×××公司內(nèi)審計(jì)劃IS

1、公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃一、審核目的檢查公司質(zhì)量管理體系與GB/T190012000idtISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)以及公司質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的符合性。二、審核依據(jù)1、GB/T190012000idtISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；2、本公司的質(zhì)量手冊(cè)；3、本公司的程序文件。三、審核范圍審核范圍涉及GB/T190012000idtISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)中的5大過程及與質(zhì)量有關(guān)的各職能部門、生產(chǎn)車間和倉庫。四、審核組成員組長：組員：，五、審核日程安排見附表1：附表1 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃日程安排日期時(shí)間被審核部門審核員年 月 日8：309：00總經(jīng)理、管理者代表、采購部、銷售部、技

2、術(shù)質(zhì)量部、生產(chǎn)部、生產(chǎn)車間、倉庫（首次會(huì)議）9：0010：30總經(jīng)理10：3011：30管理者代表11：3012：00采購部12：0013：00休息13：0014：00銷售部14；0016：00技術(shù)質(zhì)量部16：0017：00編寫不合格報(bào)告年 月 日8：309：30生產(chǎn)部9：3012：00生產(chǎn)車間12：0013：00休息13：0014：00倉庫14：0016：30編寫不合格報(bào)告16：3017：00總經(jīng)理、管理者代表、采購部、銷售部、技術(shù)質(zhì)量部、生產(chǎn)部、生產(chǎn)車間、倉庫（末次會(huì)議） 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃矩陣表 被 審 核 部 門GB/T190012000標(biāo) 準(zhǔn) 條 款總經(jīng)理管理者代表采購部銷售部

3、技術(shù)質(zhì)量部生產(chǎn)部生產(chǎn)車間倉庫4.1 質(zhì)量管理體系 總要求4.2.1 文件要求 總則4.2.2 質(zhì)量手冊(cè)4.2.3 文件控制4.2.4 記錄控制5.1 管理職責(zé) 管理承若5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.3 質(zhì)量方針5.4.1 策劃質(zhì)量目標(biāo)5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃5.5.1 職責(zé)和權(quán)限5.5.2 管理者代表5.5.3 內(nèi)部溝通5.6 管理評(píng)審6.1 資源提供6.2 人力資源6.3 基礎(chǔ)設(shè)施6.4 工作環(huán)境7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2 與顧客有關(guān)的過程被 審 核 部 門GB/T190012000標(biāo) 準(zhǔn) 要 求總經(jīng)理管理者代表采購部銷售部技術(shù)質(zhì)量部生產(chǎn)部生產(chǎn)車間倉庫7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4 采購7.5

4、.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供的確認(rèn)7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制8.1 測(cè)量、分析和改進(jìn) 總則8.2.1 監(jiān)視和測(cè)量 顧客滿意 8.2.2 內(nèi)部審核8.2.3 過程的監(jiān)視和測(cè)量8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量8.3 不合格品控制8.4 數(shù)據(jù)分析8.5.1 持續(xù)改進(jìn)8.5.2 糾正措施8.5.3 預(yù)防措施質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：總經(jīng)理 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄1本公司是否已建立了文件化的質(zhì)量管理體系并加以實(shí)施和保持下去？質(zhì)量管理體系文件分幾個(gè)層次？大致都包括什么內(nèi)容？請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)?，為使公司質(zhì)

5、量管理體系正常運(yùn)作，本公司建立了哪幾個(gè)大的過程？公司確定了什么準(zhǔn)則和方法來控制這幾個(gè)大的過程，以確保其有效運(yùn)行？公司選擇了哪些外包過程？對(duì)這些外包過程如何進(jìn)行控制？4.1質(zhì)量管理體系總要求2總經(jīng)理應(yīng)承若建立、實(shí)施文件化的質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性。為了證明你已經(jīng)實(shí)踐了自己的承若，你能否提供以下證據(jù)？ 是否已向全體員工傳達(dá)了滿足顧客和法律法規(guī)的重要性？在什么時(shí)間，什么地點(diǎn)，用什么方式傳達(dá)過？能否提供記錄？記錄可以是書面的或圖片、光盤、磁帶等。傳達(dá)的內(nèi)容是否包括提高員工顧客至上的意識(shí)，要求員工將自己的下一站視為至高無上的顧客，要求員工樹立主人翁精神并向員工傳達(dá)了相關(guān)的國家法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的

6、基本要求等內(nèi)容？是否制定了公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？請(qǐng)總經(jīng)理解釋一下質(zhì)量方針的內(nèi)涵，制定質(zhì)量目標(biāo)的依據(jù)是什么？ c) 是否進(jìn)行了管理評(píng)審工作？ d) 總經(jīng)理為使公司質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，是否確定了資源的需求并提供了充分的資源？這些資源應(yīng)包括物質(zhì)資源和人力資源還有財(cái)力資源。5.1管理承若質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：總經(jīng)理 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄3 總經(jīng)理通過什么方式來了解顧客的需求和期望（包括顧客明示的和隱含的需求和期望）？比如可以通過市場(chǎng)調(diào)研、信息反饋、直接與顧客接觸、媒體等方式，你能舉出例子并提供相應(yīng)的證據(jù)嗎？ 為了滿足已確定的顧客的需求和期望，公司是否已將這些需求和期望

7、轉(zhuǎn)化成對(duì)產(chǎn)品、過程和質(zhì)量管理體系的要求？請(qǐng)結(jié)合如何確定和評(píng)審產(chǎn)品要求，如何與顧客溝通以及如何監(jiān)視和測(cè)量顧客滿意等工作的實(shí)踐來敘述。5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)4 請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)劰举|(zhì)量方針的內(nèi)涵。 公司的總體經(jīng)營方針和質(zhì)量宗旨是什么？與質(zhì)量方針是否相適應(yīng)？有沒有矛盾的地方？ 質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對(duì)滿足顧客和法律法規(guī)的承若，也包括了持續(xù)改善質(zhì)量管理體系有效性的承若？質(zhì)量方針是否提供了制定質(zhì)量目標(biāo)的總體原則或框架？總經(jīng)理通過什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質(zhì)量方針？公司是否通過管理評(píng)審和修改質(zhì)量方針，使其保持持續(xù)的適宜性？ 5.3質(zhì)量方針5 質(zhì)量目標(biāo)的制定是否依據(jù)質(zhì)量方針的總

8、體原則制定？ 質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否包括對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求，并且是可以測(cè)量的（例如可以做定量描述）？質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到公司各有關(guān)職能部門，在各部門建立質(zhì)量目標(biāo)？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：總經(jīng)理 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄6為了滿足質(zhì)量目標(biāo)以及本標(biāo)準(zhǔn)4.1質(zhì)量管理體系總要求，總經(jīng)理是否進(jìn)行了質(zhì)量管理體系策劃工作并形成了文件？ 公司是否針對(duì)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求編制了質(zhì)量計(jì)劃？ 公司是否確定找提供充分的資源以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的要求？如人、財(cái)、物三方面的資源。 質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的要求？ 在質(zhì)量管理體系某一環(huán)節(jié)或某一過程發(fā)生變更時(shí)，是否考慮到與

9、之相關(guān)的某些環(huán)節(jié)或過程，也要做相應(yīng)的變更以至需要更改相關(guān)的文件以保持質(zhì)量管理體系的完整性？ 能否舉例說明質(zhì)量管理體系策劃如何進(jìn)行，對(duì)質(zhì)量管理體系的變更如何控制？5.4.2質(zhì)量管理體系策劃7 對(duì)應(yīng)質(zhì)量管理體系各職能部門是否都規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？ 各部門負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)限是什么？ 請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)勀惚救说闹饕氊?zé)和權(quán)限是什么？5.5.1職責(zé)和權(quán)限8 請(qǐng)問總經(jīng)理是否指定一名管理人員為管理者代表?有任命文件嗎?是專職還是兼職? 請(qǐng)問總經(jīng)理，你任命的管理者代表除了他本身原有的職責(zé)和權(quán)限之外，對(duì)于他作為管理者代表的身份，你還應(yīng)賦予他什么職責(zé)和權(quán)限？5.5.2管理者代表質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：總經(jīng)

10、理 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄9 請(qǐng)問總經(jīng)理在各部門、各層次人員之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達(dá)到溝通和理解？除了借助于諸如會(huì)議，簡報(bào)等媒體使全體員工能了解質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況之外，各部門職責(zé)是否理順，與其他相關(guān)部門之間工作上的接口是否清楚？5.5.3 內(nèi)部溝通10 請(qǐng)問總經(jīng)理公司進(jìn)行管理評(píng)審的目的是什么？誰主持管理評(píng)審工作？評(píng)審的時(shí)間間隔規(guī)定是多長時(shí)間？評(píng)審的任務(wù)來源是第一方、第二方還是第三方？ 請(qǐng)談?wù)劰镜墓芾碓u(píng)審工作按什么程序進(jìn)行？ 管理評(píng)審的依據(jù)（輸入）是什么？輸出是什么？舉例談?wù)勛罱淮喂芾碓u(píng)審的輸入和輸出。 請(qǐng)出示這次管理評(píng)審計(jì)劃

11、，管理評(píng)審記錄（紀(jì)要）和管理評(píng)審報(bào)告。上次管理評(píng)審的糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施是否實(shí)施？有效性如何？這次管理評(píng)審輸出的糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施是否實(shí)施并進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？請(qǐng)出示有關(guān)的記錄。管理評(píng)審的有關(guān)記錄（包括管理評(píng)審計(jì)劃、記要、報(bào)告及糾正、預(yù)防、改進(jìn)措施及其驗(yàn)證記錄）由誰保管？保存期多長時(shí)間？到期后如何處理？5.6管理評(píng)審11 為實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)其有效性以達(dá)到使顧客滿意及滿足法律法規(guī)的要求，公司應(yīng)確定資源需求并提供充分的資源。總經(jīng)理是如何確定資源的需求？提供了什么資源？ 6.1資源提供 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：總經(jīng)理 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄11 提供的資源是否能確

12、保產(chǎn)品達(dá)到顧客和法律法規(guī)要求? 在質(zhì)量管理體系內(nèi)、外審、管理評(píng)審及質(zhì)量信息反饋中可能會(huì)發(fā)現(xiàn)許多不合格品或不合格項(xiàng)，這是否與提供資源不足有關(guān)？總經(jīng)理針對(duì)這些問題如何調(diào)整資源的需求和提供必要的資源以消除不合格，使質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行？6.1 資源提供12 資源提供其中重要的資源之一是基礎(chǔ)設(shè)施。公司為使產(chǎn)品符合要求都提供了什么基礎(chǔ)設(shè)施？所提供的設(shè)備、設(shè)施應(yīng)符合什么條件？ 是否規(guī)定了對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)、維修的職責(zé)和方法？6.3基礎(chǔ)設(shè)施13 為使產(chǎn)品符合要求，公司是否給員工提供一個(gè)良好的工作環(huán)境？例如清潔衛(wèi)生、文明生產(chǎn)、定置管理、安全防護(hù)等是否符合要求？ 有些工作場(chǎng)所要求有溫度、濕度、噪聲、振動(dòng)等控制在

13、規(guī)定范圍內(nèi)，公司是否提供一定的設(shè)施滿足這些要求？ 公司是否規(guī)定經(jīng)常檢查督促員工按公司要求持續(xù)保持良好的工作環(huán)境？6.4工作環(huán)境14 公司是否根據(jù)具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同建立了所需要的過程和子過程？請(qǐng)簡單敘述一下所建立的過程和子過程并說明有什么要求？ 對(duì)上述建立的過程和子過程是否都形成了文件？ 對(duì)上述過程是否確定了監(jiān)控和驗(yàn)證的方法和手段？ 是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？針對(duì)非常規(guī)的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否編制了質(zhì)量計(jì)劃？7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：總經(jīng)理 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄15 公司是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi)容是否包括對(duì)產(chǎn)品、過程能力、

14、顧客滿意、質(zhì)量管理體系有效性進(jìn)行確認(rèn)、審核、評(píng)價(jià)、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)等活動(dòng)？ 在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？在什么部門，什么崗位采用了什么統(tǒng)計(jì)技術(shù)？通過測(cè)量、分析的活動(dòng)，是否可達(dá)到持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的目的？8.1 測(cè)量、分析和改進(jìn) 總則16 對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性和效率，公司采取了什么方法？ 請(qǐng)舉例說明公司有哪些重大的改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。8.5.1 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：管理者代表 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄1 請(qǐng)問管理者代表，公司建立文件化的質(zhì)量管理體系，都包括哪些文件？ 本公司編制了多少個(gè)程序文件？其中哪六個(gè)程序

15、文件是GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)中要求必須編的？ 文件的多少和文件內(nèi)容的詳略程度是依據(jù)本公司目前的哪些因素確定的？4.2.1 文件要求總則2 本公司編制的質(zhì)量手冊(cè)的主要內(nèi)容是什么？ 本公司的質(zhì)量手冊(cè)是納入了程序文件的內(nèi)容還是對(duì)程序文件的引用？本公司的質(zhì)量手冊(cè)是否覆蓋了GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)的全部內(nèi)容？如有刪減，刪減了什么內(nèi)容，為什么刪減？ 本公司質(zhì)量手冊(cè)是誰編制？誰審核？誰批準(zhǔn)？ 質(zhì)量手冊(cè)中各過程的描述是否符合本公司的特點(diǎn)？ 質(zhì)量手冊(cè)是否經(jīng)評(píng)審？有不適宜的地方如何進(jìn)行修改？4.2.2 質(zhì)量手冊(cè)3 質(zhì)量管理體系文件在發(fā)放前是否都經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？公司對(duì)各類文件的批準(zhǔn)是如何規(guī)定的？ 公司是

16、否對(duì)文件的評(píng)審、修改和更新有書面的規(guī)定？修改更新的文件是否要重新批準(zhǔn)？ 文件的批準(zhǔn)方式是如何規(guī)定的？是對(duì)每份文件進(jìn)行簽字批準(zhǔn)還是對(duì)文件原件進(jìn)行批準(zhǔn)？還是另外單獨(dú)下發(fā)批準(zhǔn)文件？ 能否提供一份識(shí)別文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單？ 文件是否有發(fā)放號(hào)？請(qǐng)?zhí)峁┮环菸募l(fā)放登記表。表中是否有文件的發(fā)放號(hào)和領(lǐng)用人的簽字？ 公司內(nèi)部使用文件是否都加蓋紅色“受控”印章？是否有使用復(fù)印文件的現(xiàn)象？ 對(duì)文件領(lǐng)用部門和個(gè)人是否要求其保持清晰，易于識(shí)別和檢索？ 外來文件如何控制？作廢文件如何控制？4.2.3 文件控制質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：管理者代表 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄4 公司是否編制了質(zhì)

17、量記錄的控制程序？經(jīng)誰批準(zhǔn)？以什么方式進(jìn)行批準(zhǔn)？ 公司采用什么方式對(duì)質(zhì)量記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)？ 質(zhì)量記錄的保存部門是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，以保護(hù)質(zhì)量記錄免遭丟失、損壞或變質(zhì)？ 質(zhì)量記錄的檢索是否方便？是否編制了記錄的檢索目錄？ 當(dāng)有人要借閱或檢查某些記錄時(shí)，是否在很短時(shí)間內(nèi)（一般在3分鐘內(nèi)）即可查到所需要的記錄？ 質(zhì)量記錄的保存期限是如何規(guī)定的？超過了保存期限，如何進(jìn)行處置？4.2.4 記錄控制5 請(qǐng)管理者代表談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？ 公司的質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到各職能部門，并在各部門建立了目標(biāo)？為達(dá)到公司總的質(zhì)量目標(biāo)，管理者代表是否也建立了自己的目標(biāo)？是否可測(cè)量？5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)

18、6 為了滿足質(zhì)量目標(biāo)以及本標(biāo)準(zhǔn)4.1質(zhì)量管理體系總要求，管理者代表是否協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行了質(zhì)量管理體系的策劃工作并形成了文件？ 公司是否針對(duì)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求編制了質(zhì)量計(jì)劃？ 公司是否確定并提供了充分的資源以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的要求？請(qǐng)說明提供了什么資源？ 質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的要求？ 當(dāng)質(zhì)量管理體系某一環(huán)節(jié)或過程發(fā)生變更時(shí)，與之相關(guān)的環(huán)節(jié)或過程是否要做相應(yīng)的更改，以至更改相關(guān)的文件以保持質(zhì)量管理體系的完整性？請(qǐng)舉例說明質(zhì)量管理體系變更如何控制？5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：管理者代表 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄7 公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)

19、置是否合理？各職能部門是否規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？部門負(fù)責(zé)人和工作人員的職責(zé)權(quán)限是否明確？請(qǐng)管理者代表談?wù)劯鞑块T在實(shí)施質(zhì)量管理體系應(yīng)有的職責(zé)和權(quán)限。 管理者代表請(qǐng)談?wù)勀阍瓉淼穆氊?zé)和權(quán)限是什么？被任命為管理者代表以后以賦予你什么職責(zé)和權(quán)限？ 你用什么方式使員工提高滿足顧客要求的意識(shí)？ 5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.2 管理者代表8 請(qǐng)問管理者代表在各部門、各層次人員之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達(dá)到溝通和理解？ 除了借助于諸如會(huì)議、簡報(bào)、廣播等媒體使全體員工了解質(zhì)量管理體系的運(yùn)行之外，是否還有其他溝通方式，比如理順各部門的職責(zé)使部門之間的工作上的接口更清楚

20、等方法。5.5.3 內(nèi)部溝通9 公司是否根據(jù)具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同建立了所需的過程和子過程？請(qǐng)說明這些過程和子過程有什么要求？ 對(duì)上述的過程和子過程是否都有形成了文件？ 是否確定了資源要求？提供了什么資源？ 對(duì)建立的過程和子過程是否確定了監(jiān)控和驗(yàn)證的方法和手段？ 是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？ 針對(duì)非常規(guī)的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否編制了質(zhì)量計(jì)劃？7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：管理者代表 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄10 公司是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi)容是否包括對(duì)產(chǎn)品、過程能力、顧客滿意、質(zhì)量管理體系有效性進(jìn)行確認(rèn)、審核、評(píng)價(jià)、監(jiān)視、測(cè)量、分析

21、和改進(jìn)等活動(dòng)？ 在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？在什么部門，什么崗位采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？是否編制了采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的作業(yè)指導(dǎo)書？是否對(duì)采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的人員進(jìn)行了培訓(xùn)？ 通過測(cè)量、分析的活動(dòng)，是否可以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的目的？8.1 測(cè)量、分析和改進(jìn) 總則11 公司通過什么渠道以什么方式收集顧客滿意或不滿意的信息？顧客滿意或不滿意的信息可能涉及哪些內(nèi)容？對(duì)收集到的信息，公司是否進(jìn)行分析，找出差距，分析原因，作為持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的依據(jù)？8.2.1 顧客滿意12 公司進(jìn)行內(nèi)部審核的目的是什么？ 進(jìn)行內(nèi)部審核的依據(jù)是什么？ 進(jìn)行內(nèi)部審核涉及到標(biāo)準(zhǔn)中的哪些內(nèi)容？涉及到公司質(zhì)量管理體系的

22、哪些部門？ 實(shí)施內(nèi)部審核的程序是什么？ 對(duì)內(nèi)審員有什么要求？ 對(duì)不合格報(bào)告的編寫有什么要求？ 對(duì)以前的內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正措施？驗(yàn)證的結(jié)果如何？8.2.2內(nèi)部審核13 對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性和效率，公司采取了什么方法？ 請(qǐng)舉例說明公司有哪些重大的改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。8.5.1 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：采購部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄1請(qǐng)采購部長談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是什么?公司總的質(zhì)量目標(biāo)分解到采購部,應(yīng)在采購部建立什么目標(biāo)?目標(biāo)是否包含產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？是有是可測(cè)量的？如何評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求采取什么措

23、施？質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？是否在質(zhì)量方針給定的原則和框架內(nèi)展開分解？5.3 質(zhì)量方針5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)2 采購部有多少人？如何分工？ 采購部在公司的質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程的控制？ 采購部長的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？其他工作人員的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？5.5.1 職責(zé)和權(quán)限3 有關(guān)公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，你部門是否了解？通過什么渠道了解？ 采購部與其他部門工作上是否經(jīng)常溝通？采用什么方式進(jìn)行溝通？5.5.3 內(nèi)部溝通4 采購部對(duì)供方的控制是否體現(xiàn)了采購產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和最終產(chǎn)品的影響程度？ 采購部是否對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)管理？ 請(qǐng)采購部長談?wù)勅绾螌?duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)的方

24、法和評(píng)價(jià)的內(nèi)容是什么？列為合格供方的標(biāo)準(zhǔn)是什么？ 請(qǐng)出示公司的合格供方清單，這份清單是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？列入合格供方清單的供方是否都保存了評(píng)價(jià)資料？請(qǐng)出示評(píng)價(jià)資料。評(píng)價(jià)的內(nèi)容是否符合公司制定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？采購產(chǎn)品是否均在合格供方范圍內(nèi)？抽查幾份采購合同或采購計(jì)劃，與合格供方清單核對(duì)。7.4 采購7.4.1 采購過程質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：采購部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄5 抽查部分采購文件（包括采購合同、采購計(jì)劃以及其他提供采購產(chǎn)品要求的文件資料）是否清楚明確地規(guī)定了采購產(chǎn)品的信息？ 采購產(chǎn)品的信息是否包括對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、數(shù)量、交付等方面的要求？是否包括對(duì)供方質(zhì)量管理體系、

25、程序、加工過程設(shè)備、人員等的要求？這些采購文件在向內(nèi)部和供方發(fā)放之前是否經(jīng)授權(quán)人審批？7.4.2 采購信息6 公司是否規(guī)定了對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的形式、驗(yàn)證方法、驗(yàn)證內(nèi)容和驗(yàn)證手段？ 驗(yàn)證形式可以是在公司，在供方，可以是由公司或由顧客來驗(yàn)證。驗(yàn)證的方法可以是檢驗(yàn)、測(cè)量、試驗(yàn)、化驗(yàn)、觀察，提供質(zhì)量合格證明等。 驗(yàn)證內(nèi)容和手段是否在采購文件中予以規(guī)定？ 當(dāng)規(guī)定在供方進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，在采購文件中是否規(guī)定了驗(yàn)證的方法、內(nèi)容和手段以及產(chǎn)品放行方式？7.4.3 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證7 采購部對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或不適用時(shí)，是否及時(shí)記錄并向顧客報(bào)告？7.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)質(zhì)量管

26、理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：銷售部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄1 請(qǐng)銷售部長談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是什么? 公司質(zhì)量目標(biāo)分解到銷售部，應(yīng)在銷售部建立什么目標(biāo)？目標(biāo)是否包含產(chǎn)品要求所需內(nèi)容？是不是可以測(cè)量的？如何評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求，采取什么措施？ 質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？是否在質(zhì)量方針給定的原則和框架內(nèi)展開分解？5.3 質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)2 銷售部有多少人？如何分工？ 銷售部在質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)控制哪些過程？ 銷售部長的職責(zé)和權(quán)限是什么？其他工作人員的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？5.5.1 職責(zé)和權(quán)限3 有關(guān)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，你部門是否了解

27、？通過什么渠道了解？ 銷售部與其他部門在工作上是否經(jīng)常溝通？采用什么方式進(jìn)行溝通？5.5.3 內(nèi)部溝通4 銷售部對(duì)顧客的要求如何確定？顧客的要求都包括哪些方面的內(nèi)容？ 顧客的上述要求是否已形成文件？ 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求都包括什么內(nèi)容？7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：銷售部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄5 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審在什么時(shí)間進(jìn)行？評(píng)審達(dá)到什么目的？ 如果顧客的要求沒有形成文件，銷售部對(duì)這樣的要求如何確認(rèn)？ 如果產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，銷售部是否及時(shí)更改相關(guān)文件并將更改的信息傳達(dá)到有關(guān)部門？ 如果對(duì)每一訂單或合同無法進(jìn)行評(píng)審（如網(wǎng)上銷售）

28、，是否對(duì)有關(guān)產(chǎn)品的信息進(jìn)行評(píng)審，如對(duì)產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品廣告等進(jìn)行評(píng)審？ 銷售部是否保存評(píng)審記錄和評(píng)審中提出的任何措施的記錄？記錄的保存時(shí)間如何規(guī)定？超過保存期應(yīng)如何處理？7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審6 銷售部在產(chǎn)品銷售之前為使顧客及時(shí)準(zhǔn)確地了解產(chǎn)品有關(guān)的信息，如何與顧客進(jìn)行溝通？ 對(duì)于顧客的問詢、咨詢、合同或訂單的處理及修改，銷售部如何與顧客溝通？ 對(duì)于顧客的質(zhì)量信息反饋，包括顧客的投訴和抱怨等，銷售部門如何安排與顧客進(jìn)行溝通？ 以上三方面與顧客溝通工作是否已實(shí)施？能否提供有關(guān)證據(jù)？7.2.3 顧客溝通7 從產(chǎn)品放行到產(chǎn)品交付到顧客手中這一過程中，公司采取什么措施保護(hù)產(chǎn)品的質(zhì)量？

29、 產(chǎn)品交付之后，銷售部還應(yīng)做好哪些服務(wù)工作？如進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查、組織用戶訪問、建立用戶檔案、建立維修網(wǎng)點(diǎn)、準(zhǔn)備備品備件、培訓(xùn)服務(wù)人員，做好質(zhì)量信息反饋，及時(shí)處理用戶來函、來電、來訪的問題等工作。 請(qǐng)?zhí)峁┳C據(jù)。7.5.1 放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：技術(shù)質(zhì)量部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄1 請(qǐng)技術(shù)質(zhì)量部部長談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是什么？ 公司質(zhì)量目標(biāo)分解到技術(shù)質(zhì)量部，你部應(yīng)建立什么目標(biāo)？目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？目標(biāo)是否可測(cè)量？如何評(píng)價(jià)目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求應(yīng)采取什么措施？ 質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？是否中質(zhì)量方針給定的原則和

30、框架內(nèi)展開分解？5.3 質(zhì)量方針5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)2 技術(shù)質(zhì)量部有多少人？如何分工？ 技術(shù)質(zhì)量部在公司質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程控制？ 技術(shù)質(zhì)量部長的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？其他工作人員的職責(zé)和權(quán)限是什么？5.5.1 職責(zé)和權(quán)限3 公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，你部門是否了解？通過什么渠道了解？ 你部門與其他部門工作上是否經(jīng)常溝通？采用什么方式進(jìn)行溝通？5.5.3 內(nèi)部溝通4 技術(shù)質(zhì)量部是否明確從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員的能力？如何從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面來明確能力的需求。 你部是否根據(jù)上述需求提供培訓(xùn)以滿足需求？ 是否制定培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施培訓(xùn)？培訓(xùn)計(jì)劃包括什么內(nèi)容？ 是否評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性

31、？如何評(píng)價(jià)？ 是否保存有關(guān)的培訓(xùn)記錄？保存期多長？超過保存期限如何處置？6.2 人力資源質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：技術(shù)質(zhì)量部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄5 請(qǐng)簡述公司根據(jù)具體產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同建立的過程并說明有何要求？ 如建立的過程是否形成了文件并提供了所需的資源？ 對(duì)上述過程是否確定了監(jiān)控和驗(yàn)證的方法和手段？ 是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？ 對(duì)非常規(guī)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否編制了質(zhì)量計(jì)劃？7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃6 你部是否對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行了策劃？在策劃中是否確定了設(shè)計(jì)和開發(fā)的階段？階段劃分是否符合產(chǎn)品特點(diǎn)？請(qǐng)舉例說明。 劃分的結(jié)果是否形成了文件？在文件中是否規(guī)定了每一策劃階段的活

32、動(dòng)和職責(zé)權(quán)限？ 設(shè)計(jì)人員之間或設(shè)計(jì)各專業(yè)小組之間的接口規(guī)定是否明確？是否保證有效溝通？溝通采取什么方式？設(shè)計(jì)部門和各相關(guān)部門在職責(zé)上的接口是否清楚？是否保證有效溝通？溝通采取什么方式？ 必要時(shí)，策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)和開發(fā)的進(jìn)展予以更新？7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.3.1 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃7 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入是否以文件形式加以規(guī)定？輸入的內(nèi)容是什么？ 對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入是否進(jìn)行了評(píng)審以確保輸入的適宜性？ 是否保存評(píng)審的有關(guān)記錄？7.3.2 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：技術(shù)質(zhì)量部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄8 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否形成文件？輸出的文件包括哪些內(nèi)容？輸出文件是否都經(jīng)

33、授權(quán)人批準(zhǔn)？ 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求？如何證實(shí)？ 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否包含了產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則和對(duì)產(chǎn)品的安全和正常使用所必須的產(chǎn)品特性？7.3.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出9 是否明確了在設(shè)計(jì)和開發(fā)的哪些階段進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審的目的是什么？ 是否明確了參加評(píng)審的人員及職責(zé)？ 在評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否提出了必要的措施加以解決？ 評(píng)審的結(jié)果及其跟蹤措施是否予以記錄7.3.4 設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審10 在設(shè)計(jì)和開發(fā)的適當(dāng)階段是否進(jìn)行了驗(yàn)證？ 你部在設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證工作中，采用了什么驗(yàn)證方法？ 如何保證驗(yàn)證活動(dòng)能使設(shè)計(jì)輸出滿足輸入的要求？ 驗(yàn)證的結(jié)果及其跟蹤措施是否予以記錄？7.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證11 在成功

34、的設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證之后，是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)和開發(fā)的確認(rèn)？ 設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)采用什么方法？有哪些人員參加確認(rèn)？確認(rèn)的目的是什么？ 如果采用局部確認(rèn)，其范圍、時(shí)間和確認(rèn)的方法是什么？是否符合規(guī)定？ 是否保存了確認(rèn)結(jié)果及其跟蹤措施的記錄？7.3.6 設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：技術(shù)部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄12 如果對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行更改，其造成更改的原因有哪些？ 對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否進(jìn)行了評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)？ 更改是否形成文件，并在實(shí)施更改前得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 是否保存了更改評(píng)審及任何措施的記錄？7.3.7 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制13 是否確定了產(chǎn)品特性及有關(guān)的要求？這些特性

35、及要求的信息來源是什么？ 是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程？ 對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程是否編制了必要的作業(yè)指導(dǎo)書？這些作業(yè)指導(dǎo)書是否經(jīng)批準(zhǔn)？是否是最新版本？是否受控？ 是否按作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定進(jìn)行操作使文實(shí)相符？ 選擇的設(shè)備、設(shè)施的參數(shù)和能力是根據(jù)什么選擇的？是否符合產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的要求？ 設(shè)備、設(shè)施是否進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)？請(qǐng)出示維護(hù)保養(yǎng)記錄。 設(shè)備是否建立了臺(tái)賬，并有唯一性標(biāo)識(shí)？現(xiàn)場(chǎng)使用的設(shè)備是否都有“完好設(shè)備”、“待維修設(shè)備”、“備用設(shè)備”的明顯標(biāo)識(shí)？報(bào)廢設(shè)備是否清除或封存？ 是否明確了生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的監(jiān)視和測(cè)量任務(wù)，并據(jù)此選擇適宜的監(jiān)視和測(cè)量裝置？ 是否明確了關(guān)鍵過程和特殊過程？是否明確了

36、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的監(jiān)控點(diǎn)？對(duì)上述過程的哪些過程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)控？是否有監(jiān)控記錄？ 產(chǎn)品放行、交付和交付后的服務(wù)工作是否作出了規(guī)定并形成文件？是否按文件執(zhí)行？7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：技術(shù)質(zhì)量部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄14 在生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，哪一過程是特殊過程，公司是否規(guī)定了評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則？ 是否確認(rèn)特殊過程所用設(shè)備、設(shè)施的能力及維護(hù)保養(yǎng)要求？ 是否編制了合理的加工工藝，確定了最佳工藝參數(shù)，采取合理的加工方法并對(duì)過程參數(shù)進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控？ 對(duì)特殊過程的操作人員，是否規(guī)定了應(yīng)具備的能力與資格？ 有關(guān)特殊過程的設(shè)備、人員資格、過程參數(shù)的監(jiān)控記

37、錄是否保存？ 是否按規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問題時(shí)，或過程發(fā)生更改時(shí)，對(duì)特殊過程進(jìn)行再確認(rèn)？7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)15 公司采用何種方法在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程中對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？什么情況可以不標(biāo)識(shí)？ 對(duì)監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)如何標(biāo)識(shí)？ 當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否規(guī)定并記錄惟一性標(biāo)識(shí)？7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性16技術(shù)質(zhì)量部是否明確產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中所需的監(jiān)視、測(cè)量，并為此配備必須的監(jiān)視和測(cè)量裝置？ 監(jiān)測(cè)裝置的監(jiān)視和測(cè)量能力是否與監(jiān)視和測(cè)量要求相一致？ 監(jiān)測(cè)裝置是否按規(guī)定周期或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定？ 是否編制監(jiān)測(cè)裝置臺(tái)賬和周期檢定計(jì)劃？監(jiān)測(cè)裝置是否有惟一性標(biāo)識(shí)（或編號(hào)）？ 是否保存校準(zhǔn)或檢定記錄？

38、被檢定或校準(zhǔn)的裝置上是否有檢定標(biāo)識(shí)？ 采取什么措施防止監(jiān)測(cè)裝置在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間受到損壞？如發(fā)現(xiàn)監(jiān)測(cè)裝置偏離了標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)，對(duì)此前的檢測(cè)結(jié)果是否重新評(píng)價(jià)其有效性？如果測(cè)量結(jié)果錯(cuò)誤，采取什么措施？如計(jì)算機(jī)軟件用于監(jiān)視和測(cè)量時(shí)，是否進(jìn)行了確認(rèn)？在什么時(shí)間進(jìn)行確認(rèn)？7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：技術(shù)質(zhì)量部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄17公司是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi)容是否包括對(duì)產(chǎn)品、過程能力、顧客滿意、質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行確認(rèn)、審核、評(píng)價(jià)、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)等活動(dòng)？ 在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？在什么部門，什

39、么崗位采用了何種統(tǒng)計(jì)技術(shù)？ 通過測(cè)量分析的活動(dòng)是否可達(dá)到持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的目的？8.1 測(cè)量、分析和改進(jìn) 總則18 是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的人員素質(zhì)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以滿足過程要求？ 是否有對(duì)設(shè)備進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？是否對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？ 原材料、零部件是否符合要求？如何進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？ 是否對(duì)運(yùn)作方法和過程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？ 是否設(shè)定了控制點(diǎn)、檢查點(diǎn)？過程運(yùn)作是否文實(shí)相符？ 環(huán)境是否符合要求？是否保持一個(gè)清潔衛(wèi)生、文明生產(chǎn)、定置管理和良好的安全防護(hù)的作業(yè)環(huán)境？8.2.3 過程的監(jiān)視和測(cè)量19進(jìn)貨檢驗(yàn)的依據(jù)是什么？請(qǐng)出示進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范。檢查規(guī)范是否經(jīng)授權(quán)人審批，是否受控，是否有文

40、件編號(hào)和發(fā)放號(hào)，是否納入文件控制清單？ 在生產(chǎn)過程中，是否規(guī)定了監(jiān)視和測(cè)量點(diǎn)？監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是什么？是否形成文件，是否規(guī)定監(jiān)視和測(cè)量的特性及驗(yàn)收準(zhǔn)則？文件是否經(jīng)授權(quán)人審批，是否受控，是否有文件編號(hào)和發(fā)放號(hào)，是否納入文件控制清單？ 請(qǐng)出示監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的證據(jù)：質(zhì)量記錄。記錄是否符合規(guī)范要求？是否有授權(quán)人簽名和日期？ 是否有未經(jīng)監(jiān)視和測(cè)量而經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)或顧客批準(zhǔn)的例外放行情況？技術(shù)質(zhì)量部對(duì)于例外放行的情況，有什么規(guī)定？如果例外放行的產(chǎn)品發(fā)生了質(zhì)量問題應(yīng)如何處置？8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：技術(shù)質(zhì)量部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄20 請(qǐng)技術(shù)質(zhì)量部長談?wù)剬?duì)

41、不合格品如何進(jìn)行識(shí)別和控制？ 對(duì)不合格品處置有哪幾種途徑？ 對(duì)不合格品進(jìn)行返工或返修后，是否重新檢驗(yàn)？請(qǐng)出示檢驗(yàn)記錄？ 請(qǐng)出示對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審及采取措施的記錄，包括批準(zhǔn)的讓步記錄。 當(dāng)產(chǎn)品交付或使用后發(fā)不合格時(shí)，公司采取什么措施達(dá)到顧客滿意？8.3 不合格品控制21 對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的目的是什么？ 數(shù)據(jù)的來源是什么？經(jīng)過數(shù)據(jù)分析，可以提供哪些信息？ 數(shù)據(jù)分析采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的結(jié)果如何？8.4 數(shù)據(jù)分析22 對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性和效率，公司采取了什么方法？ 請(qǐng)舉例說明公司有哪些重大的改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。 技術(shù)質(zhì)量部對(duì)本部門工作的持續(xù)改進(jìn)作了哪些工作？分

42、解到本部門的質(zhì)量目標(biāo)是否有持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容？8.5.1 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：技術(shù)質(zhì)量部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄23 技術(shù)質(zhì)量部是否對(duì)不合格品進(jìn)行識(shí)別和評(píng)審？通過什么渠道來識(shí)別不合格？ 是否根據(jù)審核結(jié)果并采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)或試驗(yàn)等方法來分析和確定產(chǎn)生不合格的原因？ 是否根據(jù)不合格的產(chǎn)生的原因提出一切可能消除不合格原因的糾正措施的需求并對(duì)其進(jìn)行評(píng)審？ 是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果確定和實(shí)施所需的糾正措施？ 是否對(duì)所采取的糾正措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證？ 請(qǐng)出示對(duì)糾正措施進(jìn)行評(píng)審和采取糾正措施并評(píng)價(jià)其有效性的記錄。8.5.2 糾正措施24 技術(shù)質(zhì)量部通過什么渠道識(shí)別潛在不合格？并對(duì)其進(jìn)

43、行評(píng)審，找出潛在不合格的原因？ 是否針對(duì)潛在不合格的原因，提出預(yù)防措施的需求并對(duì)其進(jìn)行評(píng)審？ 是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果確定并實(shí)施所需的預(yù)防措施并跟蹤評(píng)價(jià)其有效性？ 請(qǐng)出示對(duì)預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)審和采取預(yù)防措施并評(píng)價(jià)其有效性的記錄。8.5.3 預(yù)防措施質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄1 請(qǐng)生產(chǎn)部長談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是什么？公司質(zhì)量目標(biāo)分解到生產(chǎn)部，應(yīng)在你部建立什么目標(biāo)？目標(biāo)是否滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？是不是可測(cè)量的？如何評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求，采取什么措施？ 質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？是否在質(zhì)量方針給定的原則和框架內(nèi)展開分解？5.3

44、 質(zhì)量方針5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)2 生產(chǎn)部有多少人？如何分工？ 生產(chǎn)部在公司質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程的控制？ 生產(chǎn)部長的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？其他工作人員的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？5.5.1 職責(zé)和權(quán)限3 有關(guān)公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，你部門是否了解？通過什么渠道了解？ 你部門與其他部門工作上是否經(jīng)常溝通？采用什么方式進(jìn)行溝通？5.5.3 內(nèi)部溝通4 為使產(chǎn)品符合要求，生產(chǎn)部是否給車間創(chuàng)造一個(gè)良好的工作環(huán)境，并經(jīng)常督促檢查使其保持下去？ 生產(chǎn)部是否了解要保持一個(gè)良好的工作環(huán)境，具體要求是什么？需要什么資源作保障？ 6.4 工作環(huán)境質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 編號(hào)：序號(hào)檢查

45、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄5公司是否根據(jù)具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同建立了所需的過程和子過程？請(qǐng)簡述所建立的過程和子過程，并說明有什么要求？ 所建立的過程和子過程是否形成了文件？ 對(duì)上述過程是否確定了資源要求？都有提供了什么資源？ 對(duì)上述過程是否確定了監(jiān)控和驗(yàn)證的方法和手段？ 是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？ 對(duì)非常規(guī)的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否編制了質(zhì)量計(jì)劃？7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃6 是否確定了產(chǎn)品特性及有關(guān)的要求？這些特性及要求的信息來源是什么？ 是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程？對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程是否編制了必要的作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)指導(dǎo)書是否經(jīng)批準(zhǔn)？是否受控？是否最新版本？是否有文件號(hào)發(fā)放號(hào)？是否被納入文件控制

46、清單？ 是否按作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定進(jìn)行操作？生產(chǎn)部是否檢查現(xiàn)場(chǎng)操作，文實(shí)是否相符？ 設(shè)備、設(shè)施的參數(shù)和能力是根據(jù)什么選擇的？是否符合產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的要求？ 設(shè)備、設(shè)施是否進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？請(qǐng)出示維護(hù)保養(yǎng)記錄。 設(shè)備是否建立了臺(tái)賬？設(shè)備是否都有惟一性標(biāo)識(shí)？現(xiàn)場(chǎng)使用的設(shè)備是否都有“完好設(shè)備”、“待維修設(shè)備”、“備用設(shè)備”的明顯標(biāo)識(shí)？報(bào)廢設(shè)備是否清除或封存？ 是否明確生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的監(jiān)視和測(cè)量任務(wù)并據(jù)此選擇適宜的監(jiān)視和測(cè)量裝置？ 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄6是否明確了關(guān)鍵過程和特殊過程？是否明確了生產(chǎn)和服務(wù)過程中的監(jiān)控點(diǎn)

47、、檢驗(yàn)點(diǎn)？對(duì)上述過程中的哪些過程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和檢驗(yàn)？是否有監(jiān)控和檢驗(yàn)記錄？對(duì)產(chǎn)品放行、交付和交付后的服務(wù)工作是否做出規(guī)定并形成文件？是否按文件執(zhí)行？放行產(chǎn)品是否經(jīng)授權(quán)人員簽字認(rèn)可并注明放行日期？7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，是否確定了特殊過程？公司是否規(guī)定了評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則？ 是否確認(rèn)特殊過程所用設(shè)備、設(shè)施的能力及維護(hù)保養(yǎng)要求？ 是否編制了合理加工工藝，確定了最佳工藝參數(shù)，采取合理的加工方法并對(duì)過程參數(shù)進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控？ 對(duì)特殊過程的操作人員，是否規(guī)定了應(yīng)具備的能力與資格？ 有關(guān)特殊過程的設(shè)備，過程參數(shù)的監(jiān)控記錄和人員資格的鑒定記錄是否保存？ 是否按規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生

48、問題時(shí)或過程發(fā)生變更時(shí)，對(duì)特殊過程進(jìn)行再確認(rèn)？7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)8 公司采用什么方法在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過程中對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？什么情況下可以不標(biāo)識(shí)？ 對(duì)監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)如何標(biāo)識(shí)？ 什么情況下具有可追溯性要求？在有可追溯性要求時(shí)，是否規(guī)定并記錄惟一性標(biāo)識(shí)？7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：生產(chǎn)車間 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄1請(qǐng)車間主任談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是什么?公司的質(zhì)量目標(biāo)分解到車間，你車間應(yīng)建立什么目標(biāo)？目標(biāo)是否包含滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？是不是可測(cè)量的？如何評(píng)審目標(biāo)是否達(dá)到要求？如達(dá)不到要求，采取什么措施？質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持

49、協(xié)調(diào)一致？是否在質(zhì)量方針給定的框架內(nèi)展開？5.3 質(zhì)量方針5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)2 生產(chǎn)車間共多少人？班組如何分工？車間辦公室的人員如何分工？ 車間主任在公司質(zhì)量管理體系中主要負(fù)責(zé)哪些過程的控制？ 車間主任的主要職責(zé)和權(quán)限是什么？辦公室其他人員的職責(zé)和權(quán)限是什么？車間各班組的崗位職責(zé)是什么？5.5.1 職責(zé)和權(quán)限3 有關(guān)公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，你車間是否了解？通過什么渠道了解？ 你車間與其他部門在工作上是否經(jīng)常溝通？采用什么方式進(jìn)行溝通？5.5.3 內(nèi)部溝通4 為使產(chǎn)品符合要求，生產(chǎn)車間是否保持一個(gè)清潔衛(wèi)生、文明生產(chǎn)、定置管理和良好安全防護(hù)的工作環(huán)境？是否經(jīng)常檢查以便長期保持下去？ 對(duì)于一些特殊環(huán)境要求，如保持一定的溫度、濕度、噪聲、粉塵、污水排放等，車間是否配置所需的資源提供相應(yīng)的手段加以保持？6.4 工作環(huán)境質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表被審核部門：生產(chǎn)車間 編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)記錄5 是有確定了產(chǎn)品特性及有關(guān)的要求？這些特性及要求的信息來源是什么？ 是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程？是否取得