證券投資基金多選題

1、1ph證券投資基金多選題1、以下關(guān)于QDII基金的募集申請，不正確的是（AC）。A. QDII基金的募集申請文件應(yīng)同時(shí)向中國證監(jiān)會和國家外匯局報(bào)送 B. 基金公司負(fù)責(zé)向國家外匯局申請QDII基金的外匯額度 C. QDII基金的募集申請不需要組織專家評審 D. QDII基金的募集申請材料應(yīng)補(bǔ)充境外投資市場風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容2、以下基金銷售行為違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有（BCD）。A. 基金管理人根據(jù)投資者的認(rèn)購金額適用不同的認(rèn)購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn) B. 采取抽獎的方式銷售基金 C. 基金宣傳推介人員沒有取得基金從業(yè)資格 D. 基金銷售人員將投資者買賣、持有基金份額的信息存檔并與某保險(xiǎn)公司共享3、證

2、券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為（BD）。A. 審核基金設(shè)立申報(bào)材料 B. 對上市基金的定期報(bào)告進(jìn)行事前登記、事后審查 C. 組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當(dāng)事人的情況反映 D. 對擬上市基金招募說明書的披露進(jìn)行監(jiān)管35、一般地講，積極型資產(chǎn)配置策略包括（ ABC ）。 P316A、動態(tài)資產(chǎn)配置策略； B、投資組合保險(xiǎn)策略；C、恒定混合策略； D、買入并持有策略；11、關(guān)于基金稅收，下列說法正確的有（AC）。A、證券投資基金從證券市場取得的股票差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅；B、以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍；C、基金買賣股票目前按照0.1%的稅率征收印花稅；D、

3、對于基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入，免征營業(yè)稅；23、基金管理公司內(nèi)部控制制度由以下幾部分組成（ABCD）。A、內(nèi)部控制大綱； B、基本管理制度； C、部門規(guī)章； D、業(yè)務(wù)操作手冊；6、以下（ABCD）因素的存在會導(dǎo)致ETF的跟蹤誤差。A、現(xiàn)金留存； B、基金分紅； C、抽樣復(fù)制； D、基金費(fèi)用；38、下列關(guān)于證券投資基金募集申請的核準(zhǔn)的表述，正確的是（CD）。A、中國證監(jiān)會自受理申請之日起60天內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定；B、由基金管理人、基金托管人負(fù)責(zé)辦理基金份額的發(fā)售；C、中國證監(jiān)會自受理申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定；D、募集申請核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額10、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說

4、法，正確的是（AC）。 A、基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的報(bào)酬； B、基金管理費(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)低；C、基金管理費(fèi)按照基金凈資產(chǎn)值的一定比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提；D、基金管理費(fèi)根據(jù)基金收益的高低計(jì)提；35、資產(chǎn)配置策略包括（ ABCD ）。 P316A、動態(tài)資產(chǎn)配置策略； B、投資組合保險(xiǎn)策略；C、恒定混合策略； D、買入并持有策略；34、依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)包括（BC）。A、負(fù)責(zé)披露基金信息； B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)； C、復(fù)核基金資產(chǎn)凈值； D、保存基金會計(jì)賬冊；117、影響債券收益率的發(fā)行人因素包括（BCD）。 P349A、發(fā)行人的談判能力； B、發(fā)行人的組織性質(zhì)，如中央

5、政府、地方政府、企業(yè)等；C、發(fā)行人的信用級別，如投資級別、非投資級別；D、發(fā)行人所處行業(yè)，如金融業(yè)、工業(yè)等；12、關(guān)于有效市場理論的敘述，不正確的是（ACD ）。P298A、有效市場理論的有效市場概念指的是資源配置的帕累托有效性；B、如果有效市場理論成立，則應(yīng)采取消極的投資管理策略；C、在有效市場中投資者可以根據(jù)已知信息獲利；D、在有效市場中股票價(jià)格是可以預(yù)測的；88、債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在（ABCD）。 P38A、債券基金的收益不如債券的利息固定；B、債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測；C、債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)；D、債券

6、基金沒有確定的到期日；33、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利包括（ACD）。A、基金投資收益權(quán)； B、日常投資決策權(quán)； C、基金份額處置權(quán)； D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；30、股票投資策略中的市場異常策略，包括（ABCD）。A、日歷效應(yīng)； B、遵循內(nèi)部人的交易活動； C、低市盈率效應(yīng)； D、小公司效應(yīng)；143、證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ACD）。A、銀行儲蓄存款的收益相對穩(wěn)定；B、證券投資基金是一種受益憑證，儲蓄存款是一種信托憑證；（信用）C、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對較大；D、證券投資基金必須定期披露信息；1、LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括（CD）。 P75A、

7、將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi))B、將托管在基金管理人的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機(jī)構(gòu)；(場外轉(zhuǎn)場外)C、將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF基金份額轉(zhuǎn)托管到基金代銷機(jī)構(gòu)；(場內(nèi)轉(zhuǎn)場外)D、將托管在某代銷機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(場外轉(zhuǎn)場內(nèi))2、因基金估值錯誤給基金份額持有人造成損失的一般由（CD）承擔(dān)。(2) P171A、基金注冊登記機(jī)構(gòu)；B、會計(jì)師事務(wù)所；C、基金托管人；D、基金管理人；3、根據(jù)我國的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括（BD）。 P84-85A、監(jiān)察稽核部； B、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會； C、交易部； D、投資決策委

8、員會；4、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（ACD）。 P26A、60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金；B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金；(80%)C、100%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的為貨幣基金；D、投資于股票、債券，但股票投資和債券投資比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金；5、中國證監(jiān)會對基金管理公司的日常監(jiān)管包括（AC）。 P229A、公司治理監(jiān)管； B、重大事項(xiàng)變更審核； C、內(nèi)部控制監(jiān)管； D、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核；6、QDII基金在基金合同中應(yīng)披露如下信息（ACD）。 P216A、境外市場政府管制風(fēng)險(xiǎn)；B、期末在各個(gè)國家（地區(qū)）證券市場的

9、股票投資分布情況；(定期報(bào)告中披露)C、披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排；D、投資金融衍生品的相關(guān)信息；7、根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要設(shè)有專門的基金托管部外。還需要具備的條件包括（ACD）。 P110A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定； B、從事基金托管業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于4人；（5）C、具備安全保管基金全部財(cái)產(chǎn)的條件； D、具備安全、高效的清算、交割系統(tǒng)；8、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定從（ABCD）方面明確了各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng)； B、后臺管理系統(tǒng)； P158C、監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送； D、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)；9、下列關(guān)于封閉式基金募集、

10、交易的陳述，正確的有（ABC）。A、封閉式基金的募集是一次性的； B、一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)；C、在交易所上市交易； D、通過證券公司進(jìn)行申購和贖回；10、下列關(guān)于封閉式基金募集申請的核準(zhǔn)的表述，正確的是（AD）。A、基金合同中應(yīng)說明基金份額總額和基金合同期限；B、由基金管理人、基金托管人負(fù)責(zé)辦理基金份額的發(fā)售；（基金管理人）C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)自受理申請之日起60天內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定；（6個(gè)月）D、募集申請核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額11、根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，基金募集期限屆滿，不能滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下（ABD）責(zé)任。 P56A、承擔(dān)募集產(chǎn)生的費(fèi)用； B、承擔(dān)募集產(chǎn)生

11、的債務(wù)； C、基金托管人支付的相關(guān)費(fèi)用；D、在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納款項(xiàng)并加算銀行同期存款利息；12、基金資產(chǎn)賬戶管理業(yè)務(wù)中，不符合有關(guān)法律法規(guī)或部門規(guī)章的行為有（ABC）。A、基金托管人根據(jù)需要為多個(gè)基金合并開立一個(gè)賬戶，但每只基金獨(dú)立進(jìn)行會計(jì)核算；B、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以為多個(gè)基金設(shè)立一個(gè)賬戶，統(tǒng)一進(jìn)行會計(jì)核算；C、基金托管人在不違背持有人利益的前提下，可以轉(zhuǎn)讓基金賬戶供基金管理人使用；D、基金托管人要為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，單獨(dú)核算、分賬管理；13、目前，證券投資基金在世界范圍內(nèi)的發(fā)展呈現(xiàn)以下趨勢和特點(diǎn)（ABCD）。 P14A、機(jī)構(gòu)投資者，特別是退休基金成為

12、基金的重要資金來源； B、基金行業(yè)集中度突出；C、開放式基金成為主流產(chǎn)品； D、快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高；14、基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會進(jìn)行策劃時(shí)，不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（CD）。 P149A、基金公司的過往業(yè)績；B、聘請知名度高的有證券咨詢資格的股評人士宣傳基金；C、為參會者舉辦抽獎活動；D、宣傳基金管理人員將拿出一部分認(rèn)購費(fèi)收入回饋認(rèn)購基金的投資者15、目前，我國（BD）買賣基金差價(jià)收入不征收營業(yè)稅。 P189A、非銀行金融機(jī)構(gòu)； B、個(gè)人； C、銀行； D、非金融機(jī)構(gòu)；16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（AB）買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。 P189A

13、、證券公司； B、保險(xiǎn)公司； C、個(gè)人； D、非金融機(jī)構(gòu)17、我國現(xiàn)行稅法規(guī)定（BC）。 P189A、對企業(yè)投資者買賣基金份額的差價(jià)收入征收所得稅；P189B、對機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的差價(jià)收入既征收所得稅，也征收營業(yè)稅；C、對不同機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額的差價(jià)收入實(shí)行不同的營業(yè)稅征收政策；D、對不同機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額的差價(jià)收入實(shí)行不同的所得稅征收政策；18、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，不得有下列（ABCD）行為。（2）A、購買托管人發(fā)行的股票或債券； B、承銷證券； P244C、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； D、向他人貸款或者提供擔(dān)保19、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，

14、要了解基金管理人的（BCD）等。（3）A、市場品牌； B、投資管理能力； C、經(jīng)營管理能力； D、誠信狀況 P15520、基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，需要了解基金代銷機(jī)構(gòu)（ABC）等情況。A、信息管理平臺建設(shè)； B、內(nèi)部控制情況和賬戶管理制度； P155C、銷售人員的能力和持續(xù)營銷能力； D、在基民中的口碑；21、科學(xué)合理的基金分類（BCD）。 P25 （4）A、有助于確保投資者的基金投資獲利； B、有助于投資者對基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握；C、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管；D、有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識；22、在基金招募說明書中符合有關(guān)基金銷售規(guī)范的有（ABD）。 P15

15、4A、持有基金時(shí)間大于1年小于2年的贖回費(fèi)率為0.2%；B、申購金額小于50萬的申購費(fèi)率為1.5%，申購金額大于50萬小于200萬的申購費(fèi)率為1.2%；C、持有基金時(shí)間小于1年的贖回費(fèi)率為0.5%，持有基金時(shí)間超過2年的贖回費(fèi)率為0；（3年）D、認(rèn)購金額小于50萬的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，認(rèn)購金額大于500萬的認(rèn)購費(fèi)率為1000元/筆；23、封閉式基金交易的特點(diǎn)有（ABD）。 P61A、交易以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行； B、遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”原則；C、交易價(jià)格以同類基金的價(jià)格為基礎(chǔ)； D、交易價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響而波動；24、當(dāng)ETF基金二級市場交易價(jià)格高于或低于其份額凈值時(shí)，稱之為（AC）

16、。（2） P62A、折價(jià)； B、價(jià)內(nèi)； C、溢價(jià)； D、價(jià)外；25、個(gè)人投資者申請開立基金賬戶，需要提供下列資料（ABCD）。（2）A、開戶申請表； B、委托他人開戶的，代辦人須攜帶授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件；C、本人法定身份證件； D、在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶；26、以下哪些法規(guī)是由中國證監(jiān)會出臺的：（ABCD）。（3） P223A、證券投資基金銷售管理辦法； B、證券投資基金運(yùn)作管理辦法；C、證券投資基金托管管理辦法； D、證券投資基金管理公司管理辦法；27、我國開放式股票基金的申購采用（AD）。 P63A、金額申購； B、份額申購； C、已知價(jià)法； D、未知價(jià)法；28、

17、我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（ABD） P220A、保護(hù)投資者利益； B、保證市場的公平、效率和透明；C、保證基金最低投資收益； D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；29、關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有（ACD）。（2） P106A、公司督察長應(yīng)當(dāng)定期和不定期向董事會報(bào)告內(nèi)部控制執(zhí)行情況；B、公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對董事會負(fù)責(zé)；（經(jīng)理層）C、公司督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；D、公司設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)30、根據(jù)證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法及有關(guān)規(guī)定，督察長需要在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告的異常情況包括（ ABC ）。P2

18、52A、公司副總經(jīng)理兒子在美國定居； B、公司董事長出境逾期未歸；C、公司基金經(jīng)理喪失民事行為能力； D、公司總經(jīng)理擬去新西蘭度假兩個(gè)星期；31、下列關(guān)于基金市場營銷的表述，正確的有（ ACD ）。 P130A、基金營銷作為一種理財(cái)服務(wù)，需要持續(xù)性服務(wù)；B、基金作為一種金融產(chǎn)品，收益與風(fēng)險(xiǎn)是確定的；C、與一般有形產(chǎn)品的營銷相比，基金對營銷人員的專業(yè)水平有更高的要求；D、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持適用性原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人；32、證券投資基金市場營銷與有形產(chǎn)品營銷相比，其特殊性體現(xiàn)（ABCD）。P130A、服務(wù)性； B、專業(yè)性； C、持續(xù)性； D、適用性；33、下列關(guān)于基金銷售的描述，

19、正確的有（ACD）。A、未經(jīng)基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動；P149B、證券交易所及基金行業(yè)協(xié)會對基金銷售活動實(shí)施監(jiān)督管理；(中國證監(jiān)會)C、從事基金宣傳推介活動的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；P149D、基金管理人應(yīng)當(dāng)與代銷機(jī)構(gòu)簽訂書面代銷協(xié)議； P14834、基金管理公司應(yīng)當(dāng)確保基金宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列（BC）規(guī)定。A、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送宣傳推介材料的形式和用途說明等材料； P238B、基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示文字；C、不得使用“凈值歸一”等表述；P238D、基金公司可通過大比例分紅等營銷手段來降低基金份額凈值以吸引投

20、資人；P23835、關(guān)于基金宣傳推介的表述，正確的有（ABCD）。（2）A、任何基金宣傳推介材料都必須與基金合同基金招募說明書相符；B、任何基金宣傳推介材料都不允許預(yù)測基金收益；C、任何基金宣傳推介材料都不允許承諾收益或承擔(dān)損失；D、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人不得向公眾公布基金宣傳推介材料；36、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之前，基金管理人不得向（BCD）提供基金宣傳推介材料。 P237A、代銷機(jī)構(gòu)； B、銀行客戶； C、券商客戶； D、基金公司客戶；37、基金宣傳推介材料不得有以下哪些情形（ ABCD ）。 P150A、遺漏重大事項(xiàng)； B、登載單位或個(gè)人的推介性文字；C、

21、預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績； D、詆毀其他基金管理人；38、基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括（ABC） P150A、預(yù)測收益率； B、承諾收益或承擔(dān)損失；C、使用可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語； D、明確提示風(fēng)險(xiǎn)39、關(guān)于混合基金，下列說法正確的是（ AD ）。 P26A、主要投資于股票、債券； B、能夠?qū)崿F(xiàn)投資收益的最大化；C、不得投資于貨幣市場工具； D、通過對不同類別資產(chǎn)的比例配置，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的平衡；40、下列關(guān)于混合型基金，說法正確的是（ABCD）。 P46A、偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益也較低；B、股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益較為適中；C、靈活配置型基金、偏股型基金的風(fēng)險(xiǎn)

22、較高，但預(yù)期收益比較高；D、投資者如果購買多只混合基金，在各大類資產(chǎn)上的配置可能變得模糊不清41、混合型基金包括（ABCD）。 P45A、靈活配置型基金； B、股債平衡型基金； C、偏債型基金；D、偏股型基金；42、我國混合型基金的投資對象包括（ABC）。P26A、債券； B、股票； C、央行票據(jù)；（屬于貨幣市場工具） D、基金；43、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重（BC）。 P238A、基金管理人的過往業(yè)績； B、基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；C、把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人； D、基金產(chǎn)品的管理費(fèi)大??；44、封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件（ ABD）。 P60A、

23、基金份額持有人不少于1000人； B、基金募集金額不低于2億元人民幣；C、基金合同期限10年以上；（5年） D、基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上；P5645、根據(jù)證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法。證券投資基金行業(yè)高級管理人員包括（BCD）。 P248A、基金管理公司的監(jiān)事； B、基金管理公司的董事長；C、托管銀行基金托管部的副總經(jīng)理； D、基金管理公司的基金經(jīng)理；46、根據(jù)證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列情況之一，中國證監(jiān)會將建議任職機(jī)構(gòu)暫停相應(yīng)高級管理人員職務(wù)或者免除其職務(wù)（ACD）。P253A、最近1年內(nèi)，高級管理人員受到行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分兩次以上的；

24、B、高管人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的；（督察長向中國證監(jiān)會報(bào)告）C、最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會對高級管理人員出具警示函兩次以上的；D、高級管理人員擅離職守的；47、基金托管人對基金管理人的監(jiān)督包括（ ABCD ）方面。（3）A、基金資產(chǎn)核算； B、基金投資范圍； C、基金價(jià)格的計(jì)算方法； D、基金收益分配；48、基金托管人可以通過下列哪些方式實(shí)施對基金管理人的監(jiān)督（BD）。P122A、公開譴責(zé)； B、電話提示； C、行政處罰； D、書面警示；49、基金托管人對基金管理人的會計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的內(nèi)容包括（ABCD）。 P119A、基金帳務(wù)； B、基金頭寸； C、基金資產(chǎn)凈值； D、基金費(fèi)用；50、證券投資基金

25、運(yùn)作中，有權(quán)對基金管理人的日常投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)包括（AB）。 A、基金托管人；B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)；C、注冊登記人；D、銷售代理人 P24651、關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（AC）。P189A、對基金管理人、托管人從事基金管理或托管活動取得的收入，依照稅法規(guī)定征收營業(yè)稅；B、對基金管理人、托管人從事基金管理或托管活動取得的收入，目前暫不征收營業(yè)稅；C、對基金管理人、托管人從事基金管理或托管活動取得的收入，依照稅法規(guī)定征收所得稅；D、對基金管理人、托管人從事基金管理或托管活動取得的收入，目前暫不征收所得稅；52、以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（AD）。 P192（4）

26、A、有利于防止利益沖突； B、有利于樹立基金行業(yè)的公信力；C、有利于保護(hù)投資者利益； D、有利于投資者的價(jià)值判斷53、基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括（ABC）。（2） P193A、完整性； B、規(guī)范性； C、真實(shí)性； D、靈活性；54、我國基金信息披露制度體系可分為（ABC）。 P195A、基金信息披露的國家法律； B、基金信息披露的部門規(guī)章；C、基金信息披露的規(guī)范性文件； D、基金信息披露的內(nèi)控制度；55、目前，對基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要有（AC）。 P240A、證券交易所； B、證券業(yè)協(xié)會； C、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)； D、中國人民銀行；56、基金信息披露義務(wù)人包括（ABD）。 P1

27、99A、基金管理人； B、基金托管人； C、基金代銷機(jī)構(gòu)；D、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人；57、以下屬于證監(jiān)會發(fā)布的基金信息披露的規(guī)范性文件有（ACD） P198A、上市交易公告書的內(nèi)容與格式； B、證券投資基金法；C、基金凈值表現(xiàn)的編制與披露； D、貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定58、基金募集信息披露包括（ AB ）。（2） P202A、基金合同； B、基金招募說明書； C、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值報(bào)告； D、基金季度報(bào)告；59、基金的不定期信息披露包括（BD） P213（3）A、基金年度報(bào)告； B、臨時(shí)報(bào)告； C、基金季度報(bào)告； D、澄清公告與說明60、以下關(guān)于基金存續(xù)期信息披露監(jiān)

28、管的說法中，正確的有（AD）。A、上市基金定期報(bào)告應(yīng)由上市的證券交易所進(jìn)行事前登記、事后審查； P242B、基金定期報(bào)告應(yīng)先報(bào)送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案并獲批后，方能公開披露；（披露后的第二個(gè)工作日報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案） P200C、基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在披露日報(bào)送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)；（重大事件發(fā)生后2日內(nèi)編制，并分別報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案）P200D、對基金份額擬上市交易的，基金管理人應(yīng)向相應(yīng)交易所提交上市交易公告等申請文件，證券交易所負(fù)責(zé)對基金上市交易公告書進(jìn)行審核；P19961、下列關(guān)于基金份額持有人信息披露業(yè)務(wù)的表述，正確的有（ ）。A、基金份額持有人信息披露義務(wù)主要表現(xiàn)

29、在與基金份額持有人大會相關(guān)的披露義務(wù)；B、代表基金份額10%以上的份額持有人可以根據(jù)需要自行召集基金份額持有人大會；C、持有人大會召開后，基金管理人、托管人不履行相關(guān)信息披露義務(wù)的，召集持有人大會的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)義務(wù)；D、基金份額持有人自行召集持有人大會的，應(yīng)至少提前10日公告持有人大會的相關(guān)事項(xiàng)；(30日)62、下列關(guān)于基金半年報(bào)中基金凈值增長率披露的表述，正確的有（ABD）。 P210A、需要披露過往1個(gè)月的凈值增長率； B、需要披露近3年每年的凈值增長率；C、需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長率； D、需要披露過往1個(gè)季度的凈值增長率；63、以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制

30、臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會及其各地方證監(jiān)局備案（CD）。 P214A、基金托管人負(fù)責(zé)基金銷售的私人業(yè)務(wù)部部門副總經(jīng)理及同級別人員發(fā)生變動；B、基金托管人基金托管部們的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過30%；C、基金托管人基金托管部們負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；D、涉及基金托管人非托管業(yè)務(wù)的訴訟；64、目前，我國對（ AD）買賣基金份額，暫免征收印花稅。 P189A、企業(yè)； B、商業(yè)銀行； C、基金公司； D、個(gè)人；65、基金托管人應(yīng)安全保管的基金財(cái)產(chǎn)包括（ ABCD ）。（4）A、基金的應(yīng)收債券利息； B、基金的清算備付金；C、基金持有的股票； D、基金的銀行存款；66、根據(jù)相關(guān)法規(guī)

31、，以下哪些事項(xiàng)需要報(bào)送中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（BCD） P228A、基金管理公司獨(dú)立董事的聘請； B、變更注冊資本； C、變更住所； D、修改章程；67、根據(jù)證券投資基金法，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些職責(zé)（ BCD ）。（2）P110A、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； B、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；C、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； D、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；68、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ABCD）。P110A、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來； B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值；C、依法安全保管基金的全部財(cái)產(chǎn)； D、執(zhí)行基金管理人的合法投資指令；69、基金托管人履行的職責(zé)包

32、括（ABCD）。P110A、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價(jià)格；B、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；C、按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；D、安全保管基金財(cái)產(chǎn)70、依照證券投資基金法的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責(zé)的有（AD）。P80（2）A、對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見； B、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值；C、辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜； D、及時(shí)辦理基金資金清算、交割事宜71、根據(jù)我國的實(shí)踐，基金業(yè)委員會的主要職責(zé)有（ACD）。A、草擬證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則； B、對在交易所上市的基金當(dāng)事人實(shí)行自律管理；C、協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育

33、培訓(xùn)、國際交流與合作； D、研究、論證基金業(yè)相關(guān)政策與方案；72、按照我國的實(shí)踐，以下關(guān)于投資決策委員會主要職責(zé)，正確的是（ABC）。 P88A、決定基金投資的基本方針； B、決定基金經(jīng)理的投資權(quán)限；C、確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍； D、確定基金的投資組合；（投資部職責(zé)）73、招募說明書中不得登載的用語包括（ABCD）A、任何個(gè)人和機(jī)構(gòu)的祝賀性用語； B、任何個(gè)人和機(jī)構(gòu)的恭維性用語；C、任何個(gè)人和機(jī)構(gòu)的推薦性用語； D、任何個(gè)人和機(jī)構(gòu)的宣傳性用語74、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ABCD）。 P100A、相互制約原則； B、獨(dú)立性原則； C、有效性原則； D、健全性原則；75

34、、基金管理公司內(nèi)部控制包括如下層次（ ABCD）。 P99A、總經(jīng)理及監(jiān)察稽核部的監(jiān)督機(jī)制； B、部門各級主管的監(jiān)督檢查；C、審計(jì)委員會和督察長的監(jiān)督、控制； D、員工自律；76、基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（ABCD）。P123A、資產(chǎn)保管； B、資金清算； C、投資監(jiān)督； D、會計(jì)核算和估值；77、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是（ ACD ）。 P123A、保證托管資產(chǎn)的安全完整； B、保證基金 保值增值；C、維護(hù)基金持有人的權(quán)益； D、保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行；78、關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，正確的有（ABCD）。A、重要工作區(qū)域錄像，主要電話錄音； B、重要工作區(qū)域?qū)嵭虚T禁

35、制度；C、重要文件、合同安全保管15年； D、獨(dú)立設(shè)置核算、清算、交易監(jiān)控等崗位；79、下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說法，正確的有（BD） P130（2）A、在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，基金托管人可以將托管的不同基金的資金賬戶進(jìn)行合并；B、基金托管人應(yīng)建立定期稽核檢查制度；C、為了保證節(jié)約與效率，基金托管人內(nèi)部可不設(shè)監(jiān)察稽核部門；(應(yīng)設(shè)立)D、風(fēng)險(xiǎn)評估是基金托管人內(nèi)部控制的基本要素之一80、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（ABCD） P161-163A、內(nèi)部環(huán)境控制；B、銷售決策流程控制；C、銷售業(yè)務(wù)流程控制；D、會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制81、基金收入主要來源于（ABCD）等方面。 P183A、存款利息；

36、 B、股利； C、證券買賣差價(jià)； D、債券利息；82、按照披露時(shí)間段不同，貨幣市場基金收益公告包括（ BCD）。 P215A、臨時(shí)性的收益公告； B、節(jié)假日的收益公告；C、開放日的收益公告； D、封閉期的收益公告；83、我國基金收益分配方式包括（AC）。 P186A、現(xiàn)金分紅； B、贈送基金份額； C、分紅再投資； D、固定紅利；84、以下關(guān)于契約型基金的表述，正確的是（ AC ）。A、基金持有人大會是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)； B、基金董事會是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；C、基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立； D、基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立；85、自證券投資基金法實(shí)施以來，我國基金業(yè)快速發(fā)展的變化有（ BCD）。P1

37、8A、基金品種日益豐富，封閉式基金成為市場的主流；（開放式基金）B、出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司；C、監(jiān)管的法律體系日益完善；D、個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者；86、在營銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的方面是（ABD）。P131A、公司本身的情況； B、影響投資者決策的因素；C、同行業(yè)競爭者的情況； D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管；87、與股票基金相比，債券基金有以下哪些特點(diǎn)（ ACD ）。 P38A、收益、風(fēng)險(xiǎn)適中； B、不受經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的影響；C、波動相對較??； D、適合追求穩(wěn)定收入的投資者；88、債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在（ABCD）。 P38A、債券基金的

38、收益不如債券的利息固定；B、債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測；C、債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)；D、債券基金沒有確定的到期日；89、與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（ABC ）。 P39A、可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)；B、所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)通常保持在一定水平；C、所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期；D、分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；（非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)）90、基金管理公司崗位分離制度包括（ ABC ）。（2） A、投資與交易的分離； B、交易與清算的分離；C、基金會計(jì)與公司會計(jì)的分離； D、清算與核算的分離；91、以下符合監(jiān)管的連續(xù)

39、性與有效性原則要求的是（ ACD ）。 A、在確保監(jiān)管效益的前提下，應(yīng)做到監(jiān)管成本最小化；B、證券市場中不得存在歧視，參與主體具有完全平等的權(quán)利；（公平原則）C、市場自身能調(diào)節(jié)的政府不監(jiān)管；D、基金監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性，避免大起大落；92、根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期滿，具備下列哪些條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)（ CD ）。（2） A、基金份額持有人的人數(shù)不少于500人；B、基金募集份額總額不少于5000份，基金募集金額不少于5000元人民幣；C、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人；D、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；93、根據(jù)證券投資基金銷售

40、管理辦法，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（ ABD ）方面符合相關(guān)規(guī)定。 A、組織機(jī)構(gòu)； B、營業(yè)場所； C、自營投資業(yè)績； D、信息系統(tǒng)建設(shè)；94、下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的是（AD）。 A、基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易；B、資金賬戶只能在商業(yè)銀行辦理；C、每個(gè)有效身份證件須開立一個(gè)基金賬戶和一個(gè)證券賬戶；（或）D、每個(gè)投資者只能使用一個(gè)資金賬戶；95、下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（ACD）。A、每個(gè)有效身份證件只能開立一個(gè)基金賬戶，已開立證券賬戶的不能再重復(fù)開立基金賬戶；B、基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易；C、資金賬

41、戶只能在商業(yè)銀行辦理；(可以在銀行和證券公司開立)D、每個(gè)投資者只能使用一個(gè)資金賬戶96、以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說法中，正確的是（BC）。（2） A、基金估值工作小組可對活躍市場的所有投資品種提出具體估值意見；（不活躍市場以及沒有市價(jià)的投資品種）B、證券投資基金自2007年7月1日起執(zhí)行新的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則；C、存在活躍市場的投資品種，如估值日由市價(jià)的，則采用市價(jià)確定公允價(jià)值；D、基金管理公司在進(jìn)行估值時(shí)，如果參考了估值工作小組意見，則可免除自身的估值責(zé)任；（不可）免除97、基金的會計(jì)責(zé)任主體包括（ AB ）。 P176A、受托的基金托管人； B、基金管理人； C、中國證券業(yè)協(xié)會基金估值工作小組；

42、D、同時(shí)從事基金審計(jì)業(yè)務(wù)的受托會計(jì)師事務(wù)所；98、我國現(xiàn)階段開放式基金的申購、贖回可以通過（ ABCD ）。 P62A、指定的營銷網(wǎng)點(diǎn)； B、基金管理人的直銷中心； C、電話； D、互聯(lián)網(wǎng)；99、為了讓基金投資人全面了解即將發(fā)行的基金產(chǎn)品情況，基金公司舉行基金產(chǎn)品推介銷售活動，可以聘請（ABCD ）進(jìn)行推介演講。A、基金公司行業(yè)研究員； B、基金公司策略分析師；C、基金經(jīng)理； D、高校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授；100、對基金投資比例監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定中，正確的有（ABC）。 P243A、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)；B、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資

43、產(chǎn)凈值的10%；C、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；D、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票總量的50%；(100%)101、我國香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)擬與我國境內(nèi)某投資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司，以下說法中正確的是（ CD ）。A、如果境內(nèi)某機(jī)構(gòu)為主要股東，則該機(jī)構(gòu)注冊資本不低于人民幣1億元；B、該基金管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣3億元；C、該基金管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣1億元；D、如果境內(nèi)某機(jī)構(gòu)為主要股東，則該機(jī)構(gòu)注冊資本不低于人民幣3億元；102、證券投資基金作為一種金融產(chǎn)品，與股票相比較，不同點(diǎn)主要表

44、現(xiàn)為以下（AC ）方面。A、股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，基金反映的則是一種信托關(guān)系；B、股票是間接投資工具，基金是直接投資工具；C、通常，股票投資風(fēng)險(xiǎn)大于基金投資風(fēng)險(xiǎn)；D、股票價(jià)格的波動性要小于基金凈值的波動性；103、關(guān)于ETF基金份額折算的表述，正確的是（AC）。 P69A、折算前后基金持有人的權(quán)益不變； B、折算前后總份額不變；C、折算前后基金持有人持有的份額比例不變；D、折算后，基金持有人在基金中的權(quán)益有可能上升，也有可能下降；104、我國ETF申購和贖回的程序包括（ ABC ）。A、提出申購和贖回申請； B、申購和贖回申請的確認(rèn)和通知；C、申購和贖回的清算交收與登記； D、申購和贖回

45、的信息披露；105、以下關(guān)于基金托管人基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的描述，不正確的是（AC）。P113A、清算交割系統(tǒng)應(yīng)保證資金在1小時(shí)內(nèi)到賬；(2小時(shí)) B一個(gè)配置獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作、；C、所有托管銀行應(yīng)該配置相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理；D、應(yīng)該配置與基金管理人相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便準(zhǔn)確估值；106、下列關(guān)于證券投資基金的表述，正確的有（ ABD ）。A、基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作； B、基金投資者是基金的所有者；C、基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管； D、基金實(shí)行組合投資，以便分散風(fēng)險(xiǎn)；107、基金管理公司的投資決策涉及的部門有（ ABC ）。 P89A、研究部； B、

46、投資部； C、投資決策委員會； D、監(jiān)察稽核部；108、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司建立的獨(dú)立董事制度應(yīng)該滿足以下哪些要求（ ABD ）。A、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/3； P98B、在審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易時(shí)，須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事同意；C、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人； D、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人；109、下列關(guān)于交易價(jià)格的說法，正確的是（ABCD ）。 P63A、開放式基金實(shí)行“未知價(jià)”交易原則；B、股票實(shí)行“已知價(jià)”交易原則；C、封閉式基金按“已知價(jià)”原則交易；D、開放式貨幣市場基金按“確定價(jià)”原則進(jìn)行計(jì)算；110、按所投資的股票規(guī)模分類，股票基金可分為（ACD）

47、 P32A、小盤股票基金；B、房地產(chǎn)基金；C、大盤股票基金；D、中盤股票基金111、下列說法中，符合證券投資基金內(nèi)涵的有（ABCD）。A、實(shí)行組合投資； B、投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相分離；C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)； D、基金資產(chǎn)主要投資于證券；112、基金公司的投資管理部門包括（ABD）。 P85A、研究部； B、交易部； C、投資決策委員會； D、投資部；113、以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的有（BCD）。P84A、基金管理公司的收入主要來自于基金凈值的增長；B、基金管理公司的收入主要來自于以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)；C、基金管理公司是一種知識密集型企業(yè)；D、開放式基金要求披露上一工作

48、日份額凈值，因此基金管理公司的業(yè)務(wù)對時(shí)間和準(zhǔn)確性的要求很高；114、ETF的認(rèn)購包括（CD）。 P59A、場外認(rèn)購；(LOF) B、場內(nèi)認(rèn)購；(LOF) C、現(xiàn)金認(rèn)購； D、證券認(rèn)購；115、目前，我國商業(yè)銀行已開辦的開放式基金業(yè)務(wù)包括（BC）。A、基金份額的投資管理；B、基金份額的贖回C、基金份額的申購；D、基金份額法人托管；116、基金公司投資管理人員的行為規(guī)范包括（ABCD）。P255A、應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念；B、應(yīng)當(dāng)公平對待基金份額持有人；C、應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀履行職責(zé)；D、不得利用基金財(cái)產(chǎn)向任何單位和個(gè)人輸送利益117、影響債券收益率的發(fā)行人因素包括（BCD）。

49、 P349A、發(fā)行人的談判能力； B、發(fā)行人的組織性質(zhì)，如中央政府、地方政府、企業(yè)等；C、發(fā)行人的信用級別，如投資級別、非投資級別；D、發(fā)行人所處行業(yè)，如金融業(yè)、工業(yè)等；118、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的說法，正確的有（ABD）。A、一般采取被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的的市場指數(shù)； B、基金份額可變；C、能夠通過所有證券公司進(jìn)行申購贖回； D、在交易所上市交易；119、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（ABD）。 P213 A、ETF； B、LOF； C、貨幣市場基金； D、封閉式基金；120、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的監(jiān)管系統(tǒng)信息有（ ）。A、基金的異常交易情況；

50、B、內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告；C、調(diào)查和評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法； D、基金的日常交易情況；121、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（ ）。A、基金開元和基金金泰是最早按照證券投資基金管理暫行辦法設(shè)立的兩只封閉式證券投資基金；B、2001年9月發(fā)行的“華安創(chuàng)新”是我國第一只開放式證券投資基金；C、截止到2004年底，開放式基金的凈值規(guī)模已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過封閉式基金；D、我國第一只比較規(guī)范的投資基金淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金為公司型封閉式基金；122、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為（BD） P52A、合格境外機(jī)構(gòu)投資者；B、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者；C、QFII；D、Q

51、DII123、下列哪些選項(xiàng)屬于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)（ ）。(2)A、市場風(fēng)險(xiǎn)； B、流動性風(fēng)險(xiǎn)； C、國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)；D、匯率風(fēng)險(xiǎn)；124、保本基金的分析指標(biāo)包括（ABD） P48A、保本期； B、保本比例； C、折價(jià)率； D、安全墊125、下列關(guān)于債券流通性的說法中，正確的有（BCD）。 P357A、流通性是投資者規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的充分必要條件；（必要條件）B、流通性較強(qiáng)的債券在收益率上常有一定的折讓；C、流通性也被稱為變現(xiàn)能力；D、可以通過比較相似債券的收益率水平，得出流通性價(jià)值的近似值；126、屬于基金促銷手段的有（CD）。(2) P141A、基金份額拆分； C、在北京飛機(jī)出入口租

52、廣告牌宣傳基金公司形象；B、引進(jìn)境外戰(zhàn)略合作伙伴； D、基金經(jīng)理在銀行渠道組織的客戶見面會上演講；127、目前，我國禁止證券投資基金從事的投資活動有（BCD）。 P244A、債券回購；（不得超過凈值的40%） B、承銷證券； C、將基金資產(chǎn)用于抵押或擔(dān)保； D、向他人貸款；128、依照招募說明書的內(nèi)容與格式的規(guī)定，基金招募說明書需要包括下列（ABC）內(nèi)容。 P204A、基金份額的發(fā)售日期和期限； B、基金份額的發(fā)售方式和發(fā)售機(jī)構(gòu)；C、基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期；D、基金合同和基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容；（內(nèi)容摘要）129、封閉式基金在交易時(shí)，會隨著市場狀況和投資人買賣金額的變化而變化的有

53、（CD）。A、基金份額數(shù)量； B、基金存續(xù)期限； C、基金交易價(jià)格；D、基金交易費(fèi)用；130、下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的說法，正確的有（BD）。 P176A、基金的申購費(fèi)可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支；B、基金的證券交易市場傭金由證券公司收取，可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支；C、基金管理人和基金托管人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的基金費(fèi)用支出可以列入基金費(fèi)用；D、基金合同生效前的律師費(fèi)，不得列入基金費(fèi)用；131、違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是（ABC）。 P103A、投資目標(biāo)以預(yù)計(jì)未來漲幅最高為主；B、投資組合以戰(zhàn)勝大盤和戰(zhàn)勝同行為主；C、以業(yè)績排名為核心構(gòu)建投資管理業(yè)績評價(jià)體系；D、投資總監(jiān)為每個(gè)基金經(jīng)理量身定做投資策略；132、采

54、用“攤余成本法”計(jì)算的附息債券成本包括（ ）。A、債券的面值； B、債券的折溢價(jià)； C、債券的投資費(fèi)用；D、內(nèi)在應(yīng)收利息；133、封閉式基金合同應(yīng)當(dāng)包括（ABCD）。 P202A、基金收益分配原則、方式； B、爭議解決方式；C、基金份額總額和基金合同期限； D、募集基金的目的和基金名稱；134、股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（BC）。 P4A、都是所有權(quán)憑證； B、可以變現(xiàn)； C、收益具有不確定性； D、均為直接投資工具；135、關(guān)于ETF，以下描述正確的有（ACD）。 P70A、申購贖回的開放時(shí)間為交易日的交易時(shí)間；B、我國ETF最小申購贖回單位一般為1萬份；（50萬或100萬份）C

55、、場內(nèi)申購贖回采取份額申購、份額贖回方式；D、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；136、目前，我國的基金代銷機(jī)構(gòu)包括（BCD）。 P6A、保險(xiǎn)公司； B、證券公司； C、基金銷售公司； D、商業(yè)銀行；137、基金對外提供的會計(jì)報(bào)表主要包括（ABC） P179A、資產(chǎn)負(fù)債表； B、利潤表； C、基金凈值變動表； D、經(jīng)營業(yè)績表；138、關(guān)于基金分類的意義，以下說法正確的是（ABCD）。 P25A、有利于監(jiān)管部門針對不同類別基金特點(diǎn)實(shí)施有效的分類監(jiān)管；B、基金的分類是基金研究評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)；C、有利于各基金公司管理的基金在同一類別中進(jìn)行比較；D、有助于投資者把握基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；139、

56、依照證券投資基金法的規(guī)定，基金管理人不得有下列（ABD）行為。A、將其固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混合進(jìn)行證券投資； B、利用基金財(cái)產(chǎn)為他人提供貸款或擔(dān)保；C、將其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)投資同一只股票； D、投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券；140、依據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（ABCD）。 P210A、基金運(yùn)作方式； B、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制；C、基金收益分配原則、執(zhí)行方式； D、基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；141、在我國，保本型基金可以投資于（ABCD）。 P26A、股票； B、國債； C、金融債； D、國債回購；142、目前，我國封閉式基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括（BC）。

57、 P59A、預(yù)期分紅； B、基金面值； C、發(fā)售費(fèi)用； D、發(fā)起人利潤；143、證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ABCD）。P4A、銀行儲蓄存款的收益相對穩(wěn)定；B、證券投資基金的管理人不承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)；C、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對較大；D、證券投資基金必須定期披露信息；144、我國現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括（ABCD）。 A、企業(yè)債券； B、權(quán)證； C、股票； D、國債；145、國內(nèi)外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要是（ABC）。A、制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制； B、基金公司設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制委員會；C、內(nèi)部監(jiān)督稽核制度； D、基金公司設(shè)有投資

58、決策委員會；146、股票基金（開放式）與股票的不同之處表現(xiàn)在（BCD）。 P31A、可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷；B、股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)；C、非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格；D、股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)；147、目前，我國證券投資基金的基本特征主要有（BCD）。 P2A、內(nèi)部運(yùn)作； B、專業(yè)管理； C、組合投資； D、獨(dú)立托管；148、目前我國關(guān)于代銷渠道的說法，正確的是（ACD）。 P139-140A、證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過程中可為投資者提供個(gè)性化服務(wù)；B、保險(xiǎn)公司已經(jīng)成為基金銷售主要渠道之一

59、；C、銀行代銷渠道有利于爭取儲蓄客戶；D、從本質(zhì)上看，“銀基通”屬于基金營銷渠道；149、美國開放式基金的代銷渠道主要包括（ ABC）。 P137A、證券公司； B、商業(yè)銀行； C、保險(xiǎn)公司； D、退休金計(jì)劃；150、從國際基金銷售渠道的狀況看，下列屬于基金代銷渠道的有（ABCD）。P138A、基金超市；B、證券公司銷售網(wǎng)絡(luò)；C、折扣經(jīng)紀(jì)人；D、獨(dú)立的投資顧問151、以下關(guān)于ETF和LOF的表述，正確的有（ABCD）。（2） P30A、申購，贖回的場所不同； B、申購、贖回的標(biāo)的不同；C、二級市場的凈值報(bào)價(jià)時(shí)間隔（或報(bào)價(jià)頻率）不同； D、投資策略不同；152、基金管理公司研究部的研究工作一般包

60、括（ABCD）。 P91A、個(gè)股研究； B、債券研究； C、行業(yè)發(fā)展研究； D、宏觀與策略研究；153、目前對個(gè)人投資者從基金收益分配中獲得的（ABD），要由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%個(gè)人所得說。 P189A、企業(yè)債券的利息收入； B、儲蓄存款的利息收入；C、國債利息收入； D、股票的股息；154、基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括（BCD）。A、存款利息收入； B、現(xiàn)金股利； C、股票股利； D、股票差價(jià)收入；155、以下關(guān)于封閉式基金和開放性基金的說法正確的是（AC）。A、開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限； C、封閉式基金持有人少；B、封閉式基金一般有固定的