【績效考核】露天礦山績效考核方案（13頁）

1、論安-安全智庫PAGE PAGE 13露天礦山績效考核辦法第一章 總 則第一條 為充分調動江西環(huán)球礦業(yè)露天礦山（以下簡稱“公司”）各部門（單位）和全體員工的工作積極性，增強員工責任感，建立有效的激勵約束機制，提高公司的運行效率、管理水平和經濟效益，促進公司年度全面預算目標的超額完成，特制定本辦法。第二條 公司績效考核，以科學發(fā)展觀、超常規(guī)思維、跨越式發(fā)展為指導，以達產達標、優(yōu)化指標、鞏固提高為中心，以追求公司利潤最大化為目標，以提高產量和強化成本、費用控制為主線，堅持多勞多得的分配原則，實施公平、公正、科學的考核，促進各項管理上臺階，確保年度公司生產經營目標的實現。第三條 公司績效考核堅持以下

2、原則：（一）嚴格、公平、公正、公開原則（二）定量考核與定性測評相結合原則（三）體現責權利相一致的原則（四）體現差異性原則（五）重點工作考核制度化原則（六）剛性考核原則第四條 考核周期：績效考核分月考核、季考核和年考核。（一）月考核日期：根據公司生產實際結算日期，月考核日期為上月21日到本月20日止，以此類推；（二）季考核日期：與季度末的月考核日期相同，季度末的月考核與季考核合并進行；（三）年考核日期：十二月份的月考核日期即為年考核日期，十二月份與年度考核合并進行。第二章 組織領導第五條 為搞好績效考核工作，公司成立了績效考核委員會，人員組成及職責如下：（一）績效考核委員會主 任：副主任：成 員

3、：職 責：負責領導績效考核工作1批準年度績效考核辦法；2負責對考核結果進行審定；3監(jiān)督檢查績效考核工作執(zhí)行情況；4負責處理考核及執(zhí)行過程中出現的重大問題。（二）績效考核委員會下設辦公室主 任：礦長或副礦長（兼）副主任：綜合辦主任、人力資源部成員單位：副總、礦長、安環(huán)部、選廠、生產部、工程部。職 責：考核辦公室是績效考核工作的執(zhí)行機構，在考核委員會的領導和指導下工作。1組織相關部門制定績效考核指標體系；2負責制定、修訂績效考核辦法；3負責編制各單位績效目標責任書；4負責考核過程中的日常工作，核實、匯總考核結果，并提交考核委員會審定；5負責對考核過程中出現的問題提出處理意見；6負責監(jiān)督、檢查、指導

4、各部門（單位）的績效考核工作。第六條 各部門（單位）須組成由本部門（單位）負責人為班（組）長的績效考核小組，并在分管領導和績效考核辦公室的領導和指導下，按照本辦法規(guī)定制定本部門（單位）的績效考核實施辦法，并認真做好員工的績效考核工作。第三章 考核指標設置第七條 考核指標體系的構成（一）生產單位的考核指標體系：產量指標、質量指標、技術經濟指標、財務指標、職能管理、專項管理（生產管理、安全管理、設備管理、生產技術管理、基礎管理）。（二）職能部門的指標體系：掛鉤指標、財務指標、職能指標等。（三）產量、成本、技術經濟指標等可量化指標，分三檔設置目標，二檔目標是以公司年度生產經營總體目標為依據設定的當月

5、計劃指標，一檔目標、三檔目標在二檔目標的基礎上按照一定的比例上下浮動確定。對否決指標、個人行為、工作失誤考核實行絕對額處罰，不做權重分配。第八條 各類考核指標設置和考核辦法對于定量指標的考核，根據指標完成情況計算得分，進而計算獎罰額度。對于定性指標的考核，無法直接計算該項得分，根據工作實際完成情況，確定“未完成、完成一般、完成較好、完成很好”四個檔次，然后根據所屬檔次，相應參照N%、N%、N%、N%四個分值幅度計算該項得分。（一）產量指標1剝離量考核按照年度剝離量計劃分解到各月，設置一檔、二檔、三檔目標，主要考核生產技術部（采礦廠）。2供礦量的考核每月以選礦處理量確定的計劃值為二檔目標；在計劃

6、值的基礎上設置一檔、三檔目標，主要考核生產技術部（采礦廠）。3處理礦量考核按照年度處理礦量計劃分解到各月，設置一檔、二檔、三檔目標，主要考核選礦廠，掛鉤考核公司機電維修中心、化驗中心、倉儲輔助中心及機關各部室。（二）質量指標考核指標：原礦品位、損失率、貧化率、精礦品位、回收率、精礦水份、尾砂輸送濃度。分別考核生產技術部（采礦廠）和選礦廠。（三）財務指標1成本指標（1）考核內容精礦制造成本，以每月計劃值為二檔目標，根據計劃值設置一、三檔目標。掛鉤考核生產技術部（采礦廠）、動力廠、質檢中心、自控信息中心及機關各部室。選礦廠精礦制造成本，以每月計劃值為二檔目標，根據計劃值設置一、三檔目標。生產技術部

7、（采礦廠）采礦成本，以每月計劃值為二檔目標，根據計劃值設置一、三檔目標。（2）考核辦法當月未達一檔目標不得分；當月達一檔以上二檔以下目標，得一檔分；完成二檔以上目標，按插入法計算得分；每季度末月按累計完成情況考核。2存貨占用考核對象：生產技術部（采礦廠）、選礦廠、設備管理部、供應銷售部、資產財務部。考核辦法：每月按超預算金額的005%扣款；對掛鉤單位按超預算金額的003%扣款，設置扣罰上限?？己藭r按預算價格計算。3費用可控費用：考核對象為生產技術部（采礦廠）、選礦廠、動力廠、質檢中心、自控信息中心等?？己宿k法按績效目標責任書規(guī)定執(zhí)行。管理費用：分內控費用和控制費用。內控費用是指本部門開展業(yè)務發(fā)

8、生的費用，包括招待費、差旅費、辦公費等內容。控制費用是指代表公司支配的費用，以公司預算為準?？己宿k法按績效目標責任書執(zhí)行。（四）技術經濟指標主要考核指標：選礦用電單耗、石灰單耗、鋼球單耗、襯板單耗、回水利用率等?？己藢ο螅哼x礦廠。掛鉤考核設備管理部、供應銷售部及動力廠。（五）職能指標根據各部門（單位）的職能范圍和工作內容設置相應考核指標?？己酥笜税锤鞑块T（單位）績效目標責任書執(zhí)行。（六）專項管理專項管理考核細則由以下部門負責，按照本辦法另行制定，經董事長（總經理）辦公會討論通過后納入本辦法考核。1安全環(huán)保管理由安全環(huán)保部負責，主要包括現場安全文明生產、安全教育培訓、交通、消防、安全應急救援、隱

9、患排查、事故、綠化及環(huán)境保護等方面的管理。對于特大（人身、設備、生產、火災、環(huán)境污染）事故、重大（人身、設備、生產、火災、環(huán)境污染）事故、一般（人身、設備、生產、火災、環(huán)境污染）事故，實行否決考核，具體依據本章“（七）安全否決指標的考核”執(zhí)行。2設備管理由設備管理部負責，針對不同的單位，制定對應的考核內容與辦法，主要包括設備維護與定檢、固定資產管理、設備事故、備品備件、能源管理等方面內容。3生產技術管理由生產技術部（采礦廠）負責，會同總調度室、質檢中心針對不同的單位，制定對應的考核內容與辦法。主要包括技術指標、工藝指標、質量管理、生產計劃、生產調度等管理方面的內容。4基礎管理由綜合部部負責?？?/p>

10、核對象為三廠兩中心，相關部門（單位）分頭進行?？己藘热荩喊嘟M建設、建章立制、定額定員管理、計量臺賬信息管理、標準化管理、定置管理、三大規(guī)程、激勵機制和培訓等方面內容。對職能部門，主要考核為基層服務，由綜合部組織二級單位對職能部門的工作效率、服務質量等方面進行考評。5重點工作為確保公司生產、經營、管理各方面做出的安排部署落實到位，公司將每月下達當月重點工作計劃，并逐月對其完成情況進行考核。副總、礦長辦公會在年內提出新的績效考核項目時，由有關部門提出相應的考核細則，報績效考核辦公室納入績效考核。（七）安全否決指標的考核工亡、火災、環(huán)境污染事故同安全環(huán)保部掛鉤，設備事故同設備管理部掛鉤，生產運行事故

11、同總調度室掛鉤。1月發(fā)生工亡或特大事故（設備事故、生產事故、火災、環(huán)境污染），否決全公司當月績效工資。2重傷或重大事故（設備事故、生產事故、火災、環(huán)境污染）的考核。（1）月重傷一人次或發(fā)生重大事故（設備事故、生產事故、火災、環(huán)境污染）一起，否決責任單位（部門）當月績效工資的20%，否決掛鉤單位當月績效工資的10%，否決其他單位的5%。（2）月重傷二人次或發(fā)生重大事故（設備事故、生產事故、火災、環(huán)境污染）二起，否決責任單位（部門）當月績效工資的40%，否決掛鉤單位當月績效工資的20%，否決其他單位的10%。（3）月重傷三人次或重大事故（設備事故、生產事故、火災、環(huán)境污染）三起，否決全公司當月績效

12、工資。3輕傷或一般事故（設備事故、生產事故、火災、環(huán)境污染）的考核。（1）月輕傷一人次或發(fā)生一般事故（設備事故、生產事故、火災、環(huán)境污染）一起，否決責任單位當月績效工資的5%，否決掛鉤單位當月績效工資的3%。（2）月輕傷二人次或發(fā)生一般事故（設備事故、生產事故、火災、環(huán)境污染）二起，否決責任單位當月績效工資的10%，否決掛鉤單位當月績效工資的5%。（3）月輕傷三人次或發(fā)生一般事故（設備事故、生產事故、火災、環(huán)境污染）三起，否決責任單位當月績效工資的15%，否決掛鉤單位當月績效工資的8%。（4）月輕傷四人次或發(fā)生一般事故（設備事故、生產事故、火災、環(huán)境污染）四起，否決責任單位當月績效工資的20%

13、，否決掛鉤單位當月績效工資的10%，否決其他單位的5%。第九條 考核依據（一）各部門（單位）績效目標責任書；（二）公司下達的年度、季度、月度生產經營計劃及實際完成情況；（三）公司會議安排的重要工作完成情況；（四）公司有關管理辦法及規(guī)章制度；（五）公司安排的其他工作完成情況；（六）相關部門的日報、周報、月報等。第四章 考核與獎懲第十條 月重點工作考核指標的確定程序（一）每月20日前，部門（單位）依據次月工作計劃填報部門（單位）績效考核表，月重點工作考核指標經分管領導審定后報計劃企管部。（二）計劃企管部與部門（單位）確認本月重點工作考核指標。（三）公司會議或特殊情況下決定的重點工作直接納入執(zhí)行。第

14、十一條 績效考核的主體（一）部門（單位）及負責人正職的績效考核工作由績效考核辦公室負責，并由副總、礦長、被考核對象的直接上級和績效考核辦公室共同考核確認。（二）部門（單位）負責人副職的績效考核工作由本部門（單位）正職負責，其他員工的績效考核工作由本部門（單位）負責進行，具體考核原則另行制定。第十二條 月、季、年考核（一）月考核：通過月考核，以實現公司制定的全年計劃中月計劃部分，通過月來保證季、年整體生產任務的完成。（二）季考核：考核內容與月考核內容相同，到每個季度時參照月實際考核完成情況來綜合考核季度各項考核指標，以實現季度按計劃完成生產指標，同時保證年度計劃的順利完成；（三）年考核：考核指標

15、與月考核指標相同，到年末時（第四季，即12月綜合起來）綜合考核單位年初確定的各項生產指標及管理指標任務。第十三條 考核數據的提供各負責考核的職能部門要按照各自的職能范圍將每月有關考核數據經分管領導審定后于本月27日前報計劃企管部。（一）有關投資控制、合同管理、基礎管理等數據由計劃企管部提供；（二）有關施工、監(jiān)理單位進度、質量、人數、管理及資源保障部門服務情況等數據由工程部提供；（三）有關安全環(huán)境等指標的數據由安全環(huán)保部提供；（四）有關工資、勞動紀律等數據由人力資源部提供；（五）有關利潤、成本（費用）等數據由資產財務部提供；（六）有關設備、能源等數據由設備管理部和動力廠提供；（七）有關物資采購等

16、數據由供應銷售部提供；（八）有關生產技術等指標的數據由生產技術部（采礦廠）提供；（九）有關自控信息中心的數據由選礦廠提供；（十）有關生產管理等數據由總調度室提供；（十一）有關行政辦公等數據由辦公室提供。第十四條 獎罰辦法（一）實行次月考核上月、按月預兌現、季度累計考核、年度統(tǒng)算的方式。（二）采取“千分制+現金獎罰”的方式實施考核，考核指標及分值詳見各部門（單位）績效目標責任書，績效目標責任書中二檔目標滿分為N分，分數的比例根據其重要程度確定。（三）考核系數計算方法根據部門（單位）考核系數表（見附件1）中部門（單位）得分和對應的系數確定。部門（單位）得分為N分以下時獎勵系數為得分率，最低不低于N

17、。（四）考核額度公司核定的各部門（單位）當月的績效工資總額。（五）績效工資調整系數（M值）的確定1每月根據精礦產量、精礦制造成本、利潤三項指標完成情況，按N%： N%：N %比例確定。M值計算公式如下：M=（產量完成值/產量計劃值）N%+（成本計劃值/成本完成值）N%+（利潤完成值/利潤計劃值）N%2季度末月和年終時，M值按累計完成值計算。3績效考核委員會可根據公司實際經營狀況，對M值進行調整。（六）各單位月度實得績效工資，按下列公式計算：除否決外，實得金額M考核額度月部門（單位）考核系數+（-）其他獎（罰）。（七）各部門（單位）經理（廠長、主任）根據實得金額及部門（單位）目標的完成情況進行二

18、次分配。（八）績效考核在執(zhí)行中出現重大偏差或意外情況時，公司績效考核委員會有權進行調整。（九）總分低于XX分的給予部門負責人警告，其他按照員工獎懲條例執(zhí)行。第五章 執(zhí)行程序第十五條 執(zhí)行程序（一）22日前，各被考核部門（單位）根據績效目標責任書考核指標完成情況，填制部門（單位）績效考核表（文字及電子版各一份）進行部門（單位）自我考核評價經本部門（單位）負責人簽字分管領導審定后報計劃企管部。（二）27日前，各負責考核部門（單位）按照考核要求，填制本部門本月考核表（文字及電子版各一份），經本部門（單位）負責人簽字分管領導審定后報計劃企管部。（三）月底前，計劃企管部根據各部門（單位）工作的完成情況，

19、部門（單位）分管領導對部門（單位）工作評價的打分情況，結合各負責考核的職能部門的考核結果，對各部門（單位）的工作進行考核匯總，績效考核辦公室進行合議。（四）次月5日前，績效考核辦公室向績效考核委員會匯報。（五）次月7日前，績效考核辦公室將部門（單位）月度考核結果送交人力資源部。（六）次月9日前，人力資源部將部門（單位）月度考核后的績效工資額分發(fā)到各部門（單位），各部門（單位）按照本部門（單位）員工考核結果對績效工資進行二次分配。（七）次月13日前，各部門（單位）將考核分配結果報人力資源部、計劃企管部。（八）次月24日前，人力資源部將當月基礎工資、崗位工資和上月績效工資明細表報資產財務部。第六章

20、 附 則第十六條 公司各部門（單位）應依據公司績效考核辦法和部門（單位）員工考核辦法，制定本單位內部績效考核辦法，報公司績效考核辦公室和人力資源部備案。在貫徹實施過程中，要嚴格考核、拉開差距、獎懲兌現，杜絕考核工作簡單化，嚴禁分配上的平均主義。第十七條 各部門（單位）安排兼職人員（名單報績效考核辦公室和人力資源部）負責此項工作，嚴格按各項考核細則定期檢查考核，按時報送考核結果，考核部門按考核程序認真填寫考核表（一式兩份），經考核部門分管領導簽字后，于每月27日前報送計劃企管部一份審核。報送時間和報送質量將納入對本部門的考核。第十八條 績效考核辦公室和人力資源部定期或不定期對各生產經營單位、機關

21、部室的績效考評情況進行檢查，并將檢查結果納入當月考核。第十九條 本辦法在實施過程中，應維護其權威性、嚴肅性，若因客觀情況變化或其他因素的影響，對某些部門（單位）執(zhí)行結果確實需要調整的，考核委員會可本著實事求是的原則酌情處理。第二十條 專項管理考核細則另行下發(fā)。第二十一條 本辦法未盡事宜，由績效考核委員會研究確定。第二十二條 本辦法由公司負責解釋。第二十三條 本辦法于 年 月 日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。各部（單位）績效考核責目標任書露天礦山倉庫管理員績效目標責任書指標類別考核指標信息來源考評人權重考評標準業(yè)績指標帳物相符率財務部直接上級40%實際分數*權重每發(fā)現漏登或多登一項，本項指標扣3分；如

22、果所登記商品名稱、型號與實物的名稱、型號不同，每發(fā)現一個本項指標扣3分實際得分：100-被扣掉的分數總和入庫出庫工作財務部直接上級20%實際分數*權重出入庫商品當天沒有登記，每發(fā)現一次本項指標扣3分；給客戶發(fā)錯貨，每發(fā)現一次本項指標扣10分實際得分：100-被扣掉的分數總和庫存品保管直接上級直接上級20%實際分數*權重因管理不善造成庫存品輕微損壞（生銹、損壞、油漆剝落等），每發(fā)現一次本項指標扣5分；因管理不善造成庫存品嚴重損壞，每發(fā)現一次本項指標扣5分；因不可控因素造成產品損壞，沒有通報有關部門，每發(fā)現一次本項指標扣3分；將損壞品發(fā)給客戶，每發(fā)現一次本項指標扣8分實際得分：100-被扣掉的分數總和庫存單據保管出庫入庫單直接上級10%優(yōu)良中差分類保存，單據完整，無丟失，無損壞，資料真實可信單據完整，無丟失，資料真實可信考核期內單據丟失或遺漏不超過5份（含），資料比較可信考核期內單據丟失或遺漏超過5份，或者資料不可信庫房環(huán)境直接上級直接上級10%優(yōu)良中差定期清理庫房，保持庫房內部的清潔衛(wèi)生，庫存品分類擺放，整齊有序，信道暢通，隨時檢查滅火器材保持可用庫存品分類擺放，庫房內比較整潔，滅火器材保持可用庫存品擺放不夠整齊，庫房內比較混亂，存在一定的火災隱患庫存品擺放混亂，或者庫房內非常