國家創(chuàng)新能力評價指標體系

1、 國家創(chuàng)新能力評價指標體系為了監(jiān)測和評價創(chuàng)新型國家建設(shè)進程，中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院開展了有關(guān)創(chuàng)新型國家評價指標體系的系統(tǒng)研究，并先后于2011年、2012年和2013年發(fā)布了國家創(chuàng)新指數(shù)系列報告，研究成果為國家“十二五”科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃發(fā)展目標的制定提供了科學依據(jù)。國家創(chuàng)新指數(shù)指標體系主要關(guān)注我國當期創(chuàng)新能力發(fā)展水平的監(jiān)測分析，并與世界其它主要開展研發(fā)活動的國家進行動態(tài)排序比較，是一種基于國家競爭力和創(chuàng)新評價等理論方法的系統(tǒng)性綜合評價?！笆晃濉币詠恚覈鴦?chuàng)新型國家建設(shè)和自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略進入了一個新的發(fā)展階段。國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）明確提出，到2020年

2、中國進入創(chuàng)新型國家行列。中共中央國務院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見（中發(fā)20126號）進一步明確了關(guān)于“建立全國創(chuàng)新調(diào)查制度，加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)監(jiān)測評估”的要求。為了適應新形勢下黨中央國務院對我國科技創(chuàng)新工作的新部署新要求，更加科學的評價國家綜合創(chuàng)新能力，監(jiān)測中國創(chuàng)新能力的變化，在已有指標體系的基礎(chǔ)上形成了新的國家創(chuàng)新能力評價指標體系。一、總體說明國家創(chuàng)新能力評價指標體系主要用于評價世界主要國家的創(chuàng)新能力，揭示我國創(chuàng)新能力變化的特點和差距。評價對象選取了世界上40個國家，其研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)費之和占全球的98%以上，GDP合計占全球的88%以上。力圖通過逐年評價與國際對

3、比來監(jiān)測我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的進程，為實施國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提供支持信息。我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的本質(zhì)是要使經(jīng)濟社會發(fā)展從主要依賴資本投入和資源消耗驅(qū)動轉(zhuǎn)到主要依靠創(chuàng)新驅(qū)動上來，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。國家創(chuàng)新能力的提升主要通過創(chuàng)新資源的不斷投入，知識的持續(xù)創(chuàng)造、傳播和應用來實現(xiàn)，其績效體現(xiàn)在經(jīng)濟社會和人民生活的改善上。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，政府營造的創(chuàng)新環(huán)境是必要保障。創(chuàng)新指標的選取原則是：相對獨立，綜合反映國家在創(chuàng)新方面的優(yōu)勢和劣勢、能力和績效；相對指標為主，突出創(chuàng)新帶來的競爭能力；總量指標為輔，兼顧大國小國的平衡；定量統(tǒng)計指標為主，定性調(diào)查指標為輔；指標具有國際可比性；指標具有可擴展性；數(shù)據(jù)具有

4、可獲得性；數(shù)據(jù)來源具有權(quán)威性。國家創(chuàng)新能力評價指標體系由創(chuàng)新資源、知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新環(huán)境5個一級指標和33個二級指標組成：（一）創(chuàng)新資源反映一個國家對創(chuàng)新活動的投入力度、創(chuàng)新人才資源的儲備狀況以及創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)。包括5個二級指標：研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入強度研究與發(fā)展人力投入強度科技人力資源培養(yǎng)水平信息化發(fā)展水平研究與發(fā)展經(jīng)費占世界比重（二）知識創(chuàng)造反映一個國家的科研產(chǎn)出能力、知識傳播能力和科技整體實力。包括7個二級指標：學術(shù)部門百萬研究與發(fā)展經(jīng)費的科學論文引證數(shù)萬名科學研究人員的科技論文數(shù)百人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)億美元GDP發(fā)明專利申請數(shù)萬名研究人員的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)科技論文總量

5、占世界比重三方專利總量占世界比重（三）企業(yè)創(chuàng)新主要用來反映企業(yè)創(chuàng)新活動的強度、效率和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，包括5個二級指標：企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費與工業(yè)增加值的比例萬名企業(yè)研究人員擁有PCT專利數(shù)綜合技術(shù)自主率企業(yè)主營業(yè)務收入中新產(chǎn)品所占比重中高及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全部制造業(yè)的比重（四）創(chuàng)新績效反映一個國家開展創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的效果和社會經(jīng)濟影響，包括6項指標：勞動生產(chǎn)率單位能源消耗的經(jīng)濟產(chǎn)出人口預期壽命高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重知識密集型服務業(yè)增加值占GDP的比重知識密集型產(chǎn)業(yè)占世界比重（五）創(chuàng)新環(huán)境主要用來反映一國創(chuàng)新活動所依賴的外部硬件環(huán)境和軟件環(huán)境好壞，包括如下10個二 級指標（選自世界經(jīng)濟論

6、壇全球競爭報告中的調(diào)查指標）1.知識產(chǎn)權(quán)保護力度2.政府規(guī)章對企業(yè)負擔影響3.宏觀經(jīng)濟環(huán)境4.當?shù)匮芯颗c培訓專業(yè)服務狀況5.反壟斷政策效果6.員工收入與效率掛鉤程度7.企業(yè)創(chuàng)新項目獲得風險資本支持的難易程度8.產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展狀況9.企業(yè)與大學研究與發(fā)展協(xié)作程度10.政府采購對技術(shù)創(chuàng)新影響二、指標體系框架一級指標二級指標創(chuàng)新資源知識創(chuàng)造研究與發(fā)展經(jīng)費投入強度研發(fā)人力投入強度科技人力資源培養(yǎng)水平信息化發(fā)展水平研究與發(fā)展經(jīng)費占世界比重學術(shù)部門百萬研究與發(fā)展經(jīng)費的科學論文引證數(shù)萬名科學研究人員的科技論文數(shù)百人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)億美元經(jīng)濟產(chǎn)出的發(fā)明專利申請數(shù)萬名研究人員的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)科技論文總量占世界比重7三

7、方專利總量占世界比重企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)新績效企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費與工業(yè)增加值的比例萬名企業(yè)研究人員擁有PCT專利數(shù)綜合技術(shù)自主率企業(yè)主營業(yè)務收入中新產(chǎn)品所占比重中高及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全部制造業(yè)的比重勞動生產(chǎn)率單位能源消耗的經(jīng)濟產(chǎn)出人口預期壽命高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重5知識服務業(yè)增加值占GDP的比重 知識密集型產(chǎn)業(yè)增加值占世界比重知識產(chǎn)權(quán)保護力度政府規(guī)章對企業(yè)負擔影響宏觀經(jīng)濟環(huán)境當?shù)匮芯颗c培訓專業(yè)服務狀況創(chuàng)新環(huán)境反壟斷政策效果員工收入與效率掛鉤程度企業(yè)創(chuàng)新項目獲得風險資本支持的難易程度&產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展狀況企業(yè)與大學研究與發(fā)展協(xié)作程度政府采購對技術(shù)創(chuàng)新影響三、指標說明（一）創(chuàng)新資源研究與發(fā)展（R&D

8、）經(jīng)費投入強度即國內(nèi)研究與發(fā)展經(jīng)費總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比值，反映一國創(chuàng)新資金投入強度。研究與發(fā)展人力投入強度即每萬人口中R&D人員數(shù)，反映一國創(chuàng)新人力資源投入強度。科技人力資源培養(yǎng)水平采用高等教育毛入學率即1822歲學齡人口中接受高等教育的比重，反映一個國家科技人力資源的培養(yǎng)與供給能力。信息化發(fā)展水平采用世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)就緒指數(shù)（NRI）,反映一個國家在知識創(chuàng)造與傳播擴散方面的基礎(chǔ)設(shè)施投入能力。研究與發(fā)展經(jīng)費占世界比重即一國R&D經(jīng)費總額（GERD）占全世界總量的比重，反映一個國家R&D活動的規(guī)模大小和創(chuàng)新資源投入能力。（二）知識創(chuàng)新學術(shù)部門百萬研究與發(fā)展經(jīng)費的科學論文引證數(shù)即

9、SCI收錄的一國高校和研究機構(gòu)科學論文的引證數(shù)除以其R&D總經(jīng)費得到的百分數(shù),反映一國科技投入產(chǎn)出效率和知識產(chǎn)出質(zhì)量。萬名科學研究人員的科技論文數(shù)即一國被SCI收錄的科技論文總數(shù)（5年平均值）除以其科學研究人員總量（5年平均 值）得到的百分數(shù)，反映科學研究的產(chǎn)出效率。百人互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)即按人口（每百人）平均的互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)，反映了一個國家知識擴散與應用的能力。億美元GDP發(fā)明專利申請數(shù)即一國發(fā)明專利申請數(shù)量除以GDP（以匯率折算的億美元為單位），反映一國的技術(shù)創(chuàng)造活力。萬名研究人員的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)即按萬名R&D研究人員平均的國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量,反映一個國家自主創(chuàng)新能力和技術(shù)產(chǎn)出效率?？萍颊撐目偭空?/p>

10、世界比重即科學引文索引（SCI）收錄的一國論文總量占全世界總量的比重，反映一個國家的知識創(chuàng)造能力。三方專利總量占世界比重即一國在美國專利和商標局（USPTO）、歐洲專利局（EPO）和日本特許廳（JPO）申請的發(fā)明專利總量中所占的比重，用來衡量國家技術(shù)創(chuàng)新能力和國際競爭力。（三）企業(yè)創(chuàng)新企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費與工業(yè)增加值的比例即一國企業(yè)部門研究與發(fā)展經(jīng)費與工業(yè)增加值的比值，用來測度企業(yè)創(chuàng)新投入強度。萬名企業(yè)研究人員擁有PCT專利數(shù)主要反映一國企業(yè)創(chuàng)新投入的效率和創(chuàng)新產(chǎn)出的質(zhì)量及其技術(shù)國際競爭力。綜合技術(shù)自主率即100*R&D經(jīng)費/（R&D經(jīng)費+技術(shù)引進費用）與100*國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)/（國內(nèi)發(fā)明專

11、利授權(quán)數(shù)國外發(fā)明專利授權(quán)數(shù)）的平均值，反映了國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)自給能力。企業(yè)主營業(yè)務收入中新產(chǎn)品所占比重即企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入除以企業(yè)主營業(yè)務收入總額的百分數(shù)，反映一國企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力。中高及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全部制造業(yè)的比重主要反映了一國制造業(yè)企業(yè)的整體技術(shù)水平和經(jīng)濟產(chǎn)出中知識含量的多少。（四）創(chuàng)新績效勞動生產(chǎn)率采用人均GDP即按人口平均的國內(nèi)生產(chǎn)總值，反映創(chuàng)新活動對經(jīng)濟產(chǎn)出的作用。單位能源消耗的經(jīng)濟產(chǎn)出采用千克標準油能源消耗的GDP，用來測度技術(shù)創(chuàng)新帶來的減少資源消耗的效果，也反映一國經(jīng)濟增長的集約化水平。人口預期壽命指假若當前的分年齡死亡率保持不變，同一時期出生的人預期能繼續(xù)生存的平均年數(shù)，反映

12、創(chuàng)新活動帶來的人民生活質(zhì)量改善。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口占制造業(yè)出口的比重反映一國高技術(shù)產(chǎn)品國際競爭力和技術(shù)創(chuàng)新活動對改善經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的作用。知識密集型服務業(yè)增加值占GDP的比重即服務業(yè)中金融和保險、郵政和電信、商業(yè)活動、健康和教育等行業(yè)的增加值占GDP的比重，反映一國的知識密集型服務業(yè)發(fā)展水平，用來測度一國的經(jīng)濟產(chǎn)出中的知識含量大小和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平。知識密集型產(chǎn)業(yè)占世界比重即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）與知識密集型服務業(yè)的增加值之和占全世界總量的比重，反映一國企業(yè)應用創(chuàng)新成果所形成的產(chǎn)業(yè)規(guī)模大小與技術(shù)水平。（五）創(chuàng)新環(huán)境知識產(chǎn)權(quán)保護力度知識產(chǎn)權(quán)保護（1=弱和不受法律保護，7=強或得到法律保護）政府規(guī)章對企業(yè)負擔影響政府發(fā)布的行政要求（準許、規(guī)定、報告）等給企業(yè)帶來的負擔（1=負擔很重，7=沒有負擔）宏觀經(jīng)濟環(huán)境由中央財政收支、儲蓄率、通脹水平、存貸率差、政府債務等指標構(gòu)成的綜合反映宏觀經(jīng)濟環(huán)境穩(wěn)定性指數(shù)當?shù)匮芯颗c培訓專業(yè)服務狀況專業(yè)研究和培訓服務（1=不可獲得，7=可以從本地的世界級機構(gòu)中獲得）反壟斷政策效果反壟斷政策（1=不能有效促進競爭，7=能夠有效促進競爭）員工收入與效率掛鉤程度員工收入（1=與員工生產(chǎn)率無關(guān)，7=與員工生產(chǎn)率強烈相關(guān)）企業(yè)創(chuàng)新項目獲得風險資本支持的難易程度企業(yè)有風險的創(chuàng)新項目一般可以得到風險投資（1=錯，7=對）產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展狀況國內(nèi)各地都有