睿高股份：募集資金管理制度

1、證券代碼：873233證券簡稱：睿高股份主辦券商：財通證券浙江睿高新材料股份有限公司募集資金管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。一、審議及表決情況2020年9月9日公司第一屆董事會第十四次會議審議了募集資金管理制度的議案，通過了募集資金管理制度，該制度尚需提交股東大會審議。二、制度的主要內容，分章節(jié)列示：浙江睿高新材料股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條為加強對浙江睿高新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的使用和管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法

2、權益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則、掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）募集資金管理、認購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資等法律、部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則及浙江睿高新材料股份有限公司公司章程（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱募集資金，是指公司通過法律規(guī)定的公開及非公開等方式向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權激勵計劃募集的資金。第三條募集資金投資項目通過公司的子公司或者公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或者控制的其他企業(yè)遵守本制度。第四條公司實際控制人、控股股東不得直接或者間接占

3、用或者挪用公司的募集資金，不得利用公司的募集資金獲取不正當利益。第五條公司董事會負責建立健全公司募集資金管理制度，并確保本制度的有效實施。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范管理和使用募集資金。第六條募資資金的使用應堅持周密計劃、規(guī)范運作、公開透明的原則。第二章募集資金的存儲第七條公司募集資金應存放于經董事會批準設立的專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。公司開設多個募集資金專戶的，必須以同一募集資金運用項目的資金在同一專用賬戶存儲的原則進行安排。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企

4、業(yè)設置的募集資金專戶）原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)；募集資金專戶的設立和募集資金的存取由公司財務部辦理。第八條公司應當與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署三方監(jiān)管協(xié)議，并按照規(guī)定報送全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司備案，公司通過子公司或者控制的其他企業(yè)實施投資項目的，應該由公司、子公司或者控制的其他企業(yè)、主辦券商和商業(yè)銀行簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司與子公司或者控制的其他企業(yè)視為共同一方。第九條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由符合證券法規(guī)定的會計師事務所出具驗資報告。公司應將募集資金及時、完整地存放在募集資金專戶內。第三章募集資金的使用第十條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募

5、集資金投資計劃使用募集資金，實行專款專用。第十一條募集資金應當用于主營業(yè)務及相關業(yè)務領域，暫時閑置的募集資金可以投資于安全性高、流動性好、可以保障投資本金安全的理財產品。除金融類企業(yè)外，募集資金不得用于持有交易性金融資產、其他權益工具投資、其他債權投資或借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉換公司債券等的交易，不得通過質押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。第十二條公司應當按照發(fā)行說明書中披露的資金用途使用募集資金；變更資金用途的，應當經董事會、股東大會審議通過，并及時披露募集資金用途變更公告。第十三條公司以自

6、籌資金預先投入發(fā)行說明書披露的募集資金用途的，可以在募集資金能夠使用后，以募集資金置換自籌資金。若本次募集資金凈額低于上述項目擬投入募集金額,不足部分公司自籌解決。以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的,應當經公司董事會審議通過、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務后方可實施。第十四條公司董事會應當每半年度對募集資金使用情況進行專項核查，出具專項核查報告，并在披露年度報告和中期報告時一并披露。第十五條公司應采取措施確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。第十六條公司進行募集資金項目投資時，資金支出必須

7、嚴格遵守相關制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募集資金項目資金的支出，均先由資金使用部門提出資金使用計劃，經該部門主管領導簽字后，報財務負責人審核，并由總經理/董事長簽字后，方可予以付款；總經理/董事長應該嚴格按照董事會的授權范圍、董事會議事規(guī)則、公司章程等規(guī)定進行審批，超過審批權限的，應報董事會或股東大會審批。第十七條在支付募集資金使用項目款項時應做到付款金額、付款時間、付款方式、付款對象合理、合法，并提供相應的依據(jù)性材料供備案查詢。第十八條募集資金使用項目應按公司董事會承諾的計劃進度組織實施，資金使用部門要編制具體工作進度計劃，保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向公司財務部門和董事會秘書報送

8、具體工作進度計劃和實際完成進度情況。第十九條對于確因不可預見的客觀因素影響，導致投資項目不能按承諾的預期計劃進度完成時，必須公開披露實際情況并詳細說明原因。第二十條公司決定終止原募集資金運用項目的，應當盡快、科學地選擇新的投資項目。第二十一條暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行；（三）投資產品的期限不得超過12個月。投資產品不得質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。第二十二條使用閑置募集資金投資產品的，應當經公司董事會審議通過，監(jiān)事

9、會發(fā)表明確同意意見。公司應當在董事會會議后2個交易日內公告下列內容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及用途等；（二）閑置募集資金投資產品的額度及期限；（三）投資產品的收益分配方式、投資范圍及安全性。第四章募集資金的用途變更第二十三條公司募集資金應當按照發(fā)行文件所列用途使用。公司募集資金用途發(fā)生變更的，必須經董事會、股東大會審議通過，并及時披露募集資金用途變更公告。公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消原募集資金項目，實施新項目；（二）變更募集資金投資項目實施主體；（三）變更募集資金投資項目實施方式；（四）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)認定為募集資金

10、用途變更的其他情形。第二十四條公司擬變更募集資金用途的，應當在提交董事會審議后2個交易日內公告以下內容，并提交股東大會審議：（一）原募集資金用途及變更的具體原因；（二）新募集資金用途。第五章募集資金管理與監(jiān)督第二十五條公司財務部門應對募集資金的使用情況設立臺賬，具體反映募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。詳細記錄募集資金存放開戶行、賬號、存放金額、使用項目、逐筆使用情況及其相應金額、使用日期、對應的會計憑證號、對應合同、批準程序等事項。第二十六條公司在驗資完成且簽訂募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議后可以使用募集資金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登記前不得使用募集資金：（一）公司未在規(guī)定期限或者預計不能在規(guī)定期限內披露最近一期定期報告；（二）最近十二個月內，公司或控股股東、實際控制人被中國證監(jiān)會及其派出機構采取行政監(jiān)管措施、行政處罰，被全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）采取書面形式自律監(jiān)管措施、紀律處分，被中國證監(jiān)會立案調查，或者因違法行為被司法機關立案偵查等；（三）全國股轉公司認定的其他情形。第二十七條公司應當真實、準確、完整、及時地披露募集資金的實際使用情況。公司監(jiān)事會有權對募集資金使用情況進行監(jiān)督，對違