廣東高院關(guān)于小額訴訟制度實施情況調(diào)研報告(共8頁)

1、廣東(gung dng)高院關(guān)于小額訴訟制度實施情況調(diào)研報告編者按：新民事訴訟法增加了關(guān)于小額訴訟的規(guī)定。轉(zhuǎn)眼，新法實施一年有余，小額訴訟是否有效解決了法院案多人少、訴訟擁堵(yn d)的突出矛盾？是否能實現(xiàn)糾紛解決低成本和高效率目標(biāo)？廣東省高級人民法院課題組以廣東的司法實踐為研究樣本，探討小額訴訟制度的現(xiàn)狀、經(jīng)驗、問題，試圖提出完善建議。完善小額訴訟(s sn)制度 規(guī)范程序救濟(jì)途徑廣東高院關(guān)于小額訴訟制度實施情況的調(diào)研報告表一： 2013年廣東法院小額訴訟案件整體情況表表二：2013年廣東法院小額訴訟案件審理周期統(tǒng)計表一、小額訴訟制度實施后的基本情況及存在問題分析2013年1月至2013年

2、12月底的司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)，廣東法院適用小額訴訟程序一年間的基本情況是：（一）適用率較低。2013年，民事一審案件中標(biāo)的額為2011年度廣東省就業(yè)人員年平均工資30%以下（13546元）的案件約為176896件，占37.86%。其中，適用了小額訴訟程序?qū)徖淼臑?7329件，僅占9.80%，占全部民事一審案件的比重為3.71%，從適用率來看，并不理想（見表一）。（二）適用案件類型過于集中。適用小額訴訟程序?qū)徖淼拿袷掳讣愋洼^為集中，電信服務(wù)合同糾紛、機(jī)動車交通事故責(zé)任糾紛、物業(yè)服務(wù)合同糾紛、買賣合同糾紛和侵權(quán)責(zé)任糾紛，這五大(w d)案由占小額訴訟案件總量的45.67%。適用小額(xio )訴訟程序

3、的案件類型過于集中，反映小額(xio )訴訟程序的功能價值難以在不同類型案件中得到廣泛體現(xiàn)。（三）受益群體并不顯著。從案件類型來看，電信服務(wù)合同糾紛與物業(yè)服務(wù)合同糾紛占的比重較大，兩者合占23.86%。兩種糾紛均為電信企業(yè)、物業(yè)管理等公司機(jī)構(gòu)為原告提出訴訟，兩者案由占小額訴訟案件的比重較大，從側(cè)面上反映了亟須獲得簡便、低成本司法程序的訴訟弱勢群體在已適用小額訴訟程序的案件中占的比重比表面數(shù)字更少。（四）案多人少矛盾較大的法院適用情況不佳。小額訴訟程序是為解決緩解法院案多人少、訴訟擁堵的司法現(xiàn)實問題而設(shè)置的。但從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，適用小額訴訟程序比重較大的，卻是受理案件不多、人案矛盾不大的法院。法官

4、年人均辦案排在廣東全省倒數(shù)序列的汕尾、揭陽和云浮，適用小額訴訟的比重分別為34.38%、26.87%和10.52%，適用率排全省前列；而辦案壓力較大的廣州、深圳和東莞地區(qū)，年人均辦案數(shù)量平均在100件以上，適用小額訴訟的比重反而較小，分別為1.69%、8.39%和6.73%。（五）案件未能實現(xiàn)快審快結(jié)。小額訴訟程序案件在1天內(nèi)審結(jié)的有3.67%，在2至7日內(nèi)審結(jié)的有28.79%、在8至30日內(nèi)審結(jié)的有33.47%，而超出30日結(jié)案的一般審理規(guī)定的占33.63%，未能真正體現(xiàn)快審快結(jié)。2013年廣東省各級法院民事一審平均審理時間是96天，與2012年94天相比，實施小額訴訟并未使整體審理時間明顯

5、減少（見表二）。二、對小額訴訟制度(zhd)實施情況的問卷調(diào)查分析為了(wi le)更好研究小額訴訟制度，本課題組制作調(diào)查問卷對辦案法官和當(dāng)事人、普通民眾開展調(diào)查。共回收有效調(diào)查問卷1663份，其中(qzhng)面向法官的766份，面向訴訟當(dāng)事人的842份，面向普通網(wǎng)民的55份。對以上問卷的分析，主要反映以下內(nèi)容：（一）對小額訴訟程序的了解與其對法律的認(rèn)知程度成正比。在受訪的法官中，對程序的了解程度而言，37.52%非常清楚，54.25%一般了解，兩者合占91.77%。僅有8.23%的法官對該程序不是很清楚。在訴訟當(dāng)事人群體中，認(rèn)為清楚的占32.73%，且當(dāng)事人具有本科以上學(xué)歷的居多；認(rèn)為僅聽

6、說過小額訴訟名稱的占32.61%；沒有聽說過的占34.65%。在非從事法律工作的網(wǎng)民，近69.23%的人沒有聽說過。說明，普通民眾對小額訴訟的了解程度并不高。（二）當(dāng)事人對一審終審的接受程度不高。在描述如果法院規(guī)定1.5萬元以下的金錢給付類案件強(qiáng)制適用小額訴訟程序，不得提起上訴，占31.21%的訴訟當(dāng)事人明確表示不能接受；約67.79%的訴訟當(dāng)事人表示在保證審理速度和質(zhì)量的前提下可以接受。（三）部分法官對小額訴訟程序的功能定位模糊。在描述若案件既符合小額訴訟程序又符合一般簡易程序，占59.61%的法官傾向適用小額訴訟程序。在調(diào)查中，占34.95%的法官認(rèn)為兩者在功能上重疊，占49.08%的法官

7、認(rèn)為不重疊，其余的表示不清楚。認(rèn)為會帶來辦案壓力的占43.79%；認(rèn)為適用該程序?qū)Π讣{(diào)撤情況存在不利影響的占14.12%；認(rèn)為對承辦案件的信訪情況存在不利影響的占35.12%；認(rèn)為不能帶來工作便捷的37.43%。從問卷調(diào)查中可以看到，小額訴訟程序未被當(dāng)事人所廣為認(rèn)知，顯示小額訴訟程序推廣力度不足；一審終審為當(dāng)事人所顧慮，顯示小額訴訟程序的價值宣傳不夠；法官(fgun)對適用小額訴訟程序意愿不高，反映出法院內(nèi)部對小額訴訟程序的保障制度尚未健全，這些均與下述的司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)相吻合。三、對小額訴訟制度適用(shyng)率不高的原因分析小額訴訟程序旨在擴(kuò)大司法利用、降低司法成本、提高司法效率。但適用小

8、額訴訟程序一年后，小額訴訟的適用情況遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于預(yù)期。產(chǎn)生這一問題的原因，主要(zhyo)是由于法院、當(dāng)事人對小額訴訟的顧慮降低了其價值吸引力，使本應(yīng)積極推進(jìn)適用小額訴訟程序的法院一方，不“選擇”適用小額訴訟程序；本應(yīng)踴躍接受適用小額訴訟程序的當(dāng)事人一方，不“愿意”適用小額訴訟程序。（一）訴訟當(dāng)事人的原因1.對小額訴訟程序這一新生事物仍然陌生。作為一項新的訴訟制度，小額訴訟的法律效果和社會效果尚未完全體現(xiàn)，大部分當(dāng)事人不知道、不了解、不信任小額訴訟程序。針對訴訟當(dāng)事人的調(diào)查亦顯示，僅聽說過和沒有聽說過小額訴訟程序的合占67.26%；針對普通網(wǎng)民群體的調(diào)查，近69.23%的人對小額訴訟程序一無所知。

9、對新生事物的陌生和抗拒，使當(dāng)事人甚至在訴訟過程中故意規(guī)避適用小額訴訟。2.對小額訴訟程序一審終審的擔(dān)憂。實行一審終審是小額訴訟程序的最大亮點，但亦是目前當(dāng)事人接受小額訴訟程序的最大障礙。出于對當(dāng)前司法權(quán)力的不信任，當(dāng)事人擔(dān)心輸了官司又沒有上訴糾正的機(jī)會；而有些當(dāng)事人想利用上訴權(quán)拖延時間，亦不愿意喪失上訴權(quán)。在對訴訟當(dāng)事人的調(diào)查中，問及如果法院規(guī)定1.5萬元以下的金錢給付類案件強(qiáng)制適用小額訴訟程序，不得提起上訴，雖有約67.79%的訴訟當(dāng)事人表示能保證審理速度和質(zhì)量可以接受，但占31.21%的訴訟當(dāng)事人明確表示不能接受。（二）法院(fyun)自身原因1.對信訪維穩(wěn)責(zé)任的顧慮。小額訴訟程序?qū)嵭幸粚?/p>

10、終審，當(dāng)事人不能上訴，對自身(zshn)權(quán)利的救濟(jì)只能通過申訴申請再審或者信訪渠道去進(jìn)行，如果當(dāng)事人對判決結(jié)果不滿意，一審法院將承擔(dān)較大的判后答疑和申訴信訪等維穩(wěn)壓力。目前，小額訴訟案件中近84.55%的案件以調(diào)解或撤訴的方式結(jié)案，反映了一審法院的法官不愿承受這種壓力，希望將壓力轉(zhuǎn)移給上級法院的主觀(zhgun)心態(tài)。2.對小額訴訟程序?qū)徬薜念檻]。小額訴訟案件要求法官原則上須在一個月內(nèi)審結(jié)。但在實際適用小額訴訟程序過程中，在訴訟文書送達(dá)環(huán)節(jié)就耗費了一大半的審限?，F(xiàn)時人戶分離較為普遍，送達(dá)不能的情況時有發(fā)生，小額訴訟程序案件在提高送達(dá)成功率上并沒有更好的辦法。盡管可以通過審批程序突破“一個月”的

11、內(nèi)部審限規(guī)定，但對于案件較多的法院來說，由于內(nèi)部考核等諸多因素影響，小額訴訟案件較短的審限客觀上給法官造成較大的審判壓力。3.對內(nèi)部績效考核的顧慮。由于小額訴訟程序?qū)嵭幸粚徑K審，審理期限要求較短，相比一般簡易程序案件，較容易引起再審申請、信訪投訴率等指標(biāo)數(shù)值增加，影響法院考核成績，承辦法官有可能在內(nèi)部績效考核中得到負(fù)面評價。適用小額訴訟程序不會造成考核的“加分”，但卻有機(jī)會造成考核的“減分”，使法院及承辦法官都心存顧慮，影響小額訴訟程序的適用。四、完善小額(xio )訴訟制度適用的對策與建議從廣東省法院適用小額訴訟程序的情況來看，破解當(dāng)前小額訴訟程序困境，消除適用小額訴訟程序的種種顧慮，首要的

12、是要在現(xiàn)有的簡易程序的基礎(chǔ)上進(jìn)一步簡化，為小額訴訟程序建構(gòu)專門(zhunmn)的制度和流程，充分發(fā)揮小額訴訟程序的功能。（一）建立專門(zhunmn)的小額訴訟法庭在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，應(yīng)采用單設(shè)小額訴訟法庭專司小額訴訟案件的路徑，可在以下兩方面發(fā)揮難以替代的作用。一是小額訴訟“二元標(biāo)準(zhǔn)”選擇的問題。小額訴訟程序的適用存在“二元標(biāo)準(zhǔn)”，即在“以爭議的標(biāo)的額為標(biāo)準(zhǔn)”的客觀標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，又存在“案情狀況標(biāo)準(zhǔn)”的主觀標(biāo)準(zhǔn)。建立專門的小額訴訟法庭，即可解決對案件是否適用小額訴訟程序的篩選甄別問題。小額訴訟的立案和審判放在同一個法庭，案件不再移送審判庭而是全程放在小額訴訟法庭處理，只是確實需要轉(zhuǎn)換為普通程序時才移

13、交審判庭。這樣，能有效解決對小額訴訟主觀標(biāo)準(zhǔn)難以把握的問題，減少不同部門之間工作協(xié)調(diào)的效率損失。二是專業(yè)化審判的問題。將普通案件與小額訴訟案件均交由同一個法庭審理，顯然不利于審判人員的專業(yè)化分工。小額訴訟案件大多集中在涉民生案件范圍，案情簡單，審理難度低于其他案件，設(shè)立專門審理機(jī)構(gòu)，有利于法官集中精力處理案件，提高效率。特別是在當(dāng)前基層法院對小額訴訟積極性不高的前提下，設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)和專人進(jìn)行審理，有利于小額訴訟程序的推進(jìn)。（二）堅持小額程序的強(qiáng)制適用根據(jù)民訴法規(guī)定，我國小額訴訟程序應(yīng)為強(qiáng)制適用。這包括了兩層意思，即小額訴訟程序的適用范圍應(yīng)當(dāng)是法定的，既不能允許當(dāng)事人對法定范圍內(nèi)的案件選擇不適

14、用小額程序（除非法官認(rèn)為適用小額訴訟程序不適當(dāng)），也不允許當(dāng)事人對應(yīng)當(dāng)適用普通程序或一般簡易程序的案件選擇適用小額訴訟程序。這是因為，設(shè)置小額訴訟程序是基于對訴訟成本的考慮，關(guān)系到國家司法資源的分配和有效(yuxio)使用問題。本該適用小額訴訟程序的案件，基于當(dāng)事人的意志而不適用，程序設(shè)置就失去了應(yīng)有的意義；本不該適用小額訴訟程序的案件，基于當(dāng)事人的選擇而適用了，原本為小額訴訟程序配套的相應(yīng)資源就不能有針對性地為符合小額訴訟標(biāo)準(zhǔn)的案件使用而存在資源浪費。因此，應(yīng)堅持小額訴訟的強(qiáng)制適用。（三）規(guī)范(gufn)程序救濟(jì)途徑現(xiàn)行條文對小額訴訟案件規(guī)定(gudng)了一審終審，但對于救濟(jì)途徑?jīng)]有明確規(guī)

15、定。從法理分析，以小額訴訟程序作出的判決，當(dāng)事人認(rèn)為存在法定再審事由的，可以申請再審作為救濟(jì)。同時，應(yīng)設(shè)置當(dāng)事人對法院決定適用小額訴訟程序的異議程序，由當(dāng)事人向原審法院提出異議，原審法院作出是繼續(xù)適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣€是轉(zhuǎn)換為一般簡易程序案件或普通程序案件審理。在對法官進(jìn)行了問卷調(diào)查，占72.48%的法官認(rèn)為有必要在適用小額訴訟程序中設(shè)置當(dāng)事人提出異議的流程。可見，設(shè)置當(dāng)事人可以針對小額訴訟程序適用提出異議的這項制度，在實踐中運行良好。（四）設(shè)置獨立的小額訴訟審判管理機(jī)制。1.為便于統(tǒng)計和管理小額訴訟案件的審判工作，編立獨立的小額訴訟案件案號。這既是成立專門小額訴訟案件審判庭的基礎(chǔ)，亦是在法院內(nèi)部為小額訴訟實行相關(guān)配套機(jī)制的保證。2.建立科學(xué)的考評機(jī)制。在以法院為整體的評估考核制度中，剝離小額訴訟審判工作，對小額訴訟實行單獨考