國(guó)際工程總承包項(xiàng)目施工方的合同風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策研究

1、 題目：國(guó)際工程總承包項(xiàng)目施工方的合同風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策研究 國(guó)際工程總承包項(xiàng)目施工方的合同風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策研究摘要總承包模式是一種由承包商來承擔(dān)大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)的合同模式，所以被大多數(shù)的業(yè)主方所青睞，很多技術(shù)工作復(fù)雜，工期比較長(zhǎng)，而且要求配合度較高的國(guó)際工程都是采用此類的合同模式，所以說總承包模式的市場(chǎng)基礎(chǔ)十分的廣泛，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國(guó)工程類企業(yè)逐漸步入國(guó)際市場(chǎng)，而中國(guó)公司承包的國(guó)際工程項(xiàng)目也日益增多，總營(yíng)業(yè)額和合同額度飛速增長(zhǎng)，但隨之而來的卻是巨大的利益虧損以及不斷的合同糾紛，因此研究國(guó)際工程總承包中的合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)中國(guó)海外成功市場(chǎng)的擴(kuò)展以及提高中國(guó)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力是十分有意義的。本文對(duì)國(guó)際上幾種一

2、流的風(fēng)險(xiǎn)管理的理論以及合同的管理方法進(jìn)行了參考分析，對(duì)目前國(guó)內(nèi)的國(guó)際工程承包公司所承包的國(guó)際項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀做出了分析。而且又針對(duì)國(guó)內(nèi)的國(guó)際工程企業(yè)中所存在的各種問題，例如缺乏合同風(fēng)險(xiǎn)管理能力，沒有完善的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系，進(jìn)而會(huì)產(chǎn)生很多合同爭(zhēng)議和糾紛以及巨額的財(cái)產(chǎn)、利益損失的問題，提出了加強(qiáng)整個(gè)項(xiàng)目的全生命周期的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理從而完善中國(guó)承包商在合同風(fēng)險(xiǎn)上的管理模式。首先，本文通過對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的必要性進(jìn)行分析，將國(guó)際工程總承包合同中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類識(shí)別，然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類型和，發(fā)生概率以及影響程度選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)控制方式，并運(yùn)用過程決策圖法(PDPC法)對(duì)重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)提出了應(yīng)對(duì)的方案。

3、本文在理論研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合了某國(guó)際發(fā)電站總承包工程的案例，對(duì)文章中所提出的方法和理論進(jìn)行了具體的運(yùn)用與實(shí)踐。由此進(jìn)一步生成一個(gè)適應(yīng)該國(guó)際工程的合同風(fēng)險(xiǎn)的檢查表，而后在此基礎(chǔ)上可以建立出一個(gè)與該項(xiàng)目特點(diǎn)相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，用來作為后續(xù)的工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)的管理理論以及實(shí)踐的基礎(chǔ)。通過對(duì)該項(xiàng)目的實(shí)施效果的評(píng)估，使得合同風(fēng)險(xiǎn)管理的成熟度有了一定的提升，合同管理人員的素質(zhì)也得到了較大的提高，面臨的風(fēng)險(xiǎn)水平也會(huì)降低。對(duì)中國(guó)企業(yè)在海外總承包工程市場(chǎng)的擴(kuò)張以及中國(guó)企業(yè)自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力的提高，還有過被企業(yè)的盈利水平增長(zhǎng)有很大的借鑒意義。關(guān)鍵詞：國(guó)際工程 總承包合同 動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理方法 PDPC

4、法 Study on Contract Risk Management of the Contractors for International EPC ProjectABSTRACTEPC contract， as the contract model that the major risk is taken by the Main Contractor， However with the development of Chinas economy， Chinese engineering companies and Chinese companies contracting interna

5、tional engineering projects are also increasing， Therefore it is important and necessary for enterprise to study the contract risk management of international EPC project in order to improve its capability in oversea market development and risk control. Based on the risk management theory and contra

6、ct management methods， this paper attempts to demonstrate a proposition that is enhancing the full lifecycle of dynamic risk management of the project and creation of dynamic contract risk management system of enterprise， through the analysis of the current actuality of contract risk management by u

7、sing Chinese contractor in International EPC project.First， this paper analysis the necessity of contract risks， for the international engineering general contract of the risk classification recognition， and then， according to the type of risk and probability of occurrence and influence degree to ch

8、oose the right means of risk control， And using the method of PDPC to made the plan.At last， this paper combined with the case of a general contracting international power station project， the article puts forward the method and theory for the specific use and practice. conduct a case study accordin

9、g to the foregoing discussion and creation of dynamic contract risk management system are also been justified such as upgrade of risk management capacity including risk level decreasing and Risk Management Maturity.Key Words：International project EPC contract Risk management theory Risk management P

10、DPC 目 錄第一章 緒論11.1研究背景11.2研究的目的及意義21.3國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀5 1.3.1國(guó)外研究現(xiàn)狀5 1.3.2國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀61.4研究方法71.5研究的主要內(nèi)容8第二章 文獻(xiàn)研究102.1關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展研究102.2合同風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展研究13 2.2.1合同范本研究.14 2.2.2對(duì)索賠和反索賠的研究.15 2.2.3合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程的研究.16第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理概念以及國(guó)際總承包項(xiàng)目概念的綜述173.1風(fēng)險(xiǎn)管理的概念和相關(guān)理論17 3.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)概念17 3.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理的目的及意義19 3.1.3風(fēng)險(xiǎn)分類和識(shí)別方法20 3.1.4風(fēng)險(xiǎn)管理的過程及方法21

11、3.1.5合同風(fēng)險(xiǎn)243.2國(guó)際總承包工程項(xiàng)目的概念和合同特點(diǎn)25 3.2.1國(guó)際總承包工程項(xiàng)目概念25 3.2.2國(guó)際總承包工程項(xiàng)目的合同特點(diǎn)27第四章 國(guó)際總承包工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理分析304.1合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和其必然性30 4.1.1合同的不完全性導(dǎo)致的客觀風(fēng)險(xiǎn)30 4.1.2合同的履約成本導(dǎo)致的主觀風(fēng)險(xiǎn)324.2 合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析33 4.2.1合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別34 4.2.2合同風(fēng)險(xiǎn)的分析38 4.2.3合同風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和排序464.3合同風(fēng)險(xiǎn)的控制方式及應(yīng)對(duì)方案48 4.3.1 合同風(fēng)險(xiǎn)的控制方式48 4.3.2 合同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案50 4.3.3合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)應(yīng)注意的問題53第五章

12、國(guó)際項(xiàng)目合同管理實(shí)例分析565.1項(xiàng)目概況56 5.1.1項(xiàng)目背景56 5.1.2項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)57 5.1.3 項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)和合同管理框架575.2合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別595.3合同風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估605.4合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和解決方案645.5 應(yīng)用效果分析與評(píng)價(jià)65第六章 總結(jié)與展望686.1論文總結(jié)686.2研究展望68參考文獻(xiàn). 70致謝.74英文文獻(xiàn). 75 第一章 緒論1.1研究背景 從上世紀(jì)70年代開始，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，在“走出去”戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，經(jīng)過幾代領(lǐng)導(dǎo)人的不懈努力，不斷推動(dòng)，中國(guó)在國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)的發(fā)展上取得了巨大的進(jìn)展。也逐漸成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接力量。 中國(guó)在對(duì)外國(guó)

13、際工程承包項(xiàng)目中一向采取的長(zhǎng)期策略是鞏固并擴(kuò)大現(xiàn)有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，不斷地向追求高技術(shù)、高利潤(rùn)的領(lǐng)域發(fā)展，并在世界范圍內(nèi)樹立中國(guó)品牌市場(chǎng)，根據(jù)目前的世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化來不斷對(duì)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行改善，從而加速融入全球經(jīng)濟(jì)化的潮流之中，通過推動(dòng)國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)企業(yè)或者行業(yè)“走出去”的步伐，進(jìn)而帶動(dòng)其他行業(yè)參與到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中來。 2001年以來，中國(guó)不斷加大對(duì)對(duì)外承包工程的支持力度，予以相應(yīng)的財(cái)政貼息，由此可見中國(guó)對(duì)對(duì)外工程項(xiàng)目的發(fā)展的重視。在2007年10月黨十七大明確指出：堅(jiān)持對(duì)外開放的基本國(guó)策，將“引進(jìn)來”和“走出去”兩個(gè)對(duì)外方案進(jìn)一步結(jié)合起來，不斷地調(diào)整改善中國(guó)的開放結(jié)構(gòu)，并積極擴(kuò)大對(duì)外開放領(lǐng)域，提升開放質(zhì)量

14、，不斷的對(duì)內(nèi)外聯(lián)動(dòng)進(jìn)行改善，建立一個(gè)互利共贏安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系，并且逐漸融入到經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下不斷提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力。繼2008年7月對(duì)外承包工程管理?xiàng)l例出臺(tái)以后，中國(guó)也進(jìn)一步加快了業(yè)務(wù)管理規(guī)范化的步伐，同時(shí)也加大了對(duì)外工程的資金投入，擴(kuò)大雙優(yōu)貸款和援外工程資金規(guī)模，為國(guó)際工程承包和大型設(shè)備出口類項(xiàng)目提供信貸而且實(shí)施專門的工作方案，進(jìn)一步推動(dòng)了中國(guó)對(duì)海外工程承包業(yè)務(wù)量的增長(zhǎng)。到2010年，歷經(jīng)幾十年的發(fā)展中國(guó)對(duì)外承包工程業(yè)務(wù)的發(fā)展有了十分明顯的改善，取得了驚人的成就。中國(guó)對(duì)外承包市場(chǎng)已遍及一百多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，形成了以非洲和亞洲等地區(qū)為主，逐步向拉美以及澳洲地區(qū)擴(kuò)展，并積極開拓中東和歐美

15、市場(chǎng)的全方位、寬領(lǐng)域、多層次的對(duì)外開放格局，市場(chǎng)分布向多元化趨勢(shì)發(fā)展。根據(jù)國(guó)家商務(wù)部對(duì)外投資和經(jīng)濟(jì)合作司的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)對(duì)外承包市場(chǎng)的擴(kuò)張十分迅速。僅以2006年至2010年五年為例，中國(guó)企業(yè)對(duì)海外工程承包完成總營(yíng)業(yè)額由300億美元增至922億美元，新簽訂的合同額也從663億美元增長(zhǎng)至1343億美元，至2010年末，中國(guó)企業(yè)對(duì)外總承包累計(jì)已經(jīng)完成了約4355億美元的營(yíng)業(yè)額，簽訂的合同額度累計(jì)完成了6995億美元。如圖1.1所示。 圖1.1 2006-2010年中國(guó)對(duì)外工程業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表 Fig.1.1 The statistics of oversea project from 2006 -

16、2010 資料來源：整理自繪1.2研究的目的及意義 在實(shí)施了“走出去”的戰(zhàn)略背景下，伴隨著中國(guó)企業(yè)的業(yè)務(wù)能力以及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升，大型企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈，于是越來越多的企業(yè)積極轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，向著高端的業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷開拓，項(xiàng)目大型化和總承包化的形式日趨明顯。其間雖然遭受過經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊，但國(guó)家出臺(tái)的一系列政策有效的拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效政策，使得中國(guó)對(duì)外承包業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展始終未受太大的影響。根據(jù)國(guó)際商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)，2009年中國(guó)對(duì)外工程承包新簽的合同額在5000萬美元以上的項(xiàng)目多達(dá)450個(gè)，比08年增加了92個(gè)，總計(jì)一千多億美元；其中款額在1億美元以上的項(xiàng)目有240個(gè)，比08年增加了45個(gè)，而

17、這些大型項(xiàng)目主要集中在公路、鐵路、建筑、水利、化工等領(lǐng)域。到了2010年，僅前三個(gè)季度，中國(guó)新簽訂的5000萬美元以上合同額的項(xiàng)目已達(dá)到310個(gè)，其中上億美元的項(xiàng)目有近159個(gè)，合計(jì)630多億美元，占新簽合同總額的77%。而在這些大型項(xiàng)目尤其是上億美元的大項(xiàng)目幾乎都是EPC（Engineering，Procurement，Construction，即設(shè)計(jì)-采購-施工）總承包工程的形式1。鑒于當(dāng)前中國(guó)對(duì)外承包項(xiàng)目的大型化和總承包化的發(fā)展趨勢(shì)，使得對(duì)國(guó)際總承包項(xiàng)目展開深入細(xì)致的研究成為了當(dāng)前中國(guó)對(duì)外承包商最為關(guān)注的課題。在目前國(guó)際工程項(xiàng)目的承包方式中，EPC總承包模式為絕大多數(shù)業(yè)主方所青睞，因?yàn)樗?/p>

18、是一種由承包方來承擔(dān)大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)的合同模式，凡是技術(shù)條件較為復(fù)雜，配合要求較高以及工期比較長(zhǎng)的項(xiàng)目絕大多數(shù)采用的都是這種合同模式2。雖然EPC模式將多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了承包商，但同時(shí)也為承包方將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)， 從獲取更高的利潤(rùn)創(chuàng)造了可能。但是如何將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)，從管理中獲得較大的效益對(duì)于任何一個(gè)承包商來說都是一個(gè)艱難的過程?？上У氖牵S著中國(guó)企業(yè)走向國(guó)際，完成的總營(yíng)業(yè)額以及新簽訂的合同額每年都在穩(wěn)步增長(zhǎng)，但是中國(guó)企業(yè)的盈利水平不僅沒有跟上營(yíng)業(yè)額和簽訂合同額的增長(zhǎng)幅度，反而跟來的巨額的虧損報(bào)道卻是讓人觸目驚心3。中國(guó)的對(duì)外承包市場(chǎng)就存在著這樣一種經(jīng)營(yíng)規(guī)模絕對(duì)擴(kuò)大但是盈利水平卻相對(duì)稀釋的一種怪現(xiàn)象。

19、如，目前國(guó)內(nèi)最大的海外工程承包商之一的中國(guó)鐵建（Engineering News-Record全球承包商排名，2009年排名第四，2010年排名第一），據(jù)報(bào)道在2009年10月，中國(guó)鐵建在沙特麥加承包建設(shè)的輕軌項(xiàng)目預(yù)計(jì)將發(fā)生嚴(yán)重虧損，合同預(yù)計(jì)的總收入有120.7億元，但是合同預(yù)計(jì)的總成本卻達(dá)到161.39億，加上各項(xiàng)預(yù)計(jì)的財(cái)務(wù)、勞務(wù)費(fèi)用約為1.54億元，總計(jì)虧損的額度為42.23億元。虧損率居然有34.41%之多，僅此一個(gè)海外項(xiàng)目就將對(duì)公司未來幾年的利潤(rùn)收入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。而我們也應(yīng)該從這個(gè)深刻的教訓(xùn)中意識(shí)到，雖然中國(guó)的承包市場(chǎng)在國(guó)內(nèi)發(fā)展的很好，并積累了大量的經(jīng)驗(yàn)技術(shù)，但是海外項(xiàng)目畢竟

20、不同于在國(guó)內(nèi)的承包項(xiàng)目，中國(guó)目前在海外項(xiàng)目的承包能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)際一流的水平，中國(guó)的承包商在國(guó)際工程的施工中會(huì)面臨很多問題，收到諸多條件的制約，很多是承包商無法估計(jì)到的更是無法進(jìn)行控制的，再加之國(guó)際工程的國(guó)際性以及各種不確定性的外部環(huán)境，使得中國(guó)在國(guó)際工程承包的工程中蘊(yùn)含著很多的風(fēng)險(xiǎn)因素。因此加強(qiáng)對(duì)國(guó)際承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)提升國(guó)內(nèi)工程承包行業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、拓展國(guó)際工程市場(chǎng)、提高承包商盈利水平是十分必要和具有現(xiàn)實(shí)意義的。合同作為和業(yè)主之間權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)，自然而然的成為了產(chǎn)生諸多正義和糾紛的焦點(diǎn)，對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理也成為了項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的源頭之一。通過與國(guó)外一流的國(guó)際承包商相比不

21、難發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)的承包商雖然在施工設(shè)計(jì)、建造等技術(shù)工作領(lǐng)域有豐富的經(jīng)驗(yàn)以及較為先進(jìn)的技術(shù)，但是對(duì)合同方面的風(fēng)險(xiǎn)管理卻十分欠缺，這些問題嚴(yán)重弱化了中國(guó)海外承包商的盈利水平和盈利能力，進(jìn)而限制住了中國(guó)國(guó)際工程市場(chǎng)的拓展。這些問題主要概括為以下幾個(gè)方面4-9： 1.合同管理意識(shí)不強(qiáng)，中國(guó)在國(guó)際工程總承包三項(xiàng)目上的發(fā)展并不久遠(yuǎn)，經(jīng)驗(yàn)有很大的欠缺，尤其對(duì)合同的管理意識(shí)極為薄弱，成為國(guó)內(nèi)承包商的致命弱點(diǎn)。 2.合同的條款理解的不夠準(zhǔn)確，由于國(guó)際總承包工程師國(guó)際性的項(xiàng)目，國(guó)與國(guó)之間的文化差異較大，語言表述方式也有一定差異，加之業(yè)主可能會(huì)故意制造一些有異議的條款來確保己方利益，也對(duì)中國(guó)承包商造成了比較大的困擾。

22、3.缺乏專門的管理人才，由于國(guó)際工程的復(fù)雜性的存在，對(duì)合同管理人員也提出了比較高的要求，但中國(guó)的合同管理人員大多數(shù)并不能滿足這些要求，人才匱乏。 4.工程變更索賠的理由不夠充分，出于國(guó)際工程的復(fù)雜性，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的超出合同條款規(guī)定的事項(xiàng)的情況也很多，而中國(guó)承包商常常反應(yīng)遲鈍而為與業(yè)主及時(shí)溝通，最后造成損失。 5.合同管理的體系不夠健全，我國(guó)合同管理方面未建立一個(gè)完整的合同管理體系，各種條文規(guī)范也未能起到實(shí)質(zhì)性的作用，與國(guó)際上的一流水平差距依舊很大。詳細(xì)問題如圖1.2中所描述。 圖1.2 中國(guó)合同管理中存在的問題 Fig.1.2 The problems of contract mana

23、gement in our country資料來源：整理自繪 綜上所述，開展對(duì)國(guó)際總承包合同的風(fēng)險(xiǎn)管理研究的主要意義可以歸納為：第一，是中國(guó)國(guó)際工程承包行業(yè)健康發(fā)展的必要條件，EPC總承包模式具有廣泛的市場(chǎng)基礎(chǔ)，課題的研究具有重大意義，可以減少合同糾紛概率，從而降低成本。第二，是企業(yè)當(dāng)前迫切需要研究的課題，中國(guó)對(duì)外承包工程的整體質(zhì)量并不高，很多企業(yè)承包項(xiàng)目的營(yíng)業(yè)額雖然十分巨大但由于各種風(fēng)險(xiǎn)造成的損失也是慘不忍睹，甚至入不敷出反而造成了虧損，少數(shù)企業(yè)還存在盲目追求數(shù)量而忽視了經(jīng)濟(jì)效益。因此對(duì)國(guó)際承包項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析進(jìn)而形成相應(yīng)措施，可以有效提高企業(yè)的盈利能力。第三，這要是提高中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

24、力，樹立中國(guó)對(duì)外工程承包企業(yè)的品牌和良好口碑所必須面臨的核心任務(wù)。部分企業(yè)簽約后，由于自身管理水平不足，履約能力差，風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)失控，進(jìn)而導(dǎo)致工期拖延，質(zhì)量低劣等問題，給中國(guó)海外公司的聲譽(yù)乃至國(guó)家利益造成了嚴(yán)重的影響。通過對(duì)國(guó)際總承包項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究，為中國(guó)海外工程承包企業(yè)提供參考和指導(dǎo)，進(jìn)一步提升企業(yè)合同管理能力和競(jìng)爭(zhēng)力。樹立中國(guó)工程海外品牌及良好的口碑。 1.3國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀一般概念上的風(fēng)險(xiǎn)管理的研究對(duì)象涵蓋了社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、自然等等各方面，在項(xiàng)目管理領(lǐng)域的應(yīng)用偏重于施工管理、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境等幾個(gè)方面。而合同風(fēng)險(xiǎn)管理是隨著對(duì)合同管理理論與應(yīng)用實(shí)踐的發(fā)展而逐漸形成，比較早期的

25、項(xiàng)目工程往往工作比較簡(jiǎn)單，合同條款也并不繁多，導(dǎo)致項(xiàng)目管理者對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)并沒有十分重視。但隨著工程項(xiàng)目朝著大型化、多樣化、高科技化的方向發(fā)展以及合同文本、合同關(guān)系變得越來越復(fù)雜，相應(yīng)出現(xiàn)在合同管理上的問題就越來越多，人們才開始對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理愈加重視起來。所以說合同風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)分支，相關(guān)的研究明顯落后于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理研究的發(fā)展過程10。1.3.1國(guó)外研究現(xiàn)狀近年來國(guó)外對(duì)動(dòng)態(tài)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的分析研究進(jìn)一步加深，而國(guó)際工程市場(chǎng)也逐步完善。早在上世紀(jì)40年代，風(fēng)險(xiǎn)分析就已經(jīng)應(yīng)用于系統(tǒng)工程和運(yùn)籌學(xué)中。歷經(jīng)幾十年理論發(fā)展與實(shí)踐應(yīng)用，目前學(xué)術(shù)界已對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論形成了比較統(tǒng)一的看法，將國(guó)際工

26、程風(fēng)險(xiǎn)管理定義成一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到工程管理的各個(gè)不同方面，包括風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)的控制、風(fēng)險(xiǎn)的管理及評(píng)價(jià)，其目的就是對(duì)項(xiàng)目中存在的環(huán)境不確定性因素進(jìn)行充分的研究與控制，從而可以使成本降低11。自20世紀(jì)80年代以來，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與應(yīng)用研究上有了十分迅速的發(fā)展。1983 年，美國(guó)RIMS 年會(huì)上，美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)（Risk and Insurance Management Society， RIMS）制定的風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則（The 101 Rules of Risk Management），提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的 101 條守則12，并介紹了合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)是如何產(chǎn)生的，

27、以及如何對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并如何轉(zhuǎn)移等作了比較詳盡的規(guī)定，而大型工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、工程投標(biāo)、工程監(jiān)理及施工等幾乎沒有不涉及到合同管理的。英國(guó) GBchapman 教授在Risk Analysis for Large projects： Models，Methods and Cases中提出了有關(guān)“風(fēng)險(xiǎn)工程”的概念，指出目前的比較大型的項(xiàng)目中，有關(guān)合同的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的越來越頻繁，因此而受到了較高的關(guān)注13。進(jìn)入90年代，一些發(fā)達(dá)國(guó)家在合同的風(fēng)險(xiǎn)管理研究上已經(jīng)取得很大的成果，也基本形成了一個(gè)相對(duì)完整和獨(dú)立的新領(lǐng)域，并在一些企業(yè)的實(shí)踐中得到了廣泛的運(yùn)用。多數(shù)企業(yè)設(shè)置專職的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理用以開展風(fēng)險(xiǎn)管理14。國(guó)外

28、各行業(yè)經(jīng)過了多次風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐證明，風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于提高項(xiàng)目執(zhí)行的效率、節(jié)約項(xiàng)目建設(shè)成本、改善項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、擴(kuò)大項(xiàng)目盈利水平有著顯著的作用15。國(guó)外的研究重點(diǎn)放在合同管理和風(fēng)險(xiǎn)的控制是如何運(yùn)用的，如編制標(biāo)準(zhǔn)的合同文件和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)措施的分析設(shè)計(jì)等 16。外國(guó)多數(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家以契約自由作為他們的法律原則之一，用合同來規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)，解決爭(zhēng)議或者糾紛。因此發(fā)達(dá)國(guó)家普遍重視合同，也十分重視合同條款的研究與制定。工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的合同管理主要分為兩個(gè)層次：第一層次便是政府對(duì)工程合同實(shí)行宏觀管理；第二層次就是工程師在工程合同上進(jìn)行具體的管理17。除了政府規(guī)定的法律法規(guī)外，行業(yè)也會(huì)進(jìn)行相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)合同文件的編制，雖然不是

29、法律，但具有普遍的適用性，并隨著合同在使用過程中不斷的發(fā)展而變得更加完善。1.3.2國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀中國(guó)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較晚。直到上世紀(jì)80年代，中國(guó)才算真正開始風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理研究方面來看，清華大學(xué)郭仲偉教授1987 年出版的風(fēng)險(xiǎn)分析與決策一書，標(biāo)志著中國(guó)對(duì)自主進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析研究的正式起步18。此后工程項(xiàng)目管理體制不斷發(fā)展并逐漸與國(guó)際接軌，國(guó)家科委也對(duì)一些重大項(xiàng)目進(jìn)行了一些研究，為中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)分析理論的研究與應(yīng)用奠定了基礎(chǔ)，并取得了重大成就。1996年雷勝強(qiáng)出版國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)19，以及盧有杰、盧家儀1998年編寫的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理20，引起了國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，并進(jìn)一步推動(dòng)

30、了風(fēng)險(xiǎn)管理在中國(guó)的發(fā)展。轉(zhuǎn)觀合同風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展，上世紀(jì)80年代初，中國(guó)學(xué)者就提出了有關(guān)工程總承包的概念并對(duì)其進(jìn)行了研究探討，研究FIDIC條款等國(guó)際上最新的合同管理方法、合同管理過程及索賠的手段經(jīng)驗(yàn)等。蔡紹寬、劉東海、鐘登華等在水電工程EPC總承包項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐中從項(xiàng)目管理模式、設(shè)計(jì)、施工、釆購、試運(yùn)營(yíng)與移交管理模式，以及進(jìn)度-質(zhì)量控制、成本風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)、信息集成等方面系統(tǒng)介紹了水電行業(yè)開展EPC總承包項(xiàng)目的寶貴經(jīng)驗(yàn)，對(duì)推動(dòng)中國(guó)工程總承包模式的發(fā)展具有十分重要的理論及實(shí)踐價(jià)值21。張水波等在國(guó)際工程總承包一一EPC交鑰匙合同與管理一書中以合同的規(guī)定為主線，詳細(xì)介紹了合同形成、文件組成、業(yè)

31、主和承包商的基本權(quán)利和義務(wù)等基礎(chǔ)概念，而后對(duì) EPC合同下關(guān)于分包的管理、支付風(fēng)險(xiǎn)及索賠的管理進(jìn)行了一些論述。何伯森等在國(guó)際工程合同與合同管理中用簡(jiǎn)明通順的中文介紹各種國(guó)際上的合同范本，力求與國(guó)際工程項(xiàng)目中的用詞和詞組譯文保持一致，推廣普及了總承包合同管理的相關(guān)知識(shí)，進(jìn)一步完善了中國(guó)工程合同管理理論體系22。尹貽林教授在工程合同管理一書中對(duì)工程承包合同的一些相關(guān)法律和合同管理的一些知識(shí)進(jìn)行了研究，并在本書中提出了工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的思想23。此外，宋宗宇在建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理中針對(duì)工程項(xiàng)目中的合同實(shí)務(wù)，并以合同發(fā)展為線索，分析建設(shè)工程項(xiàng)目合同的制定、履行和出現(xiàn)爭(zhēng)議糾紛時(shí)會(huì)產(chǎn)生的一些誤區(qū)，并設(shè)計(jì)出

32、了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略24。 表1.1 國(guó)內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究 Table.1.1 Research on risk management at home and abroad 續(xù)表1.1 資料來源：整理自繪1.4研究方法 1.定性、定量相結(jié)合的分析研究方法。首先通過對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的定量性的評(píng)價(jià)，然后采用了調(diào)查問卷與層次分析法相結(jié)合的方法進(jìn)行定性分析。本文的研究思路是通過緒論部分的分析，同時(shí)研究了國(guó)內(nèi)外對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)的研究狀況，進(jìn)而確定了本論文的研究方向2.利用實(shí)際案例結(jié)合理論的研究方法。分析參考國(guó)內(nèi)外的一些實(shí)際工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的案例文獻(xiàn)資料，力爭(zhēng)做到可以在理論方面上接近國(guó)際水平。然后通過對(duì)印尼發(fā)

33、電站項(xiàng)目的工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)例研究，將此作為本文中國(guó)際工程合同風(fēng)險(xiǎn)研究的樣本。重點(diǎn)對(duì)國(guó)際承包項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行專門研究與探討。針對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)在如今的國(guó)際承包市場(chǎng)所存在的合同風(fēng)險(xiǎn)管理方面的缺陷及問題進(jìn)行剖析，以此加強(qiáng)合同全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理。首先，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行過程中遇到的問題并通過對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因和必然性分析，對(duì)國(guó)際總承包工程中所存在的合同風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行一個(gè)大致的分析了解。然后，根據(jù)分析出的合同風(fēng)險(xiǎn)類型研究出合適的合同風(fēng)險(xiǎn)控制方式。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度來決定其優(yōu)先順序。最后根據(jù)目前國(guó)內(nèi)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的存在許多不足的現(xiàn)狀，從人才資源、管理經(jīng)驗(yàn)的方面進(jìn)行改善討論，得出最后的有效結(jié)論。 圖1.3

34、 論文技術(shù)路線圖 Fig.1.3 Technique road map of paper資料來源：整理自繪本文的理論研究部分結(jié)合了實(shí)際案例，對(duì)文章中提出的研究方法進(jìn)行了具體的應(yīng)用實(shí)踐，并根據(jù)所提的研究方法建立了適合該案例的一套合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并在最后對(duì)課題給出了結(jié)論與后續(xù)的展望。完成本課題的研究，研究路線如圖1.3。 1.5研究的主要內(nèi)容 關(guān)于國(guó)際工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究這方面，中國(guó)相比于其他發(fā)達(dá)國(guó)家來說仍然有很大差距，相關(guān)的理論研究也不是十分的成熟，起步也相對(duì)來說較晚。所以本文通過對(duì)文獻(xiàn)的研究閱讀，了解并熟悉了國(guó)際工程項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)的管理理論，結(jié)合案例分析，對(duì)本課題進(jìn)行相應(yīng)的研究。 本

35、文的主要研究?jī)?nèi)容包括下述所列出的6個(gè)部分： 第一章，緒論。主要介紹了論文的選題背景以及研究的目的和意義，通過對(duì)比國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，提出本論文的主旨研究思想。并且大致介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理和合同風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容。闡述了本文的研究思路與方法。 第二章，介紹相關(guān)理論綜述如風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念理論和國(guó)際工程合同的概念及特點(diǎn)。并分別對(duì)國(guó)際總承包項(xiàng)目的合同以及風(fēng)險(xiǎn)管理兩方面所包含的內(nèi)容詳細(xì)的進(jìn)行了相應(yīng)的研究。通過這些常識(shí)性理論的學(xué)習(xí)、介紹，為論文的最終成稿準(zhǔn)備了充足的理論基礎(chǔ)。 第三章，主要介紹國(guó)際總承包工程項(xiàng)目中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理分析的內(nèi)容，從實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)因素和道德風(fēng)險(xiǎn)因素出發(fā)，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的客觀和主觀原因進(jìn)行了深

36、入分析，證明了合同風(fēng)險(xiǎn)的必然性，找到了合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的源頭，并對(duì)其成因、分析識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制以及應(yīng)對(duì)的方案等各個(gè)方面展開詳細(xì)的研究。 第四章，案例分析，通過一個(gè)國(guó)際承包工程項(xiàng)目的案例，對(duì)案例中所存在的合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行深刻的剖析。詳細(xì)分析該案例的合同中所存在的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行應(yīng)用效果分析與評(píng)價(jià)，提出相應(yīng)的對(duì)策。第五章，結(jié)論與展望。對(duì)本文所述內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)后續(xù)問題研究進(jìn)行展望。第二章 文獻(xiàn)研究2.1關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展研究有關(guān)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的研究最早開始于16世紀(jì)文藝復(fù)興時(shí)期的歐洲。法國(guó)數(shù)學(xué)家帕斯卡(Blaise Pascal) 在1654年便在歸納法的利用上做出了研究，創(chuàng)造了用歸納技術(shù)決定結(jié)果可能性

37、的三角論，并為現(xiàn)代保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展起到了一定的推動(dòng)作用，另外在1738年瑞士數(shù)學(xué)家伯努利(Daniel Bernoulli)引入了評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)后果度量的效力論概念。進(jìn)入19世紀(jì)后，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論中已經(jīng)有了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)是由于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的觀點(diǎn)，這種觀點(diǎn)認(rèn)為要獲得收益就要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)也是為了獲得收益而所需要付出的代價(jià)。到20世紀(jì)初，美國(guó)學(xué)者威瑞特(H.A. Werete)提出，風(fēng)險(xiǎn)就是關(guān)于對(duì)不想發(fā)生的不確定性因素或者事件的客觀體現(xiàn)，他首次強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)存在不確定性以及客觀性。之后20世紀(jì)20年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家耐特(F. H. Net)在經(jīng)過對(duì)一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)后認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)存在一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)律。直到20

38、世紀(jì)30年代的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的問題便成為了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家所研究的對(duì)象。在1931年美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)的保險(xiǎn)部首先倡導(dǎo)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，并且也進(jìn)行了一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理的活動(dòng)。1932年美國(guó)成立了紐約經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)，從此就標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理的興起 25。1987年，南安普敦大學(xué)的教授C. B. Chapman出版的Risk Analysis for Large Projects： Models， Methods and Cases中，提出了“風(fēng)險(xiǎn)工程”這一概念。他認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)工程是一個(gè)有關(guān)各種分析技術(shù)以及管理方法的集成表現(xiàn)，作用的方式更加靈活，范圍也更加的廣泛，可以更加效率的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，形

39、成了一種用來作為對(duì)單一過程中風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別技術(shù)不足的模型的補(bǔ)充，從而使在比較高的層次的領(lǐng)域中大規(guī)模應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)變成了可能26。在1984年P(guān)MI (Project Management Institute，美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì))制定了PMBOK，其中就把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理列為其中一個(gè)重要內(nèi)容之一，而后在2000年又對(duì)該部分進(jìn)行了一系列修正，這標(biāo)志了風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)變成項(xiàng)目管理中的主要組成內(nèi)容之一，并得到了世界范圍學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可。綜上所述，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，國(guó)外（尤其歐美等國(guó)）的起步很早，發(fā)展也較快，雖然在20世紀(jì)以前，大多只限于對(duì)理論的研究，但步入20世紀(jì)以后，有關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的理論已打好了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，

40、國(guó)外學(xué)者或機(jī)構(gòu)在理論基礎(chǔ)的前提下開展了大量的實(shí)踐活動(dòng)，并取得一系列重大的成果，進(jìn)一步推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展。很多發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)由于對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理掌握的十分嫻熟而在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境下不斷為自身創(chuàng)造了巨大的利益。圖2.1描述了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理研究的發(fā)展過程。 圖2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展 Fig.2.1 The development of risk management資料來源：整理自繪隨著風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)一步發(fā)展，其應(yīng)用范圍也越來越廣泛，社交了各個(gè)層面和領(lǐng)域之中，也受到歐美等國(guó)內(nèi)學(xué)者的重視，其中研究的內(nèi)容主要有兩方面：一是風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念以及體系的研究，第二個(gè)就是具體的風(fēng)險(xiǎn)分析方法研究。風(fēng)險(xiǎn)管理的體系主要分

41、為兩個(gè)，即動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，所謂靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理體系就是將風(fēng)險(xiǎn)管理視為一個(gè)線性的過程，而且只有在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施的時(shí)候才與項(xiàng)目本身的進(jìn)行有所關(guān)系，而其他階段一般在項(xiàng)目具體實(shí)施前或后進(jìn)行。這樣靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)體系就將風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分析、項(xiàng)目過程給完全分離開。項(xiàng)目管理人員只能按照事前決定的措施來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，不能根據(jù)項(xiàng)目過程中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行修正。隨著靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的弊端日益暴露出來，很多學(xué)者就行了進(jìn)一步的研究。1992年A. B. Huseby、 S. Skogen兩位學(xué)者提出了連續(xù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審模式27，認(rèn)為在項(xiàng)目不同的實(shí)施階段，要做出很多對(duì)項(xiàng)目最后的結(jié)果有重大作用的決策。A. Del Cano在同

42、年也提出了DynRisk模式28，作為研究動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的一種工具。1993年，TM Williams提出以建立標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目管理體系基本準(zhǔn)則為基礎(chǔ)，然后再度建立一個(gè)管理系 29。1995年Stephen C Ward將項(xiàng)目的全過程分成了8個(gè)階段，即概念、設(shè)計(jì)、計(jì)劃、分配、控制、遞交、檢查和支持階段，并分別論述了各個(gè)階段的存在的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)30。C.Chapman在1997年又對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過程做出了描述，把風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了劃分，分為定義階段，集中階段，識(shí)別階段，建造階段，所有權(quán)分配階段，評(píng)價(jià)階段，計(jì)劃階段，管理階段這9個(gè)階段，并且將它們和項(xiàng)目的過程結(jié)合起來31。1998年GreoffConny提出了一個(gè)名

43、為ConSERV（并行模擬工程資源評(píng)審技術(shù)）的概念體系，用來進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。這項(xiàng)技術(shù)清楚的表述了風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟和項(xiàng)目管理框架32。Mahdi Seify在2006年所編寫的文章中提出了一個(gè)相對(duì)來說較為先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理模型CRM，并提出了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則：對(duì)可能會(huì)造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)因素不斷進(jìn)行分析評(píng)估，對(duì)最需要優(yōu)先解決的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的目的，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)價(jià)確保其有效性33。研究具體內(nèi)容如表2.1所示。表2.1 某些學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究Table2.1 The study of risk management資料來源：整理自繪對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的分析技術(shù)和方法，如圖2.2中所示。一

44、般來說風(fēng)險(xiǎn)分析方法難以單獨(dú)發(fā)揮作用，一般都是多種方法共同使用。 圖2.2風(fēng)險(xiǎn)分析得技術(shù)和方法 Fig.2.2 techniques and methods of Risk analysis資料來源：整理自繪2.2合同風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展研究合同風(fēng)險(xiǎn)管理是隨著風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展而逐漸興起的，早期的合同風(fēng)險(xiǎn)管理由于工程類型比較簡(jiǎn)單，且沒有什么復(fù)雜的技術(shù)和嚴(yán)格的配合要求，所以雙方的合同關(guān)系并不復(fù)雜，對(duì)合同的研究也主要停留在法律的層面上，合同的管理人員也多由律師來擔(dān)任。但進(jìn)入20世紀(jì)七八十年代之后，由于項(xiàng)目工程朝著復(fù)雜化、大型化以及多樣化的發(fā)展趨勢(shì)，人們開始逐漸認(rèn)識(shí)到合同管理的重要性，并積極加強(qiáng)對(duì)合同管理人員的

45、培養(yǎng)，加強(qiáng)他們的合同管理，索賠以及反索賠等的培訓(xùn)教育，使公司各層面人員重視合同與合同管理，從而強(qiáng)化合同，合同管理以及索賠意識(shí)34。由此開始工程領(lǐng)域的各個(gè)專家學(xué)者進(jìn)一步對(duì)合同管理進(jìn)行了深入的研究，主要針對(duì)的是合同管理中不同合同階段中所潛在的風(fēng)險(xiǎn)分析，以及如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的回避或者轉(zhuǎn)移，還有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后如何盡量降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失的研究，基本都屬于靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇。這其中，風(fēng)險(xiǎn)的回避和轉(zhuǎn)移是根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分配依據(jù)來編制合同文本，在不同的合同范本下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分包，轉(zhuǎn)嫁等等。風(fēng)險(xiǎn)降低則是針對(duì)出現(xiàn)違約情況之后進(jìn)行的索賠與反索賠的工作。2.2.1合同范本的研究對(duì)于合同范本的研究，主要是為了保證業(yè)主與承包商之間可以

46、公平公正，同時(shí)平衡雙方權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系，為了兼顧效率出現(xiàn)了不同適用范圍的標(biāo)準(zhǔn)合同文件，就比如圖2.3中所示的世界各個(gè)著名機(jī)構(gòu)所出版的相應(yīng)的合同文件。尤其是FIDIC合同條件文本在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的認(rèn)可與應(yīng)用，成為了國(guó)際工程承包項(xiàng)目采用的合同文件的首選。在20世紀(jì)八十年代末，中國(guó)工程界開始了針對(duì)FIDIC合同條件的研究，同時(shí)也展開了對(duì)國(guó)際一流的合同管理方法，步驟，以及案例和手段經(jīng)驗(yàn)的研究。圖2.3 有關(guān)合同范本的研究Fig.2.3 studies of contract text資料來源：整理自繪就拿合同風(fēng)險(xiǎn)的分配來說，很多學(xué)者在FIDIC合同條件的基礎(chǔ)上從不同的角度進(jìn)行了研究分析，如沈顯之

47、從FIDIC合同文件角度出發(fā)探討承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)之間的對(duì)價(jià)關(guān)系。田威等人通過分析對(duì)外承包工程案例，進(jìn)而對(duì)FIDIC條款在實(shí)際工程過程中的應(yīng)用進(jìn)行研究分析，為承包商可以合理利用FIDIC合同條件提供參考。夏志宏等在國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避一書中分析了EPC模式下合同涉及的風(fēng)險(xiǎn)回避的措施和方法，通過對(duì)合同差異的比較和合同文件的細(xì)化等為合同風(fēng)險(xiǎn)的回避和轉(zhuǎn)移提供了參考方案35。綜上來講，以上的對(duì)合同范本的研究為國(guó)際總承包合同的體系的構(gòu)建有比較重要的作用，也為合同風(fēng)險(xiǎn)管理做出了一定的貢獻(xiàn)，但是并沒有對(duì)合同中非故意遺漏的并沒有進(jìn)行明確的工作范圍、導(dǎo)致項(xiàng)目成本上升的因素還有業(yè)主在項(xiàng)目執(zhí)行過程中提出對(duì)合同

48、或者標(biāo)準(zhǔn)的不同理解，以至產(chǎn)生更為高級(jí)的質(zhì)量，技術(shù)和交付審批以及文檔要求帶來更高的成本沒有進(jìn)行更為深入的探討。2.2.2對(duì)索賠和反索賠的研究針對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后而需要采取的措施，也即索賠或者反索賠的管理，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也對(duì)具體的案例進(jìn)行了一定的分析。具體內(nèi)容如表2.2所示。表2.2 針對(duì)索賠方面的研究Table2.2 The study of their claims資料來源：整理自繪綜上來看，無論國(guó)內(nèi)外的學(xué)者，對(duì)合同索賠都進(jìn)行了不同角度的研究，為合同的風(fēng)險(xiǎn)管理做出了進(jìn)一步的貢獻(xiàn)，但針對(duì)于目前的EPC總承包模式的合同條件下，承包商需要承擔(dān)大多數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，在這樣的框架下，承包商向業(yè)主提出索賠就變得比較困難

49、，因此對(duì)于如何在這樣的大環(huán)境下為承包商爭(zhēng)取更多的索賠和反索賠的機(jī)會(huì)研究，還需進(jìn)一步進(jìn)行。2.2.3合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程的研究與合同的范本和合同索賠與反索賠的研究相比，人們?cè)诤贤L(fēng)險(xiǎn)管理過程中的研究相對(duì)來說比較深入，針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理很難進(jìn)行定量分析的特性，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)技術(shù)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量相結(jié)合的分析研究工作，如丁香乾、任明等人應(yīng)用層次分析法(AHP)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要性研究，為項(xiàng)目合同管理人員在有限資源下對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的防范指明了方向，如表2.3中所示。 表2.3 對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程的研究Table2.3 The study of contract risk

50、 management process資料來源：整理自繪綜上所述，可以看出上述的分析方法要求運(yùn)用該技術(shù)的人員對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別形成了一定的框架，建立了適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，屬于自上而下逐步精進(jìn)的一個(gè)過程，對(duì)于經(jīng)驗(yàn)不足缺乏合同管理意識(shí)的基層管理人員來說，應(yīng)用此方法會(huì)有一定的困難，而且也并沒有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)做出有效總結(jié)的方法和工具。從國(guó)內(nèi)外對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的研究來看，人們雖然對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)有了一定的認(rèn)識(shí)，而且也做了大量的研究分析，但仍存在下述的局限：1.合同風(fēng)險(xiǎn)管理作為風(fēng)險(xiǎn)管理與合同管理的交叉存在，所以無論是風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域還是合同管理領(lǐng)域的管理人員，多數(shù)被局限于自己的領(lǐng)域研究管理方式或者管理的手段，無法將兩

51、個(gè)學(xué)科有效的結(jié)合在一起。對(duì)合同方面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的了解甚少。2.目前雖然有很多文獻(xiàn)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理做出了很多的研究和貢獻(xiàn)，但對(duì)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)并不多見，尤其是針對(duì)合同中非故意遺漏的沒有明確工作范圍或者人為因素導(dǎo)致成本提升的因素和應(yīng)對(duì)的策略，沒有做出更加深入的研究，也沒有提出一個(gè)有效的工具或方法來對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)。3.中國(guó)的企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的時(shí)間并不長(zhǎng)，欠缺經(jīng)驗(yàn)，而且先前的理論提供的資料十分有限，這樣就極大限制了中國(guó)這方面的理論的研究和發(fā)展，因而適合中國(guó)公司海外總承包項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立的研究分析非常少。第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理概念以及國(guó)際總承包項(xiàng)目概念的綜述目前國(guó)際

52、上多采用的EPC總承包的模式，所以對(duì)承包商來講相應(yīng)的承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就比較大，如何提前做好風(fēng)險(xiǎn)的分析，并積極做出應(yīng)對(duì)措施，將風(fēng)險(xiǎn)最大化的轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)，對(duì)承包商來說是個(gè)不小的考驗(yàn)。所以對(duì)于承包商來講，當(dāng)務(wù)之急是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理、合同風(fēng)險(xiǎn)的管理有一個(gè)深刻的認(rèn)識(shí)，并不斷通過科學(xué)的理論進(jìn)行實(shí)踐，如此便可以提高中國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和盈利的能力水平。本章針對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)際合同的相關(guān)概念做出了介紹，以便于之后的研究。3.1風(fēng)險(xiǎn)管理的概念和相關(guān)理論3.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)概念1.風(fēng)險(xiǎn)的含義在各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，會(huì)有著許多不確定因素的存在，而這些不確定性因素可能會(huì)給我們的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)帶來無法預(yù)料到的損失?？偟膩碇v，風(fēng)

53、險(xiǎn)有客觀存在性，是無法去避免的，但在某些特定的條件下卻又有規(guī)律可尋，有利于我們提早做好相應(yīng)的措施來把風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失降到最小，而完全的消除風(fēng)險(xiǎn)是不可能做到的，所以這就對(duì)人們的主動(dòng)去了解風(fēng)險(xiǎn)，控制和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力做出了相應(yīng)的要求。 表 3.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義 Table3.1 The definition of risk資料來源：整理自繪 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的含義，目前還沒有一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)定。由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有著不同的理解以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的思考方向與研究角度有著差異，所以多數(shù)學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的含義說法不一，產(chǎn)生了多種不同的概念與解釋，具體內(nèi)容如表3.1所示。中國(guó)杜端甫教授認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)（Risk）是指由于不確定因素而發(fā)生的損失，也即

54、人們對(duì)未來事件所發(fā)生的不確定性因素可能會(huì)導(dǎo)致偏離預(yù)期的目標(biāo)而造成一定的損失46。2.風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的過程 風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生過程主要與三個(gè)要素有關(guān)，即風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件以及損失。 風(fēng)險(xiǎn)因素指的是風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的概率或者風(fēng)險(xiǎn)可能造成損失的大小的影響因素，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)可進(jìn)行分類，大致可分為實(shí)質(zhì)性因素、道德因素以及心理因素。其中實(shí)質(zhì)性因素大多指風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生或損失增加的直接因素，如合同條款有誤，合同中存在矛盾或說辭含糊不清，由此而導(dǎo)致承包商方面設(shè)計(jì)施工產(chǎn)生偏差，最終承包方與業(yè)主互相推卸責(zé)任，工期延誤，成本增加而造成損失；道德因素主要指相關(guān)人員在項(xiàng)目建設(shè)過程中由于道德素質(zhì)不良而致使風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，例如承包商故意偷工減料，

55、合同欺詐等行為；心理因素主要指在施工過程中由于粗心大意等主觀意識(shí)上的疏忽而使風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生或增加了風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失，例如施工人員測(cè)量失誤，計(jì)算漏項(xiàng)等等問題。風(fēng)險(xiǎn)事件不同于風(fēng)險(xiǎn)因素，是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生或者風(fēng)險(xiǎn)損失增加的直接和外在原因，或者說風(fēng)險(xiǎn)事件是損失形成的一種直接媒介。損失指的是在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中由于非計(jì)劃性的、無意的、非預(yù)期的價(jià)值的減少。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件以及損失三者之間的關(guān)系的解釋的理論主要有兩種：一種是哈同（W.Haddon）的能量釋放理論，一種是亨利希（H.W.Heinrich）的骨牌理論。雖然這兩種觀點(diǎn)總的來說都認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)事件是有風(fēng)險(xiǎn)因素而引發(fā)的并且由風(fēng)險(xiǎn)事件直接導(dǎo)致了損失，但是兩者研究的側(cè)重點(diǎn)

56、并不相同。前者認(rèn)為之所以會(huì)出現(xiàn)損失是因?yàn)槭挛锟梢匀菁{的能量無法承受其應(yīng)該承擔(dān)的能量，也就是是實(shí)質(zhì)性因素發(fā)揮的主要作用，而后者則認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和損失形成了并排的三個(gè)骨牌，它們的相繼傾倒主要是由于錯(cuò)誤的人為因素引起的47。這三者的關(guān)系可由圖3.1表示出來。一般來講，致使風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生的條件越多，那么風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率就會(huì)越大，進(jìn)而造成的損失也會(huì)越大。所以加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的研究分析有助于從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)，也是我們風(fēng)險(xiǎn)管理中最重要的一步。 圖 3.1風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和損失的關(guān)系 Fig.3.1 Relationship between Risk factor， Risk case and lost資料

57、來源：整理自繪3.風(fēng)險(xiǎn)管理的概念美國(guó)學(xué)者Williams和Heine在他們所撰寫的風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)一書中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理做出了比較明確的描述：通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一系列的分析、識(shí)別、監(jiān)控，并以此做出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，從而用最低的成本將風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失降低到最少的管理方法48。J.S.Rosenbloom認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理的意義就是純粹的解決風(fēng)險(xiǎn)問題的管理方法。中國(guó)學(xué)者林義則認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)就是通過對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不斷的分析研究，并對(duì)其進(jìn)行有效控制從而用經(jīng)濟(jì)合理的方法做出有效的應(yīng)對(duì)策略而實(shí)現(xiàn)最大的安全保障。盧有杰則把風(fēng)險(xiǎn)管理的概念定義為項(xiàng)目的管理者通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)等，以此作為工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)來合理使用

58、管理方法或者手段，用管理的技術(shù)來有效的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制手段，采取積極手段將風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失進(jìn)行妥善處理，用最少的成本保證項(xiàng)目安全的進(jìn)行最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總目標(biāo)49。3.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理的目的及意義對(duì)承包商來說風(fēng)險(xiǎn)管理的目的就是在風(fēng)險(xiǎn)來臨之前首先要做到的就是做好相應(yīng)的準(zhǔn)備，來盡量減小風(fēng)險(xiǎn)所帶來潛在的損失，然后就是減少憂慮以及憂慮價(jià)值，最后再滿足外部的附加條件的影響（如政府頒布的法律條文中禁止的做法）；在風(fēng)險(xiǎn)到來之后，風(fēng)險(xiǎn)管理的目的就是采取有效應(yīng)對(duì)策略，使實(shí)際損失減小到最少53。 圖3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的意義 Fig.3.2 The meaning of risk management資料來源：整理自繪如何做好

59、國(guó)際承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于施工方來說具有十分重大的意義，具體表現(xiàn)如圖3.2所示。3.1.3風(fēng)險(xiǎn)分類和識(shí)別方法1.風(fēng)險(xiǎn)的分類依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的一般理論，可以從不同的角度以及標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行如下的分類：（1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生形態(tài)不同可分為動(dòng)態(tài)和靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)指的是在社會(huì)環(huán)境穩(wěn)定的狀態(tài)下由于外界物質(zhì)、自然環(huán)境發(fā)生不規(guī)則變化，或者由于人力、行為的錯(cuò)誤改變而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)則是因?yàn)樯鐣?huì)環(huán)境的改變而成為直接原因產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)槿说男枨蟾淖?、社?huì)制度或者法規(guī)變化以及政治、經(jīng)濟(jì)、文化的變遷而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。（2）根據(jù)損失產(chǎn)生的原因或者風(fēng)險(xiǎn)源頭可以把風(fēng)險(xiǎn)分為自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)。由自然力帶來的臺(tái)風(fēng)地震等自然災(zāi)害而給

60、人們帶來的、人員傷亡等風(fēng)險(xiǎn)就屬于自然風(fēng)險(xiǎn)。而由人類活動(dòng)，如政治變革、金融危機(jī)等等所帶來的風(fēng)險(xiǎn)損失則屬于人為風(fēng)險(xiǎn)。（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的不同，美國(guó)的一名學(xué)者莫布萊(A. H. Mowbray)又將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)指的是只會(huì)給人類的生命財(cái)產(chǎn)帶來純粹的危害的風(fēng)險(xiǎn)，而投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)指的是可以妥善利用并將其轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)造成損失也可能會(huì)帶來收益。純粹風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步分為財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)以及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)而劃分為投資、經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。為了可以從不同角度或者根據(jù)不同的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)來針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、管理，并比較全面深刻的意識(shí)到國(guó)際項(xiàng)目總承包中所蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)因素，一般來講簡(jiǎn)單的采