證券培訓(xùn)業(yè)務(wù)知識(shí)ppt課件

1、 金證科技證券軟件中心 業(yè)務(wù)培訓(xùn)之證券根底知識(shí).目錄第一章 培訓(xùn)課程簡(jiǎn)介第二章 名詞解釋和主要術(shù)語第三章 業(yè)務(wù)分類或種類分類第四章 買賣規(guī)那么第五章 業(yè)務(wù)流程第六章 實(shí)現(xiàn)方法第七章 常見問題第八章 參考資料第九章 課后作業(yè).培訓(xùn)課程簡(jiǎn)介2433帳戶開戶和銷戶31資金存取股票買賣轉(zhuǎn)托管和指定買賣大宗買賣35.課程一帳戶開戶和銷戶31.名詞解釋和主要術(shù)語1證券買賣所：深圳證券買賣所和上海證券買賣所。2證券買賣市場(chǎng)：對(duì)曾經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)展買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)，也稱為二級(jí)市場(chǎng)。包括：上海A股、上海B股、深圳A股、深圳B股、創(chuàng)業(yè)板、三板、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。3.證券公司：俗稱券商。為投資者買賣股票提供通道，是證券

2、買賣所的會(huì)員。4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：為證券買賣提供集中登記、存管與結(jié)算效力的法人。分為上海分公司和深圳分公司。 .名詞解釋和主要術(shù)語5.買賣席位：證券商參與證券買賣，必需先購買席位，席位購買后只能轉(zhuǎn)讓，不能撤銷。6. 證券帳戶：俗稱股東帳戶、股東代碼卡。相當(dāng)于投資者的證券存折，用于記錄投資者所持有的證券種類和數(shù)量。7. 資金帳戶：是投資者在券商處開設(shè)的資金公用帳戶，用于存放投資者買入股票所需的資金和賣出股票獲得的價(jià)款。8.紅馬甲：由于他們?cè)趫?chǎng)內(nèi)買賣廳穿一件紅色的馬甲，俗稱為“紅馬甲。馬甲背后大字印刷的是席位號(hào)碼也有買賣所不印席位號(hào)的. 上海證券帳戶深圳證券帳戶人民幣普通股票帳戶人民幣特種股票帳

3、戶按買賣所分按用途分證券帳戶種類帳戶分類.A股帳戶按用途分類B股帳戶帳戶分類基金帳戶.業(yè)務(wù)分類市場(chǎng)證券帳戶特征投資者分類投資范圍上海A*僅限于國內(nèi)個(gè)人投資者可買賣A股股票、允許場(chǎng)內(nèi)交易的基金、交易所上市債券，但不能買賣B股股票B*僅限于國內(nèi)一般機(jī)構(gòu)法人投資者可買賣除了B股股票之外的其他任何在交易所掛牌交易的品種D*僅限于國內(nèi)證券公司自營使用可買賣除了B股股票之外的其他任何在交易所掛牌交易的品種C*僅限于國外或境外港澳臺(tái)地區(qū)的個(gè)人和機(jī)構(gòu)法人投資者只能買賣B股股票 C1開頭：用身份證開戶的。C9：有部分用身份證開的，大部分是用護(hù)照開的E*僅限于國內(nèi)個(gè)人投資者融資融券信用證券帳戶F*僅限于國內(nèi)個(gè)人投

4、資者只能買賣封閉式基金、上證基金通、ETF及在交易所掛牌的國債深圳00*或01*僅限于國內(nèi)個(gè)人投資者可買賣A股股票、允許場(chǎng)內(nèi)交易的基金、交易所上市債券，但不能買賣B股股票06*僅限于國內(nèi)個(gè)人投資者融資融券信用證券帳戶08*僅限于國內(nèi)一般機(jī)構(gòu)法人投資者可買賣除了B股股票之外的其他任何掛牌交易品種001*基金證券帳戶只能買賣封閉式基金、LOFS、ETF及在交易所掛牌的國債20*僅限于國內(nèi)個(gè)人投資者只能買賣B股股票27*境外B股個(gè)人帳戶只能買賣B股股票28*境外B股機(jī)構(gòu)帳戶只能買賣B股股票證券賬戶的分類和編碼規(guī)那么. 規(guī)定：一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券帳戶。對(duì)于同一類別和用途的證券帳

5、戶，原那么上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。對(duì)于特殊法人機(jī)構(gòu)，如保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司和QFII等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司懇求開立多個(gè)證券帳戶。業(yè)務(wù)規(guī)那么.業(yè)務(wù)規(guī)那么證券帳戶開戶費(fèi)用深：個(gè)人本地40元，異地50元；機(jī)構(gòu)本地300元，異地500元 。深B：個(gè)人120港幣買賣所收100，開戶機(jī)構(gòu)收20；機(jī)構(gòu)投資者每戶580港幣買賣所收500，開戶機(jī)構(gòu)收80。滬：個(gè)人40元；機(jī)構(gòu)400元。滬：個(gè)人19美圓；機(jī)構(gòu)75美圓。屬于登記結(jié)算公司的收入. 帳戶開立業(yè)務(wù)流程中國結(jié)算公司Text in here基金公司等社會(huì)自然人證券公司開戶代理機(jī)構(gòu). 開戶流程證券帳戶登記公司證券公司銀行資金帳

6、戶存折/銀行卡證券帳戶存管帳戶客戶帳戶. 銷戶業(yè)務(wù)流程帳戶銷戶流程存管銷戶股東帳戶資金銷戶客戶銷戶幾種情況下不能存管銷戶須滿足幾個(gè)條件須滿足的條件也可單獨(dú)做銷戶，完成存管、股東、資金帳戶一次性銷戶.實(shí)現(xiàn)方法.業(yè)務(wù)流程帳戶掛失與重新開戶每個(gè)投資者，每個(gè)買賣市場(chǎng)都只能開立一個(gè)證券帳戶。假設(shè)證券帳戶不慎喪失，應(yīng)及時(shí)掛失并辦理重新開戶手續(xù)。詳細(xì)程序是：首先向所在的證券營業(yè)部掛失，然后由該證券營業(yè)部擔(dān)任向證券登記結(jié)算公司申報(bào)，再行辦理掛失帳戶的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)。 .常見問題1. 證券買賣所和證券公司有什么區(qū)別？ 證券買賣所是一個(gè)不以贏利為目的會(huì)員制的法人機(jī)構(gòu)，它向市場(chǎng)提供競(jìng)價(jià)買賣場(chǎng)所，組織買賣的實(shí)施，監(jiān)視市

7、場(chǎng)參與者的行為并提供相應(yīng)的效力；投資者買賣證券應(yīng)直接經(jīng)過買賣所的會(huì)員，也就是普通所說的證券公司進(jìn)展。2哪些人可以從事B股買賣？ 1外國的自然人、法人和其他組織2中國港、澳、臺(tái)地域的自然人、法人和其他組織3定居國外的中國公民4境內(nèi)居民個(gè)人5中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它投資人 .參考資料深交所收費(fèi)規(guī)范szse/main/aboutus/service/sjssf/上交所收費(fèi)規(guī)范sse/sseportal/ps/zhs/sczn/jyfy.shtml上交所證券買賣業(yè)務(wù)常見問題sse/sseportal/ps/zhs/fwzc/cjwt_new.shtml深交所業(yè)務(wù)規(guī)那么szse/main/rule/bsyw

8、gz/index.shtml.課程二資金的存取32.目錄關(guān)于股民資金的變化 股民帳戶上的資金變化，普通有這樣幾種過程產(chǎn)生：1、銀證轉(zhuǎn)賬 對(duì)A股，股民儲(chǔ)蓄帳戶和存管帳戶之間，對(duì)B股而言是股民的儲(chǔ)蓄帳戶和券商的固定頭寸之間2、業(yè)務(wù)變化的產(chǎn)生 買賣股票，認(rèn)購申購，申贖，分紅派息，季度結(jié)息，傭金受害等3、過失的調(diào)整 尾差，其他緣由導(dǎo)致的多退少補(bǔ).目錄系統(tǒng)資金的添加作為一個(gè)新股民，本地必需有資金的可用數(shù)才干做買入或者其他的認(rèn)購，申購等業(yè)務(wù)，因此在學(xué)習(xí)的過程中，對(duì)于存管帳戶，用存管過失調(diào)整即可獲得資金，非存管帳戶，利用資金的存入可以獲得資金，三方存管業(yè)務(wù)專題將會(huì)詳解，在此不做講述。.課程三轉(zhuǎn)托管和指定買賣

9、33.名詞解釋和主要術(shù)語1.轉(zhuǎn)托管:是深交所的證券托控制度，指投資者將其托管在某一證券商那里的證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管的行為。2. 指定買賣：是指滬市投資者從事證券買賣的制度。只能指定一家營業(yè)部作為其買賣買賣的代理機(jī)構(gòu)。3.自動(dòng)報(bào)盤：將委托買賣懇務(wù)虛時(shí)申報(bào)到買賣所接口庫，并實(shí)時(shí)讀取買賣所接口庫前往確實(shí)認(rèn)數(shù)據(jù)和報(bào)答數(shù)據(jù)的操作。 4.人工報(bào)盤：將委托數(shù)據(jù)經(jīng)過的方式報(bào)給買賣所的場(chǎng)內(nèi)紅馬甲。如今券商的報(bào)盤方式根本上都為自動(dòng)報(bào)盤，只在某些異常情況主要是衛(wèi)星線路或DDN線路中斷或買賣所報(bào)盤機(jī)硬件損壞下才切換到人工報(bào)盤。. 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)分類內(nèi)部轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管區(qū)別：主要是轉(zhuǎn)托管的席位前綴，席位以6開頭的

10、是跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，目前主要是運(yùn)用于LOF。上海轉(zhuǎn)托管目前僅限于開放式基金在有資歷的會(huì)員營業(yè)部與上證所系統(tǒng)外基金代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管，不收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)，轉(zhuǎn)托管證券代碼522*。深圳轉(zhuǎn)托管可以將原席位的股票全部轉(zhuǎn)托管到新席位，也可以轉(zhuǎn)出某幾支擁股，甚至是某支股票的一部分。轉(zhuǎn)托管費(fèi)深圳A是30元人民幣，深圳B為100港幣。業(yè)務(wù)分類. 業(yè)務(wù)規(guī)那么深交所轉(zhuǎn)托管買賣規(guī)那么自動(dòng)托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限.指定買賣買賣規(guī)那么指定買賣業(yè)務(wù)是指在上海買賣所買賣市場(chǎng)從事證券買賣的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托買賣、清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券帳戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后，方能進(jìn)展買賣的買賣制度。

11、投資者如不辦理指定買賣，上海買賣所買賣系統(tǒng)將自動(dòng)回絕其證券帳戶的買賣申報(bào)指令。撤銷指定買賣業(yè)務(wù)是指在上海買賣所買賣市場(chǎng)從事證券買賣的投資者，撤銷指定在一家證券營業(yè)部作為其委托買賣、清算的代理機(jī)構(gòu)的指令。上海A指定買賣指定買賣證券代碼799999,撤銷指定買賣證券代碼799998,回購指定證券代碼799997，撤銷回購指定證券代碼799996。上海指定買賣不經(jīng)過柜臺(tái)委托，柜臺(tái)不處置上海的指定買賣。.清算的買賣規(guī)那么轉(zhuǎn)托管清算處置的接口庫：深圳處置SJSGF.dbf，業(yè)務(wù)類別25表示轉(zhuǎn)出，26表示轉(zhuǎn)入；上海處置kgh文件 128轉(zhuǎn)出，127轉(zhuǎn)入指定買賣清算處置的接口庫：gh*.dbf和ZQBD.d

12、bf. 上海轉(zhuǎn)托管深圳轉(zhuǎn)托管基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程. 撤銷指定買賣辦理指定買賣變卦指定買賣指定買賣業(yè)務(wù)流程指定買賣業(yè)務(wù)流程.常見問題1.轉(zhuǎn)托管未到賬，怎樣辦？ 投資者在辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，能夠會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填轉(zhuǎn)入券商席位號(hào)而使股票被錯(cuò)轉(zhuǎn)至其它地方或被前往原券商處的情 況。 出現(xiàn)找不到本人股票被轉(zhuǎn)至何處的情況時(shí)，可以到原轉(zhuǎn)出券商處，并由原轉(zhuǎn)出券商與深圳證券登記結(jié)算公司聯(lián) 系調(diào)賬事宜。2.錯(cuò)轉(zhuǎn)托管到另一家券商該怎樣辦？ 轉(zhuǎn)托管出錯(cuò)有兩種情況： 一填寫錯(cuò)誤的券商席位號(hào)，而該席位號(hào)并沒有對(duì)應(yīng)的券商。 遇此情況，您只需回原證券部查詢轉(zhuǎn)出股票能否被返 回，假設(shè)是，辦了解凍手續(xù)后重新轉(zhuǎn)托管即可。 二錯(cuò)填

13、券商席位號(hào)，被錯(cuò)轉(zhuǎn)至另一家券商。 遇此情況，請(qǐng)到轉(zhuǎn)出券商處闡明情況，并委托轉(zhuǎn)出券商經(jīng)過結(jié)算公司結(jié)算部調(diào)賬處置，將轉(zhuǎn)錯(cuò)股票調(diào)回，重新辦理轉(zhuǎn)托管；假設(shè)他已查知錯(cuò)轉(zhuǎn)的券商稱號(hào)、地址，并且他 也能方便地在該證券部進(jìn)展買賣，那么無妨將錯(cuò)就錯(cuò)，以 免調(diào)賬延誤時(shí)間。.常見問題3.深市 B 股轉(zhuǎn)托管手續(xù)如何辦理？ 投資者買入的 B 股股份、認(rèn)購的新股托管在其買入或指定的券商名下。 B 股投資者變卦托管券商，可以辦理轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管有以下兩種方法，各有不同的適用對(duì)象： 一買賣報(bào)盤轉(zhuǎn)托管-適用于境內(nèi)券商之間的轉(zhuǎn)托管，程序同 A 股。 二二類指令轉(zhuǎn)托管-用于涉及境外券商的轉(zhuǎn)托管。 本卷須知： 1權(quán)益派發(fā)日轉(zhuǎn)托管的，紅

14、股和紅利在原托管券商處領(lǐng)??； 2配股權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托管； 3經(jīng)過買賣系統(tǒng)報(bào)盤辦理 B 股轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)目前僅適用于境內(nèi)結(jié)算會(huì)員； 4轉(zhuǎn)出券商受理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，向投資者收取港幣100 元的費(fèi)用。 5境內(nèi)居民的股份不允許轉(zhuǎn)托管至境外券商處。.常見問題4.在同一家證券公司的不同營業(yè)部之間也需求辦理深圳證券的轉(zhuǎn)托管嗎？ 是的，深圳市場(chǎng)的證券托管是以買賣單元為單位而非證券公司，只需發(fā)生席位的變化就必需辦理轉(zhuǎn)托管。5.當(dāng)日買入已成交的深圳證券可以辦理轉(zhuǎn)托管嗎？ 可以。6.停牌的股票能否可以辦理轉(zhuǎn)托管？ 可以。 .常見問題4.什么情況下不能馬上辦理撤銷指定買賣？ 辦理全面指定買賣撤銷必需在投資者于原指定券商 處

15、已完成清算交收責(zé)任且無違約情況的前提下進(jìn)展。假設(shè) 某投資者在上午曾經(jīng)買進(jìn)或賣出某股票，由于清算交收還 沒有完成，券商可以不予受理該賬戶的撤銷指定買賣申 請(qǐng)。 因投資者未完成清算交收責(zé)任而不能撤銷指定買賣 的情況有以下多種： 1投資者當(dāng)日曾經(jīng)有證券成交，尚未完成買賣交收責(zé)任； 2投資者當(dāng)天曾經(jīng)辦理了委托，但未成交，且投資 者未成交部分的委托尚未全部撤銷的； 3投資者賬戶證券余額有負(fù)數(shù)未能處理的； 4投資者賬戶撤銷后呵斥券商總的證券余額負(fù)數(shù)的； 5尚處于新股認(rèn)購期內(nèi)的； 6上證中央登記結(jié)算公司以為不能撤銷的其他情況。. 某投資者在A券商處開戶買賣滬、深兩市上市股票，由于某種緣由，他欲將資金和股票移

16、至B券商處、而此時(shí)他資金帳戶內(nèi)既有上海股票，又有深圳股票，還有資金。那么，他所要辦的手續(xù)是：1問清B券商的深圳席位稱號(hào)和席位號(hào)；2在A券商處吊銷指定買賣；3在A券商處將資金取出(轉(zhuǎn)出)；4在A券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，詳細(xì)填寫轉(zhuǎn)托管懇求單，并向A券商交納30元轉(zhuǎn)托管手續(xù)費(fèi)；5在B券商處開立資金帳戶；6在B券商處存入資金并辦理指定買賣；7在A券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)的第二天，到B券商處查詢轉(zhuǎn)托管的股票能否已到其在B券商處所開立的帳戶內(nèi)。 轉(zhuǎn)托管和指定買賣舉例參考資料.課程四股票買賣34.名詞解釋和主要術(shù)語1.股票:是一種有價(jià)證券，是股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。我國上市公司股票又可分為A股、B股、H

17、股、N股、S股等等。 A股，即人民幣普通股票，是由我國境內(nèi)公司發(fā)行，供境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人不含臺(tái)、港、澳投資者以人民幣認(rèn)購和買賣的普通股股票，目前我國A股股票曾經(jīng)到達(dá)1900余只。 B股，即人民幣特種股票，是境內(nèi)發(fā)行的外資股。以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購和買賣，在上海和深圳兩個(gè)證券買賣所上市買賣的股票。它投資人為境外投資者及港澳臺(tái)投資者。目前我國B股股票共有106只。 H股，即在內(nèi)地注冊(cè)，在香港上市的外資股，香港的英文是HongKong，取其字首，即為H股，依此類推，在紐約上市的股票為N股，在新加坡上市的股票為S股。.名詞解釋和主要術(shù)語2.證券市值：該證券的市場(chǎng)價(jià)錢乘以發(fā)行數(shù)量就是該證券的證券

18、市值。3.委托：投資者進(jìn)展證券買賣時(shí)，不能親身到買賣所辦理，必需經(jīng)過證券買賣所的會(huì)員券商進(jìn)展，以申報(bào)單、等方式向券商發(fā)出買賣等買賣指令。4.買賣天數(shù)：除去星期六、日以及特殊節(jié)假日外等，買賣所正常開市買賣的天數(shù)。如：通常情況下一周的買賣天數(shù)為5天。5.自然天數(shù)：即現(xiàn)實(shí)生活中的實(shí)踐天數(shù)，如：一周的自然物理天數(shù)為7天。6.開市價(jià)：又稱開盤價(jià)，是指某種證券在證券買賣所每個(gè)買賣日開市后的第一筆買賣成交價(jià)錢。假設(shè)開市后一段時(shí)間通常為半小時(shí)某種證券仍沒有買賣或成交，取前一日的收盤價(jià)作為當(dāng)日證券的開盤價(jià)。.名詞解釋和主要術(shù)語7.收市價(jià)：又稱收盤價(jià)，通常指某種證券在證券買賣所每個(gè)買賣日里的最后一筆買賣成交價(jià)錢上

19、海證券買賣所或以每個(gè)買賣日里的最后一分鐘內(nèi)一切的成交價(jià)加權(quán)平均深圳證券買賣所。假設(shè)某種證券當(dāng)日沒有成交，那么采用最近一次成交價(jià)作為收盤價(jià)。初次上市的證券，以其上市前公開銷售的平均價(jià)錢作為收盤價(jià)。8.最高價(jià)：某證券在每個(gè)買賣日從開市到收市的買賣過程中產(chǎn)生的最高價(jià)錢。最高價(jià)不得超越漲停限制。假設(shè)當(dāng)日該種證券成交價(jià)錢沒有發(fā)生變化，最高價(jià)就是即時(shí)價(jià)；假設(shè)當(dāng)日該證券停牌，那么最高價(jià)就是前收市價(jià)。9.最低價(jià)：某證券在每個(gè)買賣日從開市到收市的買賣過程中產(chǎn)生的最低價(jià)錢。最低價(jià)不得超越跌停限制。假設(shè)當(dāng)日該種證券成交價(jià)錢沒有發(fā)生變化，最低價(jià)就是即時(shí)價(jià)，假設(shè)當(dāng)日該證券停牌，那么最低價(jià)就是前收市價(jià)。.買賣規(guī)那么買賣種

20、類：股和股買賣時(shí)間：周一周五，每天上午9:30 至11:30，下午1:00 至3:00。法定公眾假期除外。買賣成交原那么：價(jià)錢優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。 .買賣規(guī)那么價(jià)錢優(yōu)先: 較高價(jià)錢買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)錢買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)錢賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)錢賣出申報(bào)；時(shí)間優(yōu)先: 買賣方向、價(jià)錢一樣的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按買賣主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。計(jì)價(jià)單位：每股價(jià)錢 。 價(jià)錢最小變化檔位： A 股買賣的申報(bào)價(jià)錢最小變動(dòng)單位為0.01 元人民幣；B 股上海證券買賣所為0.001 美圓、深圳證券買賣所為0.01 港元。 . 舉例有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)錢和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的

21、賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。 舉例闡明買賣的優(yōu)先順序答案：丁、乙、甲、丙.買賣規(guī)那么漲跌幅限制：股票漲跌幅比例為10%,其中ST 股票價(jià)錢漲跌幅比例為5%。股票上市首日不受漲跌幅限制。申報(bào)限制：買賣有價(jià)錢漲跌幅限制的證券，在價(jià)錢漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)。超越漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)。 委托買賣單位：1手100 股或其整數(shù)倍。申報(bào)上限：?jiǎn)喂P申報(bào)最大數(shù)量不超越100萬股。. 業(yè)務(wù)規(guī)那么X股票的收盤價(jià)為12.38元，Y股票的買賣特別處置，屬于ST股票，收盤價(jià)為9.6

22、6元。那么次一買賣日X股票買賣的價(jià)錢上下限分別是多少元？Y股票的呢？ 漲跌幅價(jià)錢=前收盤價(jià)*1漲跌幅比例X股票上下限=12.38*1 10%Y股票上下限=9.66* 1 5%. 業(yè)務(wù)規(guī)那么首個(gè)買賣日不實(shí)行價(jià)錢漲跌幅限制的情形：1.初次公開發(fā)行上市的股票。2.增發(fā)上市的股票。3.暫停上市后恢復(fù)上市的股票。4.證券買賣所或證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。.買賣規(guī)那么證券買賣普通采用電腦集合競(jìng)價(jià)和延續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。延續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆延續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。上交所規(guī)定：9:159:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:3011:30，13:0015:00

23、 為延續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。深交所規(guī)定：9:159:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:3011:30，13:0014:57 為延續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間， 14:5715:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。 . 交收業(yè)務(wù)規(guī)那么股票交收制度B股：T+3交收A股：T+1交收回轉(zhuǎn)買賣和交收制度：證券的回轉(zhuǎn)買賣是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)買賣規(guī)那么，債券和權(quán)證明行當(dāng)日回轉(zhuǎn)買賣，B股實(shí)行次買賣日起回轉(zhuǎn)買賣。.業(yè)務(wù)規(guī)那么：買賣費(fèi)用投資人按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用，屬于券商收入：包括經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、買賣手續(xù)費(fèi)等。 委托買賣的股票基金等成交后，買賣雙方為變卦證券登記所支付的費(fèi)用，屬于結(jié)算公司收入。

24、 買賣成交雙方向國家稅務(wù)機(jī)關(guān)上交的費(fèi)用，目前只需賣出時(shí)才收。傭金印花稅過戶費(fèi).業(yè)務(wù)流程在當(dāng)?shù)刈C券登記機(jī)構(gòu)或代辦處開立證券帳戶卡到選定證券商處辦理委托，并開立資金帳戶柜臺(tái)委托非柜臺(tái)委托委托買賣指令申報(bào)買賣所電腦主機(jī)撮合成交電 話委 托觸 摸 屏委 托 互 聯(lián) 網(wǎng)可根據(jù)語音或文字提示進(jìn)展委托或查詢相關(guān)信息結(jié) 算不成交.委托買賣數(shù)據(jù)流委托買入委托賣出發(fā)出買入懇求，減少可用金額，凍結(jié)金額=委托數(shù)量*委托價(jià)錢+手續(xù)費(fèi)+過戶費(fèi)+清算費(fèi)+買賣規(guī)費(fèi)+委托單費(fèi)+成交單費(fèi)成交后，添加股份數(shù)量是成交的數(shù)量，減少資金為各類費(fèi)用之和客戶的資金、股份實(shí)踐交收按該證券的T+N交收方式進(jìn)展清算處置發(fā)出賣出懇求，凍結(jié)委托股數(shù)和

25、費(fèi)用合計(jì)費(fèi)用=印花稅+過戶費(fèi)+手續(xù)費(fèi)+清算費(fèi)+買賣規(guī)費(fèi)+委托單費(fèi)+成交單費(fèi)成交后，減少股份數(shù)量是成交的數(shù)量，添加資金為成交價(jià)扣除稅金、傭金及各類買賣費(fèi)用客戶的資金、股份實(shí)踐交收按該證券的T+N交收方式進(jìn)展清算處置.委托報(bào)盤數(shù)據(jù)流股 民金證后臺(tái)數(shù)據(jù)庫金證自動(dòng)報(bào)盤買賣所接口庫買賣所報(bào)盤機(jī)買賣所主機(jī)報(bào)盤是指將委托從營業(yè)部證券買賣系統(tǒng)發(fā)送到買賣所主機(jī)并將買賣所主機(jī)成交報(bào)答反響回營業(yè)部證券買賣系統(tǒng)的全過程。.常見問題1委托申報(bào)是以什么最先成交的？買賣所買賣原那么為：價(jià)錢優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先。根據(jù)這一買賣原那么，對(duì)投資者申報(bào)的委托，買賣所電腦撮合系統(tǒng)首先思索的是價(jià)錢。舉例闡明：集合競(jìng)價(jià)中，一樣時(shí)間的兩筆委托進(jìn)入

26、電腦撮合主機(jī)，甲買入委托價(jià)高于乙買入委托價(jià)，那么在進(jìn)展集合成交處置時(shí)對(duì)符合條件的甲和乙委托，甲先成交；假設(shè)甲賣出委托價(jià)高于乙賣出委托價(jià)，那么乙先成交。在價(jià)錢都一樣的情況下，以“時(shí)間優(yōu)先。上述假設(shè)甲和乙的委托價(jià)錢一樣，甲的委托比乙的委托先進(jìn)入電腦，那么甲先成交。.常見問題2買賣委托被“化整為零是怎樣回事？ 投資者甲在證券營業(yè)部經(jīng)過委托賣出深開展200股，但最后只成交了55 股。本來是整數(shù)的股票卻成了有零股的股票，顯然電腦撮合系統(tǒng)將整數(shù)委托“化整數(shù)為零股。于是投資者甲想將已成零股的“深開展股票湊成整數(shù)，所以多次用進(jìn)展零股委托買進(jìn)，但每次買進(jìn)委托都被回絕，投資者甲問，買賣所的零股買賣能否只能賣出而不

27、能買進(jìn)？由于進(jìn)入買賣所電腦競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)的賣出委托有零股出現(xiàn)，相對(duì)應(yīng)的買入委托就有能夠會(huì)以零股成交，而不以整數(shù)成交；反過來，假設(shè)委托買入以零股成交的話，那么整數(shù)的賣出委托也能夠出現(xiàn)零股成交的情況。.常見問題3停牌的股票接受申報(bào)委托嗎？ 對(duì)于停牌期間的股票的申報(bào)委托深、滬證券買賣所買賣規(guī)那么不同：在深交所停牌1 小時(shí)普通指上午停牌的股票，停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。上交所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參與當(dāng)日該證券復(fù)牌后的買賣；停牌期間，不接受申報(bào)，但停牌前的申報(bào)可以撤銷。.常見問題4零股怎樣買賣？ 缺乏100股的股票為零股。零股可以進(jìn)展委托賣出。買賣的原那

28、么：零股只能一次性委托賣出，但不能委托買入零股。所謂“一次性委托賣出零股，舉例：如投資者甲有某只股票170股，70股是零股，這時(shí)，投資者甲要么賣出170股；要么先賣100股，然后賣70股，決不能把后面的70股零股拆開來賣，比如不能先賣140股，再賣30股，這樣的委托系統(tǒng)不予接受。買賣時(shí)間：每一買賣日的任何買賣時(shí)間都可以委托賣出零股。.常見問題5股票稱號(hào)前“ ST標(biāo)志為何意？ ST 是英文Special Treatment 的縮寫，意即“特別處置。該政策自1998 年4 月22 日起實(shí)行。針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)情況或其他情況異常的上市公司。ST 股票日漲跌幅限制為5%，需求指出的是，特別處置并不是

29、上市公司的處分，而只是對(duì)上市公司目前的情況的一種客觀提示，其目的在于向投資者提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者進(jìn)展理性投資，假設(shè)公司異常情況消除，可以恢復(fù)正常買賣。.課程五大宗買賣35.名詞解釋大宗買賣,又稱為大宗買賣。普通是指買賣數(shù)量和金額都非常大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越市場(chǎng)的平均買賣規(guī)模。針對(duì)的是一筆數(shù)額較大的證券買賣。我國現(xiàn)行有關(guān)買賣制度規(guī)那么，假設(shè)證券單筆買賣申報(bào)到達(dá)一定數(shù)額的，可以采用大宗買賣方式進(jìn)展買賣。. 買賣規(guī)那么深交所規(guī)定A 股單筆買賣數(shù)量不低于50 萬股，或者買賣金額不低于300 萬元人民幣； B股買賣數(shù)量不低于5萬股，或者買賣金額不低于30萬元港幣 ；基金單筆買賣數(shù)量不低于300 萬份，或者買賣金額不低于300 萬元人民幣； 債券單筆買賣數(shù)量不低于5 千張，或者買賣金額不低于50 萬元人民幣； 債券質(zhì)押式回購單筆買賣數(shù)量不低于5 千張，或者買賣金額不低于50 萬元人民幣。 多只A 股合計(jì)單向買入或賣出的買賣金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只A 股的買賣數(shù)量不低于20 萬股。 多只基金合計(jì)單向買入或賣出的買賣金額不低于500 萬元人民幣，且其中單只基金的買賣數(shù)量不低于100 萬份。 多只債券合計(jì)單向買入或賣出的買賣金額不低于100 萬元人民幣，且其中單只債券的買賣數(shù)量不低于2 千張。上交所規(guī)定A 股單筆申報(bào)數(shù)量不低于50 萬股