內(nèi)審與外審知識(shí)課件

1、內(nèi)審與外審知識(shí)2022/7/15內(nèi)審與外審知識(shí)目 錄審核的總論內(nèi) 審與外審內(nèi)審與外審知識(shí)第一章 審核總論內(nèi)審與外審知識(shí)有關(guān)審核的概念為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。審 核一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的一句。審核準(zhǔn)則 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。審核發(fā)現(xiàn) 審核組考慮了審核目的和所審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。審核結(jié)論 內(nèi)審與外審知

2、識(shí)審核過(guò)程關(guān)系圖審核進(jìn)入客觀證據(jù)審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論審核報(bào)告審 核 準(zhǔn) 則內(nèi)審與外審知識(shí)第二章 內(nèi)審與外審內(nèi)審與外審知識(shí)按審核委托方分類(lèi)法第一方審核又稱(chēng)“內(nèi)審”是組織對(duì)其自身的產(chǎn)品、過(guò)程或管理體系進(jìn)行審核。第二方審核是顧客對(duì)供方開(kāi)展的審核第三方審核又稱(chēng)“外審”、“監(jiān)督審核”是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展的一認(rèn)證為目的的審核。內(nèi)審與外審知識(shí)第一、三方審核的比較比較項(xiàng)目第一方審核第三方審核審核類(lèi)型內(nèi)部審核獨(dú)立的第三方對(duì)組織管理體系審核執(zhí)行者組織內(nèi)部或聘請(qǐng)外部人員第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核員審核目的推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)認(rèn)證注冊(cè)審核準(zhǔn)側(cè)（依據(jù)）適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)組織管理體系文件顧客投訴管理體系的標(biāo)準(zhǔn)組織適用的法律法規(guī)和標(biāo)

3、準(zhǔn)組織管理體系文件顧客投訴審核范圍可擴(kuò)展到所有的內(nèi)部管理要求限于申請(qǐng)的審核范圍（認(rèn)證范圍）審核員內(nèi)部審核員注冊(cè)資格（不是必不可少）必須取得注冊(cè)審核員內(nèi)審與外審知識(shí)審核目標(biāo)與審核結(jié)論審核方審核目標(biāo)審核結(jié)論第一方審核在第三方審核前糾正不合格項(xiàng)管理改善評(píng)價(jià)迎接第三方審核條件符合性，并確定審核時(shí)間評(píng)價(jià)管理體系績(jī)效、有效性和符合性第三方審核認(rèn)證注冊(cè)1、推薦注冊(cè)2、不推薦注冊(cè)3、糾正措施驗(yàn)證合格后推薦注冊(cè)內(nèi)審與外審知識(shí)內(nèi)部質(zhì)量體系審核的時(shí)機(jī)和頻度一般審核 質(zhì)量體系文件已全部編制完成,頒布實(shí)施而且已經(jīng)運(yùn)行一段時(shí)間(34周),各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)均已有記錄可查之時(shí).按年度審核計(jì)劃例行的常規(guī)審核.特殊情況下之審核 發(fā)生

4、了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或是用戶(hù)有嚴(yán)重申訴. 組織的領(lǐng)導(dǎo)層,隸屬關(guān)系,內(nèi)部機(jī)構(gòu),產(chǎn)品,質(zhì)量方針和目標(biāo)生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所等有較大改變. 即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核. 第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格和證書(shū),而證書(shū)即將到期又希望繼 續(xù)保持認(rèn)證資格.內(nèi)審與外審知識(shí)內(nèi)審流程提出內(nèi)部審核成立審核組制定審核計(jì)劃編制檢查表審核前準(zhǔn)備首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核編制審核報(bào)告跟進(jìn)審核（不合格 項(xiàng)的整改）考核獎(jiǎng)懲審核評(píng)價(jià)內(nèi)審與外審知識(shí) 第一節(jié) 審核策劃和準(zhǔn)備內(nèi)審與外審知識(shí)審核準(zhǔn)備失敗的準(zhǔn)備,就是準(zhǔn)備失敗fail to prepare is prepare to fail內(nèi)審與外審知識(shí)準(zhǔn)備執(zhí)行 報(bào)

5、告效果跟進(jìn)內(nèi)審與外審知識(shí)審核準(zhǔn)備的內(nèi)容系統(tǒng)審核策劃制定審核計(jì)劃組成審核組確定審核的目的和范圍編制審核日程計(jì)劃發(fā)出審核通知編寫(xiě)檢查表內(nèi)審與外審知識(shí)第二節(jié) 審核的實(shí)施內(nèi)審與外審知識(shí)審核執(zhí)行內(nèi)審與外審知識(shí)召開(kāi)首次會(huì)議 由審核組長(zhǎng)召開(kāi)一次會(huì)議,目的是向受審部門(mén)介紹此次審核的目的和做法,應(yīng)組織簽到及記錄.其內(nèi)容如下審核簽到介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計(jì)劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備問(wèn)題澄清 確認(rèn)中間會(huì)議和未次時(shí)間 注：必要時(shí)以上步驟可適當(dāng)簡(jiǎn)化內(nèi)審與外審知識(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核組長(zhǎng)控制審核的全過(guò)程審核路線的展開(kāi)檢查表的使用審核技術(shù)與決竅審核的抽樣審核的驗(yàn)證做好檢查筆記不確定

6、問(wèn)題的處理不合格的處理內(nèi)審與外審知識(shí)審核路線的展開(kāi) 記錄 實(shí)施 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 部門(mén)職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 實(shí)施 記錄 記錄內(nèi)審與外審知識(shí)審核技術(shù)詢(xún)問(wèn)適當(dāng)?shù)膯?wèn)題驗(yàn)證對(duì)問(wèn)題的回答觀察實(shí)際發(fā)生的事情內(nèi)審與外審知識(shí)不合格的確定什么是不合格？沒(méi)有滿(mǎn)足某個(gè)規(guī)定的要求：A）合同要求B）ISO9000相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)C）公司質(zhì)量文件D）法律、法規(guī)要求內(nèi)審與外審知識(shí)不合格的確定根據(jù)不合格的性質(zhì)，可分為：嚴(yán)重不合格輕微不合格觀察項(xiàng)內(nèi)審與外審知識(shí)不符合事項(xiàng)的模式文件問(wèn)題 沒(méi)有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化 文件不能反映實(shí)際

7、運(yùn)作情況 文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤 文件之間有矛盾內(nèi)審與外審知識(shí)執(zhí)行問(wèn)題沒(méi)有按文件要求執(zhí)行工作 不符合事項(xiàng)的模式內(nèi)審與外審知識(shí)召開(kāi)末次會(huì)議簽到致謝重申審核目的和范圍確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況正式提出不合格項(xiàng)澄清宣布審核結(jié)論提出糾正措施及要求結(jié)束內(nèi)審與外審知識(shí) 第四章：糾正和預(yù)防措施及其驗(yàn)證內(nèi)審與外審知識(shí)糾正措施的制定由不合格項(xiàng)目的責(zé)任部門(mén)對(duì)問(wèn)題發(fā)生的原因進(jìn)行分析依據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃糾正措施的描述要具體采取必要的補(bǔ)救措施審核員可協(xié)助受審核部門(mén)分析不合格的原因并提出糾正措施建議糾正措施應(yīng)經(jīng)過(guò)受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可內(nèi)審與外審知識(shí)糾正措施修改現(xiàn)有文件對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)改進(jìn)現(xiàn)行工作方法以與文件相符增加資源內(nèi)審與外審知識(shí)糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證 審核組應(yīng)對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤,即關(guān)心和經(jīng)常過(guò)問(wèn)糾正措施完成的情況,如有問(wèn)題及時(shí)向管理者代表或質(zhì)管部門(mén)反映.糾正措施完成后,審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證.驗(yàn)證的內(nèi)容包括:驗(yàn)證時(shí)間驗(yàn)證內(nèi)容驗(yàn)證記錄內(nèi)