第七講 當(dāng)事人

1、 第七講 當(dāng)事人1第一節(jié) 當(dāng)事人概述一、當(dāng)事人的概念是指以自己的名義，就特定的民事?tīng)?zhēng)議要求人民法院行使民事裁判權(quán)的人及相對(duì)人。理解：實(shí)體意義上的當(dāng)事人（實(shí)質(zhì)上的當(dāng)事人）：（1）以自己的名義進(jìn)行訴訟；（2）與案件有利害關(guān)系；（3）受法院裁判的約束。程序意義上的當(dāng)事人（形式上的當(dāng)事人）：依據(jù)形式上是否向法院提起訴訟請(qǐng)求和請(qǐng)求人在主觀上以誰(shuí)為相對(duì)人為根據(jù)。2評(píng)價(jià)：實(shí)體意義上的當(dāng)事人強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人必須有實(shí)體法上的權(quán)利義務(wù)，但這會(huì)使一部分訴訟被法院拒之門(mén)外，此外，法院在受理一個(gè)案件之初，無(wú)法確認(rèn)當(dāng)事人是否擁有實(shí)體法上的權(quán)利義務(wù)，若一開(kāi)始就確認(rèn)，會(huì)造成先判后審的現(xiàn)象，因此，確立程序意義上的當(dāng)事人更為合理，能夠

2、最大化的保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益，但形式當(dāng)事人的內(nèi)容過(guò)于空洞，為了加以限制，可結(jié)合當(dāng)事人適格理論進(jìn)行適當(dāng)“過(guò)濾”，以使應(yīng)當(dāng)作為當(dāng)事人的人繼續(xù)進(jìn)行訴訟直到作出實(shí)體判決，讓不應(yīng)當(dāng)作為當(dāng)事人的人退出訴訟。（注：我國(guó)民事訴訟法采納的是利害關(guān)系當(dāng)事人概念）3二、正當(dāng)當(dāng)事人1、概念：正當(dāng)當(dāng)事人是指在具體的訴訟中，對(duì)于作為訴訟標(biāo)的的民事權(quán)利或法律關(guān)系有實(shí)施訴訟的權(quán)能，也即能夠以自己的名義起訴或應(yīng)訴的資格。這種資格又稱(chēng)訴訟實(shí)施權(quán)。2、確立正當(dāng)當(dāng)事人的概念的意義：正當(dāng)當(dāng)事人可以排除不適當(dāng)?shù)漠?dāng)事人，能夠節(jié)約資源。正是由于程序意義當(dāng)事人的確立，使得在訴訟中，不適格當(dāng)事人進(jìn)入訴訟的可能性加大，為此，就更需要適格當(dāng)事人來(lái)糾正錯(cuò)

3、誤，具體程序?yàn)?，在訴訟之處，若程序意義的當(dāng)事人明顯有錯(cuò)誤的，可要求其更正，否則不予受理，若在訴訟中隨著案件審理的展開(kāi)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人不適格的，可要求其更換，否則駁回訴訟。43、正當(dāng)當(dāng)事人的理論基礎(chǔ) 正當(dāng)當(dāng)事人的理論基礎(chǔ)是訴訟實(shí)施權(quán)，而訴訟實(shí)施權(quán)的基礎(chǔ)是管理權(quán)，之后又增加了訴的利益作為實(shí)施權(quán)的基礎(chǔ)。（1）一般認(rèn)為，管理權(quán)或處分權(quán)是給付之訴當(dāng)事人適格的基礎(chǔ)，而不適用于形成之訴或確認(rèn)之訴。（2）在形成之訴中，當(dāng)事人是否適格，首先就應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律的規(guī)定來(lái)確定。無(wú)規(guī)定的，有形成權(quán)的人或?qū)π纬蓹?quán)有管理權(quán)的人是正當(dāng)原告，與形成權(quán)有利害關(guān)系的對(duì)方為正當(dāng)被告。（3）在確認(rèn)之訴中，凡具有確認(rèn)判決的法律上利益（確認(rèn)利益）

4、的人，即為適格當(dāng)事人。與有無(wú)管理處分權(quán)無(wú)關(guān)，尤其是消極確認(rèn)之訴中，原告并無(wú)實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán)。（4）在訴訟擔(dān)當(dāng)和群體之訴中，適格的基礎(chǔ)是糾紛管理權(quán)，意在強(qiáng)調(diào)最適合進(jìn)行訴訟的人應(yīng)該就是最適格的當(dāng)事人。54、訴訟擔(dān)當(dāng)（1）概念：是指與案件有直接利害關(guān)系的當(dāng)事人因故不能參加訴訟，由與案件無(wú)直接利害關(guān)系的第三人以當(dāng)事人的資格，就該涉訟法律關(guān)系所產(chǎn)生的糾紛行使訴訟實(shí)施權(quán)，判決的效力及于原民事法律關(guān)系主體。常見(jiàn)情形： 、清算組織：在破產(chǎn)程序中，清算組可以以自己的名義起訴，或者被訴。 、依法宣告失蹤人的財(cái)產(chǎn)代管人 、為保護(hù)死者人格權(quán)益而提起訴訟的死者近親屬 、遺產(chǎn)管理人、遺囑執(zhí)行人（2）分類(lèi)基于身份權(quán)引發(fā)的訴

5、訟擔(dān)當(dāng)?；谪?cái)產(chǎn)管理權(quán)，為維護(hù)財(cái)產(chǎn)所有人或財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人的民事權(quán)益而進(jìn)行訴訟擔(dān)當(dāng)。6參考案例2005年11月13日，中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司所屬中國(guó)石油天然氣股份有限公司吉林分公司雙苯廠（101廠）的苯胺車(chē)間因操作錯(cuò)誤發(fā)生劇烈爆炸并引起大火，導(dǎo)致100噸苯類(lèi)污染物進(jìn)入松花江水體，導(dǎo)致江水硝基苯和苯嚴(yán)重超標(biāo)，造成整個(gè)松花江流域嚴(yán)重生態(tài)環(huán)境破壞。2005年12月7日，北京大學(xué)法學(xué)院三位教授及三位研究生向黑龍江高級(jí)人民法院提起了以三種自然物（鱘鰉魚(yú)、松花江、太陽(yáng)島）和六位自然人作為共同原告的環(huán)境民事公益訴訟，要求法院判決被告賠償100億人民幣用于設(shè)立松花江流域污染治理基金，以恢復(fù)松花江流域的生態(tài)平衡，保障

6、鱘鰉魚(yú)的生存權(quán)利、松花江和太陽(yáng)島的環(huán)境清潔的權(quán)利以及自然人原告旅游、欣賞美景和美好想象的權(quán)利。黑龍江省高級(jí)人民法院立案庭以口頭方式拒絕受理此案。7第二節(jié) 當(dāng)事人的認(rèn)定一、概念：在一個(gè)具體的訴訟案件中，決定實(shí)際上由何人擔(dān)當(dāng)訴訟上的當(dāng)事人。二、當(dāng)事人認(rèn)定的理論基礎(chǔ)（一）傳統(tǒng)利害關(guān)系當(dāng)事人學(xué)說(shuō)（其實(shí)質(zhì)是從實(shí)體法角度認(rèn)定當(dāng)事人）該觀點(diǎn)認(rèn)為民訴當(dāng)事人必須是因民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生糾紛，以自己的名義起訴到法院并受人民法院裁判約束的實(shí)際的厲害關(guān)系當(dāng)事人。評(píng)價(jià)：該說(shuō)縮小了對(duì)實(shí)體權(quán)利救濟(jì)的可能性，把一些應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)的案件排除在了法院受理的范圍內(nèi)。8（二）權(quán)利保護(hù)說(shuō)該說(shuō)的核心在于凡是以保護(hù)實(shí)體權(quán)利為目的提起訴訟參加

7、訴訟的人都是民事訴訟的當(dāng)事人。與前一學(xué)說(shuō)相比，該說(shuō)將當(dāng)事人的概念擴(kuò)大了，它不僅包括為保護(hù)自己的民事權(quán)益不受侵害而進(jìn)行訴訟的人，還包括了那些為保護(hù)他人的民事權(quán)益不受非法侵害而進(jìn)行訴訟的人，其直接后果是承認(rèn)了訴訟擔(dān)當(dāng)。9三、我國(guó)實(shí)踐中對(duì)當(dāng)事人的認(rèn)定我國(guó)目前對(duì)當(dāng)事人的認(rèn)定主要采取的是傳統(tǒng)的利害關(guān)系當(dāng)事人說(shuō)。但實(shí)踐中亦有越來(lái)越多法官考慮權(quán)利保護(hù)說(shuō)。司法實(shí)踐中，最高院還對(duì)一些當(dāng)事人較難認(rèn)定的情況做出了相關(guān)的司法解釋。1、個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙在訴訟中，個(gè)體工商戶以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主為當(dāng)事人。個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的業(yè)主和實(shí)際營(yíng)業(yè)者不一致時(shí)，將兩者均作為當(dāng)事人。 個(gè)人合伙企業(yè)引發(fā)的糾紛應(yīng)當(dāng)以所有合伙人作

8、為當(dāng)事人個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙或私營(yíng)企業(yè)掛靠集體企業(yè)并以集體企業(yè)的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，在訴訟中，該個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙或私營(yíng)企業(yè)與其掛靠的集體企業(yè)為共同訴訟人。102、法人（包括其他組織）和直接責(zé)任人法人或者其他組織的工作人員因職務(wù)行為或者授權(quán)行為，法人或組織為當(dāng)事人。冒用法人名義、法人成立前或者終止后仍以法人或者其他組織名義進(jìn)行民事活動(dòng)的，直接責(zé)任人為當(dāng)事人。企業(yè)法人未經(jīng)清算即被撤銷(xiāo)，有清算組織的，以該清算組織為當(dāng)事人，沒(méi)有清算組織的，以作出撤銷(xiāo)決定的機(jī)構(gòu)為當(dāng)事人。企業(yè)法人合并的，因合并前的民事活動(dòng)發(fā)生的糾紛，以合并后的法人為當(dāng)事人。113、雇主和雇員 個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶，合伙組織

9、雇用的人員在進(jìn)行雇傭合同規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中造成他人損害的，其雇主為當(dāng)事人。 但雇員因故意或者重大過(guò)失致人損害的，受害人可以將雇員和雇主作為共同被告4、新聞報(bào)導(dǎo)或者其他作品發(fā)生的名譽(yù)侵權(quán)糾紛可以分別單列作者或者新聞出版單位為被告可以將兩者列為共同被告。但作者與所屬單位為隸屬關(guān)系，作品系作者履行職務(wù)行為形成的，只列單位為被告。12第三節(jié) 當(dāng)事人主體資格一、當(dāng)事人訴訟權(quán)利能力（當(dāng)事人能力）1、概念：是指能夠成為一般民事訴訟當(dāng)事人所必須的訴訟法上的能力或資格。注：與正當(dāng)當(dāng)事人的區(qū)別當(dāng)事人能力是一種抽象的資格或能力，它是針對(duì)一般意義上的訴訟而言的。正當(dāng)當(dāng)事人是針對(duì)具體案件而言的，它的存在不能脫離具體訴

10、訟而言。132、不同主體當(dāng)事人能力的規(guī)定（1）自然人的當(dāng)事人能力：從出生到死亡（2）法人的當(dāng)事人能力：從成立到被撤銷(xiāo)或解散（3）非法人團(tuán)體的當(dāng)事人能力：民法上一般不承認(rèn)非法人團(tuán)體的民事權(quán)利能力，但訴訟法上為了定紛止?fàn)?，賦予了非法人團(tuán)體當(dāng)事人能力。思考：當(dāng)事人訴訟權(quán)利能力與當(dāng)事人民事權(quán)利能力的關(guān)系。14二、當(dāng)事人訴訟行為能力（當(dāng)事人的訴訟能力）1、概念：當(dāng)事人能夠通過(guò)自己的行為親自行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)的能力。2、具體規(guī)定：（注意與當(dāng)事人民事行為能力相比較）（1）自然人：年滿18周歲以上的成年人或16-18歲以自己的勞動(dòng)收入為主要來(lái)源，心智健全的非精神病患者。（2）法人與其他組織：其訴訟行為

11、能力與訴訟權(quán)利能力一致。15參考案例中國(guó)銀行甘肅省分行與甘肅新科工貿(mào)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新科公司）簽訂了一份借款合同，蘭州岷山制藥廠（以下簡(jiǎn)稱(chēng)制藥廠）為新科公司提供了保證。1996年2月，因新科公司到期未能償還借款，中國(guó)銀行甘肅分行即從保證人制藥廠賬戶中劃走借款本息共計(jì)334869.89元。 1996年4月15日，制藥廠與新科公司就該筆扣款達(dá)成借款合同和還款合同。新科公司履行了部分還款義務(wù)，仍欠制藥廠275628.11元。1999年3月10日，制藥廠向蘭州市中級(jí)人民法院提起訴訟，要求新科公司償還借款，并賠償經(jīng)濟(jì)損失。16蘭州市中級(jí)人民法院于1999年4月7日立案受理了本案，新科公司作為被告參加了訴訟，其公章也在使用。1999年6月11日一審開(kāi)庭時(shí)，新科公司出庭應(yīng)訴，舉證其于1999年6月8日收到吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的處罰決定書(shū)，并表示不申請(qǐng)復(fù)議。之后，制藥廠請(qǐng)求追加新科公司股東為被告，請(qǐng)求法院對(duì)新科公司組織清算。1999年6月29日，蘭州市中級(jí)人民法院以新科公司被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，本案無(wú)明確被告為由，裁定駁回制藥廠起訴。制藥廠不服，上訴至甘肅省高級(jí)人民法院。思考：新科公司能否成為本案被告？17總結(jié)當(dāng)事人確定、當(dāng)事人能力、訴訟能力及當(dāng)事人適格的區(qū)別。以上概念之間的相互關(guān)系可進(jìn)行如下整理：首先，以形式當(dāng)事人概念為前提，必須確定由誰(shuí)對(duì)誰(shuí)提起了請(qǐng)求，在確定的當(dāng)事人之