第七課：企業(yè)專職安全員培訓(xùn)系列教材--企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查

1、企業(yè)專職安全員培訓(xùn)系列教材第七課 企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查第七課企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查審核準(zhǔn)備確定審核目的、范圍和依據(jù)A制定審核計(jì)劃B組成審核組C收集并審閱有關(guān)文件D編制檢查表E通知受審核單位部門F企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查審核計(jì)劃制定任務(wù)的分組：應(yīng)注意某個(gè)流程的完整性， 即業(yè)務(wù)相關(guān)度較高的部門應(yīng)安排在同一組；任務(wù)量的分配：應(yīng)對(duì)各部門的審核時(shí)間作一個(gè)簡單的預(yù)計(jì)，各組審核總時(shí)間應(yīng)接近；時(shí)間安排：在一個(gè)流程中，做步驟1的部門應(yīng)安排在步驟2部門前面。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查組成審核組審核員要求能確保審核期間安排好原崗位工作，全身心投入審核工作；審核員要求：應(yīng)了解相關(guān)文件、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)條款；熟悉審核準(zhǔn)則，具備一定的

2、企業(yè)管理知識(shí)；具備一定的專項(xiàng)技能；具備良好的口頭和書面表達(dá)能力同一組審核員應(yīng)遵循老、中、青搭配；專業(yè)知識(shí)應(yīng)遵循各過程搭配的原則；企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查編制檢查表檢查表編制確保覆蓋需審核的范圍；檢查表作為審核的指引，指導(dǎo)審核過程，使審核目的清楚，并使審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行；檢查表是審核人員的好幫手備忘錄、指導(dǎo)書。檢查表編制是審核記錄的證據(jù)；企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查編制檢查表檢查表作用作為審核的指引，指導(dǎo)審核過程，使審核目的清楚，并使審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行；檢查表編制是審核記錄的證據(jù)；檢查表編制確保覆蓋需審核的范圍；檢查表是審核人員的好幫手備忘錄、指導(dǎo)書。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查編制檢查表檢查表格式和要求順向?qū)徍孙L(fēng)格，從過程的

3、始端查到終端；逆向?qū)徍孙L(fēng)格，從過程的終端查到始；對(duì)一個(gè)組織而言，檢查表的格式應(yīng)統(tǒng)一。無規(guī)定的統(tǒng)一格式，只要求內(nèi)容實(shí)用；企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查編制檢查表檢查表編制A由檢查員根據(jù)工作和任務(wù)分配準(zhǔn)備檢查表；B檢查表須經(jīng)審核組長批準(zhǔn)；C根據(jù)審核檢查對(duì)象的規(guī)模及復(fù)雜程度決定檢查表的多少；D應(yīng)覆蓋安全管理各主要部分。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查現(xiàn)場(chǎng)審核檢查實(shí)施首次會(huì)議A現(xiàn)場(chǎng)審核B審核組內(nèi)部會(huì)議C不符合項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)D末次會(huì)議E企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查現(xiàn)場(chǎng)審核檢查實(shí)施首次會(huì)議參會(huì)人員：首次會(huì)議由內(nèi)審組長主持，檢查企業(yè)的管理者代表、及所有與內(nèi)審相關(guān)的崗位負(fù)責(zé)人均應(yīng)參與；會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長介紹內(nèi)審的目的、范圍、審核依據(jù)、審核時(shí)間安排、各組審

4、核員介紹、審核方式和原則等，并希望被審核企業(yè)全力配合；審核組針對(duì)審核計(jì)劃開展現(xiàn)場(chǎng)提問；首次會(huì)議應(yīng)控制在半個(gè)小時(shí)內(nèi)。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查現(xiàn)場(chǎng)審核檢查實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)文件審核A查看企業(yè)體系文件的齊全性；B查看企業(yè)體系文件文件的有效性；C以企業(yè)各部門職能職責(zé)為切入點(diǎn)，主要以部門職責(zé)流程為審核主線，審核企業(yè)關(guān)鍵績效指標(biāo)的完成情況。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查現(xiàn)場(chǎng)審核檢查實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核查看安全組織結(jié)構(gòu)以及安全人員結(jié)構(gòu)；查看安全目標(biāo)構(gòu)成以及近三個(gè)月實(shí)際目標(biāo)完成情況；查看現(xiàn)場(chǎng)工藝流程圖；查看現(xiàn)場(chǎng)車間內(nèi)的特殊工序以及關(guān)鍵工序；查看現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備臺(tái)賬、關(guān)鍵設(shè)備以及大修計(jì)劃和日常維護(hù)的規(guī)定和要求；查看安全控制管理流程（企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、隱患、危險(xiǎn)源的跟

5、蹤、處理落實(shí)等）；查看安全控制管理流程（不合格/事故的處理）。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查現(xiàn)場(chǎng)審核檢查實(shí)施審核組會(huì)議內(nèi)部溝通會(huì)審核完成后審核小組內(nèi)部進(jìn)行溝通，針對(duì)審核的情況，及時(shí)開具不符合報(bào)告，并將需要其他組進(jìn)行跟蹤的問題告知被審核企業(yè)；審核完畢的內(nèi)部溝通會(huì)整理不符合報(bào)告和改進(jìn)建議項(xiàng)，對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)條款判定有異議的討論確定，得出審核結(jié)論，形成審核報(bào)告。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查不符合項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)通報(bào)受審核方名稱，審核日期，審核員等；不符合項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)010203不合格現(xiàn)象的描述不合格現(xiàn)象結(jié)論（違反的文件章節(jié)號(hào)或條文）不合格的類型（嚴(yán)重程度）0405受審核方的確認(rèn)采取的糾正措施及驗(yàn)證記錄等企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查末次會(huì)議評(píng)估及評(píng)審

6、所得的結(jié)果，然后舉行最終會(huì)議結(jié)束此次審核，并協(xié)議回覆不符合的處理日期；對(duì)審核范圍做出簡短總結(jié)指出整個(gè)審核過程中并非所有存在的不符合地方均被發(fā)現(xiàn)，此外報(bào)告正面的結(jié)果；做出整體總結(jié)及結(jié)論要求與會(huì)者對(duì)審核宣布的結(jié)果提出問題討論協(xié)議回覆處理不符合及提出糾正行動(dòng)的日期提交個(gè)別不符合報(bào)告及其他適用報(bào)告副本企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)口頭報(bào)告書面報(bào)告總結(jié)表述改進(jìn)機(jī)會(huì)、小問題書面不符合項(xiàng)報(bào)告證據(jù)理論依據(jù)后果改進(jìn)建議企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查審核結(jié)果跟蹤與落實(shí)針對(duì)審核過程中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)，與企業(yè)負(fù)責(zé)人和責(zé)任部門溝通，需要明確問題根源、改進(jìn)措施，確認(rèn)不符合項(xiàng)關(guān)閉時(shí)間；A在不符合項(xiàng)改進(jìn)措施實(shí)施完畢后，檢查審核組需要對(duì)其效果進(jìn)

7、行驗(yàn)證，并做好相關(guān)記錄。B企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查審核技巧 問（發(fā)問） 運(yùn)用5W1H1S 應(yīng)用開放式問題，避免用引導(dǎo)式、封閉式問題 1次只問題個(gè)問題 每1個(gè)問題拿到答案之后一定要拿證據(jù) 問話技巧 掌握追蹤路線來回追蹤 多問1個(gè)問題去肯定你的理解 若被審方不了解問題，應(yīng)用不同方法敘述 若被審方感到壓力大，可適度休息片刻 勿自問自答觀查、發(fā)現(xiàn)事實(shí)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查審核技巧分析所說過的話總結(jié)所說過的話記錄簡單但具資訊性質(zhì)的筆記切勿評(píng)價(jià)講者留意言外之意注 意:聽的時(shí)候，要讓對(duì)方知道你留心在（利用適當(dāng)?shù)闹w語言來協(xié)助對(duì)方）做筆記的時(shí)候，一定要對(duì)方先停（記憶能力）聞企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查審核技巧人（眼神/操作）機(jī)（保養(yǎng)、

8、維修）料（標(biāo)識(shí)、進(jìn)出）法（與作業(yè)指導(dǎo)書核對(duì)）環(huán)（溫濕度，6S）望：（觀察）企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查審核技巧切：（查記錄）完整性正確性真實(shí)性可追溯企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查面談技巧（1）提問得當(dāng)說要少，聽要多保持融洽的關(guān)系選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象始終保持禮貌、友善的態(tài)度企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查面談技巧（2）對(duì)接受面談的人員的合作與參與應(yīng)表示感謝。面談的結(jié)果應(yīng)予以歸納，并在適當(dāng)時(shí)予以驗(yàn)證；面談的理由和所做的筆記予以說明；面談應(yīng)盡量在接受面談人員的正式工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行；提問方式可以多樣，但應(yīng)避免引導(dǎo)式；可以先由對(duì)方介紹其工作內(nèi)容；避免對(duì)方感到緊張選擇不同層次和職能的人員予以面談，尤其是活動(dòng)或任務(wù)的執(zhí)行人員；企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查提問技巧（1

9、）提問是審核中運(yùn)用最多、最基本的方法。采用適當(dāng)?shù)姆绞教釂?，這是審核員基本的溝通技巧。提問的目的：獲取審核所需的信息，掌握審核主動(dòng)權(quán)，保證審核計(jì)劃按期進(jìn)行；提問的方式（按問題回答結(jié)果分類）：開放式提問：以能得到較廣泛的回答為目的的提問方式；封閉式提問：可以用是或不是就能回答的問題，此方式容易使對(duì)方緊張；澄清式提問：可獲得更多專門信息或確認(rèn)已獲的信息，帶主觀導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查提問技巧（2）不要說有情緒的話；努力理解回答；觀察神態(tài)表情；不要連珠炮式地發(fā)問。不能建議或暗示某種答案；提問是考慮被問者的背景；適時(shí)表示謝意；企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查開放式提問的類型帶主題的問題什么是如何做的？擴(kuò)展性的問題為什么、如何、怎樣？討論性的問題說出個(gè)人見解調(diào)查性的問題覺得怎樣、有什么想法？重復(fù)性的問題得到明確答案假設(shè)性的問題如果.則.驗(yàn)證性的問題請(qǐng)拿出證據(jù)，在哪兒？企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核檢查聆聽技巧審核過程中，審核員聆聽的時(shí)間可能會(huì)達(dá)到總時(shí)間的80%，謙虛和認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助于形成融