工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理優(yōu)秀課件

1、第四章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理 本章重點(diǎn)：1. 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 2. 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理本章難點(diǎn)：工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 教學(xué)目的：要求學(xué)生掌握工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制及管理，理解工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理 第一節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念 第二節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 第三節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理 第一節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念一、風(fēng)險(xiǎn)的概念 二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成、發(fā)展的機(jī)理 三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征 四、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類 一、風(fēng)險(xiǎn)的概念 所謂風(fēng)險(xiǎn)是指實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異程度。差異程度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之亦然。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目的目標(biāo)費(fèi)用、目標(biāo)工期、目標(biāo)質(zhì)量與項(xiàng)目的實(shí)際

2、費(fèi)用、實(shí)際工期、實(shí)際質(zhì)量水平的差異程度。 二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成、發(fā)展的機(jī)理風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)事件 作用途徑 風(fēng)險(xiǎn)損失 三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征 （一）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征 （二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的系統(tǒng)特征 （一）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征 1.客觀性和必然性 2.普遍性 3. 不確定性 4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生的可變性 5.大量風(fēng)險(xiǎn)(事故)發(fā)生的規(guī)律性 6.損失形式的可替代性 7.風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性 （二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的系統(tǒng)特征1整體性與疊加性 2相關(guān)性 3結(jié)構(gòu)性 4動(dòng)態(tài)性 5目的性 6環(huán)境適應(yīng)性 三峽工程實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)層次 四、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類 (一)從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源分類 (二)風(fēng)險(xiǎn)承受者角度分類 （三）工程項(xiàng)

3、目投資風(fēng)險(xiǎn)分類 （四）施工階段投資風(fēng)險(xiǎn)因素分類 (一)從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源分類1自然風(fēng)險(xiǎn) 2設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 3施工風(fēng)險(xiǎn) 4經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 5市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 6財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 7合同風(fēng)險(xiǎn) 8環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 9政治風(fēng)險(xiǎn) (二)風(fēng)險(xiǎn)承受者角度分類1業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn) 1)人為風(fēng)險(xiǎn) 2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 3)自然風(fēng)險(xiǎn) 2承包商的風(fēng)險(xiǎn) 1)決策風(fēng)險(xiǎn) 2)締約和履約風(fēng)險(xiǎn) 3)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 3咨詢監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn) 1)來(lái)自主業(yè)的風(fēng)險(xiǎn) 2)來(lái)自承包商的風(fēng)險(xiǎn) 3)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) （三）工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分類1.按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行分類 2.按項(xiàng)目實(shí)施的先后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類 按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行分類 工程項(xiàng)目投資活動(dòng)涉及到社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、市場(chǎng)、自然環(huán)境等各方面。因此，誘發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素

4、也是多種多樣。按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行分類，具體分類如圖4-4至4-10。 圖4-4 工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素 工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素RR1 自然風(fēng)險(xiǎn)R2 政治風(fēng)險(xiǎn)R3 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)R4 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R5 國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)R6 內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)圖4-5自然風(fēng)險(xiǎn)因素 R1自然風(fēng)險(xiǎn)因素R11 洪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)R12 風(fēng)暴風(fēng)險(xiǎn)R13 地震風(fēng)險(xiǎn)R14 雪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)R15 氣溫風(fēng)險(xiǎn)圖4-6 政治風(fēng)險(xiǎn)因素 R2政治風(fēng)險(xiǎn)因素R21 政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R22 政策風(fēng)險(xiǎn)因素R211 戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)R212 社會(huì)動(dòng)蕩風(fēng)險(xiǎn)R221 經(jīng)濟(jì)體制改革風(fēng)險(xiǎn)R223 宏觀政策變化（土地、金融改革）R224 有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風(fēng)險(xiǎn)R225 建設(shè)審批程序的變化風(fēng)險(xiǎn)R22

5、6 法律風(fēng)險(xiǎn)R221 行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化圖4-7經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) R3項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素R31 項(xiàng)目市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)R32 項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)R33 地價(jià)風(fēng)險(xiǎn)R34 合同風(fēng)險(xiǎn)R35 工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R36 國(guó)民經(jīng)濟(jì)狀況變化因素R311 材料機(jī)械價(jià)格上漲R312 機(jī)具、設(shè)備租賃費(fèi)增加R326 稅利變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)R325 承包商墊支能力風(fēng)險(xiǎn)R313 工資上漲R314 施工管理費(fèi)增加R321 通貨膨脹R322 利率變化R323 建設(shè)項(xiàng)目資金供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)R324 項(xiàng)目超概預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)R341 總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)R343 成本加酬金合同風(fēng)險(xiǎn)R351 公開(kāi)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R353 議標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素R352 邀請(qǐng)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R342單價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)圖2.6技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素

6、 R41 設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R42 施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素R411 設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性R412 設(shè)計(jì)文件的準(zhǔn)確性R415 設(shè)計(jì)規(guī)范的合法性系數(shù)選取R413 新結(jié)構(gòu)的力學(xué)計(jì)算模型及簡(jiǎn)化R414 設(shè)計(jì)安全度取值R426 臨時(shí)設(shè)施的設(shè)計(jì)和施工的失誤R425 現(xiàn)場(chǎng)計(jì)劃進(jìn)度不合理R421 材料更新R427 安全措施不當(dāng)R422 應(yīng)用新技術(shù)、新工藝和新方法困難R423 施工工藝落后R424 施工技術(shù)和方案不合理圖4-8國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)因素 R5國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)因素R51 國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)R52 國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)R53 國(guó)際投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R54 貨幣匯率變化風(fēng)險(xiǎn)R55 國(guó)際貨幣利率變化風(fēng)險(xiǎn)圖4-9內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)因素 R61 投資方

7、式選擇風(fēng)險(xiǎn)R62 融資風(fēng)險(xiǎn)R63 管理風(fēng)險(xiǎn)R6內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)（四）施工階段投資風(fēng)險(xiǎn)因素分類 1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素 2.工期風(fēng)險(xiǎn) 3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 4.建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn) 施工階段投資風(fēng)險(xiǎn)因素分類 投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工期風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn)材料價(jià)格變動(dòng)機(jī)具價(jià)格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動(dòng)工人工資變化進(jìn)度計(jì)劃不當(dāng)設(shè)計(jì)變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動(dòng)貸款期數(shù)變動(dòng)第二節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 二、風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)辨別模型 一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析是通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，確定各風(fēng)險(xiǎn)的基

8、本特性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作用產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)，針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)的大小及性質(zhì)采取相應(yīng)對(duì)策進(jìn)行控制與管理。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 。 風(fēng)險(xiǎn)分析中采用的方法很多，比如有專家評(píng)議法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法、蒙特卡羅、灰色關(guān)聯(lián)法、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。下面介紹層次分析法分析施工階段投資風(fēng)險(xiǎn) 二、風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)辨別模型 1.構(gòu)造遞階層次 2.計(jì)算各（第四章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理.doc）層的總權(quán)重 構(gòu)造遞階層次投資 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工期風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn)材料價(jià)格變動(dòng)機(jī)具價(jià)格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動(dòng)工人工資變化進(jìn)度計(jì)劃不當(dāng)設(shè)計(jì)變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料

9、不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動(dòng)貸款期數(shù)變動(dòng)第二層B第一層A第三節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理 一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策 二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策是指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)的承受者面對(duì)明確了的風(fēng)險(xiǎn)采取何種措施進(jìn)行處置，這種風(fēng)險(xiǎn)處置的方法叫對(duì)策。 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策通常有兩類，即：風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策制定程序 1風(fēng)險(xiǎn)控制 1)風(fēng)險(xiǎn)回避 2)風(fēng)險(xiǎn)自留 3)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防 4)風(fēng)險(xiǎn)隔離 5)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 6)風(fēng)險(xiǎn)減輕損失控制 2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 1)保險(xiǎn) 2)風(fēng)險(xiǎn)控制型的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 3)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)型的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 保險(xiǎn)(1)工程保險(xiǎn)的種類 我國(guó)的工程保險(xiǎn)主要是建筑工程一切險(xiǎn)、安

10、裝工程一切險(xiǎn)以及建筑安裝工程第三者責(zé)任險(xiǎn)。(2)建筑工程一切險(xiǎn)的內(nèi)容 工程本身 ，施工用設(shè)施和設(shè)備，施工機(jī)具，場(chǎng)地清理費(fèi) ，第三者責(zé)任 ，由被保險(xiǎn)人看管或監(jiān)護(hù)的停放于工地的財(cái)產(chǎn) 。 二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 1業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理 2承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理 3.咨詢監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)管理 1業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理 (1)工程項(xiàng)目在前期評(píng)估與可行性研究時(shí)，充分注意和分析各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率與可能性 (2)認(rèn)真編制招標(biāo)文件和合同條件，盡可能采用標(biāo)準(zhǔn)范本及合同條款來(lái)規(guī)范招標(biāo)工作及合同管理工作。 (3)強(qiáng)化資格預(yù)審工作，注意評(píng)標(biāo)擇優(yōu)錄取承包商。(4)聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子，對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行科學(xué)和嚴(yán)格的獨(dú)立監(jiān)督管理工作。 (5)注意施工過(guò)程中與承包商的協(xié)調(diào)與配合工作。 (6)認(rèn)真做好工程竣工后投入運(yùn)營(yíng)的養(yǎng)護(hù)管理和工程項(xiàng)目的總結(jié)后評(píng)價(jià)工作。 2承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理 (1)對(duì)工程項(xiàng)目所在國(guó)的政治及經(jīng)濟(jì)信息的考察與分析，以及法律和習(xí)俗的了解，是承包商投標(biāo)與承包工程的前提條件； (2)加強(qiáng)工程現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，充分研究潛在的工程風(fēng)險(xiǎn)； (3)依據(jù)招標(biāo)文件及合同計(jì)價(jià)方式，增加風(fēng)險(xiǎn)性報(bào)價(jià)； (4)爭(zhēng)取公平合理的合同條款，以減少相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)； (5)進(jìn)行合理的工程分包，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)； (6)合理成立聯(lián)營(yíng)體，以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)； (7)向保險(xiǎn)公司投保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)； (8)加強(qiáng)預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)事件，并