)的一致性； 適合性：體系運(yùn)行活動(dòng)與文件的一致性； 有效性：運(yùn)行結(jié)果與策劃目標(biāo)的一致性。 審核的方式 系統(tǒng)性：有組織有計(jì)劃有步驟的活動(dòng)； 獨(dú)立性：審核員與被審核區(qū)域無(wú)直接責(zé)任關(guān)系； 文件化：審核應(yīng)形成文件。 審核是一個(gè)抽樣(chu yn)的過(guò)程，并按照PDCA邏輯步驟進(jìn)行。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 審核活動(dòng) 每一次具體的內(nèi)部審核活動(dòng)一般分為七個(gè)階段(jidun)： 審核啟動(dòng)； 文件收集和評(píng)審； 現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備； 現(xiàn)場(chǎng)審核； 糾正措施的跟蹤驗(yàn)證； 審核報(bào)告的編制、審批、發(fā)放； 審核的完成。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 審核啟動(dòng) 指定審核組長(zhǎng) 確定本次審核目的、范圍、

3、準(zhǔn)則 確定審核的可行性 組建審核組 與受審核方建立初步的接觸。 文件的收集(shuj)和評(píng)審 審核員應(yīng)收集審核范圍內(nèi)有關(guān)的文件進(jìn)行評(píng)審其內(nèi)容的充分性、適宜性、符合性。 共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備 編制審核計(jì)劃及工作分配(fnpi) 審核組長(zhǎng)按審核方案編制并經(jīng)審核方案的管理者審批后實(shí)施。審核計(jì)劃內(nèi)容有： 審核目的； 審核準(zhǔn)則； 審核范圍，組織單元、職能單元、過(guò)程； 審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)； 審核的日程安排，包括首次會(huì)議、審核小組活動(dòng)具體安排、溝通、末次會(huì)議；按過(guò)程職能分配表編寫(xiě)。 審核組成員名單； 其他。共六十八頁(yè) 審核目的：檢查本公司所建立的整合性管理體系是否滿足管

4、理體系標(biāo)準(zhǔn) 的要求，是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件。 審核范圍：1.管理體系覆蓋的所有職能部門(mén)、在施工程項(xiàng)目部； 2.申請(qǐng)認(rèn)證的房屋建筑工程施工總承包、裝修裝飾工 程專(zhuān)業(yè)承包的產(chǎn)品范圍管理體系活動(dòng)(hu dng)。 審核準(zhǔn)則： GB/T19001-2008 質(zhì)量管理體系 要求 GB/T50430-2007 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范 GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南 GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求 公司（2013/0版）管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件 國(guó)家、行業(yè)、地方法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求 審核時(shí)間：2013.5.6.-2013.5.8. 審核組成

5、員：組長(zhǎng)：張；（A）組員：李；（B）王（C）；陳（D）；某公司(n s)2013年管理體系內(nèi)審計(jì)劃共六十八頁(yè)日期時(shí)間審核區(qū)域?qū)徍诉^(guò)程或要素組別5月6日8:30-9:009:00-10:00首次會(huì)議與公司領(lǐng)導(dǎo)交談Q：4.1；5；6.1；8.1；8.2.2；8.5;E/S:4.1;4.2;4.3.3;4.5.24.5.5;4.6;ABCDABCD10:00-12:00企管辦工程部Q:4.1;5.3;5.4.1;5.5.1;8.2.1-3;5.6;8.5;E/S:4.1;4.2;4.4.1;4.4.4; 4.4.5;4.5.4;4.5.5;4.6；Q：6.2.3；7.4；7.5；8.2.4; 8.3

6、;8.5;E/S:4.3.1;4.3.3;4.4.6;4.4.7 4.5.1;ACBD共六十八頁(yè)日期時(shí)間審核區(qū)域?qū)徍诉^(guò)程或要素組別5月6日5月7日14:00-17:0017:00-18:008：30-12：0014:00-17:0017:00-18:00辦公室區(qū)域巡視工程部組內(nèi)會(huì)議技術(shù)部物資部人事部經(jīng)營(yíng)部組內(nèi)會(huì)議Q:4.2.3;4.2.4;E/S:4.3.2;4.4.3;4.4.5;4.5.4；4.4.6;4.4.7;繼續(xù)上午審核Q:7.1;7.5;8.5;E/S:4.4.6;4.5.2;4.5.3;Q:7.4;E/S:4.4.6;4.5.1;Q:6.2;E/S:4.4.2;Q:7.2;E/S

7、:4.4.1;4.4.6;ACBDABCDACBDACBDABCD共六十八頁(yè)日期時(shí)間審核區(qū)域?qū)徍诉^(guò)程或要素組別5月8日8:30-12:0014:00-17:0017:00-18:00第一項(xiàng)目部第二項(xiàng)目部Q：5.4.1;5.5.1;5.5.3;6.2; 6.3;6.4;7.1;7.4;7.5;7.6; 8.2.1;8.2.4;8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.2;4.3.3;4.4.2；4.4.6;4.5.1;4.5.2;4.5.3;審核內(nèi)容同第一項(xiàng)目部審核組內(nèi)部會(huì)議與公司領(lǐng)導(dǎo)溝通末次會(huì)議ACBDABCDABCD編制人：（審核組長(zhǎng)） 批準(zhǔn)(p zhn)人：（管理者代表）共六十八頁(yè) 管理

8、體系審核(shnh) 工作文件的編制 審核員應(yīng)對(duì)審核過(guò)程事先進(jìn)行策劃，并將其形成審核 檢查表。 審核檢查表是審核員的重要工作文件、提綱、工具、 備忘錄，是對(duì)如何進(jìn)行審核策劃的結(jié)果。 內(nèi)容：檢查(jinch)表就是要解決查什么（檢查(jinch)的內(nèi)容）、怎么查（檢查(jinch)的方式）的問(wèn)題。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 檢查表的編制要求 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)及受審核區(qū)域的實(shí)際情況，要求覆蓋面完整，列出項(xiàng)目和要點(diǎn)； 結(jié)合受審核部門(mén)的特點(diǎn)，選擇典型的問(wèn)題檢查； 抽樣應(yīng)有代表性。要做到隨機(jī)抽樣，體系審核要分層取樣、均衡取樣、樣本量312個(gè)。不同的活動(dòng)不能抽樣，不同重要性的活動(dòng)抽樣比例可以不同；

9、 具有(jyu)操作性，時(shí)間留有余地； 按部門(mén)審核要考慮涉及的所有活動(dòng)（主責(zé)和相關(guān)），考慮與其他部門(mén)的接口。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh)審核檢查表格式 審核部門(mén)(bmn)（區(qū)域） 審核員 日期條款 審核內(nèi)容 審核記錄共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh)審核(shnh)檢查表格式 審核部門(mén) 經(jīng)營(yíng)部 審核員 張 日期 2013.5.8.條款 審核內(nèi)容 審核記錄與部門(mén)經(jīng)理談話（P)部門(mén)的主要管理職責(zé)及管理目標(biāo)部門(mén)人員組成、資格及職責(zé)分工部門(mén)所使用的有關(guān)文件部門(mén)的資源配置部門(mén)管理體系活動(dòng)運(yùn)行情況共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh)條款 審核內(nèi)容 審核記錄部門(mén)管理活動(dòng)的實(shí)施（D)1.查閱公司工程

10、信息臺(tái)帳；2.查閱半年來(lái)公司投標(biāo)臺(tái)帳 ，抽三份投標(biāo)前的評(píng)審記 錄；（可含研究招標(biāo)文件 、進(jìn)行各項(xiàng)調(diào)查研究、復(fù) 核工程量、編制資格預(yù)審 文件、投標(biāo)文件、確定投 標(biāo)策略 、依法進(jìn)行投標(biāo)）3.查閱半年來(lái)公司合同管理 臺(tái)帳，抽查三份簽訂合同 前的評(píng)審記錄；（可包括 開(kāi)標(biāo)及評(píng)標(biāo)、合同談判與 簽約等內(nèi)容）共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh)條款 審核內(nèi)容 審核記錄4.詢問(wèn)在履約活動(dòng)中有無(wú)合 同變更情況，查閱對(duì)變更 控制情況的記錄；5.查閱半年來(lái)對(duì)公司合同履 約情況分析報(bào)告，有無(wú)偏 差；偏差原因和責(zé)任的分 析，以及采取的改進(jìn)措施6.部門(mén)從哪些渠道收集來(lái)自 于顧客反饋的信息，信息 是否足夠充分；7.查閱顧客滿

11、意情況分析報(bào) 告，根據(jù)分析是否明確并 落實(shí)了改進(jìn)的措施；共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh)條款 審核內(nèi)容 審核記錄8.本部門(mén)其他強(qiáng)相關(guān)活動(dòng)開(kāi) 展情況及其證據(jù)。三.對(duì)本部門(mén)主控過(guò)程的監(jiān) 測(cè)活動(dòng)（C)本部門(mén)對(duì)相關(guān)區(qū)域及工程項(xiàng)目部開(kāi)展了哪些監(jiān)督檢查活動(dòng)，對(duì)監(jiān)控活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否要求責(zé)任區(qū)域整改并檢查整改的有效性。四.就本部門(mén)主控過(guò)程有否 改進(jìn)的活動(dòng)效果如何（A)共六十八頁(yè) 職業(yè)健康安全(nqun)管理要求 工程項(xiàng)目管理人員要按照規(guī)定對(duì)工程建設(shè)過(guò)程實(shí)施檢查、對(duì)關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序施工過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控等活動(dòng)，因此其職業(yè)健康安全管理工作具有如下特點(diǎn)： 1.職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)與被管理工程項(xiàng)目的承建施工人員的職業(yè)

12、健康安全風(fēng)險(xiǎn)同步存在，但有所區(qū)別； 2.按相應(yīng)的法規(guī)要求，對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)(shngchn)承擔(dān)責(zé)任；所以對(duì)職業(yè)健康安全工作應(yīng)主動(dòng)管理控制，以防止職業(yè)健康安全事故發(fā)生。18共六十八頁(yè) 職業(yè)(zhy)健康安全管理要求 因此工程項(xiàng)目管理的職業(yè)健康安全管理體系活動(dòng)應(yīng)考慮兩部分。一是按GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持一個(gè)能控制本組織員工職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)并改進(jìn)其業(yè)績(jī)的管理體系；二是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，積極主動(dòng)發(fā)揮工程項(xiàng)目管理的作用，在管理的工程項(xiàng)目上消除減少其他相關(guān)方可能面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。 所以其管理體系的內(nèi)容為：對(duì)組織內(nèi)部員工工作中的危險(xiǎn)源辨識(shí)要充分(chngfn)

13、、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)要合理、風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)要有效；對(duì)承建工程項(xiàng)目相關(guān)方的職業(yè)健康安全管理體系的策劃、實(shí)施信息應(yīng)及時(shí)掌握和收集，并對(duì)其職業(yè)健康安全管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控見(jiàn)證資料應(yīng)齊全。19共六十八頁(yè) 環(huán)境管理(gunl)要求工程項(xiàng)目管理單位的環(huán)境管理工作： 1.在遵守環(huán)境法律法規(guī)、污染預(yù)防及環(huán)境治理方面，考慮工程項(xiàng)目 管理單位自己面臨的環(huán)境因素及其控制要求； 2.對(duì)工程建設(shè)供方或合同方的環(huán)境管理行為進(jìn)行監(jiān)控或施加影響的 工作； 3.杜絕、防止工程建設(shè)工程中環(huán)境污染事故(shg)的發(fā)生是工程監(jiān)理組織 的責(zé)任。 “建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例”30條：“施工單位應(yīng)遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的規(guī)定，在施工現(xiàn)場(chǎng)采取措

14、施，防止或減少粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物、噪聲、振動(dòng)和施工照明對(duì)人和環(huán)境的危害和污染?！?20共六十八頁(yè) 環(huán)境管理(gunl)要求工程項(xiàng)目管理單位的環(huán)境管理活動(dòng)有： 對(duì)組織內(nèi)員工工作中的環(huán)境因素要識(shí)別清楚，并采取有效的管理 措施（辦公設(shè)施、辦公用車(chē)、資源使用等）； 對(duì)法規(guī)要求或業(yè)主委托合同規(guī)定的責(zé)任，對(duì)可施加影響的相關(guān)方 要監(jiān)控管理到位，做好監(jiān)控見(jiàn)證記錄。即對(duì)工程建設(shè)承包方、監(jiān)理 方等的環(huán)境保護(hù)和管理施加影響，對(duì)被管理工程項(xiàng)目有可能出現(xiàn)的 環(huán)境污染、造成的環(huán)境影響，代替業(yè)主進(jìn)行檢查(jinch)、評(píng)價(jià)、糾正、糾 偏工作。21共六十八頁(yè) 工程(gngchng)監(jiān)理管理體系工程監(jiān)理過(guò)程控制一.準(zhǔn)

15、備階段1.組建監(jiān)理組：總監(jiān)（業(yè)主(yzh)確認(rèn)）、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員、安全監(jiān)理人員、綜合管理員、總監(jiān)代表（承擔(dān)部分總監(jiān)職責(zé)、權(quán)力）2.準(zhǔn)備階段的工作 學(xué)習(xí)文件（法規(guī)、管理體系文件）； 目標(biāo)制定（分解）； 熟悉設(shè)計(jì)文件； 參加設(shè)計(jì)技術(shù)交底會(huì)； 審查承包方單位文件（施組、關(guān)鍵/特殊過(guò)程措施、變更文件） 編制監(jiān)理規(guī)劃及實(shí)施細(xì)則；22共六十八頁(yè) 工程(gngchng)監(jiān)理管理體系 總監(jiān)審查承包方組織機(jī)構(gòu)、管理體系、技術(shù)管理等； 專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審查相關(guān)資料及分包方有關(guān)資料（營(yíng)業(yè)范圍、 資質(zhì)、施工許可、安全許可、業(yè)績(jī)(yj)、分包內(nèi)容、專(zhuān)職質(zhì)檢員、特 種作業(yè)人員資格等）； 專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)測(cè)量放線及保證措

16、施檢查； 審批開(kāi)工報(bào)告及資料（施組、管理人員到位、機(jī)具進(jìn)場(chǎng)、材料 落實(shí)、勞力進(jìn)場(chǎng)、許可證辦理）； 第一次工地會(huì)議（建設(shè)單位主持、人員介紹、監(jiān)理規(guī)劃介紹）二.工地例會(huì) 總監(jiān)主持（上次事項(xiàng)落實(shí)、未完事項(xiàng)分析、進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量情況、工程量及工程款、各方關(guān)系協(xié)調(diào)）。23共六十八頁(yè) 工程(gngchng)監(jiān)理管理體系三.監(jiān)理服務(wù)投資控制四.監(jiān)理服務(wù)工作質(zhì)量控制 施工調(diào)整批準(zhǔn)； 重點(diǎn)(zhngdin)、關(guān)鍵/特殊過(guò)程工藝措施批準(zhǔn)； 四新批準(zhǔn)； 試驗(yàn)室審核（資質(zhì)范圍、計(jì)量證明、管理制度、人員資格等） 工程材料質(zhì)量控制； 計(jì)量設(shè)備及記錄； 報(bào)驗(yàn)控制（隱蔽、檢驗(yàn)批、分項(xiàng)分部工程、總監(jiān)對(duì)單位工程確 認(rèn)）； 監(jiān)理通知

17、； 重大質(zhì)量隱患、工程暫停令、復(fù)工令；24共六十八頁(yè) 工程(gngchng)監(jiān)理管理體系 返工、補(bǔ)強(qiáng)、質(zhì)量事故（報(bào)告、處理、驗(yàn)收）事故報(bào)告； 成品保護(hù)。五.監(jiān)理服務(wù)工作進(jìn)度控制 總監(jiān)審批總進(jìn)度計(jì)劃；審批年、季、月度計(jì)劃； 專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師檢驗(yàn)、分析實(shí)施情況、風(fēng)險(xiǎn)分析并報(bào)告業(yè)主。六.施工合同管理 暫停(zn tn)及復(fù)工(業(yè)主要求、工程質(zhì)量問(wèn)題、安全隱患等）； 變更； 費(fèi)用； 延期及延誤處理。七.服務(wù)環(huán)境、安全監(jiān)理25共六十八頁(yè) 工程(gngchng)監(jiān)理管理體系八.監(jiān)理月報(bào)（工程、安全、進(jìn)度、質(zhì)量、工程量與工程款支付、其 他事項(xiàng)、工作小結(jié)）九.竣工驗(yàn)收階段 總監(jiān)組織依法對(duì)承包方資料審查(shnc

18、h)、驗(yàn)收，對(duì)問(wèn)題整改； 質(zhì)量評(píng)估。十.質(zhì)量評(píng)估報(bào)告 工程概況、依據(jù)、質(zhì)量資料清單、強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、分部工程驗(yàn)收 、評(píng)估意見(jiàn)。十一.監(jiān)理工作總結(jié) 工程概況、監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)、人員設(shè)施、合同履約、工作成效、經(jīng) 驗(yàn)、典型，施工中的問(wèn)題及處理建議，工程照片。26共六十八頁(yè) 工程(gngchng)監(jiān)理管理體系十二(sh r).歸檔資料十三.保修期監(jiān)理控制要求 委托合同：保修期、范圍、要求內(nèi)容； 檢查記錄，驗(yàn)收簽字； 分析責(zé)任歸屬、支付款項(xiàng)報(bào)業(yè)主。27共六十八頁(yè) 工程(gngchng)監(jiān)理管理體系 監(jiān)理歸檔資料： 合同文件； 質(zhì)量計(jì)劃（大綱、規(guī)劃、細(xì)則）； 工程報(bào)驗(yàn)（施組、方案、審批、資格、分包、開(kāi)工等）；

19、材料(cilio)報(bào)驗(yàn)； 進(jìn)度控制； 工程報(bào)驗(yàn)（按單位工程組卷）； 監(jiān)理通知； 監(jiān)理日記； 監(jiān)理月報(bào)； 監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要； 來(lái)往文件； 工程款支付； 質(zhì)量事故； 監(jiān)理評(píng)估報(bào)告； 竣工驗(yàn)收（ 業(yè)務(wù)手冊(cè)、備案情況表）； 工作總結(jié)； 聲像資料； 其他。 工程項(xiàng)目管理的質(zhì)量活動(dòng)控制可參考工程監(jiān)理的質(zhì)量管理活動(dòng)內(nèi)容，但兩者有區(qū)別，28共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 對(duì)工程項(xiàng)目管理體系活動(dòng)的檢查內(nèi)容 與項(xiàng)目經(jīng)理談話 了解：工程項(xiàng)目的概況，項(xiàng)目的管理情況：項(xiàng)目的施工方、監(jiān)理方等的情況。 一.工程項(xiàng)目管理的策劃 查閱策劃的文件，其內(nèi)容及審批控制情況； 查閱環(huán)境因素清單(qngdn)重要環(huán)境因素清單，評(píng)價(jià)記錄

20、 ；法律法規(guī)和其他要求清單；環(huán)境管理方案或制度。 查閱危險(xiǎn)源清單、重大風(fēng)險(xiǎn)清單，評(píng)價(jià)的記錄； 法律法規(guī)和其他要求清單；職業(yè)健康安全管理方案或制 度。 共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 二. 工程管理過(guò)程的控制 QMS活動(dòng)審核 施工現(xiàn)場(chǎng)檢查：工程實(shí)物質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)人員的操作、現(xiàn)場(chǎng)管理、材料標(biāo)識(shí)堆放情況、產(chǎn)品的防護(hù)、設(shè)備的使用及管理； 查閱對(duì)施工方監(jiān)理方的管理控制證據(jù)：開(kāi)工報(bào)告，圖紙會(huì)審，設(shè)計(jì)交底記錄，查閱圖紙發(fā)放管理，設(shè)計(jì)變更控制，施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)審批，樣板制活動(dòng)控制；技術(shù)交底； 對(duì)關(guān)鍵過(guò)程、特殊過(guò)程的監(jiān)控記錄； 對(duì)施工日記、施工記錄、監(jiān)理會(huì)議、“四新”監(jiān)控； 對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)(ci

21、chn)活動(dòng)監(jiān)控； 對(duì)機(jī)械設(shè)備、監(jiān)測(cè)設(shè)備管理（包括現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)室）的監(jiān)控記錄； 合格供方名錄材料采購(gòu)計(jì)劃、合同，物資進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收記錄； 不合格品的處置記錄； 施工質(zhì)量檢查記錄、質(zhì)量評(píng)定記錄、工程檔案資料管理情況；共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) EMS活動(dòng)審核 通過(guò)與有關(guān)人員交談和現(xiàn)場(chǎng)觀察等方法、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境管理活動(dòng) ，環(huán)境管理設(shè)施設(shè)備的配置及使用(shyng)等進(jìn)行檢查。 對(duì)污染物排放情況的運(yùn)行記錄（水、氣、聲、渣等的控制記錄）； 節(jié)能降耗情況的統(tǒng)計(jì)、分析，及采取的管理措施； 環(huán)境管理方案、環(huán)境運(yùn)行控制程序或制度的實(shí)施情況； 消防工作所用設(shè)施的管理、人員培訓(xùn)教育等活動(dòng)； 對(duì)可施加影響的相關(guān)方環(huán)境管

22、理活動(dòng)的監(jiān)控記錄：化學(xué)危險(xiǎn)品的管理，污染物排放，主要資源能源消耗等； 對(duì)潛在緊急情況的識(shí)別和建立的應(yīng)急預(yù)案、配置的應(yīng)急設(shè)備，開(kāi)展的演練活動(dòng)記錄及其評(píng)價(jià)。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) OHSMS 活動(dòng)的審核 通過(guò)與有關(guān)人員談話和現(xiàn)場(chǎng)觀察，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)健康安全管理活動(dòng)檢 查、人員行為、安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備、防護(hù)用品、物料的現(xiàn)場(chǎng)管理。 工程項(xiàng)目根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況制定的職業(yè)健康安全管理制度或方案，及其適宜性； 現(xiàn)場(chǎng)工程管理人員自身的健康安全活動(dòng)控制的有關(guān)證據(jù)，包括行政辦公區(qū)域和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的管理活動(dòng)； 使用的設(shè)備設(shè)施，勞動(dòng)防護(hù)用品管理，體檢活動(dòng)等的控制活動(dòng)； 潛緊急情況識(shí)別及制定的應(yīng)急預(yù)案、配置的應(yīng)急設(shè)備 ，

23、應(yīng)急預(yù)案的演練及評(píng)價(jià)記錄； 對(duì)工程管理對(duì)象，施工單位、監(jiān)理單位等的職業(yè)健康安全活動(dòng)的監(jiān)控證據(jù)，包括危險(xiǎn)作業(yè)、臨時(shí)用電、設(shè)備的檢查驗(yàn)收(ynshu)、危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程、安全技術(shù)交底、安全防護(hù)設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)用品、易燃易爆危險(xiǎn)化學(xué)品、消防、勞動(dòng)保護(hù)、特種作業(yè)、職業(yè)病防護(hù)、生活后勤區(qū)域、異常情況管理等。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 三.監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng) 對(duì)QMS監(jiān)測(cè)活動(dòng)的審核 與業(yè)主/相關(guān)方的溝通，收集、匯總、分析、利用來(lái)自顧客的信息； 按照驗(yàn)收(ynshu)規(guī)范、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，檢查評(píng)價(jià)工程質(zhì)量； 對(duì)工程管理人員工作的檢查和評(píng)定。 對(duì)EMS監(jiān)測(cè)活動(dòng)的審核 查閱項(xiàng)目日常對(duì)污染物排放監(jiān)測(cè)記錄，節(jié)

24、能降耗統(tǒng)計(jì)記錄，管理方案實(shí)施監(jiān)測(cè)，指標(biāo)實(shí)現(xiàn)監(jiān)測(cè)，重要環(huán)境因素控制記錄； 查閱法律法規(guī)和其他要求情況的合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄，評(píng)價(jià)遵守法規(guī)要求的情況。 對(duì)施加影響的相關(guān)方的監(jiān)測(cè)效果記錄。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 對(duì)OHSMS監(jiān)測(cè)活動(dòng)的審核 查閱對(duì)日常職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的監(jiān)測(cè)記錄（包括辦公區(qū)和施工現(xiàn)場(chǎng)管理區(qū)）；管理方案或控制措施實(shí)施(shsh)情況的監(jiān)測(cè)記錄，職業(yè)傷害因素的控制監(jiān)測(cè)記錄；人員體檢活動(dòng)記錄，職業(yè)健康安全管理指標(biāo)實(shí)現(xiàn)監(jiān)測(cè)記錄，重大風(fēng)險(xiǎn)控制效果監(jiān)測(cè)記錄； 職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄； 對(duì)相關(guān)方（施工、監(jiān)理等）的職業(yè)健康安全活動(dòng)監(jiān)控記錄。 共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 四.體

25、系的改進(jìn) QMS活動(dòng)的改進(jìn) 是否對(duì)監(jiān)測(cè)活動(dòng)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況和體系運(yùn)行的有效性，尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)； 對(duì)發(fā)現(xiàn)的工程項(xiàng)目管理活動(dòng)中的不符合控制記錄，及對(duì)其效果的驗(yàn)證； 有無(wú)采取糾正措施或預(yù)防措施的需求，查閱采取糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 EMS活動(dòng)的改進(jìn) 查閱環(huán)境運(yùn)行中不符合項(xiàng)控制記錄，對(duì)糾正有效性的驗(yàn)證； 對(duì)不符合的分析，需要(xyo)時(shí)采取的糾正措施預(yù)防措施及其效果。 OHSMS活動(dòng)的改進(jìn) 查閱對(duì)不符合項(xiàng)的控制記錄，處置措施的效果評(píng)價(jià)； 必要時(shí)采取的糾正措施預(yù)防措施及其有效性的記錄。共六十八頁(yè) 五.其他重要支持活動(dòng)的審核 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)使用的文件、資料的管理；項(xiàng)目(xingm)內(nèi)部信息

26、的溝通；項(xiàng)目(xingm)部與各職能部門(mén)之間信息的溝通、傳遞情況； 項(xiàng)目(xingm)與顧客間的信息溝通，包括顧客對(duì)組織的滿意度； 項(xiàng)目有關(guān)管理人員質(zhì)量意識(shí)、環(huán)境保護(hù)意識(shí)、安全意識(shí)的提高，專(zhuān)業(yè)技能、技術(shù)能否滿足體系運(yùn)行要求，有關(guān)培訓(xùn)的實(shí)施情況及培訓(xùn)的有效性； 對(duì)內(nèi)審、管理評(píng)審提出問(wèn)題的整改及有效性的評(píng)價(jià)。 管理體系審核(shnh)共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核是審核活動(dòng)中最重要的部分。審核員通過(guò)面談、查閱、觀察、實(shí)際測(cè)定等方法收集審核證據(jù)，并將審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則比較(bjio)，得到審核發(fā)現(xiàn)。審核組在總結(jié)所有的審核發(fā)現(xiàn)并結(jié)合本次審核目的后形成審核結(jié)論。 共六十八頁(yè) 管

27、理體系審核(shnh) 現(xiàn)場(chǎng)審核的要點(diǎn)： 審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程，對(duì)審核計(jì)劃、審核進(jìn)度、審核氣氛、審核客觀性、審核結(jié)果、審核紀(jì)律等方面 有效管理； 要相信樣本的調(diào)查結(jié)果，要有現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽樣； 在審核過(guò)程中要依靠檢查表，偏離時(shí)應(yīng)小心謹(jǐn)慎； 要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式尋找審核證據(jù)；（有些問(wèn)題單純(dnchn)，有些問(wèn)題比較復(fù)雜應(yīng)進(jìn)行分析） 對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合要調(diào)查到必要的深度；（如發(fā)生在施工現(xiàn)場(chǎng)不合格，根源可能在職能部門(mén)） 與受審方共同確認(rèn)不合格事實(shí)； 保持良好的審核氣氛，客觀公正和有禮貌。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 審核方法 與部門(mén)的負(fù)責(zé)人及有關(guān)責(zé)任人員交談； 查閱有關(guān)的文件，管理文件、技術(shù)

28、文件； 查閱體系運(yùn)行及產(chǎn)品記錄，如監(jiān)控、檢測(cè)、驗(yàn)收記錄等； 觀察現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的操作情況與作業(yè)文件的符合性； 查閱反饋信息，如顧客、相關(guān)方、上級(jí)(shngj)、行業(yè)抽查記錄等 查閱受審核部門(mén)對(duì)其主責(zé)要素的監(jiān)控記錄； 收集并研究經(jīng)匯總分析的數(shù)據(jù)及業(yè)績(jī)指標(biāo)。 共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 審核中應(yīng)注意： 少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)，目的收集信息作出判斷。 要善于提問(wèn)、注意傾聽(tīng)、仔細(xì)觀察、做好記錄、善于 追蹤驗(yàn)證。 面談時(shí)，首先說(shuō)明面談的理由，提問(wèn)時(shí)要直接了當(dāng)， 不旁敲側(cè)擊(png qio c j)。運(yùn)用 封閉式和開(kāi)啟式。 談話結(jié)束時(shí)，應(yīng) 做一簡(jiǎn)要總結(jié)并得到確認(rèn)。 審核員應(yīng)做好審核記錄。當(dāng)審核證據(jù)

29、符合要求時(shí)，可 做簡(jiǎn)單記錄，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能形成不符合報(bào)告時(shí)，應(yīng)作詳細(xì) 記錄。 共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 檢查內(nèi)容（對(duì)工程項(xiàng)目）檢查記錄查特殊過(guò)程大體積混凝土澆筑過(guò)程控制記錄查閱對(duì)質(zhì)量問(wèn)題的控制證據(jù)編制了大體積混凝土澆筑的施工方案；對(duì)澆注設(shè)備的配置及功性能進(jìn)行了確認(rèn)；對(duì)操作人員進(jìn)行了技術(shù)交底；提供了對(duì)該過(guò)程的操作步驟控制記錄。建立了項(xiàng)目“質(zhì)量問(wèn)題管理臺(tái)賬”；抽查了3份質(zhì)量問(wèn)題控制記錄，其中6月10日的記錄表明“五樓一個(gè)房間中間出現(xiàn)通長(zhǎng)裂縫，處置的措施是返工?！钡绾芜M(jìn)行的返工，返工后的效果如何進(jìn)行驗(yàn)證，記錄中未明確表達(dá)。該項(xiàng)記錄也未按規(guī)定向質(zhì)量部報(bào)告。項(xiàng)目開(kāi)工至今，已記錄了26份質(zhì)量問(wèn)題

30、的控制記錄，但未對(duì)這些記錄進(jìn)行分析，尋求產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)機(jī)會(huì)。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 準(zhǔn)備審核結(jié)論 在召開(kāi)末次會(huì)議前，審核組會(huì)議對(duì)審核發(fā)現(xiàn)(fxin)做一次匯總 分析，對(duì)體系運(yùn)行進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。主要內(nèi)容是： 從體系運(yùn)行及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況分析所取得的成績(jī)； 確定不符合項(xiàng)，并分析： a.數(shù)量及其分布（矩陣表），找出薄弱的部門(mén)、要素； b.從發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，運(yùn)行情況是上升還是下降； c.從影響體系運(yùn)行重要的要素問(wèn)題的變化進(jìn)行分析； 體系總的評(píng)價(jià)結(jié)論。 對(duì)體系下一步改進(jìn)的建議 。 共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh)（5）不符合報(bào)告及糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 關(guān)于不符合報(bào)告a.不符合分類(lèi) 按性質(zhì)和內(nèi)

31、容分為三類(lèi)： 體系性不符合：文件不符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)要求； 實(shí)施性不符合：未按文件的要求實(shí)施； 效果性不符合：實(shí)施的效果為達(dá)到預(yù)期的效果。 按嚴(yán)重程度分為兩種： 嚴(yán)重：系統(tǒng)性失效、區(qū)域性失效、與法規(guī)嚴(yán)重不符； 一般:對(duì)未滿足的過(guò)程要求而言是個(gè)別的、孤立的、 偶然的、易于(yy)糾正的問(wèn)題。共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) b.不符合報(bào)告 審核員通過(guò)開(kāi)具不符合報(bào)告，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)確保按 照要求對(duì)不符合進(jìn)行了有效的整改。 不符合報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括 不符合事實(shí)描述； 不符合審核準(zhǔn)則的條款； 嚴(yán)重程度； (不符合原因分析；糾正措施(cush)計(jì)劃制定實(shí)施；證據(jù)；) 糾正措施實(shí)施有效性的驗(yàn)證等。 共六十

32、八頁(yè)審核員在進(jìn)行不符合事實(shí)描述和判斷時(shí)應(yīng)： 1.事實(shí)描述力求具體，具有可重查性；（時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件(shjin)、涉及的要件等） 2.語(yǔ)言要簡(jiǎn)明扼要，抓住核心概括提煉；（用一、兩句話點(diǎn)明事情的本質(zhì)） 3.不合格的性質(zhì)要恰當(dāng)；（與嚴(yán)重程度一致） 4.違反條款判斷準(zhǔn)確。（指明整改的方向） 管理體系審核(shnh)共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 糾正措施的制定、實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證 a. 管理體系內(nèi)部審核的重要目的之一，就是通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)體系中存在的問(wèn)題或薄弱環(huán)節(jié)，分析其原因，有針對(duì)性地采取糾正措施，使問(wèn)題得以解決，從而使管理體系不斷得到改進(jìn)完善。 b. 糾正措施的制定和實(shí)施 審核員提出不符合報(bào)

33、告經(jīng)受審核方確認(rèn)受審核方分析不符合原因（內(nèi)審員提出建議）限期(xinq)受審核方制定糾正措施計(jì)劃審核組確認(rèn)，管理者代表批準(zhǔn)受審核方實(shí)施糾正措施。 糾正措施提出的期限 37天； 糾正措施實(shí)施的期限 1530天。 共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) c. 糾正措施的跟蹤驗(yàn)證檢查內(nèi)容有： 是否按規(guī)定的時(shí)間完成糾正措施？ 是否所有的措施都完成？措施可能不止一項(xiàng) 實(shí)施完成的有關(guān)證據(jù)是否齊全？ 完成的效果如何(rh)，類(lèi)似的不合格是否又發(fā)生？ 如果需要修改文件，文件是否修改？共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 案例一 審核員在混凝土預(yù)制構(gòu)件廠生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)看到操作人員正在制作混凝土構(gòu)件。其中有兩個(gè)是專(zhuān)業(yè)的混

34、凝土工，另外三個(gè)是瓦工。生產(chǎn)負(fù)責(zé)人說(shuō)，這些瓦工上崗前進(jìn)行了培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄。但已打完的混凝土表面普遍存在蜂窩麻面等質(zhì)量問(wèn)題。 案例二 某工地因場(chǎng)地狹小，近日又受雨季影響，施工進(jìn)度緩慢，該工地購(gòu)買(mǎi)的短向圓孔板無(wú)處存放，只有增加每垛的數(shù)量。有的高達(dá)(o d)15塊，以致該垛下層的圓孔板被壓裂。共六十八頁(yè) 不符合報(bào)告(bogo)編號(hào)：審核部門(mén)預(yù)制構(gòu)件廠審核日期 2013.5.8.不符合事實(shí)描述（列出判定所違反的標(biāo)準(zhǔn)或公司管理體系文件名稱、條款） 在混凝土預(yù)制構(gòu)件廠，正在制作混凝土構(gòu)件的三個(gè)瓦工上崗前進(jìn)行了培訓(xùn)。但已打完的混凝土構(gòu)件普遍存在蜂窩麻面等質(zhì)量缺陷。 GBT19001 6.2.2c GBT2

35、4001 GBT28001 GB/T50430 5.3.3. 公司體系文件名稱 條款嚴(yán)重程度審核員審核組長(zhǎng)一般 嚴(yán)重陪同人員受審核方領(lǐng)導(dǎo)共六十八頁(yè)不符合分析原因（參加分析人員： ； ） 為了使瓦工具備制作混凝土構(gòu)件的能力，構(gòu)件廠采取了通過(guò)對(duì)瓦工培訓(xùn)使其具備相應(yīng)能力的措施，但培訓(xùn)未達(dá)到預(yù)期的目的。原因是對(duì)培訓(xùn)的有效性未進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)應(yīng)原因擬采取的防止再發(fā)生的糾正措施：（預(yù)計(jì)完成日期 2013年5月25日） 修改公司培訓(xùn)管理制度，其中對(duì)培訓(xùn)效果有效性的評(píng)價(jià)中應(yīng)規(guī)定，當(dāng)涉及到崗位操作人員的培訓(xùn)時(shí)，培訓(xùn)效果一定要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)操作，現(xiàn)場(chǎng)操作滿足要求后方可上崗。不能僅僅是通過(guò)書(shū)面考試合格就可以上崗。糾正措施自檢

36、結(jié)論： 有關(guān)的培訓(xùn)制度已于5.15.修改完畢。（提供文件修改單）公司5.20.有十名轉(zhuǎn)崗工人的崗前培訓(xùn)，提供了這些人員的現(xiàn)場(chǎng)操作培訓(xùn)的記錄。 受審核方領(lǐng)導(dǎo)： 2013年5 月25日跟蹤驗(yàn)證的結(jié)論原因分析是否正確 是 否 指出不準(zhǔn)確處：審核組長(zhǎng)（審核員）2013年5月30日糾正措施有效性評(píng)價(jià) 有效 證據(jù)：比較充分 待下次內(nèi)審跟蹤共六十八頁(yè) 不符合(fh)報(bào)告編號(hào)：審核部門(mén)大廈項(xiàng)目審核日期2013.4.6.不符合事實(shí)描述（判定違反的標(biāo)準(zhǔn)或公司管理體系文件名稱、條款） 某工地購(gòu)買(mǎi)的短向圓孔板有的每垛竟高達(dá)15塊，以致下面的短向圓孔板被壓裂。GBT19001 7.5.5 GB/T50430 _8.4.

37、2_公司體系文件名稱 條款嚴(yán)重程度審核員審核組長(zhǎng)一般 嚴(yán)重陪同人員受審核方領(lǐng)導(dǎo)共六十八頁(yè)不符合分析原因（參加分析人員： ） 管理人員僅僅強(qiáng)調(diào)客觀原因，未按照公司采購(gòu)物資現(xiàn)場(chǎng)管理制度的要求，采取積極的措施對(duì)采購(gòu)的材料進(jìn)行防護(hù)以防止其損壞。對(duì)應(yīng)原因擬采取防止再發(fā)生的糾正措施：（完成日期2013年4 月 10 日） 現(xiàn)場(chǎng)馬上采取措施，減少每垛的短向圓孔板數(shù)量。材料員學(xué)習(xí)“公司施工現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)物資管理規(guī)定”，提高人員的質(zhì)量保護(hù)意識(shí)，避免采購(gòu)物資在使用前受到損壞。糾正措施自檢結(jié)論： 現(xiàn)場(chǎng)已及時(shí)采取措施，減少了每垛的數(shù)量。4月8日項(xiàng)目經(jīng)理組織材料管理人員學(xué)習(xí)了公司的有關(guān)管理制度，提高了對(duì)采購(gòu)物資質(zhì)量特性保護(hù)的

38、意識(shí)。 受審核方領(lǐng)導(dǎo)： 2013年4月10日跟蹤驗(yàn)證的結(jié)論原因分析是否正確 是 否 指出不準(zhǔn)確處：審核組長(zhǎng)（審核員） 2013年4月12日糾正措施有效性評(píng)價(jià)有效證據(jù)：齊全 待下次內(nèi)審跟蹤共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) 案例三 在高層建筑工地審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)有一架提升機(jī)的警示燈已損壞。駕駛員小陳說(shuō)，他已將修理警示燈的維修單送出，明天即可更換，由于這幾天在趕任務(wù)，事先已得到安全(nqun)科的特別使用許可。 案例四 審核員現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)：基坑挖出的土方堆放在現(xiàn)場(chǎng)北面，風(fēng)一吹就產(chǎn)生揚(yáng)塵。審核員問(wèn)為何還沒(méi)有運(yùn)走，項(xiàng)目經(jīng)理說(shuō)，這是準(zhǔn)備回填的土方。共六十八頁(yè) 不符合(fh)報(bào)告編號(hào)：審核部門(mén)大廈項(xiàng)目審核日

39、期2013.4.6.不符合事實(shí)描述（判定違反的標(biāo)準(zhǔn)或公司管理體系文件名稱、條款） 在高層建筑工地施工中發(fā)現(xiàn)，一架提升機(jī)的警示燈已損壞，但提升機(jī)仍然在使用。GBT19001 GBT24001 GBT28001 4.4.6 GB/T50430_公司體系文件名稱 條款嚴(yán)重程度審核員審核組長(zhǎng)一般 嚴(yán)重陪同人員受審核方領(lǐng)導(dǎo)共六十八頁(yè)不符合分析原因（參加分析人員： ） 駕駛員小陳安全意識(shí)不強(qiáng)，存在僥幸心理，認(rèn)為明天就可修好警示燈，不會(huì)發(fā)生問(wèn)題。對(duì)公司有關(guān)安全管理要求未真正理解并貫徹到位。對(duì)應(yīng)原因擬采取防止再發(fā)生的糾正措施：（完成日期2013年4 月 10 日） 現(xiàn)場(chǎng)已馬上停止作業(yè)。組織現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員在班前會(huì)

40、上學(xué)習(xí)“公司機(jī)械設(shè)備安全操作規(guī)定”，提高人員的安全意識(shí)并把這些要求真正落實(shí)到施工過(guò)程，杜絕施工設(shè)備帶病作業(yè)，安全員和設(shè)備班長(zhǎng)要加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)的檢查。糾正措施自檢結(jié)論： 現(xiàn)場(chǎng)已及時(shí)采取措施。在4月八日項(xiàng)目部的班前會(huì)上學(xué)習(xí)了公司的有關(guān)管理制度，除要求操作人員必須嚴(yán)格按制度實(shí)施，還對(duì)安全員提出對(duì)設(shè)備的安全裝置每天都要做檢查。 受審核方領(lǐng)導(dǎo)： 2013年4月10日跟蹤驗(yàn)證的結(jié)論原因分析是否正確 是 否 指出不準(zhǔn)確處：審核組長(zhǎng)（審核員） 2013年4月12日糾正措施有效性評(píng)價(jià)有效證據(jù)：齊全 待下次內(nèi)審跟蹤共六十八頁(yè)不符合(fh)報(bào)告編號(hào)：審核部門(mén)第二項(xiàng)目部審核日期2013.4.6.不符合事實(shí)描述（列出判定所違

41、反的標(biāo)準(zhǔn)或公司管理體系文件名稱、條款） 在施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)：基坑挖出的準(zhǔn)備用來(lái)回填的土方堆放在現(xiàn)場(chǎng)的北邊，但沒(méi)有采取任何措施，所以風(fēng)一吹就產(chǎn)生揚(yáng)塵。GBT19001 GBT24001 4.4.6 GBT28001 GB/T50430_公司體系文件名稱 條款嚴(yán)重程度審核員審核組長(zhǎng)一般 嚴(yán)重陪同人員受審核方領(lǐng)導(dǎo)共六十八頁(yè)不符合分析原因（參加分析人員： ） 項(xiàng)目部環(huán)保員意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)公司重要環(huán)境因素“施工揚(yáng)塵排放”的運(yùn)行控制要求沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)應(yīng)原因擬采取的防止再發(fā)生的糾正措施：（預(yù)計(jì)完成日期2013年4月10日） 對(duì)裸露的土方馬上用密目網(wǎng)覆蓋。組織環(huán)保員認(rèn)真學(xué)習(xí)公司關(guān)于施工揚(yáng)塵排放控制要求的文件，提高環(huán)

42、保意識(shí)，掌握有關(guān)的控制方法。糾正措施自檢結(jié)論： 現(xiàn)場(chǎng)已及時(shí)采取了措施。對(duì)環(huán)保員做了培訓(xùn)，環(huán)保員認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司的環(huán)境因素控制文件。 受審核方領(lǐng)導(dǎo)： 2013 年4 月10 日跟蹤驗(yàn)證的結(jié)論原因分析是否正確 是 否 指出不準(zhǔn)確處：審核組長(zhǎng)（審核員） 2013年4月12日糾正措施有效性評(píng)價(jià) 有效 證據(jù)：充分 待下次內(nèi)審跟蹤共六十八頁(yè) 管理體系審核(shnh) （6）審核報(bào)告的編制、審批、發(fā)放 審核組長(zhǎng)編寫(xiě)的審核報(bào)告內(nèi)容包括： a. 本次審核的目的、范圍、準(zhǔn)則； b. 審核組的成員； c. 現(xiàn)場(chǎng)審核日期、審核的部門(mén)或場(chǎng)所； d. 審核綜述： 介紹本次審核情況；體系運(yùn)行取得的成績(jī)；不符合項(xiàng)描述及存在的問(wèn)

43、題；審核結(jié)論；體系改進(jìn)的建議；不符合項(xiàng)整改(zhn i)要求。 附件：不符合項(xiàng)分布表；審核報(bào)告發(fā)放范圍。共六十八頁(yè) 1.審核日期：2013.5.6.-5.10. 2.審核區(qū)域：公司領(lǐng)導(dǎo)層、企管辦等十個(gè)職能部門(mén)、在施的5 個(gè)工程項(xiàng)目部 3.審核組長(zhǎng)：；組員：；。 4.審核目的：評(píng)價(jià)管理體系的符合(fh)性、有效性；為外審做好準(zhǔn)備 5.審核范圍：管理體系覆蓋的所有活動(dòng)，所有的職能管理部門(mén)，與施工活動(dòng)有關(guān)的工程項(xiàng)目 6.審核準(zhǔn)則： GB/T19001-2008 質(zhì)量管理體系 要求 GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南 GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求 公

44、司管理體系文件（2013版） 國(guó)家、行業(yè)、地方法律法規(guī)要求、有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等 7.主要參加人：總經(jīng)理；管理者代表；副總經(jīng)理；企管辦等十個(gè)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人，工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人； 公司2013年內(nèi)部質(zhì)量（環(huán)境(hunjng)、職業(yè)健康安全） 管理體系審核報(bào)告共六十八頁(yè) 本次審核情況說(shuō)明本次審核是公司按照管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求建立管理體系后的第一次內(nèi)審；審核組由四人組成，對(duì)公司的十個(gè)職能部門(mén)和五個(gè)在施工程項(xiàng)目部進(jìn)行了為期5天的審核；本次審核得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)，各職能部門(mén)的密切配合，以及工程項(xiàng)目部同志的大力支持，工作進(jìn)展順利，審核組按審核計(jì)劃的安排圓滿完成了審核任務(wù)。 通過(guò)審核，審核組認(rèn)為：公司最高管理者所確定的管理方針在公司內(nèi)部進(jìn)行了廣泛的宣傳，得到了有效的貫徹；公司制定的管理目標(biāo)在有關(guān)的職能和層次上得到了分解和實(shí)施，公司總的管理目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)（對(duì)各項(xiàng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況有針對(duì)性的說(shuō)明，如制定的目標(biāo)是多少，公司實(shí)現(xiàn)的是多少）。公司領(lǐng)導(dǎo)為保證產(chǎn)品質(zhì)量和管理活動(dòng)的有效開(kāi)展，注重了人力資源、設(shè)備(shbi)設(shè)施、專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)技能、資金等方面資源的配置。8.審核(shnh)綜述共六十八頁(yè) 各職能部門(mén)收集了體系運(yùn)行中的大量數(shù)據(jù)，進(jìn)行了分析，對(duì)存在