檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾內(nèi)部核查表

1、檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾內(nèi)部核查表條款號核査項目核査內(nèi)容核査紀(jì)實核査結(jié)論處理意見7. 1真實性核查7. 1. 1法人證照法人證照征得真實性（營業(yè)執(zhí)照或登記/注冊證書；非法 人檢驗檢測機(jī)構(gòu)需提供檢驗檢測機(jī)構(gòu)批文、所屬法人單位 營業(yè)執(zhí)照或者登記/注冊證書、法人授權(quán)文件和最高管理 者的任命文件）；場所變更后的法人證照（營業(yè)執(zhí)照或登 記/注冊證書）（適用于場所變更時）7. 1.2典型報告典型檢測報告的真實性、準(zhǔn)確性；增加檢驗檢測項目領(lǐng)域 典型檢測報告的真實性、準(zhǔn)確性（適用于增加檢驗檢測項 目時）7. 1.3固定場所固定場所文件的真實。7. 1.4授權(quán)簽字人授權(quán)簽字人的相關(guān)材料的真實。7. 1.6檢

2、驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì) 認(rèn)定申請書a）機(jī)構(gòu)名稱、性質(zhì)與注冊、登記文件一致；b）機(jī)構(gòu)職業(yè)地址、設(shè)施特點與注冊、登記文件一致；c）法定代表人、管理層人員與檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定 申請書一致；d）總?cè)藬?shù)、各級專業(yè)技術(shù)職稱人數(shù)與檢驗檢測機(jī)構(gòu)資 質(zhì)認(rèn)定申請書一致；e）人員勞動關(guān)系，返聘（臨時）人員人數(shù)與申請書 一致，并符合國家勞動法律法規(guī)的規(guī)定；f）檢驗檢測機(jī)構(gòu)設(shè)施特點與申請書一致；g）儀器設(shè)備數(shù)量及其產(chǎn)權(quán)狀況（自有、租用、借用、使 用客戶設(shè)備）與申請書一致；h）總面積、溫恒面積、戶外檢驗檢測場地面積，及其產(chǎn)條款號核査項目核査內(nèi)容核査紀(jì)實核査結(jié)論處理意見權(quán)狀況；（自有、租用、借用、使用客戶設(shè)備）與申請 書一致；i

3、）具備申請的檢驗檢測能力；j）申請的儀器設(shè)備（標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）配置情況與實際相符；k）報送的質(zhì)量手冊和程序文件完整、規(guī)范、適宜7. 2合規(guī)性核查7. 2. 1告知承諾檢驗檢測機(jī)構(gòu)是否知悉資質(zhì)認(rèn)定部門告知的全部內(nèi)容，是 否知悉告知承諾依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱和相關(guān)條 款。7. 2.2組織檢驗檢測機(jī)構(gòu)是依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法 人或者其他組織，是否是一個誠信經(jīng)營的組織。7. 2.3行政處罰近2年內(nèi)因檢驗檢測違法違規(guī)行為受到行政處罰（首次申 請機(jī)構(gòu)除外）7. 2.4依法依規(guī)檢驗檢測a）檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)認(rèn)定證書規(guī)定的檢驗檢測能 力范圍內(nèi)，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范規(guī)定的程序和要求， 出具檢驗

4、檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果；b）資質(zhì)認(rèn)定證書被撤銷、暫停、注銷，不得繼續(xù)向社會 出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果；c）檢驗檢測機(jī)構(gòu)出具檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果時，應(yīng)當(dāng)注明 檢驗檢測依據(jù)，并使用符合資質(zhì)認(rèn)定基木規(guī)范、評審準(zhǔn)則 規(guī)定的用語進(jìn)行表述；d）檢驗檢測機(jī)構(gòu)向社會出具具有證明作用的檢驗檢測數(shù) 據(jù)、結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)在其檢驗檢測專用章，并標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定 標(biāo)志；e）檢驗檢測機(jī)構(gòu)不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)認(rèn)定證書和條款號核査項目核査內(nèi)容核査紀(jì)實核査結(jié)論處理意見標(biāo)志；不得偽造、變造、冒用、租借資質(zhì)認(rèn)定證書和標(biāo)志； 不得使用已失效、撤銷、注銷的資質(zhì)認(rèn)定證書和標(biāo)志。7. 2.5特殊領(lǐng)域及其他合 規(guī)要求a）符合有關(guān)法律法規(guī)或者合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、

5、技術(shù)規(guī)范規(guī)定的特 殊要求；b）其他合規(guī)要求：如：消防、環(huán)保、安全、納稅、社保 等合規(guī)要求。7. 3基本條件和能力核査7. 3. 1具有與其從事檢驗 檢測活動相適應(yīng)的 檢驗檢測技術(shù)人員 和管理*1.中請的檢驗檢測能力均有與之對應(yīng)的經(jīng)木機(jī)構(gòu)授權(quán)的 檢驗檢測人員；*2.授權(quán)檢驗檢測人員經(jīng)核查現(xiàn)場操作考核合格；3.檢驗檢測人員己經(jīng)本機(jī)構(gòu)對其檢驗檢測能力按計劃進(jìn) 行培訓(xùn)，并考核合格和授權(quán)；*4.授權(quán)簽字人提供其對外出具的、現(xiàn)場試驗考核的以及 新能力確認(rèn)的檢驗檢測報告，證明其具有相應(yīng)的簽發(fā)證書 /報告的能力；非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗檢測報告或證 書。5.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，并按 照

6、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范規(guī)定的程序、方法和要求開展檢驗檢測活 動，保證出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果真實、準(zhǔn)確、完整。*6.法律、法規(guī)對檢驗檢測從業(yè)人員有執(zhí)業(yè)資格規(guī)定或者 禁止從事檢驗檢測活動規(guī)定的，依照其規(guī)定；7.技術(shù)負(fù)責(zé)人和授權(quán)簽字人應(yīng)有中級以上相關(guān)專業(yè)技術(shù) 職稱或同等能力；8.保留技術(shù)人員和管理人員的相關(guān)資格、能力確認(rèn)、授權(quán)、 教育、培訓(xùn)和監(jiān)督的記錄，并包含授權(quán)和能力確認(rèn)的日期。條款號核査項目核査內(nèi)容核査紀(jì)實核査結(jié)論處理意見7. 3.2具有固定的工作場 所，提供固定的工 作場所文件，工作 環(huán)境滿足檢驗檢測 要求*1.檢驗檢測應(yīng)辨識檢驗檢測標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，以及健康、安 全等法律法規(guī)對工作環(huán)境的要求，并配置相應(yīng)的作

7、業(yè)文件 和調(diào)控設(shè)備設(shè)施；未配置的，不得出具具有證明作用的數(shù) 據(jù)和結(jié)果。2.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測、記錄、控制工作環(huán)境，使其持續(xù) 滿足要求。工作環(huán)境不能滿足資質(zhì)認(rèn)定要求時不得出具具 有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果。3.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)將不相容活動的相鄰區(qū)域進(jìn)行有效隔 離，應(yīng)采取措施以防止干擾或者交叉污染，對影響檢驗檢 測質(zhì)量的區(qū)域的使用和進(jìn)入加以控制，并根據(jù)特定情況確 定控制的范圍。7. 3.3具備從事檢驗檢測 活動所必需的檢驗 檢測設(shè)備設(shè)施*1.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)配備與其申請的檢驗檢測能力相適應(yīng) 的設(shè)備設(shè)施；未配備、或設(shè)備設(shè)施不能滿足資質(zhì)認(rèn)定要求 的，不得出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果；*2.檢驗檢測機(jī)構(gòu)的設(shè)備設(shè)

8、施應(yīng)有合法的使用產(chǎn)權(quán)文件；3.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)通過檢定、校準(zhǔn)、核査、計量確認(rèn)、期 間核査等手段保持己獲資質(zhì)認(rèn)定的設(shè)備設(shè)施的技術(shù)能力；*4檢驗檢測機(jī)構(gòu)使用非本機(jī)構(gòu)的設(shè)備設(shè)施時，僅限于己取 得資質(zhì)認(rèn)定、且不可移動的設(shè)備設(shè)施，并確保滿足本準(zhǔn)則 要求。5.檢驗檢測人員應(yīng)正確使用、維護(hù)、管理設(shè)備設(shè)施，不得 破壞儀器設(shè)備準(zhǔn)確度。7. 4獨立性、公正性、科學(xué)性和誠信度核查*7. 4. 1獨立性、公正性核 查1.檢驗檢測機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)獨立于其出具的檢驗檢測 數(shù)據(jù)、結(jié)果所涉及的利益相關(guān)各方，不受任何可能干擾其條款號核査項目核査內(nèi)容核査紀(jì)實核査結(jié)論處理意見技術(shù)判斷因素的影響，確保檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實、 客觀、

9、準(zhǔn)確；2.檢驗檢測機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)對其在檢驗檢測活動中所 知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并 制定實施相應(yīng)的保密措施；3.檢驗檢測機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗檢測活動，應(yīng)當(dāng)遵守國 家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨立、公平公正、誠實 信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會責(zé)任：4.若檢驗檢測機(jī)構(gòu)或其所在的組織還從事檢驗檢測以外 的活動，應(yīng)識別并采取措施避免潛在的利益沖突。5.從事檢驗檢測活動的人員，不得同時在兩個以上檢驗檢 測機(jī)構(gòu)從業(yè)。7. 4.2科學(xué)性核查1.檢驗檢測應(yīng)闡明質(zhì)量方針，應(yīng)制定質(zhì)量目標(biāo)，并在管理 評審時予以評審；2.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持控制其管理體系的內(nèi)部和 外部文件的程序，

10、明確文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、標(biāo)識、變更和 廢止、防止使用無效、作廢的文件；3.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持選擇和購買對檢驗檢測質(zhì) 量有影響的服務(wù)和供應(yīng)品的程序。明確服務(wù)、供應(yīng)品、試 劑、消耗材料的購買、驗收、存儲的要求，并保存對供應(yīng) 品的評價記錄和合格供應(yīng)商名單；4.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、技術(shù)管理 和行政管理之間的關(guān)系；5.應(yīng)由熟悉檢驗檢測目的、程序、方法和結(jié)果評價的人員， 對檢驗檢測人員進(jìn)行監(jiān)督；條款號核査項目核査內(nèi)容核査紀(jì)實核査結(jié)論處理意見6.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持記錄管理程序，確保記錄的 標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置符合要求；7.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持在識別不符合時，采

11、取糾正 措施的程序；當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在不符合時，應(yīng)采取預(yù)防措施。檢 驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)通過實施質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、應(yīng)用審核結(jié) 果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、預(yù)防措施、管理評審來持續(xù)改 進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性。8.當(dāng)檢驗檢測機(jī)構(gòu)活動或結(jié)果不符合其自身程序或與客 戶達(dá)成一致的要求時，檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)實施不符合工作的 處理程序；9.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期審查和完善管理體系，保證其基 本條件和技術(shù)能力能夠持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，并 確保管理體系有效運行。7. 4.3誠信經(jīng)營核查1.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持評審客戶要求、標(biāo)書、合同 的程序；對要求、標(biāo)書、合同的偏離、變更應(yīng)征得客戶同 意并通知相關(guān)人員；2.檢驗檢

12、測機(jī)構(gòu)全面履行對客戶端約定，踐約度應(yīng)達(dá)到 90%揣上;3.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范以及資質(zhì)認(rèn) 定評審準(zhǔn)則規(guī)定的要求，對其檢驗檢測的樣品在運輸、接 收、處置、保護(hù)、存儲、保留、清理或歸還過程中應(yīng)予以 控制和記錄；樣品的規(guī)格型號、數(shù)量、狀態(tài)等與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī) 范的要求或委托方提供的信息一致的；*4.調(diào)換檢驗檢測樣品，進(jìn)行檢驗檢測并出具檢驗檢測數(shù) 據(jù)、結(jié)果；條款號核査項目核査內(nèi)容核査紀(jì)實核査結(jié)論處理意見*5.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)使用現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)方法出具具有證 明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果。如需方法偏離，或使用非標(biāo)準(zhǔn)方法， 應(yīng)事先征得客戶同意，并告知客戶相關(guān)方法可能存在的風(fēng) 險；6.當(dāng)利用計算機(jī)或自動化設(shè)備

13、對檢驗檢測數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、 處理、記錄、報告、存儲或檢索時，應(yīng)對計算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移 進(jìn)行系統(tǒng)和適當(dāng)?shù)貦z查；*7不得使用可以實現(xiàn)非法修改、非法自動生成檢驗檢測數(shù) 據(jù)的儀器設(shè)備或者軟件程序8.當(dāng)客戶委托抽樣時，應(yīng)根據(jù)適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計方法制定和保持 抽樣計劃；當(dāng)客戶對抽樣程序有偏離的要求時，應(yīng)予以詳 細(xì)記錄，同時告知相關(guān)人員；9.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)定期參加能力驗證或機(jī)構(gòu)之間比對；當(dāng) 發(fā)現(xiàn)偏離預(yù)先判據(jù)時，應(yīng)采取有計劃的措施來糾正出現(xiàn)的 問題，防止出現(xiàn)錯誤的結(jié)果。質(zhì)量控制應(yīng)有適當(dāng)?shù)姆椒ê?計劃并加以評價。*10.檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)確保每一項檢驗檢測活動技術(shù)記錄 的信息充分、有效；*11.不得選擇性記錄原始數(shù)據(jù)、不按規(guī)定傳輸原始數(shù)據(jù)；*12.不得銷毀、遺棄、隱匿原始記錄*13. M質(zhì)原始數(shù)據(jù)應(yīng)與電子存儲數(shù)據(jù)記錄一致；按規(guī)定保 存自動檢測儀器電子記錄數(shù)據(jù)；*14.不得在多個檢驗檢測數(shù)據(jù)中選擇性使用數(shù)據(jù)出具證 書/報告；*15.未經(jīng)檢驗檢測，直接出具檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果；條款號核査項目核査內(nèi)容核査紀(jì)實核査結(jié)論處理意見*16.不得篡