國(guó)際商務(wù)管理(第二講

1、第二章國(guó)際商務(wù)的理論基礎(chǔ)據(jù)商務(wù)部資料, 近年來(lái)中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)加速, 2003 年為35 億美元, 2004 年為70億美元。但在不同目標(biāo)國(guó)家并購(gòu)效果卻差異頗大, 如TCL 并購(gòu)法國(guó)湯姆遜彩電業(yè)務(wù)和德國(guó)阿爾卡特手機(jī)業(yè)務(wù)并不很成功, 但在越南等東南亞國(guó)家和地區(qū)的投資并購(gòu)則比較順利; 華為、中興通訊等廠商的對(duì)外投資和并購(gòu)亦在中東、非洲等不發(fā)達(dá)國(guó)家取得突破, 但在歐美等國(guó)的市場(chǎng)拓展比較艱難。造成此差異的原因在于: 歐美經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段高于中國(guó), 屬于資金密集、勞動(dòng)短缺型經(jīng)濟(jì), 具有勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)的中國(guó)企業(yè)尚不具備并購(gòu)條件, 而應(yīng)對(duì)其開(kāi)展出口貿(mào)易; 與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)或者更低的國(guó)家則屬于資金、技術(shù)短缺,

2、勞動(dòng)密集型經(jīng)濟(jì), 與其相比, 中國(guó)在諸多產(chǎn)業(yè)具有技術(shù)比較優(yōu)勢(shì), 而勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)正在喪失, 對(duì)其可實(shí)施對(duì)外投資, 實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作。事實(shí)上, 包括中國(guó)公司在內(nèi)的國(guó)際企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資過(guò)程中精彩紛呈, 出現(xiàn)許多令人深思的現(xiàn)象和特點(diǎn),需要從理論上加以解釋。1第一節(jié)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論一、重商主義對(duì)外貿(mào)易學(xué)說(shuō)二、絕對(duì)利益論三、比較利益論 四、要素稟賦論 五、里昂惕夫反論及其解釋六、李斯特貿(mào)易保護(hù)論2一、重商主義對(duì)外貿(mào)易學(xué)說(shuō)( 一) 重商主義對(duì)外貿(mào)易學(xué)說(shuō)的理論主張?jiān)摾碚撜J(rèn)為: 貨幣是一國(guó)財(cái)富的根本、富強(qiáng)的象征, 一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的是積累財(cái)富,獲取財(cái)富的途徑則是對(duì)外貿(mào)易順差, 因而主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),

3、鼓勵(lì)本國(guó)商品輸出, 限制外國(guó)商品輸入“, 多賣(mài)少買(mǎi)”,追求順差,使貨幣流入國(guó)內(nèi),以增加國(guó)家財(cái)富和增強(qiáng)國(guó)力。由此, 其可分為貨幣差額論和貿(mào)易差額論。貨幣差額論把增加國(guó)內(nèi)貨幣積累, 防止貨幣外流視為對(duì)外貿(mào)易政策的指導(dǎo)原則, 認(rèn)為國(guó)家應(yīng)該采取行政手段, 直接控制貨幣流動(dòng), 禁止金銀輸出, 在對(duì)外貿(mào)易上應(yīng)遵循少買(mǎi)( 或不買(mǎi))多賣(mài)的原則, 使每筆交易和對(duì)每個(gè)國(guó)家都保持順差, 就可以使金銀流人國(guó)內(nèi), 以實(shí)現(xiàn)財(cái)富的積累和增加。貿(mào)易差額論則反對(duì)國(guó)家限制貨幣輸出, 認(rèn)為其不但徒勞, 而且有害。因?yàn)閷?duì)方國(guó)家會(huì)采取報(bào)復(fù)措施, 使本國(guó)貿(mào)易減少甚至消失, 貨幣積累的目的亦將無(wú)法實(shí)現(xiàn)。貿(mào)易差額論雖然認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易能使國(guó)家富

4、足, 但必須謹(jǐn)守進(jìn)出口貿(mào)易總額保持順差的原則。貿(mào)易差額論還認(rèn)為國(guó)家應(yīng)準(zhǔn)許適量貨幣輸出國(guó)外, 這非但不會(huì)使貨幣流失, 而且還會(huì)像獵鷹叼回肥鴨一樣, 吸收進(jìn)更多的貨幣, 使國(guó)家更加富裕。貿(mào)易差額論者信奉“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易, 貿(mào)易增加貨幣”。3一、重商主義對(duì)外貿(mào)易學(xué)說(shuō)( 二) 重商主義的貿(mào)易政策重商主義提出一系列強(qiáng)制性的保護(hù)貿(mào)易政策主張, 大致可歸納為如下:(1 ) 貨幣政策: 禁止貨幣輸出, 政府通過(guò)法令, 規(guī)定外國(guó)人來(lái)本國(guó)進(jìn)行貿(mào)易時(shí), 必須將出售貨物所得到的全部款項(xiàng)用于購(gòu)買(mǎi)本國(guó)的貨物, 以免貨幣外流。(2 ) 獎(jiǎng)出限入政策: 進(jìn)口方面, 實(shí)行重商主義的國(guó)家不僅禁止奢侈品輸入, 而且對(duì)一般制成品的進(jìn)口

5、也嚴(yán)加限制; 出口方面, 由于原料價(jià)格低廉, 加工后產(chǎn)品增值、價(jià)格變貴,所以重商主義者主張出口制成品代替出口原料, 并且認(rèn)為輸出廉價(jià)原料, 再用高價(jià)購(gòu)買(mǎi)其制成品是一種愚蠢的行為。(3 ) 保護(hù)關(guān)稅政策: 對(duì)進(jìn)口制成品設(shè)置關(guān)稅壁壘, 課以重稅, 使進(jìn)口品價(jià)格提高, 從而達(dá)到限制進(jìn)口的目的; 對(duì)進(jìn)口的原料和出口的制成品, 則減免關(guān)稅或出口制成品時(shí)退還進(jìn)口原料所征關(guān)稅, 以支持和鼓勵(lì)本國(guó)制成品的生產(chǎn)和出口。(4 ) 發(fā)展本國(guó)工業(yè)政策: 有的國(guó)家高薪聘請(qǐng)外國(guó)工匠, 禁止熟練技工外流和機(jī)器設(shè)備輸出, 鼓勵(lì)原料和半成品輸入, 還向工場(chǎng)手工業(yè)者發(fā)放貸款和提供各種優(yōu)惠條件; 為了給工業(yè)發(fā)展提供充足的勞動(dòng)力,

6、鼓勵(lì)增加人口; 為降低工業(yè)生產(chǎn)成本, 實(shí)行低工資政策; 為提高產(chǎn)品質(zhì)量, 制定工業(yè)管理?xiàng)l例, 加強(qiáng)質(zhì)量管理。重商主義貿(mào)易學(xué)說(shuō)是重商主義的核心, 是西方最早的國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō), 它在歷史上曾起過(guò)進(jìn)步作用, 并具有一定的現(xiàn)實(shí)借鑒意義。但由于商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的歷史局限性和國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的限制, 重商主義對(duì)外貿(mào)易學(xué)說(shuō)存在許多缺陷和不足。4二、絕對(duì)利益論( 一) 絕對(duì)利益論的理論主張絕對(duì)利益論由亞當(dāng)斯密在1776 年發(fā)表的國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究一書(shū)中提出。該理論主張自由貿(mào)易, 并闡釋了如下主要論點(diǎn):1 . 分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率分工可提高勞動(dòng)生產(chǎn)率, 因而能增加國(guó)家財(cái)富。因?yàn)榉止な怯山粨Q引起的, 為了交換,

7、就要生產(chǎn)能交換的東西,“這就鼓勵(lì)大家各自委身于一種特定業(yè)務(wù), 使其在各自業(yè)務(wù)上, 磨煉和發(fā)揮各自的天賦資質(zhì)和才能?！睆亩龠M(jìn)生產(chǎn)發(fā)展。2 . 分工的原則是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或絕對(duì)利益分工既然可極大地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率, 那么每個(gè)人都專(zhuān)門(mén)從事其最有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的生產(chǎn), 然后彼此進(jìn)行交換, 則對(duì)每個(gè)人都有利。而每個(gè)國(guó)家都有其適宜于生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品的絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件, 如果每個(gè)國(guó)家都按照其絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件(即生產(chǎn)成本絕對(duì)低)去進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn), 然后彼此進(jìn)行交換, 則對(duì)所有交換國(guó)家都是有利的。3 . 分工基礎(chǔ)是自然稟賦和后天有利條件自然稟賦( Natural Endowment )和后天有利條件(Acquir e

8、d E ndowment ) 因國(guó)家而不同, 這就為國(guó)際分工提供了基礎(chǔ)。因?yàn)橛欣淖匀环A賦或后天有利條件可以使一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成本絕對(duì)低于別國(guó)而在該產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換上處于絕對(duì)有利地位。各國(guó)按照各自的有利條件進(jìn)行分工和交換, 將會(huì)使各國(guó)的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效的利用, 將會(huì)大大地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富, 并使各國(guó)從貿(mào)易中獲益。5二、絕對(duì)利益論( 二) 絕對(duì)利益論簡(jiǎn)評(píng)斯密對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究, 從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)到生產(chǎn)領(lǐng)域, 從而對(duì)國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題提出了新的觀點(diǎn)和解釋。絕對(duì)利益論反映出當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中已成熟的要求, 成為英國(guó)新興產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)貴族地主和重商主義者, 發(fā)展資本主義的有力理論工

9、具, 在歷史上起過(guò)進(jìn)步作用關(guān)于分工能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率, 參加國(guó)際分工、開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易對(duì)所有參加國(guó)都有利的見(jiàn)解, 雖經(jīng)歷200 多年, 仍具重大現(xiàn)實(shí)意義。但斯密關(guān)于交換引起分工, 而交換又是人類(lèi)固有的傾向的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。事實(shí)上, 交換以分工為前提, 在歷史上, 分工先于交換; 交換也不是人類(lèi)本性的產(chǎn)物, 而是社會(huì)生產(chǎn)力和分工發(fā)展的結(jié)果。此外, 斯密的絕對(duì)利益論本身有一定的局限性只能說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易中的一種特殊情形: 具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家參加國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易能夠獲益。但如有的國(guó)家沒(méi)有任何一種產(chǎn)品處于絕對(duì)有利的地位, 那是不是這個(gè)國(guó)家就不能參加國(guó)際貿(mào)易呢? 對(duì)于這一重要問(wèn)題, 斯密的絕對(duì)利益論并未論及,

10、這不能不說(shuō)是理論的一大缺憾。6三、比較利益論( 一) 比較利益論的理論主張大衛(wèi)李嘉圖在其1817 年發(fā)表的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理中對(duì)亞當(dāng)斯密的觀點(diǎn)加以發(fā)展: 認(rèn)為各國(guó)不一定要專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)勞動(dòng)成本絕對(duì)低( 即絕對(duì)有利)的產(chǎn)品, 而只要專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)勞動(dòng)成本相對(duì)低(即利益較大或不利較小) 的產(chǎn)品, 便可進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易, 并能從中獲益和實(shí)現(xiàn)社會(huì)勞動(dòng)的節(jié)約, 即按“ 兩優(yōu)取其重, 兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工, 再通過(guò)對(duì)外貿(mào)易, 雙方都能取得比自己以等量勞動(dòng)所能生產(chǎn)的更多的產(chǎn)品, 從而實(shí)現(xiàn)節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)和增加貿(mào)易雙方利益 。7三、比較利益論( 二) 比較利益論簡(jiǎn)評(píng)李嘉圖的比較利益論具有合理的和科學(xué)的成分和歷史的

11、進(jìn)步意義。(1 ) 比較利益論揭示出一個(gè)規(guī)律比較利益定律, 從實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)角度證明國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生不僅在于絕對(duì)成本差異, 而且在于比較成本差異, 從而為世界各國(guó)參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易提供理論依據(jù), 成為國(guó)際貿(mào)易理論的一大基石。(2 ) 比較利益論在歷史上起過(guò)重大進(jìn)步作用曾為英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由貿(mào)易提供有力的理論武器, 而自由貿(mào)易政策又促進(jìn)英國(guó)生產(chǎn)力的迅速發(fā)展, 使英國(guó)成為“ 世界工廠”, 在世界工業(yè)和貿(mào)易中居于首位。但不可否認(rèn), 比較利益論有一定的局限性。(1 ) 比較利益論是建立在一系列簡(jiǎn)單的假設(shè)前提基礎(chǔ)上, 把多變的經(jīng)濟(jì)世界抽象成靜止的均衡的世界, 因而所揭示的貿(mào)易各國(guó)獲得的利益是靜態(tài)的短

12、期利益, 其是否符合一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益則不得而知。(2 ) 李嘉圖的比較利益論在泛泛地對(duì)按照比較優(yōu)勢(shì)原則開(kāi)展專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易, 對(duì)所有參加國(guó)都有利加以論證后, 對(duì)于更復(fù)雜的問(wèn)題, 諸如引起各國(guó)勞動(dòng)成本差異的原因、互利貿(mào)易利益的范圍以及貿(mào)易利得的分配等問(wèn)題, 卻沒(méi)有觸及。(3 ) 比較利益論雖以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ), 但就整體而言是不完全、不徹底的。根據(jù)李嘉圖的勞動(dòng)價(jià)值論, 勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素或勞動(dòng)在所有的商品生產(chǎn)中均按相同的固定比例使用, 且所有的勞動(dòng)都是同質(zhì)的。因此, 任何一種商品的價(jià)值都取決于其勞動(dòng)成本。顯然這些假設(shè)和觀點(diǎn)不切實(shí)際, 甚至錯(cuò)誤。所以, 僅用勞動(dòng)成本的差異來(lái)解釋比較利益是不

13、完整的、不完全的。8四、要素稟賦論 ( 一) 要素稟賦論的理論主張要素稟賦論在研究國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因時(shí), 把相同產(chǎn)品的國(guó)際價(jià)格差異作為出發(fā)點(diǎn),從各國(guó)要素稟賦不同的角度進(jìn)行了解釋, 并得出以下幾方面結(jié)論:(1 ) 每個(gè)國(guó)家以其相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素從事商品的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)和國(guó)際交換, 就會(huì)處于比較有利的地位; 如以其相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素從事專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)和國(guó)際交換, 就會(huì)處于不利地位。因此, 在國(guó)際貿(mào)易中, 一國(guó)應(yīng)該出口密集使用其相對(duì)豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品, 而進(jìn)口密集使用其相對(duì)稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。(2 ) 如果兩國(guó)生產(chǎn)要素存量( 如勞動(dòng)與資本) 比例不同, 即使兩國(guó)相同生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率完全一樣, 也會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)成

14、本的差異, 從而使兩國(guó)間發(fā)生貿(mào)易關(guān)系。(3 ) 國(guó)際間商品交換的結(jié)果, 往往會(huì)使各國(guó)要素報(bào)酬( 如工資、地租、利息)的國(guó)際差異縮小, 出現(xiàn)要素價(jià)格均等化趨勢(shì), 即國(guó)際貿(mào)易可以代替生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)而熨平各國(guó)間的要素價(jià)格差異 。9四、要素稟賦論( 二) 要素稟賦論的理論特點(diǎn)要素稟賦論在國(guó)際貿(mào)易理論中, 被認(rèn)為與比較利益學(xué)說(shuō)一樣都是最重要的基本原理。從理論上分析, 該原理有著如下的特點(diǎn):(1 ) 要素稟賦論是建立在三要素論的基礎(chǔ)之上的勞動(dòng)、土地、資本是一切社會(huì)生產(chǎn)不可或缺的要素, 商品價(jià)值由此三個(gè)要素共同創(chuàng)造, 勞動(dòng)的報(bào)酬是工資, 資本的報(bào)酬是利息, 土地的報(bào)酬是地租, 這些報(bào)酬(收入)確定商品價(jià)

15、值。從使用價(jià)值來(lái)看, 三要素論比唯一要素進(jìn)行生產(chǎn)更符合實(shí)際情況。(2 ) 要素稟賦論是從一國(guó)最基本的經(jīng)濟(jì)資源( 人力、土地、資本) 出發(fā), 解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因, 通過(guò)考察一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中各基本資源的相對(duì)比重來(lái)說(shuō)明貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與地理格局, 進(jìn)而分析貿(mào)易本身對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響, 這些思路無(wú)疑與經(jīng)濟(jì)實(shí)際結(jié)合比較密切,在一定程度上反映出經(jīng)濟(jì)的客觀實(shí)際情況。(3 ) 要素稟賦論的某些前提條件不符合實(shí)際。如兩國(guó)貿(mào)易模式是靜態(tài)經(jīng)濟(jì), 排除生產(chǎn)力和科技的進(jìn)步, 把各國(guó)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)看作是一成不變的, 這實(shí)際上否定了發(fā)展中國(guó)家在發(fā)掘潛在優(yōu)勢(shì)方面所做努力的必要性, 如開(kāi)拓新的生產(chǎn)領(lǐng)域等。(4 ) 要素稟賦論在許多情況

16、下并不符合實(shí)際, 沒(méi)能完全反映出國(guó)際貿(mào)易的客觀運(yùn)動(dòng)規(guī)律?，F(xiàn)實(shí)中, 具有相對(duì)豐裕自然資源的國(guó)家并不只能成為資源型產(chǎn)品出口國(guó), 具有相對(duì)豐裕資本的國(guó)家也并不一定就是資本密集型產(chǎn)品出口國(guó)。如作為資源大國(guó)的美國(guó)并不是資源型產(chǎn)品出口國(guó), 作為資金相對(duì)豐富的阿拉伯國(guó)家, 也絕非是資本密集型產(chǎn)品出口國(guó)。(5 ) 要素稟賦論并未認(rèn)真分析來(lái)自需求方面的因素。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中, 消費(fèi)和需求對(duì)于國(guó)際貿(mào)易格局的影響是很大的, 在一定程度上決定著國(guó)際企業(yè)開(kāi)展國(guó)際商務(wù)的形式、地區(qū)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。10五、里昂惕夫反論及其解釋( 一) 里昂惕夫反論的內(nèi)容要素稟賦論認(rèn)為: 一國(guó)應(yīng)生產(chǎn)并出口密集使用其相對(duì)豐裕要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品, 應(yīng)進(jìn)

17、口密集使用其稀缺要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。在此觀點(diǎn)下, 美國(guó)是資本充足, 但勞動(dòng)力相對(duì)不足(高工資率) 的國(guó)家。因此, 美國(guó)在生產(chǎn)、出口機(jī)器設(shè)備等資本密集型產(chǎn)品方面應(yīng)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì), 進(jìn)口的則應(yīng)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫基于以上認(rèn)識(shí), 于1953 年利用投入產(chǎn)出分析法, 以美國(guó)為例, 對(duì)要素稟賦論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn), 但結(jié)果與理論判斷正好相反美國(guó)參與國(guó)際分工是建立在勞動(dòng)密集型生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化基礎(chǔ)上的, 而非建立在資本密集型生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化基礎(chǔ)之上的, 即通稱(chēng)的里昂惕夫反論或里昂惕夫之謎。11五、里昂惕夫反論及其解釋( 二) 對(duì)里昂惕夫反論的解釋里昂惕夫反論提出后, 人們?cè)谶\(yùn)用其所提供的方法驗(yàn)證具體國(guó)家對(duì)外貿(mào)易

18、狀況時(shí), 對(duì)反論本身亦進(jìn)行理論說(shuō)明, 并形成若干具有一定影響力的理論學(xué)說(shuō)。1 . 技能和人力資本說(shuō)里昂惕夫認(rèn)為美國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)出現(xiàn)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的原因, 在于美國(guó)工人具有比其他國(guó)家工人更熟練的技術(shù)和更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率。按照該解釋, 美國(guó)工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率大約是其他具有相同機(jī)器設(shè)備國(guó)家工人的3 倍, 如果勞動(dòng)按照其他國(guó)家的水平來(lái)衡量的話, 美國(guó)的勞動(dòng)是倍加的勞動(dòng)( 美國(guó)勞動(dòng)量乘以3 ) , 美國(guó)自然是一個(gè)勞動(dòng)相對(duì)豐富、資本相對(duì)稀缺的國(guó)家, 因此它的貿(mào)易格局必然是以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品換取資本密集型產(chǎn)品。2 . 要素密集度逆轉(zhuǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)是指生產(chǎn)的某種商品, 在勞動(dòng)力相對(duì)豐裕的國(guó)家

19、中屬勞動(dòng)密集型產(chǎn)品, 但在資本相對(duì)豐裕的國(guó)家中則屬資本密集型產(chǎn)品。在此情況下, 同樣一種產(chǎn)品屬資本密集型還是勞動(dòng)密集型, 沒(méi)有一個(gè)絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)或界限。在美國(guó)國(guó)外屬于勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品,在美國(guó)國(guó)內(nèi)就可能是用資本密集方式生產(chǎn)出來(lái)的。3 . 資本密集型需求偏好在現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易中, 偏好與需求的差異也能成為產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。由此可得出, 美國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)的反論, 是由于在美國(guó)市場(chǎng)上消費(fèi)者對(duì)資本密集型產(chǎn)品的需求過(guò)于偏好。如此, 美國(guó)就不得不改變?cè)械馁Q(mào)易結(jié)構(gòu), 進(jìn)口更多的資本密集型產(chǎn)品, 出口更多的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。4 . 貿(mào)易壁壘結(jié)構(gòu)性關(guān)稅美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑德溫(R .E .Baldwin) 提出用美國(guó)結(jié)構(gòu)性

20、關(guān)稅來(lái)解釋里昂惕夫反論的觀點(diǎn)。在里昂惕夫的實(shí)證研究中, 引用的統(tǒng)計(jì)資料中并沒(méi)有考慮和剔除美國(guó)關(guān)稅的傾向及其他貿(mào)易限制的影響。而現(xiàn)實(shí)中, 美國(guó)的關(guān)稅政策和其他貿(mào)易限制總是傾向于保護(hù)國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè), 反對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口, 這樣就會(huì)人為地阻礙勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)口, 從而使勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在進(jìn)口份額中的比重下降, 反襯出資本密集型產(chǎn)品比重的上升, 同時(shí)為保護(hù)本國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè), 美國(guó)的貿(mào)易政策也傾向于促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口， 因而使勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口數(shù)量和比重都有所增長(zhǎng)。5 . 自然資源稀缺論美國(guó)學(xué)者凡涅克( Vanek )在1959 年提出以自然資源的稀缺解釋里昂惕夫反論的觀點(diǎn): 里昂惕

21、夫在進(jìn)行研究時(shí), 僅局限于分析勞動(dòng)與資本兩種投入, 沒(méi)有考慮到自然資源要素(土地要素) 的投入。如果美國(guó)對(duì)于某些自然資源在很大程度上要依靠進(jìn)口來(lái)滿足需求, 而這些資源的開(kāi)發(fā)或提煉, 在美國(guó)是耗費(fèi)大量投資的, 即屬于高資本投入的產(chǎn)品, 則美國(guó)的進(jìn)口替代產(chǎn)品中的資本密集度必然上升, 就會(huì)出現(xiàn)里昂惕夫反論所指出的現(xiàn)象。12六、李斯特貿(mào)易保護(hù)論由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度不同, 各國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力存在差異, 在有些國(guó)家推崇自由貿(mào)易的同時(shí), 另外一些國(guó)家卻依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特點(diǎn)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力狀況而推崇貿(mào)易保護(hù)主義。貿(mào)易保護(hù)主義理論尤以李斯特貿(mào)易保護(hù)論為代表。李斯特于1841 年出版的代表作政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的

22、國(guó)民體系中, 對(duì)保護(hù)貿(mào)易理論尤其是保護(hù)幼稚工業(yè)理論加以詳細(xì)闡述。李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論包括兩大方面內(nèi)容: 對(duì)古典學(xué)派國(guó)際貿(mào)易理論的批評(píng); 提出保護(hù)貿(mào)易政策。1 . 反對(duì)不加區(qū)別的自由競(jìng)爭(zhēng), 主張一定條件下的保護(hù)制度李斯特認(rèn)為按照比較成本理論形成的國(guó)際分工, 忽視了各國(guó)歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點(diǎn), 是一種不考慮各國(guó)性質(zhì)和各自特有利益的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué), 不利于各國(guó)參與自由競(jìng)爭(zhēng), 并進(jìn)而指出處在不同時(shí)代應(yīng)實(shí)行不同的對(duì)外貿(mào)易政策。2 . 反對(duì)自由放任, 主張國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)李斯特批判古典學(xué)派的“自由放任”, 指出要想發(fā)展生產(chǎn)力, 就須借助國(guó)家的力量, 并以英國(guó)作為實(shí)例, 進(jìn)一步證明其理論的正確: 指出英國(guó)工商業(yè)

23、能取得如此大發(fā)展, 完全是因?yàn)楫?dāng)初政府的扶植。3 . 反對(duì)“比較成本說(shuō)”, 主張發(fā)展生產(chǎn)力李嘉圖認(rèn)為: 在別的國(guó)家中生產(chǎn)費(fèi)用較低的商品, 不需要在本國(guó)生產(chǎn), 因?yàn)榛ㄥX(qián)向別的國(guó)家購(gòu)買(mǎi)更為合算和有利。但李斯特認(rèn)為此做法將會(huì)導(dǎo)致本國(guó)工業(yè)生產(chǎn)力不能獲得發(fā)展, 將處于落后和從屬于外國(guó)的地位。但如采取關(guān)稅保護(hù)政策, 起初會(huì)使工業(yè)品價(jià)格提高, 但經(jīng)過(guò)一定時(shí)期, 生產(chǎn)力得到發(fā)展, 商品生產(chǎn)費(fèi)用就會(huì)下降, 商品價(jià)格甚至?xí)涞絿?guó)外進(jìn)口商品的價(jià)格以下, 并促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展。4 . 發(fā)展本國(guó)工業(yè), 但不排斥有利可圖的國(guó)際分工李斯特指出: 國(guó)家建立起工業(yè)體系, 食物和原料就可盡量按工業(yè)的需要來(lái)生產(chǎn); 若依存于國(guó)外工業(yè),

24、 就要受到牽制, 只能按外國(guó)不想生產(chǎn)、而不得不向他國(guó)采購(gòu)的那個(gè)限度來(lái)生產(chǎn)剩余產(chǎn)品。但一國(guó)在盡量利用本國(guó)資源的同時(shí), 也應(yīng)利用國(guó)際分工, 因?yàn)橛行┊a(chǎn)品受自然條件的限制, 不宜在國(guó)內(nèi)生產(chǎn); 若依照國(guó)際分工原則( 通過(guò)對(duì)外貿(mào)易) 向國(guó)外采購(gòu)時(shí),可能尋求質(zhì)優(yōu)價(jià)廉, 則對(duì)此類(lèi)物品要想采用國(guó)內(nèi)分工原則, 試圖由本國(guó)來(lái)供應(yīng), 就是件愚蠢至極的事。13六、李斯特貿(mào)易保護(hù)論5 . 闡述保護(hù)貿(mào)易的具體原則和措施在對(duì)英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家作出一些批評(píng)后, 李斯特特別提出保護(hù)貿(mào)易的具體原則和措施: 保護(hù)貿(mào)易目的在于促進(jìn)和保護(hù)國(guó)內(nèi)民族工業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展。 保護(hù)貿(mào)易手段是禁止進(jìn)口和征收高額進(jìn)口關(guān)稅。 保護(hù)對(duì)象主要是保護(hù)那些對(duì)國(guó)家

25、經(jīng)濟(jì)有重要意義且具有潛在發(fā)展優(yōu)勢(shì)的幼稚工業(yè)。 保護(hù)限制條件是須對(duì)保護(hù)貿(mào)易的實(shí)施加以限制, 即被保護(hù)者必須是既面臨其他國(guó)家強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)而又無(wú)法相抗衡的新興工業(yè), 保護(hù)時(shí)間也不宜太長(zhǎng), 最長(zhǎng)為30 年, 即保護(hù)貿(mào)易不是保護(hù)落后和低效率。 保護(hù)程度應(yīng)視不同的情況給予不同程度的保護(hù), 有些國(guó)內(nèi)急需發(fā)展的產(chǎn)品, 用高稅率禁止或大量限制同類(lèi)產(chǎn)品的進(jìn)口, 而對(duì)于那些比較貴重和精細(xì)、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)又比較困難的和比較易于引起走私的物品, 稅率應(yīng)適當(dāng)?shù)鸵恍?。李斯特所得出的許多具體結(jié)論, 也給當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家如何在不合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中發(fā)展自己提供很有益的借鑒, 國(guó)際企業(yè)開(kāi)展國(guó)際商務(wù)活動(dòng)時(shí)必須對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)家的幼稚工業(yè)保護(hù)政

26、策加以分析。14第二節(jié)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論第二次世界大戰(zhàn)以后, 要素稟賦相同的發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易, 在世界貿(mào)易總額中所占比重愈來(lái)愈大, 而要素稟賦不同的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的貿(mào)易, 在世界貿(mào)易總額中所占比重相對(duì)下降, 要素比例基本相似的同一產(chǎn)品間的貿(mào)易也逐漸增多, 這些都是傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論無(wú)法解釋的?，F(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家們圍繞上述現(xiàn)象和問(wèn)題作出深入的研究, 提出種種解釋, 從而逐漸形成現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論。15第二節(jié)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論二、需求偏好相似理論三、產(chǎn)品生命周期理論 四、不完全競(jìng)爭(zhēng)理論 五、技術(shù)差距理論 六、國(guó)際貿(mào)易新要素理論七、新貿(mào)易保護(hù)主義16一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論從產(chǎn)品結(jié)構(gòu), 當(dāng)

27、代國(guó)際貿(mào)易可分為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易( Inter-industry Trade ) 和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易( Intra-industry Trade )或雙向貿(mào)易( Two-way Trade )兩大類(lèi)。前者是指各國(guó)以不同的產(chǎn)業(yè)部門(mén)所生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行的交換, 如初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品的交換等; 后者則是指各國(guó)彼此交換同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)所生產(chǎn)的產(chǎn)品, 即一個(gè)國(guó)家同時(shí)進(jìn)口和出口同類(lèi)產(chǎn)品。對(duì)上述兩種類(lèi)型貿(mào)易成因的解釋, 就逐步形成產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論(如絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論、比較優(yōu)勢(shì)論和要素稟賦論)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論用“國(guó)際產(chǎn)品差異性”、“需求偏好相似性”和“ 規(guī)模經(jīng)濟(jì)”三個(gè)原理來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。 17一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論1

28、 . 國(guó)際產(chǎn)品的差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)同類(lèi)產(chǎn)品由于質(zhì)量、功能、商標(biāo)、牌號(hào)、款式、包裝、規(guī)格、色彩甚至售前售后服務(wù)等方面的差異而被視為差異產(chǎn)品。即使實(shí)物形態(tài)相同, 也可以由于信貸條件、交貨時(shí)間、售后服務(wù)和廣告宣傳等方面的差異而被視為差異產(chǎn)品。各國(guó)不同階層的消費(fèi)者收入水平不同, 購(gòu)買(mǎi)和使用商品的習(xí)慣和愛(ài)好也不同, 因此, 這種同類(lèi)的差異性產(chǎn)品可以滿足不同消費(fèi)心理、消費(fèi)個(gè)體和消費(fèi)層次的消費(fèi)需要, 從而導(dǎo)致不同國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展。2 . 需求偏好相似性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng)因因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相同, 分工屬產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工; 加之其收入水平相近, 使得其消費(fèi)結(jié)構(gòu)存在相似性, 對(duì)各自同類(lèi)產(chǎn)品( 如耐

29、用消費(fèi)品、高檔消費(fèi)品、奢侈品等) 形成相互需求。而為滿足此種相互需求, 就會(huì)發(fā)生同類(lèi)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。3 . 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的利益來(lái)源隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大, 企業(yè)研制新產(chǎn)品所投入的資金和購(gòu)置生產(chǎn)設(shè)施所使用的固定資本會(huì)分?jǐn)偟礁嗟漠a(chǎn)品中去, 使單位商品成本下降。大規(guī)模的生產(chǎn)還可以更充分地發(fā)揮各種生產(chǎn)要素的效能, 提高資源配置效率。這些都可以降低商品成本, 提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力, 從而進(jìn)一步擴(kuò)大出口, 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成與發(fā)展。依據(jù)該理論, 國(guó)際企業(yè)開(kāi)展國(guó)際商務(wù)時(shí), 必須充分考慮同類(lèi)產(chǎn)品的差異性, 以形成獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì), 同時(shí)亦須考慮各目標(biāo)市場(chǎng)的重疊需求, 以通過(guò)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,

30、 增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。18二、需求偏好相似理論需求偏好相似論( Theory of Demand Similarity ) 或代表性需求論( The Theory of Representative Demand) , 由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德( Linder ) 在1961 年的論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變( An Essay on Trade and Transformation )一書(shū)中提出。該理論開(kāi)始從需求方面尋找貿(mào)易發(fā)生的原因: 如果兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近, 平均收入水平也相近, 則這兩個(gè)國(guó)家間就會(huì)存在廣泛的相互重疊需求, 有相互重疊需求是可能發(fā)生國(guó)際貿(mào)易的決定因素。需求偏好相似論的主要內(nèi)容如下:19二、需求

31、偏好相似理論1 . 需求是產(chǎn)生貿(mào)易的基礎(chǔ)國(guó)家間貿(mào)易可能性取決于潛在出口與潛在進(jìn)口相吻合的程度。潛在出口( Potential Export )是指一國(guó)或地區(qū)的可能出口, 由國(guó)內(nèi)代表性需求決定。企業(yè)在生產(chǎn)初期以滿足國(guó)內(nèi)需求為目的, 一旦國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大到可實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)而具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí), 就會(huì)感到本國(guó)市場(chǎng)過(guò)于狹小, 于是便開(kāi)始出口。潛在進(jìn)口( Potential Impor ts ) 是指一國(guó)或地區(qū)的可能進(jìn)口, 由該國(guó)國(guó)內(nèi)的非代表性需求決定。如果兩國(guó)收入水平相近, 并處在相同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段, 則其間需求結(jié)構(gòu)的相似度越高, 發(fā)生潛在貿(mào)易的可能性越大, 即潛在出口同潛在進(jìn)口相一致的可能性越大。2 . 需求

32、結(jié)構(gòu)越相似, 兩國(guó)間貿(mào)易量越大既然可出口的工業(yè)品是基于本國(guó)大規(guī)模生產(chǎn)和大量消費(fèi)需求的, 則兩國(guó)對(duì)產(chǎn)品需求檔次變動(dòng)范圍重疊部分越大, 就表示需求結(jié)構(gòu)越相近, 貿(mào)易可能性就越大。3 . 人均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素一國(guó)的人均收入水平?jīng)Q定該國(guó)特定需求偏好模式。每個(gè)國(guó)家都生產(chǎn)那些迎合本國(guó)居民需求和偏好的商品, 貿(mào)易將發(fā)生在那些具有重疊需求的商品上。兩國(guó)的收入水平越相似, 其需求結(jié)構(gòu)就越接近, 進(jìn)行制成品貿(mào)易的可能性也就越高。20三、產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)品生命周期理論( Theory of the Product Life Cycle ) 由經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)( Vernon ) 在1966 年提出

33、: 將比較利益動(dòng)態(tài)化, 通過(guò)分析產(chǎn)品在不同生命階段在不同國(guó)家生產(chǎn)和出口,以解釋第二次世界大戰(zhàn)后工業(yè)制成品貿(mào)易流向及貿(mào)易格局的改變。產(chǎn)品生命周期是指任何一種產(chǎn)品都要經(jīng)過(guò)投入期、發(fā)展期、成熟期和衰退期。根據(jù)產(chǎn)品生命周期各階段的不同特點(diǎn), 弗農(nóng)提出新產(chǎn)品“ 產(chǎn)品生命周期”的四階段國(guó)際貿(mào)易模型。弗農(nóng)假設(shè)貿(mào)易參與國(guó)分為三類(lèi): 發(fā)明與出口新產(chǎn)品的工業(yè)高度發(fā)達(dá)國(guó)家, 屬技術(shù)、知識(shí)與資本充裕型國(guó)家, 如美國(guó); 比較小的工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家, 屬資本與技術(shù)充裕型國(guó)家, 如西歐、日本; 發(fā)展中國(guó)家, 屬勞動(dòng)充裕型國(guó)家。第一階段: 美國(guó)對(duì)某一新產(chǎn)品擁有出口的壟斷地位。由于美國(guó)科技力量雄厚, 有最豐富的人力資源, 而且重視研

34、究與開(kāi)發(fā), 加之美國(guó)的工業(yè)基礎(chǔ)是任何國(guó)家都無(wú)法相比的, 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大, 人均收入高, 對(duì)新產(chǎn)品又有需求, 所以往往在產(chǎn)品創(chuàng)新方面占有優(yōu)勢(shì)。在這一階段中, 外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者也想模仿生產(chǎn), 但由于技術(shù)、設(shè)備、人才等原因和產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)傳播的時(shí)滯, 因而在生產(chǎn)與出口上無(wú)法與美國(guó)競(jìng)爭(zhēng), 美國(guó)的壟斷地位不會(huì)受到威脅。第二階段: 外國(guó)開(kāi)始仿制。隨著產(chǎn)品日趨成熟化和標(biāo)準(zhǔn)化, 生產(chǎn)工藝逐漸定型, 由于美國(guó)的勞動(dòng)力成本高于其他發(fā)達(dá)國(guó)家, 美國(guó)這種新產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力開(kāi)始下降, 該新產(chǎn)品的出口亦逐漸減少。第三階段: 外國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力, 并開(kāi)始向第三國(guó)出口。這一階段, 美國(guó)在新產(chǎn)品出口方面的壟斷地位受到嚴(yán)重威脅, 出

35、口全面下降, 而外國(guó)仿制品大量侵占甚至取代美國(guó)在第三國(guó)的市場(chǎng)。第四階段: 美國(guó)開(kāi)始進(jìn)口這一產(chǎn)品, 即外國(guó)開(kāi)始向美國(guó)出口該產(chǎn)品。外國(guó)的大規(guī)模生產(chǎn), 產(chǎn)生了規(guī)模效益, 而且由于勞動(dòng)力成本低, 開(kāi)始向美國(guó)大量出口。在這一階段, 美國(guó)由這一產(chǎn)品的出口國(guó)變?yōu)檫M(jìn)口國(guó)。弗農(nóng)在此把產(chǎn)品生命周期與新產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)移過(guò)程結(jié)合起來(lái), 對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ郊右哉f(shuō)明: 一個(gè)人力資本充足、研究與開(kāi)發(fā)實(shí)力雄厚、發(fā)明創(chuàng)造先進(jìn)的國(guó)家, 可能會(huì)先于他國(guó)創(chuàng)新新產(chǎn)品, 并在一段時(shí)間內(nèi)成為此新產(chǎn)品的唯一出口國(guó); 但當(dāng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)若干時(shí)間后, 其會(huì)被模仿, 而由于仿制國(guó)具有廉價(jià)勞動(dòng)力及其他相對(duì)豐裕的自然資源等要素, 貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)

36、開(kāi)始轉(zhuǎn)向模仿國(guó)。此對(duì)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際企業(yè)利用產(chǎn)品所處生命周期的不同, 而積極開(kāi)展國(guó)際商務(wù)具有重要的指導(dǎo)和現(xiàn)實(shí)意義。21四、不完全競(jìng)爭(zhēng)理論不完全競(jìng)爭(zhēng)或壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論由20 世紀(jì)30 年代由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家張伯倫各自提出。該理論認(rèn)為現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)不是完全競(jìng)爭(zhēng), 而是壟斷競(jìng)爭(zhēng)或不完全競(jìng)爭(zhēng)。因此, 不完全競(jìng)爭(zhēng)理論的研究重點(diǎn)應(yīng)是, 在現(xiàn)實(shí)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)或不完全競(jìng)爭(zhēng)下, 價(jià)格如何確定, 企業(yè)如何行為, 均衡如何實(shí)現(xiàn)。與完全競(jìng)爭(zhēng)理論相比, 不完全競(jìng)爭(zhēng)理論更接近于現(xiàn)實(shí)。具體可劃分為如下三個(gè)分理論:22四、不完全競(jìng)爭(zhēng)理論( 一) 壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易1979 年, 保羅克魯格曼( Paul Krugman

37、) 在其論文報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易中提出: 在其他條件相同情況下, 壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)或國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力源自其所創(chuàng)造和利用的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)由于擁有領(lǐng)先于其他同行業(yè)生產(chǎn)者的比較成本優(yōu)勢(shì)和商品品質(zhì)優(yōu)勢(shì), 其產(chǎn)出水平會(huì)提高。貿(mào)易的結(jié)果是出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者均因消費(fèi)該產(chǎn)品而增加消費(fèi)者剩余; 壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)也因商品出口獲得暫時(shí)的壟斷超額利潤(rùn), 直至同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)將壟斷超額利潤(rùn)瓜分完畢。此外, 因各壟斷競(jìng)爭(zhēng)者提供的出口商品都是差異產(chǎn)品, 同一種產(chǎn)品有無(wú)數(shù)個(gè)品種, 可使消費(fèi)者可能挑選的商品品種增加, 品質(zhì)提高, 因而能獲得價(jià)廉物美的雙重收益。此是在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下所不可能獲得的利益。2

38、3四、不完全競(jìng)爭(zhēng)理論( 二) 新張伯倫(Chamberlin) 模型該模型認(rèn)為: 在經(jīng)濟(jì)一體化下, 各國(guó)生產(chǎn)間的平衡通過(guò)進(jìn)口實(shí)現(xiàn)。因制成品是按規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件進(jìn)行生產(chǎn)的, 因此各國(guó)會(huì)生產(chǎn)不同品種的制成品。假定消費(fèi)模式相同, 各國(guó)的要素需求量與世界供應(yīng)的比例相等。本國(guó)是制成品的凈出口國(guó)、食品的凈進(jìn)口國(guó)。但由于各國(guó)都被假定為對(duì)各種不同品種的工業(yè)制成品都有需求, 則意味著各國(guó)仍需要進(jìn)口外國(guó)生產(chǎn)的工業(yè)制成品。由此貿(mào)易模式為: 本國(guó)是食品凈進(jìn)口國(guó)、制成品凈出口國(guó), 外國(guó)是食品凈出口國(guó)、制成品凈進(jìn)口國(guó), 但也要進(jìn)口工業(yè)制成品, 于是就發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。此種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是各國(guó)間的差異, 即

39、國(guó)家越相似, 發(fā)生貿(mào)易的可能性越大。24四、不完全競(jìng)爭(zhēng)理論( 三) 古諾雙寡頭壟斷模型保羅克魯格曼采用古諾(Cour not ) 假定條件不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間都互相把另一企業(yè)的產(chǎn)量看成是給定的對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易加以分析, 得出如下結(jié)論:1 . 貿(mào)易和市場(chǎng)支配力若雙寡頭企業(yè)間進(jìn)行貿(mào)易, 則每個(gè)企業(yè)將成為一個(gè)更大、競(jìng)爭(zhēng)更激烈的市場(chǎng)的一部分, 亦將面對(duì)一個(gè)彈性更大的需求來(lái)刺激其擴(kuò)大產(chǎn)量。于是, 該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量將隨之?dāng)U大,價(jià)格也隨之下跌。貿(mào)易的結(jié)果是使整個(gè)世界的企業(yè)數(shù)量更少, 企業(yè)規(guī)模更大, 競(jìng)爭(zhēng)更激烈。因此, 貿(mào)易的產(chǎn)生不僅減少壟斷, 且提高生產(chǎn)率。2 . 市場(chǎng)割據(jù)與相互傾銷(xiāo)在古諾雙寡頭壟斷模型中, 由于市場(chǎng)割

40、據(jù)產(chǎn)生傾銷(xiāo)的貿(mào)易行為, 在布蘭德( James Brander , 1981)和克魯格曼的模型中被定義為“相互傾銷(xiāo)”。該模型認(rèn)為: 貿(mào)易產(chǎn)生的原因不僅在于國(guó)家間的差異、分工及規(guī)模經(jīng)濟(jì), 還在于存在市場(chǎng)分割。一個(gè)壟斷企業(yè)在出口市場(chǎng)上制定一個(gè)低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格, 但高于其邊際成本的價(jià)格(在國(guó)際貿(mào)易中, 此價(jià)格歧視現(xiàn)象被稱(chēng)為傾銷(xiāo)) , 并且愿意承擔(dān)到國(guó)外銷(xiāo)售所發(fā)生的運(yùn)輸成本。隨著此過(guò)程的發(fā)展, 使得各企業(yè)都在相互市場(chǎng)上占有50%的份額。此種同質(zhì)產(chǎn)品間的貿(mào)易也是一種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如果企業(yè)可自由進(jìn)出市場(chǎng), 從產(chǎn)業(yè)合理化和生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大中的獲益總大于增加的運(yùn)輸費(fèi)用。該理論對(duì)于擁有或創(chuàng)造某種壟斷優(yōu)勢(shì)(資源、技術(shù)、

41、規(guī)模、銷(xiāo)售渠道等) 的國(guó)際企業(yè)開(kāi)展國(guó)際商務(wù)活動(dòng)并獲取超額壟斷利潤(rùn)具有指導(dǎo)意義。25五、技術(shù)差距理論 技術(shù)差距理論( Technological Gap Theory ) 或創(chuàng)新與模仿理論( Innovation and Imitation Theory)由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(M .A .Posner ) 于1961 年在國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)變化一文中提出。波斯納運(yùn)用技術(shù)差距理論對(duì)俄林模式進(jìn)行修正, 用不同國(guó)家間技術(shù)差距的存在解釋國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因。技術(shù)差距理論把國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來(lái), 認(rèn)為正是一國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)使其具有獲得出口的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)一國(guó)創(chuàng)新某種產(chǎn)品成功后, 在國(guó)外掌握該項(xiàng)技術(shù)之前,

42、具有技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì), 可出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品, 創(chuàng)新國(guó)便獲得初期的比較利益。此時(shí), 其他國(guó)家雖想模仿生產(chǎn)新產(chǎn)品, 但由于與先進(jìn)工業(yè)國(guó)家間存在技術(shù)差距, 需要經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的努力后才能做到。在這段時(shí)間內(nèi), 創(chuàng)新國(guó)仍保持技術(shù)領(lǐng)先地位, 其他國(guó)家對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)仍需通過(guò)進(jìn)口得到滿足, 因而技術(shù)差距所引起的國(guó)際貿(mào)易必然繼續(xù)進(jìn)行。但新技術(shù)會(huì)隨著專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對(duì)外投資、國(guó)際貿(mào)易等途徑傳播到國(guó)外, 當(dāng)一國(guó)創(chuàng)新的技術(shù)為外國(guó)模仿時(shí), 外國(guó)即可自行生產(chǎn)而減少進(jìn)口, 創(chuàng)新國(guó)漸漸失去該產(chǎn)品出口市場(chǎng)的壟斷地位, 因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易逐漸縮小。隨著時(shí)間推移, 新技術(shù)最終將被模仿國(guó)掌握, 使技術(shù)差距消失, 貿(mào)易即持續(xù)到技

43、術(shù)模仿國(guó)能夠生產(chǎn)出滿足其對(duì)該產(chǎn)品的全部需求為止。依據(jù)該理論, 創(chuàng)新國(guó)的國(guó)際企業(yè)應(yīng)該注重研發(fā)的投入、技術(shù)的創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù), 以維護(hù)其所具有的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)而獲取超額利潤(rùn); 而模仿國(guó)的國(guó)際企業(yè)亦應(yīng)注重研發(fā)的投入, 以提高技術(shù)吸收、消化和創(chuàng)新水平, 縮短模仿時(shí)滯。26六、國(guó)際貿(mào)易新要素理論生產(chǎn)要素與國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生、貿(mào)易格局以及貿(mào)易利益密切相關(guān), 生產(chǎn)要素的變化會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論是從生產(chǎn)要素( 土地、資本和勞動(dòng)力等) 的供給方面來(lái)考察國(guó)際貿(mào)易; 但其僅局限于此三個(gè)要素, 難以對(duì)第二次世界大戰(zhàn)后的許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象作出合理解釋。國(guó)際貿(mào)易新要素理論認(rèn)為, 應(yīng)擴(kuò)展生產(chǎn)要素的范圍, 將人力資本、研發(fā)、技術(shù)、信息及管理等都納入其中, 即科技進(jìn)步、創(chuàng)新、智力投資、職業(yè)培訓(xùn)都可形成生產(chǎn)、分工和出口上的優(yōu)勢(shì)。27六、國(guó)際貿(mào)易新要素理論( 一) 人力資本說(shuō)人力資本是國(guó)際貿(mào)易新要素理論分析中最重要的內(nèi)容。人力資本說(shuō)認(rèn)為知識(shí)化是形成人力資本的關(guān)鍵, 人力資本由教育投資產(chǎn)生, 人力資本的高低要用受教育的程度來(lái)衡量。因?yàn)榻逃顿Y既耗費(fèi)資源, 也需要時(shí)間, 并能夠提高勞動(dòng)技能和勞動(dòng)生產(chǎn)率。因此人力資本在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中,